董露

2020年6月2日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署命令，批準了《俄羅斯國家核威懾政策》，并在當天的俄國家法律信息網(wǎng)公布。該文件較為罕見地闡述了俄對核威懾本質(zhì)的看法和核武器使用條件等較為敏感的問題，引發(fā)國際社會的廣泛關注。

俄羅斯新核威懾政策的基本內(nèi)容

該文件全文共7頁，主要內(nèi)容包括以下幾點。

核威懾作用俄核威懾是以核威懾力量和手段為支撐的，旨在防止對俄羅斯或其盟友侵略的一系列政治、軍事、軍事技術、外交、經(jīng)濟、信息及其它措施的集合。這一說法表明俄認為核威懾不僅僅是軍事部門的任務，而是國家全方位的綜合性措施。這與2010年2月時任總統(tǒng)梅德韋杰夫發(fā)表的國家軍事學說、確立的“2020年前核威懾國家基本政策”，以及2014年普京總統(tǒng)發(fā)表并實行至今的國家軍事學說突出軍事力量作用和職責的說法有所不同。此外，文件再次重申了俄核威懾的防御屬性，強調(diào)了核威懾在確保國家和盟友安全，及防止戰(zhàn)爭升級和控制局勢等方面的作用。這一說法表明俄將核武器作為戰(zhàn)略性武器來看，而不是側(cè)重其戰(zhàn)術性，這與冷戰(zhàn)后俄基本核政策是一致的。

俄羅斯的核按鈕手提箱

核威懾對象文件在第二部分“核威懾的本質(zhì)”中提出了6條俄核威懾的主要軍事危險。其中，第一條主要針對北約東擴，在俄周邊的軍事演習和機艦的戰(zhàn)備巡航;第二條針對北約在波蘭、羅馬尼亞等國部署反導和中導雙用途系統(tǒng);第三條針對的是美國針對俄核力量發(fā)展和部署反導和太空武器的情況;而第四、五條則是對烏克蘭等周邊對俄的敵視國家可能發(fā)展核武器作出的回應;第六條則針對近期波蘭邀請美國在其領土部署核武器。需要指出的是這6條危險實際只是俄面臨的新興的幾種威脅，并未包括美國等西方潛在敵人對俄核攻擊等傳統(tǒng)核危險。文件所列出的幾種情況與其說是說明，不如說是聲明和威脅宣示。不過也應該看到，文件將這幾種情況作為采用核威懾進行抵消遏制的內(nèi)容，而非實際的核打擊內(nèi)容。

核威懾運用原則文件在第二部分“核威懾的本質(zhì)”中還提出了俄實施核威懾的7項原則，這實際就是俄組織和運用核威懾的基本原則。其中，第一條“遵守國際軍備控制義務”只是聲明其原則的政治正確。而第二條“確保核威懾措施的連續(xù)性”和第三條“核威懾對軍事威脅具有可應對性”則暗示俄核威懾措施應該是由低到高逐漸升級的連續(xù)過程，這為對手留下了威脅降級的機會，也使得核威懾效果靈活可控。第四、七條強調(diào)了核威懾力量和手段使用的靈活性和主動性。第五條則提出俄核威懾行為的集中統(tǒng)一管理。此外，第六條中對核威懾力量和手段的結構合理性和組成最低化的要求，則是核力量運用“足夠合理”原則的具體化，這意味著俄核力量發(fā)展和相應的核打擊計劃都趨于保守，只提出最小化要求，這與冷戰(zhàn)時期有很大不同，也是為了與國家經(jīng)濟實力和國家有限的戰(zhàn)略要求保持一致。

核武器使用條件這是引起外界最為關注的部分。如此明確地由官方文件提出核武器使用條件，在全世界范圍內(nèi)都十分罕見，而且這些條件與以往政策有所不同。首先，這些條件實際強調(diào)了俄核反擊的主動性，即所謂主動防御的思想。這一思想實際是“反擊-迎擊”策略的另一種表現(xiàn)。在第一條中并沒有說明“向俄羅斯和或其盟國領土發(fā)射彈道導彈的可靠信息”指的是導彈預警信息還是一般戰(zhàn)略情報，也沒有說明這種導彈使用核彈頭與否，這樣的描述模糊了反擊的原因。第二條實際就是指遭到打擊后的“二次反擊”，即“報復核打擊”;第三條使用了“對俄羅斯極重要國家設施或軍事設施施加影響”的說法，而沒有限制核打擊或硬摧毀，也就是說這種影響可能是常規(guī)打擊、也可能是電磁脈沖攻擊，甚至可能只是網(wǎng)絡攻擊;而第四條主要是完成核武器的戰(zhàn)爭控局、防止沖突升級的普遍做法，美國也有類似的核武器使用條件?？偟膩砜?，此次公布的核武器使用條件實質(zhì)性地放棄了“不首先使用核武器”的承諾。但也應該看到，雖然在前面的“核威懾的危險情形”中提到了對在非核武器國家部署核武器和反導/中導雙用途系統(tǒng)的威懾，但在這里并沒有提到對非核武器國家使用核武器的情況。

冷戰(zhàn)時期蘇聯(lián)北極地帶核反擊想像圖

此外，文件還明確了核威懾的責任主體。其確定了國家核威懾相關領導管理機構的任務和職責，提出總統(tǒng)、聯(lián)邦政府及其外交部門、聯(lián)邦安全委員會以及國防部等機構均為核威懾的主體，分別發(fā)揮不同作用。

部署在波蘭的陸基“宙斯盾”反導系統(tǒng)，其配備的MK41垂發(fā)系統(tǒng)也可以發(fā)射類似“戰(zhàn)斧”的巡航導彈

俄羅斯緣何調(diào)整核威懾政策？

西方核遏制更加嚴峻，鞏固核威懾效果 實際上，在利用政策調(diào)整核威懾態(tài)勢方面，美國比俄羅斯更加頻繁。美國總統(tǒng)特朗普上臺后，事事奉行美國第一、美國優(yōu)先政策，不但修訂和公布了《核態(tài)勢審議報告》、《美國的核威懾聲明》等一系列核政策文件，還公然撕毀《中導條約》、《開放天空條約》等一系列美蘇、美俄簽訂的核軍控條約，與此同時還積極發(fā)展部署新型核武器，重啟核試驗，并頻繁派出戰(zhàn)略導彈核潛艇和戰(zhàn)略轟炸機在俄周邊挑釁，對俄造成巨大壓力，嚴重惡化了國際核態(tài)勢。目前，美俄之間僅存的重要核裁軍協(xié)議只剩下《新削減戰(zhàn)略武器條約》，而這一條約在明年2月即將到期，為此俄感覺其面臨的安全環(huán)境急劇惡化，并分外警惕。為此，俄亟需扭轉(zhuǎn)被動局面，但囿于自身經(jīng)濟嚴峻現(xiàn)狀，難以在美“退約”后大幅提升軍力，而調(diào)整核政策是成本最低、見效最快的重塑核態(tài)勢的方式之一。其希望通過核威懾和使用政策的強化來鞏固對西方核威懾效果，同時也可進一步牽引國家核力量發(fā)展與建設。

外部威脅多樣化，拓展核威懾領域進入新世紀后，美國積極謀求核打擊替代手段，在常規(guī)精確制導技術、太空武器技術、無人攻擊技術、網(wǎng)絡攻擊技術等方面逐步甩開與俄羅斯的距離，同時發(fā)展了常規(guī)快速全球打擊理論，并部署了形式各異的反導防御系統(tǒng)。截至目前共部署了44枚洲際導彈反導攔截彈，并打算在2023年以前再部署20枚，總計64枚的規(guī)模。在歐洲方向俄羅斯周邊的波蘭和羅馬尼亞積極部署反導/中導雙用途的反導系統(tǒng)。特別是從2019年起按照2018年《核態(tài)勢審議報告》要求發(fā)展的部署小當量核彈頭W76-2的“三叉戟”潛射導彈也已經(jīng)參加戰(zhàn)備巡航。這些新出現(xiàn)的新興領域的威脅，使俄原來基于大規(guī)模核報復的核威懾戰(zhàn)略顯得僵化呆板無所適從。為此，俄此次公布的核威懾政策主要針對這些新興領域和新形式的戰(zhàn)略威脅，在核威懾應對的危險情形中不厭其煩地列舉了這些威脅形式，在核武器使用條件中再次從威脅效果方面提出了對這些非傳統(tǒng)核威脅的威懾，這大大拓展了俄核威懾政策的應對領域。

常規(guī)力量逐步衰退，彌補與西方差距冷戰(zhàn)結束后，俄羅斯常規(guī)軍力就呈現(xiàn)出連續(xù)衰退的局面，雖然本世紀前十年在普京強力政策和國際油價的扶持下局面有所緩和，但衰退的總體局勢并未改變。近年，俄羅斯經(jīng)濟形勢不容樂觀，每年的軍費僅相當于美國的7%～8%左右，加上卷入敘利亞和烏克蘭東部沖突，使整個俄羅斯軍隊建設雪上加霜。特別是在當前嚴峻疫情和國際油價下跌的形勢下，俄軍事開支在短期內(nèi)將大幅減少，而美國在類似情況下轉(zhuǎn)嫁危機的可能又逐步增大。在這種情況下，俄羅斯的常規(guī)部隊在大大落后美軍的同時，又面臨比以往更大的危險。這讓俄羅斯不得不像冷戰(zhàn)時期一樣，再次增加對核武器的依賴，希望通過“有條件地首先使用核武”政策，增強核威懾效果，以平衡常規(guī)能力的不足，彌補與美國和北約的差距。

周邊環(huán)境急劇惡化，應對現(xiàn)實威脅近年來，美國通過北約組織不斷惡化俄周邊安全環(huán)境，使俄時刻感到針芒在背。其不斷慫恿烏克蘭等前蘇聯(lián)國家與俄反目，并利用克里米亞問題加強封鎖俄羅斯，同時在波蘭和羅馬尼亞以防御為名部署反導系統(tǒng)，又通過發(fā)展陸射“戰(zhàn)斧”中程導彈等方式，使這些系統(tǒng)變成反導/中導雙重用途的武器系統(tǒng)，不但可以利用陸基“宙斯盾”的“標準”3抵近攔截俄針對歐洲的戰(zhàn)略導彈系統(tǒng)，而且能使用中程導彈打擊俄羅斯境內(nèi)精華的歐洲部分。特別讓俄羅斯無法忍受的是波蘭提出“歡迎”美國在其領土部署核武器。長期以來，俄羅斯一直批評北約的“共享核武器”概念，認為其違反了《不擴散核武器條約》中有關“核大國保證不直接或間接將核武器轉(zhuǎn)交給無核國家”“無核國家承諾不直接或間接接受這種武器”的條款。而此次波蘭的提議針對性和目的性非常強，就是希望以此遏制俄羅斯，并加強與北約的軍事聯(lián)系。而這種將核武器部署在俄羅斯后院的行為，無疑與美國的“古巴危機”相似，使俄將遭受冷戰(zhàn)中也未曾有過的核危險。因此俄在新威懾政策中專門將“在無核國家領土部署核武器及其運載工具”作為核威懾的危險情形。俄羅斯《祖國軍械庫》雜志主編、俄羅斯軍工委員會專家委員維克托·穆拉霍夫斯基表示：“這份文件對那些在本國境內(nèi)部署系統(tǒng)、威脅俄羅斯核威懾力量的人發(fā)出警告——他們不會逍遙法外?！?p>

發(fā)射升空的美國地基反導攔截彈

“三叉戟”Ⅱ D5潛射彈道導彈發(fā)射出水

俄羅斯調(diào)整核威懾政策的影響

俄羅斯此次公布新核威懾政策體現(xiàn)了俄羅斯意識到安全環(huán)境惡化，尤其在美國一再破壞軍控機制的背景下，需要做出針鋒相對的回應，這將對兩國乃至全球安全產(chǎn)生深遠影響。

加劇了東西方緊張局勢俄羅斯將在其周邊部署反導和核武器，使用小當量或常規(guī)彈頭彈道導彈均視為自己核武器應對的內(nèi)容，這無疑將加劇美俄，甚至與美俄各自同盟國之間的緊張局勢。這種緊張可能在外交方面、也可能在軍控領域，更有可能存在于俄羅斯的?？者吔缟?。而在這種缺乏相互信任機制的緊張形勢下，俄羅斯新政策要求的“維持核力量部隊及核威懾設施隨時待命”的高警戒狀態(tài)，引發(fā)擦槍走火的的可能性會進一步增大。因此這種謀求新穩(wěn)定的政策反而可能導致東西方新的戰(zhàn)略不穩(wěn)定。

遏制北約在周邊的部署新政策將北約在俄周邊的反導和核武器部署，甚至大規(guī)模力量集結都作為了核威懾的對象，這讓波蘭、烏克蘭等周邊相關國家和北約不得不重新審視其進一步的部署決定，相關決定也可能引發(fā)國內(nèi)民眾和周邊其它國家的反對和爭議。因為按照新的威懾政策，這些相關目標和國家都可能成為俄羅斯核武器打擊的對象。正如波蘭邀請美國在其境內(nèi)部署核武器后，遭到了俄羅斯強烈的回擊，俄軍甚至發(fā)出威脅稱，如果波蘭同意部署，一旦開戰(zhàn)就讓波蘭變成核廢墟。這表明這種威懾不只是針對美國核設施，而有可能是針對部署國的。

美國在1991年海灣戰(zhàn)爭中曾將核武器部署到了航母上（左側(cè)為B61 核彈）

2018年7月19日，俄羅斯軍方公布了“海燕”核動力巡航導彈的組裝線

促進俄核武器裝備的發(fā)展新威懾政策從威懾需要的角度對俄戰(zhàn)略核力量和核武器體系提出了新的要求，不得不說這種需求是被動的。因為美國政府正在討論進行1992年以來首次核試驗的可能，此前特朗普已經(jīng)宣布了速度是美現(xiàn)有導彈17倍的高超聲速導彈研制計劃，并已經(jīng)將新型小當量核彈頭實戰(zhàn)部署。而俄羅斯要達到新威懾政策“核威懾對軍事威脅的適用性”要求，就必須發(fā)展類似的或新的非對稱制衡的新型武器。核威懾原則提出的“保持最低限度、足以完成任務的核威懾力量和資產(chǎn)的結構和組成的合理性”，以及“維持核力量部隊及核威懾設施隨時待命”等要求，都需要進一步發(fā)展核武器質(zhì)量和戰(zhàn)略核力量的部署及戰(zhàn)備系統(tǒng)?？梢娦碌耐卣邔⒊蔀槎砹_斯核力量發(fā)展的理論依據(jù)。

使核運用更加現(xiàn)實靈活 雖然新政策在核威懾應對的危險情形和核武器使用條件上都十分具體，但其在核威懾實施原則上保持了一定的模糊性，這使得俄核武器實際運用政策可以更加靈活，核打擊計劃制定也可以更具彈性，以保持核威懾原則的“確保核遏制的連續(xù)性”要求。俄羅斯政治研究中心顧問、瓦爾代俱樂部專家安德烈·巴克利茨基說：“如果說過去使用核武器的基本條件有兩個：一是有人用大規(guī)模殺傷性武器攻擊俄羅斯及其盟友，二是用常規(guī)武器發(fā)動攻擊并威脅到國家存亡，那么現(xiàn)在俄羅斯將對單純發(fā)射核導彈的事實予以報復，而不管這種導彈武器的威力如何?！贝送猓淼暮朔磽粢矡o須考慮美國全球快速打擊理論中洲際彈道導彈究竟使用的是核彈頭還是常規(guī)彈頭。這在理論上最大限度地保證了俄核反擊的主動性和靈活性。

在城市進行核爆的想像圖

加速國際軍控體制的崩潰新的威懾政策使俄的安全更加依賴核武器，這與軍控思想的初衷是相悖的。新威懾政策折射出俄對與美軍控談判并不樂觀的態(tài)度。美國去年單方面退出《中導條約》后，《新削減戰(zhàn)略武器條約》成為“全球戰(zhàn)略穩(wěn)定三大支柱”中最后一個，也是俄美間唯一有效力的軍控條約，將于2021年2月到期。該條約存廢不僅考驗俄美關系，也將對全球核安全產(chǎn)生重要影響。目前，俄羅斯對續(xù)約表態(tài)積極，但美國提出一系列不切實際的要求。雖然俄出臺新威懾政策可以視為俄試圖據(jù)此對美施加壓力，是在軍控機制內(nèi)挽留美國的最后努力，但其本身實際就是軍控機制發(fā)展的一個倒退。美國之所以在“退約”道路上越走越遠，主要是因為其覺得舊體制不符合應對威脅的現(xiàn)實需要，它的矛頭早已瞄向大國競爭。所以無論俄如何強硬和改進核力量，都對美國起不到牽制作用。而一旦《新削減戰(zhàn)略武器條約》失效，冷戰(zhàn)后建立起來的核軍控體系恐將瓦解，可能引發(fā)新一輪軍備競賽，危及全球戰(zhàn)略穩(wěn)定。因此從長遠看，新的威懾政策實際將加速國際軍控體制的崩潰。