羅海元 趙晉 賈敏敏

摘 要：近年來(lái)，研究生學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)，加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)刻不容緩。從演化博弈的視角出發(fā)，構(gòu)建了高校與研究生之間的博弈支付矩陣，通過(guò)計(jì)算復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，求解穩(wěn)定均衡點(diǎn)，從而對(duì)雙方演化穩(wěn)定策略進(jìn)行探索，并經(jīng)實(shí)證分析對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。在深入分析影響主體行為的關(guān)鍵要素的基礎(chǔ)上，從外部主體、高校和研究生三個(gè)層面提出建立研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：研究生教育;學(xué)術(shù)誠(chéng)信;演化博弈;復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

問(wèn)題的提出與研究進(jìn)展

近些年，在科研隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，研究成果漸趨豐碩的同時(shí)，抄襲、剽竊、學(xué)術(shù)造假等學(xué)術(shù)不端問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn)。學(xué)界對(duì)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)問(wèn)題的相關(guān)研究集中在三個(gè)方面：一是失信行為的表現(xiàn);二是導(dǎo)致失信行為的原因;三是保障學(xué)術(shù)誠(chéng)信的對(duì)策。2016年6月，教育部對(duì)“學(xué)術(shù)不端行為”做出了明確規(guī)定，將其定義為一種在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中發(fā)生的違反學(xué)術(shù)規(guī)定和準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)范的一種行為，并采用列舉式定義對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行表述。①研究表明：學(xué)術(shù)失信包括很多方面，李建國(guó)等（2014年）將研究生學(xué)術(shù)失信行為總結(jié)為研究成果存在剽竊、引用他人學(xué)術(shù)成果不注明出處、偽造數(shù)據(jù)和一稿多投四種具體表現(xiàn)，其中一稿多投現(xiàn)象在研究生群體中表現(xiàn)最為普遍。[1]造成研究生學(xué)術(shù)失信的原因有外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)方面：外部因素主要包括社會(huì)環(huán)境、學(xué)校教育、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度和導(dǎo)師;內(nèi)部因素則與研究生自身的素質(zhì)和價(jià)值觀念有關(guān)。[2]還有一些學(xué)者運(yùn)用定量方法分析這些影響因素的強(qiáng)弱程度。[3]學(xué)者們主要從三個(gè)層面探討如何保障研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信：一是宏觀上要推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造良好的社會(huì)和學(xué)術(shù)風(fēng)氣;二是中觀上要加強(qiáng)并完善制度建設(shè)，包括學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度、監(jiān)督制度、問(wèn)責(zé)制度等;三是微觀上要通過(guò)榜樣示范、思想教育等方式提高研究生的自我修養(yǎng)。整體來(lái)看，當(dāng)前研究主要集中在宏觀層面和中觀層面，對(duì)研究生個(gè)體關(guān)注較少。作為學(xué)術(shù)失信行為的主體，個(gè)人對(duì)失信行為的認(rèn)知、態(tài)度和行為直接影響最終的結(jié)果。因此，有必要對(duì)研究生個(gè)體進(jìn)行深入分析，挖掘失信行為的內(nèi)在心理動(dòng)機(jī)，探尋失信問(wèn)題產(chǎn)生的根源。

行為主體的行為之間普遍存在相互作用和彼此依賴，博弈論分析方法在研究主體行為選擇問(wèn)題上具有適用性和優(yōu)越性。一些學(xué)者就此進(jìn)行了有益探索，如周潔等（2016年）聚焦研究生學(xué)位論文質(zhì)量問(wèn)題建立了研究生與高校的混合策略博弈模型。[4]但傳統(tǒng)的博弈論分析中嚴(yán)格的理性人假設(shè)和完全信息假設(shè)在現(xiàn)實(shí)世界中很難實(shí)現(xiàn)，相比而言，演化博弈論有限理性和信息不對(duì)稱的假設(shè)更具實(shí)際意義。[5]因此，我們嘗試以演化博弈論為視角，構(gòu)建高校與研究生之間的演化博弈模型，在分析影響主體行為的關(guān)鍵要素基礎(chǔ)上探討建立研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制的對(duì)策建議。

研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信演化博弈模型的建立

1.問(wèn)題描述與基本假設(shè)

演化博弈理論是一種結(jié)合了博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化分析的理論，其核心概念是演化穩(wěn)定策略（ESS）和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，ESS下的群體能夠獲得最佳收益并消除任何突變小群體的擾動(dòng)，與之密切相關(guān)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程是演化博弈理論中運(yùn)用最為廣泛的選擇機(jī)制動(dòng)態(tài)方程，通過(guò)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的演算即可得到博弈雙方群體的ESS。[6]

研究生受高校直接監(jiān)督管理，研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信與否在很大程度上與高校的監(jiān)管力度有關(guān)。監(jiān)管力度越大，意味著學(xué)術(shù)失信越容易被發(fā)現(xiàn)，即學(xué)術(shù)失信的成本越高，此時(shí)學(xué)生須衡量失信帶來(lái)的收益和付出的成本之間的差額。當(dāng)然，也可能出現(xiàn)學(xué)生雖然學(xué)術(shù)造假卻沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)的情況，但無(wú)論被發(fā)現(xiàn)與否，學(xué)生必然會(huì)承受一定的心理壓力，也可以看作是成本的一部分。對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，理論上應(yīng)該落實(shí)好監(jiān)管責(zé)任，杜絕一切失信行為的發(fā)生。然而，監(jiān)管需要付出成本，監(jiān)管力度越大，付出的成本越高;且對(duì)學(xué)術(shù)失信的后續(xù)處理和問(wèn)責(zé)也需要相應(yīng)投入，因此高校也會(huì)衡量嚴(yán)格監(jiān)管與容忍學(xué)生兩種情況下分別付出的成本與獲得的收益。

為建立博弈模型，做出以下假設(shè)：一是行為主體有限理性，即行為人不需要掌握完美的最優(yōu)化決策規(guī)則而只需要依據(jù)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)計(jì)算和統(tǒng)計(jì)模型形成有利于自身利益最大化的經(jīng)驗(yàn)法則，[7]整個(gè)系統(tǒng)達(dá)到均衡是一個(gè)漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整的過(guò)程;二是信息不完全，即參與博弈的行為主體并不具備有關(guān)的經(jīng)濟(jì)基本面的所有信息，也不清楚市場(chǎng)均衡方程的具體內(nèi)容;三是博弈雙方具有異質(zhì)性，即行為主體在認(rèn)知程度或群體感知度等方面存在差異;四是即使高校嚴(yán)格監(jiān)督，學(xué)術(shù)造假學(xué)生也有一定的可能未被發(fā)現(xiàn)，假設(shè)學(xué)生學(xué)術(shù)造假行為被發(fā)現(xiàn)的概率為p，則未被發(fā)現(xiàn)的概率為1-p。

模型中的博弈雙方為研究生和高校。研究生群體的策略集合為{誠(chéng)信學(xué)術(shù)，學(xué)術(shù)造假};高校的策略集合為{嚴(yán)格監(jiān)督，容忍學(xué)生}。學(xué)術(shù)造假分被發(fā)現(xiàn)和未被發(fā)現(xiàn)兩種情況，博弈模型在理論上有六種可能的結(jié)果。其中，“高校容忍學(xué)生，研究生學(xué)術(shù)造假且被發(fā)現(xiàn)”這一情形不合邏輯，實(shí)際上只有五種可能結(jié)果。

2.建立博弈支付矩陣

為方便問(wèn)題探討，設(shè)定以下參數(shù)：Cs：研究生學(xué)術(shù)造假行為付出的成本，包含學(xué)生選擇學(xué)術(shù)造假行為所承受的心理壓力、勞動(dòng)成本、時(shí)間成本等;Rs：研究生學(xué)術(shù)造假行為未被發(fā)現(xiàn)時(shí)得到的收益;Is：研究生學(xué)術(shù)造假行為被發(fā)現(xiàn)后受到的學(xué)校處分以及個(gè)人信用損失等負(fù)面影響;Ru：高校選擇嚴(yán)格監(jiān)督所帶來(lái)的榮譽(yù)或口碑收益;Cu：高校選擇嚴(yán)格監(jiān)督投入的時(shí)間和勞動(dòng)成本，大小等于高校容忍學(xué)生時(shí)的收益;Iu：高校選擇容忍學(xué)生學(xué)術(shù)造假行為時(shí)，其所帶來(lái)的對(duì)學(xué)校學(xué)風(fēng)和口碑的負(fù)面影響。由此構(gòu)造博弈雙方的支付矩陣（見(jiàn)表1）。

表1 學(xué)術(shù)誠(chéng)信博弈支付矩陣

研究生

高校 誠(chéng)信學(xué)術(shù) 學(xué)術(shù)造假

被發(fā)現(xiàn) 未被發(fā)現(xiàn)

嚴(yán)格監(jiān)督 （Ru-Cu，0） （Ru-Cu，-Cs-Is） （Ru-Cu，Rs-Cs）

容忍學(xué)生 （Cu，0） — （Cu-Iu，Rs-Cs）

研究生與高校的演化博弈分析

1.復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

假設(shè)在t時(shí)刻高校群體中選擇嚴(yán)格監(jiān)督策略的比例為x（t）（0

記u1與u2分別表示t時(shí)刻高校在采用嚴(yán)格監(jiān)督策略與容忍學(xué)生策略時(shí)的期望收益，則整個(gè)高校群體的平均期望收益為u=xu1+（1-x）u2;記w1和w2分別表示t時(shí)刻研究生在選擇誠(chéng)信學(xué)術(shù)與學(xué)術(shù)造假時(shí)的期望收益，整個(gè)大學(xué)生群體的平均期望收益為w=yw1+（1-y）w2。根據(jù)表1的支付矩陣，高校與研究生的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下所示：

2.演化穩(wěn)定策略（ESS）分析

復(fù)制系統(tǒng)（3）中有五個(gè)平衡點(diǎn)，分別為P1（0，0）、P2（0，1）、P3（1，0）、P4（1，1）、P5（x*，y*），其中

求偏導(dǎo)得復(fù)制系統(tǒng)（3）的雅可比矩陣為：

根據(jù)弗里德曼提出的穩(wěn)定均衡點(diǎn)判別方法，對(duì)于一個(gè)由微分方程系統(tǒng)描述的群體動(dòng)態(tài)，只有當(dāng)雅可比矩陣H的行列式為正數(shù)，且其跡為負(fù)數(shù)時(shí)，才能達(dá)到局部平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，即當(dāng)|H|>0，tr（H）<0時(shí)，此平衡點(diǎn)是演化穩(wěn)定策略（ESS）。對(duì)于P5（x*，y*），此時(shí)|H|<0，tr（H）=0，因此P5（x*，y*）是復(fù)制系統(tǒng)（3）的鞍點(diǎn)。

3.博弈模型實(shí)證檢驗(yàn)

通過(guò)分層抽樣對(duì)X大學(xué)研究生實(shí)施問(wèn)卷調(diào)查：一是人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量;二是學(xué)術(shù)失信基本情況調(diào)查，包括是否存在學(xué)術(shù)失信情況，對(duì)學(xué)術(shù)失信的態(tài)度，學(xué)術(shù)失信的主要表現(xiàn)，失信成本與收益（以貨幣來(lái)衡量）;三是學(xué)術(shù)失信行為的影響因素，包括自身原因，導(dǎo)師對(duì)學(xué)術(shù)失信的態(tài)度和學(xué)校政策等。問(wèn)卷共發(fā)放90份，回收有效問(wèn)卷76份，問(wèn)卷有效率為84.4%。結(jié)果顯示：97.37%的被調(diào)查者認(rèn)為學(xué)術(shù)誠(chéng)信是進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的一項(xiàng)基本行為規(guī)范，必須嚴(yán)格遵守。然而，研究生學(xué)術(shù)失信問(wèn)題仍然存在，主要表現(xiàn)在剽竊、抄襲他人研究成果;引文不當(dāng)，杜撰參考文獻(xiàn)兩個(gè)方面。在被問(wèn)及何種情況最易導(dǎo)致學(xué)術(shù)失信時(shí)，畢業(yè)壓力這一因素占比最高。

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查最終求得：Cs=1475元②，Rs=1961元，Is=1173元③。目前，教育部出臺(tái)了一系列政策加大對(duì)學(xué)術(shù)造假行為的懲罰力度，但并沒(méi)有采取相應(yīng)的激勵(lì)措施或是公開(kāi)排名等方式以推動(dòng)高校不斷加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)造假行為監(jiān)督力度，因此Ru接近于0。Cu是高校選擇嚴(yán)格監(jiān)督投入的時(shí)間和勞動(dòng)成本，大小等于高校容忍學(xué)生時(shí)的收益，鑒于時(shí)間成本與勞動(dòng)成本不可量化，將其轉(zhuǎn)化為學(xué)校全面普及論文查重系統(tǒng)的單位價(jià)格（元/人/次），通過(guò)查找相關(guān)材料④可得Cu=325元。鑒于目前我國(guó)各高校的實(shí)際情況，通過(guò)對(duì)近幾年學(xué)術(shù)造假的典型案例進(jìn)行分析[8]，可以看出研究生因?qū)W術(shù)造假而引發(fā)廣泛關(guān)注的實(shí)例相對(duì)較少，在高校緊急公關(guān)、妥善處理的前提下，對(duì)學(xué)?？诒挠绊憥缀蹩梢圆挥?jì)，因此令I(lǐng)u=ε（ε為趨近于0的一個(gè)正數(shù)）。假設(shè)學(xué)術(shù)造假行為被發(fā)現(xiàn)的概率為p，則未被發(fā)現(xiàn)的概率為1-p。依據(jù)教育部提出的研究生學(xué)術(shù)論文的合格標(biāo)準(zhǔn)，論文查重率在15%以內(nèi)即為合格，則說(shuō)明在嚴(yán)格監(jiān)督的條件下，研究生學(xué)術(shù)造假而未被發(fā)現(xiàn)的概率1-p≤15%，即p≥85%，本文中p取85%。將以上數(shù)值代入P1（0，0）、P2（0，1）、P3（1，0）、P4（1，1）、P5（x*，y*）可得ADF檢驗(yàn)結(jié)果：P1穩(wěn)定，P2不穩(wěn)定，P3不穩(wěn)定，P4穩(wěn)定，P5鞍點(diǎn)。

4.基于博弈模型的主體行為演化分析

參數(shù)Ru+Iu-2Cu表示高校采用嚴(yán)格監(jiān)管策略相比于容忍學(xué)生時(shí)的額外效益，只有當(dāng)Ru+Iu-2Cu<0時(shí)，高校管理者才有動(dòng)機(jī)去容忍學(xué)生。調(diào)查結(jié)果顯示：參數(shù)Ru+Iu-2Cu<0，說(shuō)明高校采用嚴(yán)格監(jiān)管策略的收益小于容忍學(xué)生時(shí)的額外效益，高校存在容忍學(xué)生學(xué)術(shù)造假的動(dòng)機(jī)。Rs-Cs表示大學(xué)生學(xué)術(shù)造假且未被發(fā)現(xiàn)時(shí)的總效益，調(diào)查發(fā)現(xiàn)Rs-Cs>0，說(shuō)明學(xué)生有學(xué)術(shù)造假的動(dòng)機(jī)。假如高校恰好在這一時(shí)間段嚴(yán)格監(jiān)督的比例低于0.1824，則[Rs-Cs-（Is+RS）px]>0，即學(xué)生采用學(xué)術(shù)造假策略時(shí)的期望收益為正，學(xué)生會(huì)采取學(xué)術(shù)造假策略。

相應(yīng)地，由上述學(xué)生選擇學(xué)術(shù)造假比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可知：若x=x*，則G（x，y）始終為0，即在y水平上所有的點(diǎn)均為穩(wěn)定點(diǎn);若x≠x*，則y1=0和y2=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，其中y1=0是ESS。同理，由上述高校選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可知：若y=y*，則F（x，y）始終為0，即在x水平上所有的點(diǎn)均為穩(wěn)定點(diǎn);若y≠y*，則x1=0和x2=1是兩個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，其中x1=0是ESS。根據(jù)上述反應(yīng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)和穩(wěn)定性，不難發(fā)現(xiàn)此博弈的演化穩(wěn)定策略只有x1=0和y1=0這一點(diǎn)。這意味著在沒(méi)有制度約束的情況下經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期習(xí)得和調(diào)整的策略結(jié)果是：學(xué)生選擇學(xué)術(shù)造假，而高校選擇容忍這一行為，這對(duì)高校乃至整個(gè)教育體系來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是最壞的結(jié)果。因此，需要相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)來(lái)使得學(xué)生學(xué)術(shù)造假的期望收益不斷減少到零乃至負(fù)數(shù)，以避免這一糟糕處境。

研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制探索

1.外部層面

若使系統(tǒng)演化至理想的穩(wěn)定均衡策略（嚴(yán)格監(jiān)督—誠(chéng)信學(xué)術(shù)），即就是增大鞍點(diǎn)P5（x*，y*）趨近于穩(wěn)定均衡點(diǎn)P4（1，1）的概率，在外部層面上可以通過(guò)改變Iu的大小來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)高校選擇容忍學(xué)術(shù)行為時(shí)，學(xué)生學(xué)術(shù)造假所帶來(lái)的對(duì)學(xué)校學(xué)風(fēng)和口碑的負(fù)面影響Iu不斷增加時(shí)，鞍點(diǎn)P5的橫坐標(biāo)值不變，縱坐標(biāo)值將趨近于1。由此可知，負(fù)面影響Iu對(duì)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的演化趨勢(shì)起到影響作用，負(fù)面影響Iu的值越大，則越能激勵(lì)高校通過(guò)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)督來(lái)保證研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信。這就需要建立起對(duì)各高校研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信情況的評(píng)分評(píng)級(jí)系統(tǒng)，由有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)定期對(duì)各個(gè)高校的研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，并建立配套獎(jiǎng)懲制度?？蓪⒈憩F(xiàn)優(yōu)秀的高校樹(shù)為典型，經(jīng)由宣傳示范，鞭策高校提升學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管整體能力。

2.高校層面

對(duì)于高校而言，只有采用嚴(yán)格監(jiān)管策略相比于容忍學(xué)生時(shí)的額外效益，即Ru+Iu-2Cu>0時(shí)，高校管理者才有動(dòng)機(jī)采取嚴(yán)格監(jiān)管策略。因此，可以從增加Ru和降低Cu兩個(gè)方面激勵(lì)高校選擇嚴(yán)格監(jiān)管。由于Ru是高校選擇嚴(yán)格監(jiān)督所帶來(lái)的榮譽(yù)或口碑收益，一方面，Ru可以來(lái)自對(duì)高校落實(shí)好監(jiān)管責(zé)任的獎(jiǎng)勵(lì);另一方面，也可以通過(guò)將這一評(píng)價(jià)結(jié)果納入學(xué)校整體辦學(xué)水平的考核之中來(lái)增強(qiáng)嚴(yán)格監(jiān)督行為的收益。Cu是高校選擇嚴(yán)格監(jiān)督投入的時(shí)間和勞動(dòng)成本，要想降低Cu，需要高校通過(guò)創(chuàng)新監(jiān)管制度和優(yōu)化監(jiān)管環(huán)節(jié)等途徑實(shí)現(xiàn)。同理，先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的宣傳推廣也是降低高校監(jiān)管成本的一個(gè)有效途徑。

3.研究生層面

w1和w2分別表示t時(shí)刻研究生在選擇誠(chéng)信學(xué)術(shù)與學(xué)術(shù)造假時(shí)的期望收益，而w1（t）=0，只有當(dāng)w2（t）不斷減少到零乃至負(fù)數(shù)時(shí)，學(xué)生才有動(dòng)機(jī)選擇學(xué)術(shù)誠(chéng)信，此時(shí)鞍點(diǎn)P5（x*，y*）的橫坐標(biāo)值將趨近于1，系統(tǒng)收斂于理想的穩(wěn)定均衡點(diǎn)P4（1，1）的概率變大。顯然，Rs、Cs、Is的變化都將改變鞍點(diǎn)的橫坐標(biāo)的位置，且Rs減小、Cs和Is增大時(shí)，學(xué)生選擇學(xué)術(shù)誠(chéng)信的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)。

4.措施層面

就此可采取的措施有：

第一，建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育體系。具有高學(xué)術(shù)誠(chéng)信素養(yǎng)的研究生能夠自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)準(zhǔn)則和規(guī)范，自發(fā)杜絕學(xué)術(shù)失信行為的發(fā)生，主要是因?yàn)檠芯可鷤€(gè)體對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信有了更準(zhǔn)確、更深刻的認(rèn)知，學(xué)術(shù)失信所造成的認(rèn)知失調(diào)會(huì)使他們背負(fù)更沉重的心理負(fù)擔(dān)，即失信帶來(lái)的心理成本Cs會(huì)增大。因此，高校應(yīng)當(dāng)開(kāi)展多種形式的教育培訓(xùn)活動(dòng)，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育作為研究生培養(yǎng)的必要內(nèi)容，貫穿研究生培養(yǎng)的整個(gè)過(guò)程，通過(guò)提高研究生的誠(chéng)信素養(yǎng)來(lái)增加學(xué)術(shù)造假所付出的心理成本。

第二，建立健全學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制。一方面，嚴(yán)格完善的監(jiān)管機(jī)制會(huì)對(duì)研究生起到警示作用，增加其學(xué)術(shù)造假的心理成本Cs;另一方面，覆蓋事前、事中和事后全過(guò)程的監(jiān)管體制也大大減少了研究生學(xué)術(shù)失信行為未被發(fā)現(xiàn)的可能性。

第三，建立嚴(yán)格的失信懲處機(jī)制。高校對(duì)于學(xué)術(shù)造假者應(yīng)秉持零容忍的態(tài)度，學(xué)術(shù)失信行為一旦發(fā)生，一定要給予相應(yīng)的懲處，并且要對(duì)學(xué)術(shù)造假行為進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，高?？梢砸罁?jù)學(xué)術(shù)造假行為的嚴(yán)重程度施加不同力度的懲處。當(dāng)前，針對(duì)研究生的相應(yīng)懲處措施大部分只局限于高校內(nèi)部，對(duì)其未來(lái)產(chǎn)生的影響不大，難以起到足夠的威懾作用。未來(lái)還應(yīng)建立起研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信與個(gè)人信用掛鉤，增加學(xué)術(shù)造假對(duì)個(gè)人信用損失的負(fù)面影響，即增加學(xué)術(shù)造假者的試錯(cuò)成本Is。

第四，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)機(jī)制。一些研究生之所以選擇學(xué)術(shù)造假，在很大程度上與學(xué)術(shù)水平的考核評(píng)價(jià)機(jī)制有關(guān)，有些高校過(guò)分注重量化考核，導(dǎo)致學(xué)生盲目地追求科研成果的數(shù)量而非質(zhì)量。一些學(xué)生為了獲得更高的評(píng)價(jià)，往往會(huì)選擇學(xué)術(shù)造假這一捷徑。高校應(yīng)該建立起更加科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)研究生潛心于真研究，努力取得具有較高水平的原創(chuàng)性成果。這一機(jī)制實(shí)際上也減小了研究生學(xué)術(shù)造假行為未被發(fā)現(xiàn)時(shí)得到的收益Rs，有助于激勵(lì)研究生誠(chéng)信學(xué)術(shù)。

綜上所述，高校仍然是學(xué)術(shù)造假行為預(yù)防與處理的主體，高校的監(jiān)管機(jī)制建立情況直接影響著研究生學(xué)術(shù)策略的選擇;有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)高校的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲又會(huì)影響高校對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施，如圖1所示。因此，建立研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制，首先要強(qiáng)化高校嚴(yán)格監(jiān)管的動(dòng)機(jī)，通過(guò)加強(qiáng)外部監(jiān)管和獎(jiǎng)懲促使高校選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略;高校逐步建立健全學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)、誠(chéng)信教育、誠(chéng)信監(jiān)管、失信懲處等制度體系;研究生經(jīng)過(guò)權(quán)衡得失，將自發(fā)作出學(xué)術(shù)誠(chéng)信的策略選擇。若研究生選擇學(xué)術(shù)誠(chéng)信策略，則有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)高校的評(píng)級(jí)相應(yīng)升高，正向激勵(lì)效應(yīng)將引導(dǎo)高校不斷完善其監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步促使研究生堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，從而實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)循環(huán)，推動(dòng)研究生誠(chéng)信培養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制逐步形成。

圖1 研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)主體及其作用關(guān)系

結(jié)語(yǔ)

本文采用演化博弈思想，通過(guò)構(gòu)建高校與研究生之間的支付矩陣，計(jì)算復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，求解穩(wěn)定均衡點(diǎn)，對(duì)雙方演化穩(wěn)定策略進(jìn)行探索，取得以下結(jié)論：一是高校與研究生之間的策略選擇受到研究生學(xué)術(shù)造假成本，學(xué)術(shù)造假未被發(fā)現(xiàn)時(shí)的收益，高校對(duì)學(xué)術(shù)造假行為的懲處力度，高校嚴(yán)格監(jiān)督時(shí)的收益、成本以及高校容忍學(xué)術(shù)造假行為對(duì)學(xué)校的影響程度這六個(gè)主要因素的影響。整個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中雖然存在兩個(gè)穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，但不會(huì)固定停留于某一點(diǎn)。二是就高校而言，不斷增強(qiáng)嚴(yán)格監(jiān)督而產(chǎn)生的收益，擴(kuò)大學(xué)校容忍學(xué)術(shù)造假行為對(duì)高校學(xué)風(fēng)和口碑的不利影響，不斷降低學(xué)校嚴(yán)格監(jiān)督的成本均可有效促進(jìn)高校完善研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理制度，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。三是就研究生而言，降低學(xué)術(shù)造假所帶來(lái)的收益，增加學(xué)術(shù)造假的成本，合理降低論文查重率均可有效防止學(xué)術(shù)造假行為。希望上述結(jié)論能夠?qū)ο嚓P(guān)研究有所裨益，并獲得更大規(guī)模的數(shù)據(jù)支持。

本文系中央財(cái)經(jīng)大學(xué)2018年黨建和思想政治工作理論研究課題成果

注釋：

① 中華人民共和國(guó)教育部.高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法[Z].2016-06-16.

② 首先將學(xué)術(shù)造假行為分解為五種表現(xiàn)形式，被調(diào)查者選出其中最具代表性的兩個(gè)，將每種具體行為下的成本加權(quán)平均，權(quán)數(shù)即為處理過(guò)的被選擇的每種行為的頻率.

③ 在調(diào)查中，被轉(zhuǎn)化為在已知學(xué)術(shù)失信行為被發(fā)現(xiàn)后會(huì)受到學(xué)校處分及個(gè)人信用損失的前提下（不計(jì)其他成本），多大金額能誘使冒險(xiǎn).

④ 資料來(lái)源于學(xué)校官方網(wǎng)站，該校自2013年起針對(duì)研究生啟用學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng).

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（作者單位：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)政府管理學(xué)院）

[責(zé)任編輯：卜 珺]