王黎螢 吳瑛 樓源

摘 要：作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)規(guī)則基礎(chǔ)和創(chuàng)新制度保障，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系正由矛盾走向統(tǒng)一。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，技術(shù)復(fù)雜度的提升及更新速度加快使二者的協(xié)同趨勢更加明顯。已有研究雖然關(guān)注到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同現(xiàn)象，但對其形成機(jī)制及協(xié)同效果缺乏系統(tǒng)性解釋。通過對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的內(nèi)涵框架、影響因素、模式路徑及創(chuàng)新影響效應(yīng)進(jìn)行梳理，提出未來研究展望。

關(guān)鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè);技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);知識產(chǎn)權(quán);協(xié)同

中圖分類號：F062.5? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）4-8-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.002

1 引言

標(biāo)準(zhǔn)是指“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特征的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。根據(jù)演化路徑不同， 標(biāo)準(zhǔn)可以分為工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由固有技術(shù)軌跡形成的、在使用上具有排他性的、供有條件通用或重復(fù)使用的技術(shù)或格式類型[1]。知識產(chǎn)權(quán)作為治理活動所產(chǎn)生的權(quán)利，是政府有關(guān)機(jī)構(gòu)授予專利權(quán)人在授予國境內(nèi)暫時享有法律規(guī)定期限內(nèi)的壟斷權(quán)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)趨于融合已經(jīng)是不爭的事實。首先，在學(xué)術(shù)界獲得廣泛認(rèn)可：Rysman M & Simcoe T[2]指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利由分離走向融合以及協(xié)同;孫耀吾等（2006）指出知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競爭與合作的基本要素;張海東（2008）指出隨著信息與通信技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)趨于融合;舒輝（2015）基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同演化關(guān)系提出二者捆綁策略，等等。其次，在實踐上獲得成功應(yīng)用：以美國高通公司為代表的數(shù)字生產(chǎn)商，在第二代移動通訊標(biāo)準(zhǔn)CDMA的制定過程中，采用了1 400多項專利，通過將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利融合的方式成功使相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)成為移動通訊的國際標(biāo)準(zhǔn)，并通過向電信設(shè)備制造商發(fā)放CDMA專利許可，實現(xiàn)了事實標(biāo)準(zhǔn)的壟斷，獲得巨大收益;2004年，英國在“標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)：創(chuàng)新企業(yè)的使用指南”中提及要戰(zhàn)略性利用標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)獲取收益，并指出了知識產(chǎn)權(quán)的壟斷力量及技術(shù)包含在標(biāo)準(zhǔn)中的沖突問題[3];2008年，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省以50億日元的經(jīng)費(fèi)預(yù)算修改一直以來專利和標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立獲得程序，以促進(jìn)對知識財產(chǎn)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的協(xié)同實施，公開表明了專利和標(biāo)準(zhǔn)的融合傾向[4]。近年來，傳統(tǒng)意義上的“專利—產(chǎn)品”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)已被“研究開發(fā)（專利）、技術(shù)集成（標(biāo)準(zhǔn)）、元器件制造、整機(jī)制造、品牌銷售”的多元產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)所替代，圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立專利池的趨勢更多顯現(xiàn)[5]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新加快，技術(shù)所呈現(xiàn)的高復(fù)雜度使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同趨勢更加明顯。當(dāng)前的問題是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同是怎樣的內(nèi)涵？技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同研究主要存在哪些議題？數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同將走向何方？這些均是值得關(guān)注的問題。為此，論文通過文獻(xiàn)梳理的方法對此進(jìn)行探索。

2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同概念框架

對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)專門研究可以上溯到20世紀(jì)80年代中期，到了90年代學(xué)者就發(fā)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)可以通過協(xié)同的方式獲得更大的收益。如果說傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)更迭緩慢、經(jīng)濟(jì)效益主要取決于生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量，從而使得具有公益性特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和私益性特征的知識產(chǎn)權(quán)可以各自為政的話，90年代以ICT為代表的信息和通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)的迅速發(fā)展使得學(xué)者在以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果本質(zhì)聯(lián)系的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同可以帶來更大的創(chuàng)新效應(yīng)。

外部性是市場失靈的表現(xiàn)之一，也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最基本的經(jīng)濟(jì)理論來源。按照Kata和Shapinro（1985）的解釋，使用某個產(chǎn)品的人越多，該產(chǎn)品所帶來的效用越大，從而采用標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的用戶越多，更容易在安裝基數(shù)的影響下擴(kuò)大用戶網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。除此之外，基數(shù)標(biāo)準(zhǔn)還使得來自于不同廠商的產(chǎn)品能夠相互兼容，滿足統(tǒng)一消費(fèi)需求的新產(chǎn)品最終會收斂到一種技術(shù)上，而成為事實標(biāo)準(zhǔn)[1]。數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)不僅具有明顯的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，而且需要共同的標(biāo)準(zhǔn)來聯(lián)結(jié)并且調(diào)用復(fù)雜數(shù)據(jù)間的接口，也只有共同的標(biāo)準(zhǔn)能夠解決終端基礎(chǔ)設(shè)施的復(fù)雜性問題和數(shù)字系統(tǒng)研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求[6]，并且在數(shù)字經(jīng)濟(jì)下，除了技術(shù)優(yōu)勢外，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、轉(zhuǎn)換成本、政府政策、知識產(chǎn)權(quán)因素以及其他環(huán)境因素的不確定性和模糊性顯著增強(qiáng)[1]，因而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展其地位逐漸上升。20世紀(jì)90年代以來，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)大多數(shù)成果都申請了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時不得不與專利權(quán)人談判將其專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時以發(fā)達(dá)國家為代表的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可以通過將知識產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)后隨著標(biāo)準(zhǔn)的推廣獲得更大的知識產(chǎn)權(quán)利益和創(chuàng)新成果收益，而將兩者的捆綁協(xié)同作為一種策略性計劃開始使用。對此，Bekkers早些時候就已經(jīng)從數(shù)字領(lǐng)域的高研發(fā)投入和高專利密集度特征、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)入全球市場需要對研究成果進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面予以解釋。從知識產(chǎn)權(quán)的角度來看，由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)以信息、知識和技術(shù)為基本生產(chǎn)要素，其所擁有的擴(kuò)散性和共享性特征使得任何一個企業(yè)很難基于資源獨(dú)占而形成壟斷，如果沒有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)因缺乏推廣難以獲得巨大的網(wǎng)絡(luò)壟斷收益，而且市場更容易存在自發(fā)、無序、低效的專利池[7]。因此，主動性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)捆綁行為，能直接影響價值鏈上的“權(quán)力分布”[8]，形成強(qiáng)大的壟斷力量（圖1），對于專利和標(biāo)準(zhǔn)所有者形成重大的戰(zhàn)略價值[9]。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的影響因素、模式路徑及創(chuàng)新效應(yīng)

3.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的推動及阻礙因素

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)并得到大多數(shù)生產(chǎn)商和用戶承認(rèn)的技術(shù)規(guī)范，雖然與知識產(chǎn)權(quán)中權(quán)利人對其智力勞動成果的私有財產(chǎn)權(quán)利具有本質(zhì)不同，但是兩者的核心內(nèi)容與技術(shù)密不可分。當(dāng)前背景下，數(shù)字技術(shù)的迅速發(fā)展是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的典型內(nèi)生動因。Teece指出[10]，數(shù)字經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)技術(shù)的本質(zhì)是它們很可能嵌入其他公司也持有的相關(guān)專利的多項發(fā)明創(chuàng)新中。數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐技術(shù)如云計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、邊緣算法等大多是利用開源創(chuàng)新平臺開放源碼的靈活策略實現(xiàn)廣泛的智力匯聚，開放源代碼軟件不僅需要較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，而且專利技術(shù)只有上升為標(biāo)準(zhǔn)才更有可能獲取廣泛收益并以領(lǐng)先的標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)市場。與此同時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中需要大量的系統(tǒng)和組件接口等基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)、集成電路等數(shù)字化產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、互聯(lián)網(wǎng)等在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合應(yīng)用的生產(chǎn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以及包括金融在內(nèi)的服務(wù)類標(biāo)準(zhǔn)等，這些標(biāo)準(zhǔn)中可能包含對于產(chǎn)品功能的規(guī)定或指標(biāo)要求，需要專利技術(shù)的支持。除了內(nèi)生性因素，政府、企業(yè)、聯(lián)盟等成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的重要推動因素。政府不僅能協(xié)調(diào)利益相關(guān)者需求、有效整合各方資源、推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同發(fā)展以及專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，而且能夠以政策法規(guī)的形式為二者的協(xié)同發(fā)展提供積極的制度支持和環(huán)境保障。政府是成功推動我國TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的重要因素[11]。企業(yè)的技術(shù)能力水平及其經(jīng)濟(jì)實力高低決定了企業(yè)是否能夠成功主導(dǎo)專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化（Grindley，1995）[12]，專利能力更強(qiáng)的企業(yè)加入正式標(biāo)準(zhǔn)化過程的可能性越大。專利聯(lián)盟和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟不僅能夠幫助提供積極的專利資源，而且能促進(jìn)各成員間的技術(shù)兼容、降低技術(shù)開發(fā)和運(yùn)營成本、提高談判效率以及平衡相關(guān)主體利益[13]，從而加快了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的有效協(xié)同。

協(xié)同的阻礙因素表現(xiàn)在：由于專利權(quán)人的主觀故意行為常造成知識產(chǎn)權(quán)“阻抑”標(biāo)準(zhǔn)實施。李明星[4]指出，集專利權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)制定者于一身的強(qiáng)勢企業(yè)，通過各種措施來禁止他人參與標(biāo)準(zhǔn)以為自己謀利，抑制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)程。例如，數(shù)字經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢企業(yè)可以專利技術(shù)的專有性來禁止對方使用該標(biāo)準(zhǔn)，阻止競爭對手的市場進(jìn)入以及產(chǎn)品和服務(wù)的跟進(jìn)。有的企業(yè)則采用通過拒絕許可等方式[14]，使他人無法獲得相關(guān)技術(shù)，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)無法貫徹實施。在UMTS標(biāo)準(zhǔn)中，當(dāng)歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)向國際電聯(lián)提交UMTS體系時，高通公司以其擁有一大批UMTS標(biāo)準(zhǔn)體系的必要專利為由拒絕了歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提出的許可要求，并堅持要與其CDMA體系兼容。除此之外，Sidak[15]研究認(rèn)為，專利權(quán)人常常利用技術(shù)專利的壟斷特性實施“敲竹杠”行為，對于標(biāo)準(zhǔn)的正常創(chuàng)立造成阻礙;或者還存在專利權(quán)人過度行使自己的專利權(quán)而造成的“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)陷阱問題”[16]，即專利權(quán)人在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中通過濫用專利權(quán)設(shè)置專利障礙，影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的直接使用，致使發(fā)生專利糾紛和摩擦，影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)功能的正常發(fā)揮。Shapiro[17]研究指出，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化趨勢可能導(dǎo)致專利叢林（Patent Thickets）等問題，缺乏有效整合的過多分散專利抑制了技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推行。有時由于制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的時間過長，但數(shù)字技術(shù)發(fā)展速度很快，專利申請與標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)立之間的時差[18]阻礙二者的有利協(xié)同時機(jī)，從而影響在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中作用的發(fā)揮。實踐中，我國許多企業(yè)雖然已經(jīng)開始積極運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，但一般都沒有建立起與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)許可及避免技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利糾紛等問題相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)策略，也成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的潛在風(fēng)險性抑制因素[19]。

3.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的模式與路徑

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的典型表征是標(biāo)準(zhǔn)必要專利。姚玉鳳等[20]指出標(biāo)準(zhǔn)必要專利是“標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定某些標(biāo)準(zhǔn)時，部分或全部標(biāo)準(zhǔn)草案由于技術(shù)上或商業(yè)上的原因沒有其他可替代方案，而這些技術(shù)方案已經(jīng)申請了專利，當(dāng)這樣的標(biāo)準(zhǔn)草案成為正式標(biāo)準(zhǔn)后，實施該標(biāo)準(zhǔn)時必然要涉及其中含有的專利技術(shù)”，被確定為必要專利的技術(shù)，在納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中后能使專利持有人獲取更多收益。雖然數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的專利巨多，但Bekkers[21]指出，高價值的專利更有可能成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，也就是說高價值的專利更容易與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生協(xié)同，但其重要前提仍然是專利持有者是否參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程[22]。歸納現(xiàn)有研究，認(rèn)為專利池是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的典型組織模式。Merges將專利池（patent pool）定義為“一種多個專利所有人之間匯集其專利的協(xié)議安排，在一個典型的patent pool中成員間共享匯集的所有專利，并且通常也向?qū)＠爻蓡T之外的企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)的許可條款”[23]。專利許可是指專利權(quán)人依據(jù)專利法及其他法律的規(guī)定，采取與被許可方訂立專利實施許可合同的形式，允許被許可方在合同約定的條件和范圍內(nèi)實施其專利并支付使用費(fèi)的一種形式。Melvin[24]研究認(rèn)為將專利許可與專有技術(shù)許可結(jié)合能夠充分保障技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)參與人的利益實現(xiàn)。其行為常與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)聯(lián)，通信產(chǎn)業(yè)中的大部分公司正逐漸意識到在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中進(jìn)行專利許可能帶來巨大收益。在專利池模式下，專利權(quán)人可將自己擁有的不同專利彼此交叉許可積極參與標(biāo)準(zhǔn)競爭，形成行業(yè)競爭的事實標(biāo)準(zhǔn);或者在國家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)確定相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并征求有關(guān)專利技術(shù)后，專利權(quán)人積極披露其專利信息并請求納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利池。專利池還可以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方式，將成員的專利進(jìn)行一站式打包許可，避免單獨(dú)復(fù)雜談判所帶來的許可交易成本?？梢哉f，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)催生了專利池，標(biāo)準(zhǔn)池也更好地滿足了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的需要。郝帥[7]指出，IT業(yè)的MPEG-2專利池、DVB-T專利池、ATSC專利池等正是通過這種方式促進(jìn)專利推廣。在我國，專利池也常被專利聯(lián)盟、專利聯(lián)營、專利集管、專利聯(lián)合授權(quán)[25]等稱謂所代替。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的路徑方面：以王黎螢等[26]為代表的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)形成“技術(shù)專利化—專利標(biāo)準(zhǔn)化—標(biāo)準(zhǔn)許可化”的“標(biāo)準(zhǔn)制勝”導(dǎo)向路徑;詹映、朱雪忠[27]提出“形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及結(jié)成專利池—評估必要專利以及構(gòu)建專利池—制定知識產(chǎn)權(quán)政策以及設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)”的專利池導(dǎo)向路徑;李明星[4]提出“專利確權(quán)—專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化—標(biāo)準(zhǔn)升級—組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟—標(biāo)準(zhǔn)市場化”的市場導(dǎo)向路徑;舒輝等[28]分別針對市場領(lǐng)先型企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)提出“制定戰(zhàn)略—積極培育市場—確立必要專利技術(shù)—進(jìn)行專利授權(quán)—形成市場壟斷—組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟—產(chǎn)生實施標(biāo)準(zhǔn)”“組建聯(lián)盟—市場調(diào)研—技術(shù)研發(fā)—申請專利—專利交叉許可—實現(xiàn)市場壟斷—形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的差別化路徑。

3.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的創(chuàng)新影響

學(xué)者就此的研究包括以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為引領(lǐng)的技術(shù)演化學(xué)派、以知識產(chǎn)權(quán)推動為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新激勵學(xué)派、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同推動創(chuàng)新加速學(xué)派（表1）。

技術(shù)演化學(xué)派關(guān)注到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身對技術(shù)的積極促進(jìn)作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會引領(lǐng)技術(shù)的發(fā)展軌跡。Kano S[29]指出，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化可使雜亂無章的技術(shù)創(chuàng)新活動在系統(tǒng)的框架內(nèi)共同發(fā)揮作用，促進(jìn)技術(shù)融合。王博、劉則淵等[30]通過對近24年來通信產(chǎn)業(yè)專利及其必要專利的分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)內(nèi)容的收斂與規(guī)范;而且由于產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的融合，促進(jìn)了先導(dǎo)技術(shù)向主導(dǎo)技術(shù)的成功轉(zhuǎn)換。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是圍繞著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)初步建立之后，不斷吸引產(chǎn)業(yè)內(nèi)多主體參與[31]，由于適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議和技術(shù)外溢，可以使擁有標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)取得市場競爭優(yōu)勢[32]。因而具有主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)具有很強(qiáng)的競爭力和創(chuàng)新性[33]。創(chuàng)新激勵學(xué)派認(rèn)為，在標(biāo)準(zhǔn)中引入知識產(chǎn)權(quán)要素后，受知識產(chǎn)權(quán)具有的激勵知識創(chuàng)新、保障知識產(chǎn)權(quán)利益實現(xiàn)、提高資源配置效率等基本功能的影響，不僅將創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)，而且通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣將專利收益放大，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。Lin等[34]認(rèn)為提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，使利潤增加。Chu A C（2012）認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度能夠完善產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同主體間的內(nèi)部關(guān)系，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所形成的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)范以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條中，不僅產(chǎn)業(yè)內(nèi)各主體的應(yīng)得利益能夠得到保障，從而激勵各主體發(fā)揮自身的創(chuàng)新潛力與優(yōu)勢，而且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所傳遞的知識存量和功能需求的信息影響著企業(yè)對技術(shù)、信息、設(shè)備、資金和人員等創(chuàng)新要素的投入[35]。創(chuàng)新加速學(xué)派認(rèn)為，在協(xié)同效應(yīng)下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的雙重影響作用同時發(fā)揮，加速創(chuàng)新。詹映等[27]指出，全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中的專利池消除了專利瓶頸，創(chuàng)造并加速了更多的創(chuàng)新。吳文華、曾德明[36]發(fā)現(xiàn)移動通訊產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟混同著基于成員企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的共同技術(shù)開發(fā)，加快了對市場的創(chuàng)造和占領(lǐng)。同時學(xué)者也意識到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的融合對技術(shù)創(chuàng)新的“雙刃劍”效果。由于在標(biāo)準(zhǔn)競爭中捆綁了大量的專利，雖然 Spulber[33]提出標(biāo)準(zhǔn)必要專利不需要賦予他們的所有者市場權(quán)力，但是JaffeA & Lerner J認(rèn)為今天的專利仍然成為“公司騷擾競爭對手的武器”[37]而非創(chuàng)新進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)。Teece[10]還指出，如果一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有被視為重大研發(fā)努力的體現(xiàn)，從而促成大量新的下游經(jīng)濟(jì)活動，那么其回報可能被校準(zhǔn)得太低，不足以支持未來的適當(dāng)創(chuàng)新水平。

為促進(jìn)創(chuàng)新，學(xué)者提出通過“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)拉動型”“知識產(chǎn)權(quán)推動型”“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)互動結(jié)合型”三類策略助推協(xié)同加速創(chuàng)新[38];舒輝[16]提出在戰(zhàn)術(shù)上采用“迂回加入”型、“后發(fā)合作”型、“專利聯(lián)營”型、“直接升級”型四種方式推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的“捆綁”策略;曹虹劍[39]等認(rèn)為應(yīng)該鼓勵我國企業(yè)更多地參與專利池和國際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定;楊韜[40]認(rèn)為，由于專利聯(lián)盟特質(zhì)對聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在影響，聯(lián)盟企業(yè)可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況選擇聯(lián)盟加入與組建形式，并通過優(yōu)化聯(lián)盟行為來協(xié)調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系。

4 研究展望

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展創(chuàng)造了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)融合的沃土，雖然前期關(guān)于二者協(xié)同的大量文獻(xiàn)多以ICT為代表的信息及通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)為分析對象，但數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新現(xiàn)象、新問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過既有研究所涉獵領(lǐng)域，因而產(chǎn)生了對相關(guān)研究的需求并促進(jìn)相應(yīng)研究趨勢形成。

第一，數(shù)字經(jīng)濟(jì)下原有知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則顛覆了對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的傳統(tǒng)認(rèn)知。學(xué)者固然解釋了將專利寫入標(biāo)準(zhǔn)來促進(jìn)協(xié)同和創(chuàng)新的機(jī)理，然而數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的焦點(diǎn)正轉(zhuǎn)向文件共享、開源、開放訪問或數(shù)字共享，造成了知識產(chǎn)權(quán)（特別是版權(quán)和專利）的正式規(guī)則與在線環(huán)境中文件共享和開放訪問的新興非正式規(guī)范之間的沖突，對傳統(tǒng)的物質(zhì)世界享受專利保護(hù)的內(nèi)容、專利制定的規(guī)則及其與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同提出了新的挑戰(zhàn)。不但是原有知識產(chǎn)權(quán)配置的規(guī)則發(fā)生改變、原有的技術(shù)專利化—專利標(biāo)準(zhǔn)化問題變得相對復(fù)雜，而且知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)專有性弱化、無形性加深、地域性模糊、時間性縮短等新特征，同時以實用新型專利、版權(quán)、工業(yè)設(shè)計中的權(quán)利等為代表的知識產(chǎn)權(quán)[41]在數(shù)字領(lǐng)域更廣泛呈現(xiàn)，催生了對于更廣范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)新的協(xié)同規(guī)則的研究需求。

第二，如何以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的創(chuàng)新還需要研究深化。學(xué)者認(rèn)識到了二者協(xié)同對創(chuàng)新的促進(jìn)作用，也提出了雙刃劍效應(yīng)的形成原因。然而一方面，協(xié)同的本質(zhì)在于提供1+1>2的效果，在創(chuàng)新中這個效果是否實現(xiàn)、如何衡量等尚未見有清晰表述，而且數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的特征非簡單的創(chuàng)新績效評定，也體現(xiàn)為新業(yè)態(tài)促進(jìn)及價值創(chuàng)造，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同如何促進(jìn)這一目標(biāo)的實現(xiàn)目前尚顯空白;另一方面，基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同矛盾的競爭策略濫用所形成的創(chuàng)新阻礙，以及自發(fā)、無序、低效的專利池[42]等在法律層面上探討較多，還需要更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)解決機(jī)制。

第三，VUCA時代，不但協(xié)同規(guī)則變得復(fù)雜和多元，而且學(xué)者所提出的串行式協(xié)同路徑將隨著時間的加速而需要重新調(diào)整。傳統(tǒng)的先研發(fā)、推出新產(chǎn)品或新技術(shù)后才有標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)滯后于產(chǎn)品或技術(shù)的串行式路徑正被改變，知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“并行工程”協(xié)同模式逐漸盛行。雖然Blind &Thumm[43]（2004）曾就協(xié)同時機(jī)問題進(jìn)行分析，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會應(yīng)在技術(shù)未成熟時引導(dǎo)擁有核心專利的公司參與標(biāo)準(zhǔn)的建立，但是在數(shù)字經(jīng)濟(jì)下這一問題將變得更加不確定。加速演進(jìn)的數(shù)字技術(shù)、專利申請時機(jī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定時機(jī)幾個時間節(jié)點(diǎn)的交錯以及如何進(jìn)行協(xié)同安排，以防止市場鎖定在私有技術(shù)上或是避免數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)國際競爭中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定困境，都將值得進(jìn)一步關(guān)注。

第四，如何以有效的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同策略提升我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在全球的競爭優(yōu)勢地位須深化研究。當(dāng)前研究對國際競爭中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對本國產(chǎn)業(yè)的影響以及全球視野下的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變化均有闡述。未來，發(fā)達(dá)國家的新動態(tài)和新布局將會深刻改變競爭的形勢：以美國為代表的發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)核心領(lǐng)域與關(guān)鍵領(lǐng)域形成專利體系;數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的普及使國際貿(mào)易向深度和廣度擴(kuò)張。相較之下，我國依然面臨缺少核心專利、工業(yè)傳感器與控制產(chǎn)品依舊低端、關(guān)鍵工業(yè)軟件和嵌入式芯片等技術(shù)基本被國外壟斷，依靠技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同提升產(chǎn)業(yè)競爭力還面臨諸多困難等困境。如何以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同提升我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的地位還須關(guān)注。更多的研究將集中于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)框架下國際、國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的矛盾和協(xié)同策略;同一產(chǎn)業(yè)同一標(biāo)準(zhǔn)體系下不同國家知識產(chǎn)權(quán)政策差異性引發(fā)的協(xié)同問題;新的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同問題。

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A Summary of the Research on the Synergy of Digital Economy Industry Technical Standards and Intellectual Property

Wang Liying1，Wu Ying 1，2，Lou Yuan1

（1.China Institute for Small and Medium Enterprises， Zhejiang University of Technology， Hangzhou Zhejiang? 310023;2.Zhejiang Wanli University ， Ningbo Zhejiang 315100）

Abstract：As the basis of technical rules for industrial development and the guarantee of innovation systems， the relationship between technical standards and intellectual property rights is shifting from contradiction to unification.? In the context of the digital economy， the increase in technological complexity and the speed of updating make the synergy trend between the two more obvious.? Although existing studies have focused on the synergy of technical standards and intellectual property rights， they lack a systematic explanation of their formation mechanism and synergy.? By sorting out the connotation framework， influencing factors， model paths and innovation impact effects of technical standards and intellectual property synergy， the future research prospects are proposed.

Key words： Digital Economy Industry; Technical Standards; Intellectual Property; Collaboration