嚴雙艷

（廣東工商職業(yè)技術大學 商學院，廣東 肇慶 526060）

黨的十九大提出要“促進我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端”的宏偉目標。國內(nèi)經(jīng)濟的轉型升級及供給側結構性改革持續(xù)推進，中小企業(yè)在全球價值鏈變化的形勢下面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。當前世界經(jīng)濟結構處在新的組合與重組中，中國提出的“一帶一路”倡議影響持續(xù)擴大，中美貿(mào)易沖突與談判持續(xù)進行中，貿(mào)易保護主義和單邊主義對全球經(jīng)濟秩序和經(jīng)濟發(fā)展帶來新的沖擊。美國在中美貿(mào)易摩擦中盡力維護本國企業(yè)包括高科技在內(nèi)的價值鏈高端領域中的壟斷地位。據(jù)統(tǒng)計，從1995—2011 年10 多年間中國的全球價值鏈地位指數(shù)一直為負值，中國被鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，國際分工地位較低[1]。當前，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等高科技支持的數(shù)字經(jīng)濟迅猛發(fā)展，在全球化過程中數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展給中小企業(yè)的發(fā)展帶來了新的契機，全球價值鏈也在不斷呈現(xiàn)出新的趨勢。但是數(shù)字經(jīng)濟全球化進程中的數(shù)字鴻溝和裂痕不斷擴大，我國中小企業(yè)必須減少對發(fā)達國家價值鏈的依賴，通過促進中小企業(yè)的轉型升級來帶動中小企業(yè)價值鏈的攀升。黃先海和余驍（2017）[2]認為“一帶一路”區(qū)域價值鏈嵌入現(xiàn)有全球價值鏈的方式構架雙向嵌套全球價值鏈分工體系，中國應扮演核心樞紐的角色，從而避免陷入低端鎖定局勢，并實現(xiàn)中國在重塑全球價值鏈中實現(xiàn)經(jīng)濟轉型。

據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99%以上，創(chuàng)造了60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，貢獻了50%以上的稅收，提供了80%以上新增城鎮(zhèn)就業(yè)崗位[3]。中小企業(yè)的轉型升級對于中小企業(yè)價值鏈的攀升、勞動力就業(yè)和社會穩(wěn)定以及可持續(xù)發(fā)展等方面都具有重要戰(zhàn)略意義。但是中小企業(yè)普遍在內(nèi)部存在著資源缺乏、效率不高、融資困難、人才稀缺與創(chuàng)新乏力等問題，在實現(xiàn)價值鏈攀升方面存在著一些困難。在外部受外界經(jīng)濟環(huán)境的變化影響較大，抗風險能力不足。很多中小企業(yè)淪為“世界工廠”，只能從事一些價值鏈低端的生產(chǎn)制造方面的業(yè)務。因此，中小企業(yè)要想在全球價值鏈變化的趨勢下更好的生存和發(fā)展，就必須了解全球價值鏈變化的新趨勢，在全球價值鏈重構體系中，抓住機遇，通過創(chuàng)新驅動發(fā)展，主動參與國際分工，面向全球資源配置市場，向價值鏈中高端邁進。

一、價值鏈與微笑曲線理論

哈佛大學商學院邁克爾·波特教授于1985 年提出了價值鏈理論，該理論認為企業(yè)的價值創(chuàng)造過程是通過一系列企業(yè)經(jīng)營活動來實現(xiàn)的，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動都是包括設計、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助生產(chǎn)的各種活動的集合體，這些活動可以用一個價值鏈來表示。這一理論為包括中小企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)的轉型升級提供了戰(zhàn)略指導性的工具和思路，能夠幫助中小企業(yè)重新定位在價值鏈中的位置并提升其在價值鏈中的話語權。

圖1 微笑曲線

微笑曲線理論是在價值鏈理論的基礎上發(fā)展而來，微笑曲線（Smiling Curve）由宏碁集團創(chuàng)始人施振榮于1992 年提出[4]。根據(jù)價值鏈微笑曲線理論，一個國家的產(chǎn)業(yè)競爭力和水準取決于它在全球價值鏈中的位置。從圖1 可以看出在價值鏈微笑曲線中，研發(fā)與營銷的附加價值高，因此企業(yè)轉型升級過程中應更加注重微笑曲線中的研發(fā)、技術創(chuàng)新、產(chǎn)品品牌的塑造以及客戶服務品質(zhì)的提升等方面。施振榮提出的微笑曲線理論是在價值鏈理論的基礎上從實踐的視角對該理論做的詮釋。中小企業(yè)處于微笑曲線價值鏈底部，必須了解自身在全球競爭市場中的地位，主動適應全球價值鏈變化的趨勢，才能不斷增強競爭力，更好的生存和發(fā)展。據(jù)報道，浙江溫州90%的中小企業(yè)注重研發(fā)，這一趨勢正是中小企業(yè)適應全球價值鏈的變化邁向高端的開始。

二、全球價值鏈微笑曲線變化的新趨勢

2002 年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織將全球價值鏈的概念解釋為：在全球范圍內(nèi)為實現(xiàn)商品或服務價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡組織，包括原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)、分銷、最終消費、回收處理等過程[5]。全球價值鏈呈現(xiàn)多極化、分工精細化、專業(yè)化、服務貿(mào)易地位日益重要等新的特征（程健和王奎倩，2017）[6]。全球價值鏈的發(fā)展并非一帆風順。隨著美國將多家中國企業(yè)列入出口管制實體清單，中國制造業(yè)全球價值鏈攀升遇到多重障礙（黎峰，2019）[7]。世界經(jīng)濟從服務經(jīng)濟主導型，逐步向知識主導型、數(shù)據(jù)驅動的經(jīng)濟轉變，數(shù)字經(jīng)濟時代開啟[8]。

（一）在微笑曲線兩端的全球價值鏈價值獲取能力愈加重要

從20 世紀70 年代以來，占據(jù)微笑曲線兩邊的研發(fā)設計、營銷品牌、流通及售后服務環(huán)節(jié)的全球價值獲取能力保持強勁態(tài)勢，而且這種態(tài)勢在持續(xù)上升[9]。在全球價值鏈中上游的研發(fā)、設計以及下游的品牌渠道等環(huán)節(jié)所占的比重呈現(xiàn)快速增加的趨勢，要在未來的全球化的市場競爭中立于不敗之地，企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中必須更加注重研發(fā)、技術、創(chuàng)新、品牌以及渠道等方面。在國外，美國、韓國等國家都為中小企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新等方面提供了法律、金融以及技術方面的支持，有效地促進中小企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。我國政府也高度重視中小企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，2019 年中辦國辦印發(fā)的《關于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見》明確提出了要提升中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力，扶持一部分“專精特新”的“小巨人”企業(yè)。

（二）全球價值鏈在不同國家收益分配不均

根據(jù)Rashmi Banga（2014）[10]的研究發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈中全球附加值中67%屬于OECD 成員國，新興工業(yè)化國家和金磚國家僅獲得全球附加值的28%。發(fā)達國家和發(fā)展中國家在全球價值鏈中的收益差距拉大。發(fā)展中國家主要從事全球價值鏈中附加值較低的生產(chǎn)、加工、包裝等環(huán)節(jié)。隨著生產(chǎn)制造過程中的智慧化、定制化傾向顯著，全球價值鏈的產(chǎn)生方式由依靠規(guī)?；?、標準化生產(chǎn)轉向柔性化與規(guī)模化個性定制轉變。消費者的消費理念和價值偏好隨著社會的發(fā)展而不斷升級，消費者的消費潛力和新的價值期待受到激發(fā)。體驗經(jīng)濟在價值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)得到充分體現(xiàn)。由于不同國家的資源、技術、人才以及發(fā)展狀況的差異，在新型個性化定制化生產(chǎn)的全球價值鏈中收益分配極不均衡。發(fā)展中國家的企業(yè)要想在全球價值鏈中扭轉不利的局面，除了注重生產(chǎn)制造過程中的智慧化、定制化發(fā)展趨勢外，還應該努力向價值鏈兩端延伸。

（三）全球價值鏈數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡化和精準化趨勢

隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)以及人工智能等新興技術的發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟方興未艾，全球價值鏈的各個環(huán)節(jié)都能夠以數(shù)據(jù)化形態(tài)顯現(xiàn)出來。通過大數(shù)據(jù)共享平臺、移動互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等新興傳播手段，全球價值鏈形成了網(wǎng)絡化、精準化的數(shù)據(jù)體系，形成了交互化、精準化、數(shù)字化的全球市場，拉近了企業(yè)與消費者的距離，提升了全球價值鏈上的信息傳遞與決策執(zhí)行效率。以小米科技有限責任公司為例，小米公司在9 年時間內(nèi)實現(xiàn)了從零到最年輕的世界500強公司的華麗轉變，業(yè)務遍及全球80 多個國家和地區(qū)。這一巨大轉變正得益于科技對全球價值鏈的重塑，與全球價值鏈的數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡化和精準化趨勢密切相關。

（四）數(shù)字化的趨勢帶來價值鏈相關資源的整合及決策的科學化

大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等與現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動相結合形成更加完善的數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)，開啟高度數(shù)字化的運行模式，擴大了企業(yè)全球價值鏈規(guī)模的范圍和速度，加強了價值鏈相關資源的整合。如在2019 年“雙十一”期間國際包裹的數(shù)量明顯上升。通過數(shù)字化管理科學的對相關資源進行整合和決策，能夠大幅度提高傳統(tǒng)業(yè)務流程的效率。據(jù)統(tǒng)計，全球數(shù)字資源每18 個月就會翻倍，到2020年將達到40ZB（十萬億億字節(jié)）[11]。重視數(shù)字化管理和對數(shù)據(jù)資源的挖掘和利用已經(jīng)成為全球價值鏈增值的必不可少的環(huán)節(jié)?？鐕疽揽看髷?shù)據(jù)、云計算平臺，將從生產(chǎn)企業(yè)到終端消費者的一系列價值鏈環(huán)節(jié)量化為數(shù)據(jù)資源，并通過智能大數(shù)據(jù)分析軟件、虛擬仿真模型對數(shù)據(jù)進行深度挖掘，實現(xiàn)價值鏈管理的精細化與生產(chǎn)經(jīng)營決策的科學化[12]。

（五）人工智能等新興技術帶來全球價值鏈的驅動機制的變化

第一，在全球價值鏈體系中，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能以及物聯(lián)網(wǎng)等新興技術在全球價值體系發(fā)揮著更重要的作用。數(shù)據(jù)挖掘技術的應用成為商業(yè)模式創(chuàng)新的重要因素，能夠更好的響應消費者的需求，實現(xiàn)個性化定制化生產(chǎn)。為中小企業(yè)實行差異化戰(zhàn)略創(chuàng)新找到新的契機。第二，價值鏈的成本趨向。隨著人工智能應用日益廣泛和自動化程度的提高，價值鏈往低成本的方向前進，采購交易及運營成本日益降低。信息共享、資源互通、無縫對接使得交易的運行成本大大降低。第三，國內(nèi)外市場的聯(lián)系更趨緊密。全球價值鏈日益緊密的趨勢幫助中國能夠快速融入全球市場，中國企業(yè)需要加強同國外企業(yè)和海外市場的合作，利用各國差異化的成本和資源優(yōu)勢最大化發(fā)揮生產(chǎn)要素的作用并提高區(qū)域發(fā)展的潛力。全球分工體系下，產(chǎn)品設計、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、物流和消費均跨越國界，構成環(huán)環(huán)相扣之鏈。

（六）全球價值鏈呈現(xiàn)分層趨勢

在全球價值鏈體系中，各國企業(yè)之間科技發(fā)展水平極不平衡，發(fā)展中國家與發(fā)展中國家之間的差距越來越大，發(fā)展中國家在價值鏈體系的分工中處于不利的地位。以制造業(yè)為例，中國主要以單一連接的形式參與全球價值鏈并處于下游環(huán)節(jié)，并且在向技術密集型部門上游移動。日本、美國等發(fā)達國家則在技術和品牌方面具有持續(xù)性的優(yōu)勢。歐盟在價值鏈的品牌和渠道方面具有優(yōu)勢。全球價值鏈主要由跨國公司主導，在低技術制造業(yè)（紡織服裝等）和高技術的汽車、電子等行業(yè)中全球價值鏈滲透率更高（Carlos 和Trebat，2017）[13]技術研發(fā)和品牌在價值鏈中的比重持續(xù)增加，在未來的全球化價值鏈中將會占有更加重要的地位。在這種不平衡的價值鏈體系中，中小企業(yè)必須找到自身的定位并搶占科技創(chuàng)新的制高點才能維持長久的競爭力。

三、我國中小企業(yè)應對全球價值鏈變化的對策

在全球價值鏈的變化趨勢下，我國大部分中小企業(yè)參與國際分工是依靠采用國外先進技術和品牌，利用廉價生產(chǎn)要素參與國際代工，雖然生產(chǎn)的很多產(chǎn)品是出口到發(fā)達國家，但是從事的卻是全球價值鏈低端的加工、制造、生產(chǎn)和裝配等環(huán)節(jié)的中低端的任務。也就是我國的中小企業(yè)大多都處于微笑曲線中利潤低附加價值低的曲線底部。習近平總書記說過：“我們要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新，把科技創(chuàng)新真正落實到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中去。”中小企業(yè)在迎接全球價值鏈的轉變過程中向價值鏈的頂端靠攏，要按照十九大戰(zhàn)略部署，推動中小企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能方面的應用，邁向中高端消費，以創(chuàng)新引領，主動適應綠色低碳、共享經(jīng)濟以及現(xiàn)代供應鏈發(fā)展的需要，培育中小企業(yè)新的增長點、形成新動能。

（一）跟上全球數(shù)字化浪潮

全球數(shù)字經(jīng)濟和信息技術發(fā)展日新月異，通過大數(shù)據(jù)能夠整合全球價值鏈網(wǎng)絡，進而能夠整合全球化的最優(yōu)資源，所有的生產(chǎn)動線都能夠用全球的最優(yōu)資源形成一個閉環(huán)。中小企業(yè)必須走數(shù)字化和信息化的道路，跟上全球數(shù)字化浪潮的發(fā)展，主動思考同全球價值鏈的發(fā)展趨勢接軌，適應數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。數(shù)字經(jīng)濟主要圍繞數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、傳輸、儲存、挖掘、利用以及治理等一系列活動展開，推動大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)以及人工智能在生產(chǎn)流通中的廣泛應用，促進知識聚集對產(chǎn)業(yè)轉型的貢獻，促進“互聯(lián)網(wǎng)+”與高端制造業(yè)的深度融合。隨著工業(yè)4.0 的持續(xù)發(fā)展，信息化與工業(yè)化的深度融合，中小企業(yè)必須強化工業(yè)信息化能力。中小企業(yè)應該抓住數(shù)字化發(fā)展的契機，提高自身參與全球價值鏈競爭的治理水平，以區(qū)塊鏈技術為基礎，參與中國數(shù)字經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)的打造，跟上全球價值鏈中數(shù)字化浪潮的發(fā)展。

（二）加強創(chuàng)新和創(chuàng)造能力

黨的十九大提出要引導中小企業(yè)加大研發(fā)投入力度，努力掌握關鍵核心技術和自主知識產(chǎn)權，不斷開發(fā)新技術、涉足新領域、推出新產(chǎn)品。在全球價值鏈變化趨勢下，中小企業(yè)必須加強創(chuàng)新和創(chuàng)造能力去適應。創(chuàng)新和創(chuàng)造能力是企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要的動力。Raymond 和Bergeron（2013）[14]認為，最適合中小企業(yè)的創(chuàng)新模式是以技術創(chuàng)新為主、管理創(chuàng)新為輔，以市場需求為導向，加強與大學、科研機構的資源聯(lián)合，在提升行業(yè)創(chuàng)新潛力環(huán)境中謀求發(fā)展。中小企業(yè)要依靠創(chuàng)新從低端環(huán)節(jié)進入全球價值鏈中高端，應瞄準處于全球價值鏈中高端的核心技術和關鍵技術進行研發(fā)和創(chuàng)新。中小企業(yè)要想做大做強必須在全球價值鏈變化中找到自身的特色和定位。在全球價值鏈中，創(chuàng)新是一個永恒的話題。中小企業(yè)要想進入全球價值鏈，必須在創(chuàng)新上下功夫，擴大對研發(fā)的投入，重視知識產(chǎn)權。在創(chuàng)新方面可以積極嘗試與具有技術優(yōu)勢的公司進行各種形式的合作，包括兼并、收購等手段，通過知識共享和技術擴散機制，獲得行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)的共性技術，降低技術創(chuàng)新的成本和難度，推動中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新的意愿。

（三）主動轉變升級，向整體設計、研發(fā)和系統(tǒng)集成環(huán)節(jié)延伸

全球價值鏈的升級主要包括產(chǎn)品升級、流程升級、功能升級和鏈的升級（Humphrey 和Schmitz，2002）[15]。中小企業(yè)需要從OEM 到OBM，持續(xù)增強價值創(chuàng)造能力。一方面，強化生產(chǎn)制造方面的研發(fā)和技術競爭優(yōu)勢，提升產(chǎn)品的特色和專屬特性，盡可能提高生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的附加值，通過精益生產(chǎn)與全球價值鏈中的優(yōu)勢企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新；或通過技術引進、消化吸收，提高企業(yè)的技術水平，獲得較高的附加值，使中小企業(yè)能夠在全球價值鏈中持續(xù)攀升。在中小企業(yè)主動升級的過程中，應適應全球價值鏈變化的趨勢，聚焦附加值較高的精密制造和智能制造環(huán)節(jié)；中小企業(yè)從事的各個領域都應該主動轉變升級，在設計研發(fā)制造以及品牌等各個環(huán)節(jié)開展技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新以及商業(yè)模式創(chuàng)新，這些措施是提升我國中小企業(yè)在全球價值鏈中的地位的基本保證。在中小企業(yè)的轉型升級過程中應注重系統(tǒng)集成環(huán)節(jié)的延伸，推進“制造+服務”和“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”的結合，有效提升我國中小企業(yè)在全球價值鏈中的地位。

（四）向營銷與渠道、品牌與運營、金融服務環(huán)節(jié)延伸

在全球價值鏈微笑曲線中，品牌、渠道以及金融與服務等環(huán)節(jié)也變得日益重要，中小企業(yè)也必須注重這些方面競爭力的提升以攀上價值鏈的高端。第一，要爭取獲得政府在研發(fā)創(chuàng)新和品牌建設等方面的支持。中小企業(yè)自主品牌成長的核心驅動力來自于研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)制造和市場營銷等潛力性競爭力。中小企業(yè)在品牌與運營、營銷渠道以及金融服務等環(huán)節(jié)的提升離不開政府的扶持，政府可以采用研發(fā)資助、融資扶持以及稅收減免等方式來提高中小企業(yè)在這些方面的能力，從而加快中小企業(yè)開發(fā)出高科技新產(chǎn)品。其中，研發(fā)資助與中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新有顯著的“互補效應”[16]。其不僅可彌補中小企業(yè)在品牌與運營、營銷渠道以及金融服務等環(huán)節(jié)資金的不足，也能降低中小企業(yè)研發(fā)投入的風險和成本。黃永春等（2015）[17]研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)扶持、生產(chǎn)監(jiān)控以及市場引導與中小企業(yè)品牌知名度正相關；研發(fā)扶持與中小企業(yè)品牌美譽度正相關；品牌忠誠度正相關。因此，中小企業(yè)在營銷與渠道、品牌與運營、金融服務環(huán)節(jié)離不開政府的扶持，中小企業(yè)應盡力獲得政府盡可能多的支持，政府應該出臺鼓勵中小企業(yè)自我研發(fā)、自我創(chuàng)新以及自我品牌建設方面的支持，同時在融資和稅收方面給予中小企業(yè)更多的支持。第二，中小企業(yè)可以更多的開展與地方院校的產(chǎn)學研合作。當前，地方高校更注重服務地方區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，但是缺少資金和相應條件的支撐，導致高校創(chuàng)新能力不足；而一些中小企業(yè)缺少科技創(chuàng)新的人才與科技成果轉化的平臺，使其在價值鏈攀升的道路上遇到一些障礙。因此，中小企業(yè)應該加大與地方高校的合作力度，互相取長補短，合作共贏。

（五）借鑒國外先進經(jīng)驗，加強國際交流與合作

借助“一帶一路”帶來的契機。中小企業(yè)要嘗試加強國際交流與合作，加強區(qū)域經(jīng)濟合作與國際對話，不斷提升中小企業(yè)在全球價值鏈中的話語權，在全球價值鏈的整合與分層中搶占制高點。要重視質(zhì)量和品牌建設，樹立質(zhì)量第一的觀念，想方設法提高產(chǎn)品質(zhì)量，同時加強品牌建設，培育更多百年“老字號”企業(yè)。如同在東亞的日本，通過對研發(fā)與品牌的投入，在汽車、數(shù)碼家電以及一些新興技術領域，在全球價值鏈體系中，已獲得了舉足輕重的地位。關鍵技術與核心技術的缺乏是我國很多中小企業(yè)實現(xiàn)價值鏈攀升過程中遇到的大問題。在“一帶一路”倡議之下，我國中小企業(yè)通過與國外企業(yè)的交流與合作獲得了更多的先進技術與品牌提升的平臺。獲得了更多的從價值鏈的中低端逐步邁向中高端的機會，大大提升了我國中小企業(yè)的國際競爭力。我國中小企業(yè)應該借鑒國外先進經(jīng)驗，加強國際交流與合作，打破在全球價值鏈中的“低端鎖定”地位。