朱明珠 博士 孫 菁 博士

（1、天津中德應用技術大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展中心 天津 300350；2、青島大學商學院 山東青島 266061）

全球化發(fā)展推動了各國貿(mào)易從最終產(chǎn)品貿(mào)易轉變?yōu)橹虚g產(chǎn)品貿(mào)易。在一件產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，根據(jù)其各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同特點，將其細化到具有不同優(yōu)勢的地區(qū)進行生產(chǎn)，從而形成遍及全球的產(chǎn)業(yè)鏈（劉慧嶺和凌丹，2019；李丹和董琴，2019；孫先民和韓朝亮，2019；徐金海和周蓉蓉，2019；丁宋濤等，2019）。近年來，隨著全球經(jīng)濟格局的不斷變化，各個國家和地區(qū)都處于經(jīng)濟調(diào)整的關鍵時期，世界經(jīng)濟格局呈現(xiàn)出巨大的不確定性。同時，在經(jīng)濟全球化發(fā)展的過程中，一股逆全球化浪潮悄然掀起，嚴重阻礙了全球價值鏈及產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。在這種情形下，國際分工模式存在較大的不穩(wěn)定性和不可持續(xù)性，并在較大程度上導致了全球市場失效的問題產(chǎn)生。因此，就目前形勢而言，形成全球價值鏈的動力機制、利益分配以及形成條件均存在較大的改革空間（趙錦春和范從來，2018；李匆匆等，2019；印梅和張艷艷，2019；梁穎和盧瀟瀟，2019；劉春生和王澤寧，2017；許家云和徐瑩瑩，2017；Shi 等，2018）。以發(fā)達國家為主導的全球價值鏈是限制發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟超越與產(chǎn)業(yè)結構升級的重要枷鎖，其結果導致發(fā)展中國家陷入價值鏈中的“低端鎖定”，難以跨越。因此，以發(fā)展中國家作為全球產(chǎn)業(yè)鏈的主導時，應盡力避免由發(fā)達國家?guī)拥漠a(chǎn)業(yè)鏈被動升級，力求打破現(xiàn)有的國際分工體系，努力根據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的內(nèi)在需求和未來發(fā)展要求向價值鏈高端演進。而全球價值鏈重構是目前實現(xiàn)發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構升級的重要途徑（呂越和包雅楠，2019；譚人友等，2016；田文等，2015），研究新一輪全球價值鏈重構對促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展至關重要。

全球價值鏈重構的三維協(xié)同框架

目前，全球價值鏈主要涉及橫向和縱向兩個維度?？v向包括企業(yè)進行產(chǎn)品生產(chǎn)時的價值創(chuàng)造過程（其中包含工廠原材料的獲得、產(chǎn)品的制造過程以及最終生產(chǎn)出的產(chǎn)品）和產(chǎn)品在生產(chǎn)地轉往全世界各國消費市場中的營銷過程。橫向是指產(chǎn)品在生產(chǎn)和銷售的過程中涉及的跨地區(qū)企業(yè)之間的分工合作。因此，發(fā)展中國家從“低端鎖定”向高端移動轉變的發(fā)展過程，即國家或地區(qū)在縱向維度不斷提高產(chǎn)品附加值的同時，在橫向維度不斷加強地區(qū)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的過程。這不僅需要企業(yè)具有良好的動態(tài)能力，而且要求這些動態(tài)能力能有效整合、構建和重新規(guī)劃地區(qū)的內(nèi)外部資源，使其能夠影響地區(qū)在全球價值鏈中的地位并對全球價值鏈重構起重要作用。

（一）要素變動

全球價值鏈本質上是指各地區(qū)以產(chǎn)品內(nèi)部分工為基礎形成的分工格局，這涉及到產(chǎn)品生產(chǎn)過程中生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及生產(chǎn)任務的跨境分配?？鐕臼侨騼r值鏈的主體，以其為主導的全球價值鏈分工主要以縱向為主；在以跨國公司為主體的主導下經(jīng)過層層分工，產(chǎn)品的加工過程和生產(chǎn)得到細化，再將產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條進行分割，多個生產(chǎn)片段根據(jù)各地區(qū)所具有的要素特點進行分配。此外，跨國公司還可以整合各地區(qū)不同的生產(chǎn)資源以及分散的生產(chǎn)片段，促進產(chǎn)品生產(chǎn)過程的升級，形成縱向分工的動態(tài)演變。然而，這種動態(tài)演變會直接影響全球價值鏈的形態(tài)，這主要是由于地方通過比較優(yōu)勢確定了各生產(chǎn)片段的歸屬，參與地區(qū)會結合當?shù)氐囊貎?yōu)勢通過再融合過程提高生產(chǎn)片段的生產(chǎn)效率與交易能力等，從而實現(xiàn)地區(qū)價值鏈由低端向高端持續(xù)爬升的過程。

（二）技術改革

全球價值鏈重構的概念是在互聯(lián)網(wǎng)不斷發(fā)展的過程中逐漸形成的，并且互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展目前仍在不斷影響著全球價值鏈的重構。由此可見，技術改革在全球價值鏈的發(fā)展過程中起著重要的作用。其不僅直接影響到制造業(yè)的生產(chǎn)，特別是以跨國企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式；還對跨國企業(yè)的生產(chǎn)網(wǎng)絡和分工格局產(chǎn)生重要影響。首先，受技術變革的沖擊，全球價值鏈的生產(chǎn)片段會在技術發(fā)展程度不同的地區(qū)出現(xiàn)斷層。這主要體現(xiàn)在技術改革能使地區(qū)的生產(chǎn)能力得到不同程度的發(fā)展，使分配到地區(qū)的生產(chǎn)片段進一步細化并有可能拓展成為獨立于片段的生產(chǎn)技術，呈現(xiàn)出新的專業(yè)化或模塊化的狀態(tài)，進而使地區(qū)生產(chǎn)片段的生產(chǎn)能力不斷增強。其次，技術改革在地區(qū)的發(fā)展會使產(chǎn)品的生產(chǎn)界限模糊，縮短中間環(huán)節(jié)生產(chǎn)所需成本，而節(jié)省的成本會進入其他環(huán)節(jié)，實現(xiàn)價值鏈的重新組合。再次，技術改革能創(chuàng)新出更有效的價值鏈環(huán)節(jié)，加強企業(yè)對自身能力的認知，拓展業(yè)務范圍，增強業(yè)務能力。最后，技術改革在地區(qū)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中能產(chǎn)生附加值的變化，增強地區(qū)的競爭能力。在國際貿(mào)易理論中，“微笑曲線”（圖1（a））是用來衡量價值鏈環(huán)節(jié)中附加值變化的。隨著時代的不斷發(fā)展，信息技術被廣泛應用于商業(yè)模式中，地區(qū)需求方逐漸轉變?yōu)閰⑴c方，生產(chǎn)附加值的分布態(tài)勢逐漸發(fā)生變化，并具有“彩虹曲線”（圖1（b））的特征（劉慧嶺和凌丹，2019）。此外，技術改革能對全球國際政治和經(jīng)濟格局產(chǎn)生影響，并改變價值鏈主體的影響范圍和強度。因此，擁有創(chuàng)新發(fā)展技術能促使地區(qū)占據(jù)價值鏈主體的主導地位。

（三）制度重構

隨著全球價值鏈縱向發(fā)展的不斷加深，涉及產(chǎn)品生產(chǎn)的各地區(qū)企業(yè)之間形成了錯綜復雜的關系，這種關系網(wǎng)絡包括資本、生產(chǎn)力、勞動力、生產(chǎn)技術以及知識產(chǎn)權等方面。在生產(chǎn)片段不斷融合進區(qū)域配置的過程中，企業(yè)生產(chǎn)不僅受到當?shù)卣叩募s束，也受到非本地區(qū)制度的限制。因此，各地區(qū)參與片段產(chǎn)生的費用不盡相同，尤其涉及到全球價值鏈中的高端環(huán)節(jié)，各地區(qū)均有高的“進入”和“退出”壁壘，這些因素使地區(qū)對制度安排更加敏感。以傳統(tǒng)的發(fā)達國家作為主導的價值鏈分工格局形成為例，這種模式時刻伴隨著與多邊貿(mào)易體制之間的博弈。在這種國際貿(mào)易規(guī)則下，新興經(jīng)濟體與傳統(tǒng)價值鏈主體之間相互借重，相互競爭。發(fā)達國家通過與各地區(qū)進行貿(mào)易協(xié)定談判，將其作為經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的平臺；以這種方式為國際貿(mào)易規(guī)則的制定提供了先機，從而趨利避害。一方面“墨守成規(guī)”，努力鞏固既得利益；另一方面努力挖掘有利于自身利益的經(jīng)貿(mào)新規(guī)則，實現(xiàn)主導價值鏈重構的目的。而對于全球價值鏈低端的一些新興經(jīng)濟體，一方面享受著經(jīng)貿(mào)規(guī)則帶來的政策保護，維護其自身利益；另一方面這些新興經(jīng)濟體的地區(qū)優(yōu)勢不甘于被價值鏈主體抹殺而一直處于低端鎖定，竭力增強低端價值鏈附加值提升本國競爭力，實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)品升級換代的目的。因此，國際制度安排本身存在不穩(wěn)定性，全球價值鏈在重構過程中必然受到國際貿(mào)易規(guī)則的影響。

全球價值鏈從上而下的特性決定了參與產(chǎn)品生產(chǎn)的地區(qū)必然有高端和低端之分。處于高端位置的希望加強自身的主導性，處于低端位置的渴望通過提升附加值來加強地區(qū)在價值鏈中的位置以增加福利，這兩個因素導致全球價值鏈具有動態(tài)不穩(wěn)定性。要素變動、技術改革、制度重構這三個子系統(tǒng)共同作用于全球價值鏈。要素變動引起的縱向變化使產(chǎn)品的生產(chǎn)片段不斷地進行分割和再融合，增強地方附加值的提升力；技術改革對價值鏈的重構、創(chuàng)新和融合均具有決定作用，為企業(yè)承接發(fā)包任務提供了引導作用；制度重構則為由上而下的地區(qū)提供了制度保障，為全球價值鏈重構提供了有力約束。這三個系統(tǒng)相互聯(lián)系，構成一個整體，從而影響全球價值鏈橫縱延伸的動態(tài)重構過程。

中國進行價值鏈重構的可能性

促進經(jīng)貿(mào)互補。目前，“一帶一路”沿線國家約有65個，其中既有發(fā)達國家又有發(fā)展中國家，各個地區(qū)在資源要素、經(jīng)濟水平和生產(chǎn)基礎等各方面均存在較大差異，這些因素對各國在“一帶一路”中的位置均具有較大影響。在國際分工不斷演變的過程中，中國的第三產(chǎn)業(yè)技術實力不斷增強，部分產(chǎn)業(yè)逐漸向高端遷移，這使得我國具備了突破“低端鎖定”的機會與能力，同時也為“一帶一路”沿線國家逐步把握國際生產(chǎn)要素、完善經(jīng)貿(mào)環(huán)境提供了契機，有利于勞動力素質的提高。與我國相比，一些沿線國家的勞動力成本具有明顯優(yōu)勢，因此越來越多的國際企業(yè)將簡單的生產(chǎn)片段轉移到這些國家，我國某些企業(yè)同樣存在這種轉移趨勢。與傳統(tǒng)全球價值鏈模式相比，我國的“一帶一路”平臺具有較為明顯的優(yōu)勢：第一，我國和沿線國家之間存在經(jīng)貿(mào)互補，構成了新型資源要素；第二，“一帶一路”的倡議使沿線生產(chǎn)要素流動增強且成本降低，促使沿線國家的貿(mào)易潛力得以進一步開發(fā)；第三，新型全球價值鏈的形成不是通過地區(qū)引進外資、管理和技術來提高自身能力，而是通過中國輸出資本、管理和技術促進周邊國家的發(fā)展，進而帶動沿線國家的繁榮，促使經(jīng)濟轉型及區(qū)域發(fā)展平衡。

圖1 “微笑曲線”和“彩虹曲線”示意圖

推動科技革命。近年來，新一代信息技術不斷創(chuàng)新發(fā)展并不斷向工業(yè)領域滲入，促使工業(yè)革命不斷發(fā)展。如人工智能技術的應用使得制造業(yè)對勞動要素的依賴有所降低，這不僅降低了生產(chǎn)的勞動力成本，而且有效提高了生產(chǎn)效率，優(yōu)化了生產(chǎn)流程。新一輪的科技革命不僅能催生全新的組織結構，而且將原有的價值鏈片段進行重組，使原有的格局實現(xiàn)一次一次突破。制造業(yè)是全球價值鏈的主要制高點，也是金融危機后促進新舊動能轉換最為重要的領域。其中，“再工業(yè)化”是推動全球價值鏈重構的重要手段，是發(fā)達國家利用新的科技革命實現(xiàn)技術突破的重要平臺。“一帶一路”倡議正處于這種背景下，從而成為推動我國制造業(yè)突破“低端鎖定”、實現(xiàn)“走出去”的重要舉措，是促進我國與沿線國家交流合作的重要方式。這不僅能使我國制造業(yè)由大變強，而且能促使沿線國家提升綜合素質，早日具備進入全球價值鏈的能力。同時，“一帶一路”倡議的提出也為我國和沿線國家之間的要素流動提供了便利，相互借重、互相促進，為中國借力平臺實現(xiàn)價值鏈重構提供了歷史機遇。

加強規(guī)則創(chuàng)新?！耙粠б宦贰背h是以我國為代表的發(fā)展中國家根據(jù)“可持續(xù)發(fā)展”制定的為更新國際經(jīng)濟法、建立國際經(jīng)濟新秩序所努力形成的合作成果。近年來，為推進“一帶一路”建設，我國與沿線國家在國際貿(mào)易規(guī)則的基礎上制定了一系列新的制度安排。例如，隨著基礎設施建設的完善，我國建立了亞洲基礎設施投資銀行、絲路基金、金磚國家開發(fā)銀行等嶄新的經(jīng)濟制度。為加強區(qū)域合作，我國主持召開了G20峰會、亞太經(jīng)合組織等一系列會議，提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”等五大理念。這些制度安排和經(jīng)濟活動為“一帶一路”的建設奠定了基礎，同時表明了我國打破“低端鎖定”的信心和勇氣。通過上述分析，“一帶一路”的建設由經(jīng)貿(mào)起步，在原有國際貿(mào)易規(guī)則的基礎上實現(xiàn)了較大的升級和突破，有效解決了從區(qū)域到全世界經(jīng)濟發(fā)展的問題，實現(xiàn)了現(xiàn)有經(jīng)濟規(guī)則的創(chuàng)新發(fā)展。在未來的制度理念下，“一帶一路”倡議還將有效構建新的經(jīng)貿(mào)規(guī)則，實現(xiàn)國際新舊制度的更替，為全球價值鏈重構提供重要保障。

全球價值鏈重構下中國突破“低端鎖定”的路徑選擇

（一）順應時代變化形成差異化合作

就目前趨勢來看，“一帶一路”沿線國家基本形成了以中國為核心的發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈，這些國家的生產(chǎn)要素優(yōu)勢，包括資源密集、資本密集、勞動密集和技術密集等，我國應充分發(fā)掘，并與這些沿線國家實現(xiàn)優(yōu)勢互補；根據(jù)不同國家的不同優(yōu)勢對合作重點進行調(diào)整和定位，最大限度地釋放貿(mào)易潛力和投資潛力，提高產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)效率。

例如，東南亞地區(qū)等工業(yè)化初期的國家或地區(qū)，其勞動力成本與我國相比具有較大的優(yōu)勢，因此我國勞動力密集型產(chǎn)業(yè)可以向這些地區(qū)轉移；中東歐地區(qū)為資源密集型產(chǎn)業(yè)，我國可以擴大資本、技術的出口以提高產(chǎn)品附加值；我國密集型和具有高附加值的產(chǎn)業(yè)可以與沿線部分處于工業(yè)化后期的國家進行合作，實現(xiàn)管理和技術上的交流與合作。通過以上方式，第一產(chǎn)業(yè)能帶動第二產(chǎn)業(yè)的升級，第二產(chǎn)業(yè)也能帶動第三產(chǎn)業(yè)的提升，進而有利于實現(xiàn)沿線國家產(chǎn)業(yè)結構的升級和全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡的構建。我國作為“一帶一路”的發(fā)起者，需要提供有利于我國和沿線國家發(fā)展的中國方案；基于自身優(yōu)勢探索新的跨區(qū)域合作方式，擴大開放程度，并努力提升我國跨國公司的綜合實力，努力將“引進來”和“走出去”結合起來。同時，應提升抵御風險的能力，在比較各地區(qū)要素優(yōu)勢的同時動態(tài)評估企業(yè)的競爭力，努力將企業(yè)價值鏈中的增值能力、攀升路徑與新型價值鏈重構相結合，規(guī)劃產(chǎn)業(yè)途徑，明確產(chǎn)業(yè)格局，尋求共振方案。

（二）把握科技革命帶來的機遇實現(xiàn)資源共享

創(chuàng)新是提升地區(qū)在全球價值鏈中競爭力的重要因素。隨著我國綜合實力的不斷增強，我國傳統(tǒng)企業(yè)競爭力不斷弱化，同時新的競爭能力尚未形成。因此，我國只有把握住全球價值鏈重構的新機遇，才能達到突破“低端鎖定”的目標。

在傳統(tǒng)的全球價值鏈中，占據(jù)主導地位的一般為發(fā)達國家，其為了維護自身的領導地位，會為被領導的國家設置障礙；后發(fā)國家若想擺脫技術依賴，唯一的途徑就是技術革命，加強自主創(chuàng)新。對中國而言，第一，應不斷促進技術改革，利用我國制造業(yè)的現(xiàn)有優(yōu)勢，宏觀把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來方向以及技術路線，努力進行技術升級，促使科技革命成為中國進入全球價值鏈的重要支點；第二，服務業(yè)是未來發(fā)展的重點，因而在新的價值鏈重構中要借力服務業(yè)成為要素核心，加大對服務業(yè)的成本投入，促使服務業(yè)和制造業(yè)的深度融合，從而提高我國在價值鏈重構中的升級能力；第三，人力資本以及企業(yè)家精神是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的主要力量，因此培養(yǎng)具有優(yōu)秀領導力的企業(yè)家對實現(xiàn)價值鏈重構具有重要意義。

全球日益激烈的競爭模式使一個企業(yè)不能單單僅從其內(nèi)部獲得創(chuàng)新所需要的知識，同時也使得資源供給難以滿足當前創(chuàng)新的需求。因此，資源共享是企業(yè)發(fā)展的重要途徑?！耙粠б宦贰本褪窃谶@種新形勢下建立的一個具有科技推動力的新平臺，通過這個平臺，可以充分利用各地區(qū)要素優(yōu)勢，加強技術開發(fā)與創(chuàng)新合作，構建新型生產(chǎn)網(wǎng)絡，促進人才資源的合作交流，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，促使全球價值鏈的重構升級。

（三）整合推進國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則

雖然“一帶一路”倡議得到了各地區(qū)的認可，但由于實踐時間短，各方面尚處于探索階段。隨著“一帶一路”舉措的不斷深入，各領域均會出現(xiàn)新進展，當然也會出現(xiàn)新問題，因此，各領域迫切需要開展制度建設。這就為以中國為代表的發(fā)展中國家參與全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定提供了機會，中國應借力平臺推進制度重構，實現(xiàn)由規(guī)則參與者向制定者轉變，以發(fā)展中國家為代表對規(guī)則進行“先行先試”。具體而言，我國應登高望遠，首先看清和了解未來價值鏈重構的發(fā)展形勢，提出既符合國內(nèi)現(xiàn)狀又有利于未來發(fā)展的行動策略，并以此為依據(jù)對國際貿(mào)易規(guī)則進行創(chuàng)新；在WTO等國際價值鏈的基礎上，遵循平等、公正的理念，促進沿線國家制定符合“一帶一路”平臺的新規(guī)則；同時，應積極推動國內(nèi)法的完善，使國內(nèi)法積極對接新的經(jīng)貿(mào)規(guī)則，實現(xiàn)良好互動。