喬婉貞，郭漢丁

（天津城建大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.生態(tài)宜居城市與可持續(xù)發(fā)展建設(shè)管理研究中心，天津300384）

既有建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的重要組成部分，對(duì)于加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)建綠色生態(tài)文明社會(huì)具有重要意義. 我國(guó)現(xiàn)存既有建筑面積520 億m2，其中節(jié)能建筑僅10 億m2[1]，大量高能耗建筑帶來的社會(huì)環(huán)境問題亟待解決，既有建筑節(jié)能改造刻不容緩. 合同能源管理（energy performance contracting，簡(jiǎn)稱EPC）是既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的有效運(yùn)作模式，然而節(jié)能服務(wù)公司（energyservicecompany，簡(jiǎn)稱ESCO）因成為項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方致使其內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力不足，業(yè)主因節(jié)能收益的不科學(xué)分配導(dǎo)致其內(nèi)源動(dòng)力萎靡，市場(chǎng)發(fā)展核心主體合力難以形成.黃凌云指出，在既定資源和目標(biāo)約束下，參與者之間的合作行為往往會(huì)實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”的集成效果[2].然而由于價(jià)值取向差異性和利益訴求矛盾性的存在，ESCO 與業(yè)主的合作行為具有復(fù)雜性和不確定性，這必然引發(fā)ESCO 服務(wù)水平良莠不齊，業(yè)主節(jié)能改造配合度不高，供需主體之間合作共識(shí)不易達(dá)成，甚至?xí)畴x合作方向，阻礙既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展.因此，如何在主體間尋求一種良好的動(dòng)態(tài)合作關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)共同投資和共同受益，是我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中亟需深入探討的重要議題.

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已從激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益分配等方面研究既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為.激勵(lì)機(jī)制方面，Labanca N[3]探索了歐盟多國(guó)建筑節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造存在外部性，實(shí)施激勵(lì)政策是促使外部性內(nèi)部化的必要手段.Azizi N[4]揭示了政府激勵(lì)政策的落實(shí)程度與業(yè)主改造積極性正比例相關(guān). 風(fēng)險(xiǎn)管理方面，Lee P[5]通過問卷調(diào)查識(shí)別出EPC 項(xiàng)目存在投資回收期長(zhǎng)、收益不確定、還款能力模糊等風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)業(yè)主改造積極性會(huì)伴隨這些不確定性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生波動(dòng).陶凱[6]探索了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)內(nèi)外部環(huán)境的不確定性變化以及項(xiàng)目主體關(guān)系的復(fù)雜特征，得到環(huán)境因素、項(xiàng)目特征是影響主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的關(guān)鍵因素.收益分配方面，Bertoldi P[7]指出EPC項(xiàng)目收益分配直接影響參與方利益，收益分配是否合理決定項(xiàng)目成敗.胡偉[8]基于利益相關(guān)者理論，提出應(yīng)綜合考慮參與方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與資源投入，以實(shí)施ESCO 與業(yè)主之間的節(jié)能收益分配.張文杰[9]基于委托代理理論探究EPC 模式下節(jié)能改造項(xiàng)目超額收益的分配問題，發(fā)現(xiàn)當(dāng)參與者無法收回前期投入成本時(shí)，會(huì)導(dǎo)致合同關(guān)系破裂.既有文獻(xiàn)多從靜態(tài)視角對(duì)影響既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為的因素展開研究，追求單一主體目標(biāo)的最優(yōu)，對(duì)于多主體合作行為選擇的研究較少，尤其是對(duì)業(yè)主與ESCO 之間合作行為的研究尚屬鮮見. 因此，有必要將演化博弈和合作共贏納入既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)分析框架中進(jìn)行動(dòng)態(tài)探索，為市場(chǎng)發(fā)展過程中各主體科學(xué)決策提供理論指導(dǎo)，促進(jìn)多主體合作下既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)共贏發(fā)展.

基于此，本文從探尋我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作障礙角度出發(fā)，以合作共贏為理念，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作行為演化博弈模型，探討主體合作行為博弈策略，分析影響主體合作行為的關(guān)鍵因素，并根據(jù)博弈分析結(jié)果提出促進(jìn)市場(chǎng)主體合作共贏的對(duì)策建議，以期推動(dòng)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展.

1 模型基本假設(shè)與構(gòu)建

1.1 博弈模型選定與主體界定

演化博弈將博弈理論與動(dòng)態(tài)演化過程理論融為一體，在有限理性下不同群體間反復(fù)博弈的過程中，不斷模仿與改進(jìn)以尋找穩(wěn)定均衡點(diǎn)，直到形成群體間都滿意的最佳決策集合[10].演化博弈應(yīng)用廣泛，尤其在多主體參與的局中人合作行為選擇方面具有較強(qiáng)的適應(yīng)性，因此在多種合作機(jī)制的建立中常常被采用.

既有建筑節(jié)能改造具有公共物品屬性，政府作為直接受益主體之一，在市場(chǎng)中主要扮演引導(dǎo)者和監(jiān)管者的角色，市場(chǎng)能否健康有序發(fā)展很大程度上取決于業(yè)主與ESCO 兩大核心結(jié)構(gòu)性主體的行為選擇.因此，本文以業(yè)主與ESCO 為博弈分析的研究對(duì)象，對(duì)其他輔助性主體的行為策略不作重點(diǎn)分析.

1.2 模型基本假設(shè)

業(yè)主、ESCO 兩方博弈基于以下假設(shè).

假設(shè)1：業(yè)主與ESCO 均為限理性人.

假設(shè)2：業(yè)主為參與博弈的局中人O，ESCO 為參與博弈的局中人E，每個(gè)主體各自均有兩種行為策略：業(yè)主會(huì)為了提高室內(nèi)舒適度、減少用能支出而選擇積極參與節(jié)能改造的合作策略，也會(huì)在衡量自身付出成本和節(jié)能收益的過程中選擇消極參與節(jié)能改造的不合作策略，即{合作，不合作}；ESCO 存在因看重自身信譽(yù)、履行社會(huì)責(zé)任而選擇提供高質(zhì)量節(jié)能服務(wù)的合作策略，也存在為謀取超額收益使用低質(zhì)節(jié)能材料和“偷懶”的投機(jī)心理，選擇提供低質(zhì)量節(jié)能服務(wù)的不合作策略，即{合作，不合作}.

假設(shè)3：初始時(shí)刻，業(yè)主選擇“合作”策略的比例為x，選擇“不合作”策略的比例為1-x；ESCO 選擇“合作”策略的比例為y，選擇“不合作”策略的比例為1-y；其中0≤x，y≤1.

假設(shè)4：既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)不存在激勵(lì)、監(jiān)管等其他約束條件.

在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)，對(duì)各參數(shù)做出如下設(shè)定：業(yè)主與ESCO 雙方均采取合作策略獲得的收益為R；業(yè)主市場(chǎng)交易成本為CO，ESCO 市場(chǎng)交易成本為CE；在合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)損失為S；業(yè)主選擇不合作獲得的收益為Q；ESCO 選擇不合作獲得的收益為q；α為業(yè)主的收益分配比例系數(shù)；μ 為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例系數(shù)，且α，μ∈（0，1），其中α 越小表示業(yè)主分配到的收益越少，μ 越小表示業(yè)主越不愿意承擔(dān)合作風(fēng)險(xiǎn).

1.3 支付矩陣構(gòu)建

由以上基本假設(shè)得到業(yè)主與ESCO 策略交往的支付矩陣，如表1 所示.

表1 業(yè)主、ESCO 策略交往的支付矩陣

1.4 收益期望函數(shù)

（1）設(shè)業(yè)主采取合作策略、不合作策略的期望收益分別為O11、O12，業(yè)主平均收益為O1，則

（2）設(shè)ESCO 采取合作策略、不合作策略的期望收益分別為E11、E12，ESCO 平均收益為E1，則

2 演化穩(wěn)定策略求解

2.1 業(yè)主動(dòng)態(tài)合作行為演化博弈策略分析

由式（1）、（3）得到業(yè)主復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

對(duì)式（7）進(jìn)行求導(dǎo)得到

令F（x）=0，解得x=0，x=1，y*分別討論如下.

圖1 業(yè)主在3 種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

2.2 ESCO 動(dòng)態(tài)合作行為演化博弈策略分析

由式（4）及式（6）得到ESCO 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

對(duì)式（9）進(jìn)行求導(dǎo)得到

分別討論如下.

圖2 ESCO 在3 種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

2.3 業(yè)主與ESCO 系統(tǒng)穩(wěn)定演化博弈策略分析

綜合以上分析，用一個(gè)二維平面坐標(biāo)軸表示博弈雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系，以展現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)演化趨勢(shì)，如圖3所示.

圖3 系統(tǒng)演化情況

圖3 描述了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過程中業(yè)主與ESCO 行為交互的動(dòng)態(tài)過程，分別存在兩個(gè)演化穩(wěn)定點(diǎn)O（0，0）和C（1，1）.其中：O點(diǎn)表示業(yè)主采取消極的不合作策略，ESCO 采取提供低水平節(jié)能服務(wù)的不合作策略；C點(diǎn)表示業(yè)主采取積極的合作策略，ESCO 采取提供高水平節(jié)能服務(wù)的合作策略. 另外，系統(tǒng)中仍存在兩個(gè)不平衡點(diǎn)B（0，1）、A（1，0）及鞍點(diǎn)在以D點(diǎn)為界的右上方區(qū)域，系統(tǒng)將朝帕累托最優(yōu)均衡點(diǎn)C（1，1）演化，在以D點(diǎn)為界的左下方區(qū)域，系統(tǒng)將朝帕累托劣均衡點(diǎn)O（0，0）演化.

3 基于動(dòng)態(tài)演化博弈的參數(shù)分析

由圖3 可知系統(tǒng)中存在C（1,1）和O（0,0）兩個(gè)演化方向，系統(tǒng)演化方向取決于鞍點(diǎn)D的變化軌跡.根據(jù)鞍點(diǎn)D（x*，y*）的表達(dá)式，當(dāng)選擇合作策略獲得的收益R、市場(chǎng)交易成本CO和CE、合作中的風(fēng)險(xiǎn)損失S、收益分配比例系數(shù)α 和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例系數(shù)μ 發(fā)生變化時(shí)，點(diǎn)D會(huì)移動(dòng). 下面分別討論不同參數(shù)波動(dòng)時(shí)收斂結(jié)果的變化情況.

（1）選擇合作策略獲得的收益R.對(duì)于點(diǎn)D存在即當(dāng)合作帶來的收益不斷增大時(shí)，D點(diǎn)會(huì)朝左下方移動(dòng)，右上方區(qū)域面積增大，系統(tǒng)演化方向?yàn)镃（1，1）.產(chǎn)生這種情況的原因在于業(yè)主與ESCO的經(jīng)濟(jì)屬性，高收益往往會(huì)使投資者趨之若鶩.因此，增加合作收益S會(huì)增大主體選擇合作策略的比例，促使系統(tǒng)朝帕累托最優(yōu)均衡點(diǎn)演化.

（2）市場(chǎng)交易成本CO和CE. 根據(jù)鞍點(diǎn)D表達(dá)式，存在由此可以看出，伴隨市場(chǎng)交易成本的增大，x、y值逐漸減小，即業(yè)主采取積極的合作策略的比例在降低，ESCO 提供高質(zhì)量的改造服務(wù)的合作策略的比例也在降低.出現(xiàn)這種情況的原因在于業(yè)主與ESCO 均具有趨利屬性，高成本往往會(huì)使其望而卻步，降低市場(chǎng)交易成本可以使穩(wěn)定均衡點(diǎn)朝向C（1，1）收斂.

（3）合作中的風(fēng)險(xiǎn)損失S.在鞍點(diǎn)處0，這意味著當(dāng)業(yè)主與ESCO 合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)損失增加時(shí)，鞍點(diǎn)D將朝C（1,1）點(diǎn)移動(dòng)，D點(diǎn)右下方區(qū)域面積增大，系統(tǒng)將朝O（0，0）方向演化.這是因?yàn)榧扔薪ㄖ?jié)能改造存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，主體出于對(duì)自身利益的追逐與對(duì)其他參與方的不信任，均不愿意主動(dòng)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)損失，這勢(shì)必會(huì)影響兩者合作態(tài)勢(shì)的形成.

（4）收益分配系數(shù)α.在D點(diǎn)處有此時(shí)既有建筑節(jié)能改造收益分配可從兩個(gè)極端角度進(jìn)行考慮.若將節(jié)能收益全部歸業(yè)主所有，則D點(diǎn)朝C（1，1）方向移動(dòng)，左下方面積增加，最終穩(wěn)定策略為不合作；若ESCO 獲得所有節(jié)能收益，則D點(diǎn)朝右上方移動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)帕累托劣均衡O（0，0）.因此，如何統(tǒng)籌全局，尋找到合作雙方都認(rèn)同的收益分配系數(shù)，對(duì)于促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作共贏至關(guān)重要.

（5）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例系數(shù)μ. 在D點(diǎn)存在同樣從兩個(gè)極端角度考慮，若節(jié)能改造所有風(fēng)險(xiǎn)均由ESCO 承擔(dān)，即當(dāng)μ→0 時(shí)，D點(diǎn)朝C（0，0）方向移動(dòng)，左下方面積增加，最終穩(wěn)定策略為不合作；若所有風(fēng)險(xiǎn)均由業(yè)主承擔(dān)，即μ→1，則D點(diǎn)朝右上方移動(dòng)，最終穩(wěn)定策略為不合作，兩種情況下業(yè)主與ESCO合作共識(shí)均不易達(dá)成.因此，有必要設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)契約，以達(dá)到雙方合作的理想均衡點(diǎn).

4 促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作共贏的對(duì)策建議

基于模型分析結(jié)果，在不考慮其他主體的前提下，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展需要業(yè)主與ESCO 兩方主體共同努力、協(xié)同合作.建立合作共識(shí)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)、優(yōu)化收益分配、力求風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作共贏的根本性策略.

（1）建立信任共識(shí)，奠定合作基礎(chǔ).合作雙方交易成本是影響合作策略的主要因素，降低雙方交易成本的關(guān)鍵在于業(yè)主與ESCO 之間的合作信任度，合作信任度取決于對(duì)節(jié)能信息的掌握程度.建筑節(jié)能服務(wù)平臺(tái)是有效的信息披露渠道，能夠保證節(jié)能信息的透明性與權(quán)威性，降低節(jié)能信息搜尋成本，有助于打破以往既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目因信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的主體間信任缺失.通過搭建建筑節(jié)能服務(wù)平臺(tái)，ESCO 節(jié)能服務(wù)內(nèi)容得到清晰展現(xiàn)，業(yè)主參與節(jié)能改造過程的途徑更為便捷，并在全過程的參與中對(duì)ESCO 的節(jié)能服務(wù)水平更有信心，業(yè)主與ESCO 相互信任度加強(qiáng)，能有效降低交易成本，更易形成合作態(tài)勢(shì)，為主體間合作發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).

（2）實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)，注入合作活力.合作收益是影響主體合作行為選擇的重要因素，通過價(jià)值共創(chuàng)做大市場(chǎng)供需主體所處系統(tǒng)，是增加合作收益的有效途徑.實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)首先需要業(yè)主與ESCO 改變以往只看重短期經(jīng)濟(jì)效益的心理，以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光將對(duì)方看作值得信賴的合作伙伴，充分考慮其利益訴求，在為合作方創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，獲得自身更大的利益空間，以最終實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)追求.在價(jià)值共創(chuàng)的過程中，各主體不再以自身利益最大化為唯一導(dǎo)向，而是從系統(tǒng)的角度出發(fā)追求整體綜合效益最大化，形成市場(chǎng)價(jià)值共創(chuàng)發(fā)展氛圍，以多主體協(xié)同下的系統(tǒng)作用力提高項(xiàng)目合作收益，為市場(chǎng)發(fā)展注入持續(xù)活力.

（3）優(yōu)化收益分配，提供合作保障.收益分配是否合理是影響既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作共贏的關(guān)鍵因素.EPC 模式下，ESCO 通過與業(yè)主共享節(jié)能收益收回成本、獲得利潤(rùn).因此，在收益分配的過程中，ESCO 應(yīng)秉承與業(yè)主互利互惠的收益共享理念，充分考慮各主體貢獻(xiàn)度與資源投入量，建立公平視域下的收益分配機(jī)制，以尋求雙方都滿意的收益分配比例，達(dá)到雙方合作的理想均衡點(diǎn).除此之外，為了充分調(diào)動(dòng)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力，ESCO 在保證自身利益的前提下，可進(jìn)行適當(dāng)?shù)睦孀尪?，引?dǎo)業(yè)主主動(dòng)與其合作，提升合作成功率，為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)業(yè)主與ESCO 合作提供有力保障.

（4）力求風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，提升合作效益.既有建筑節(jié)能改造存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是降低合作風(fēng)險(xiǎn)損失、提高項(xiàng)目綜合效益的必要手段.雙方應(yīng)秉承“責(zé)利對(duì)等”的原則設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)體現(xiàn)在項(xiàng)目合作契約的設(shè)計(jì)中，以明晰的合同條款為載體對(duì)業(yè)主用能行為和ESCO 節(jié)能服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行合理約束，以動(dòng)態(tài)契約界定主體間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)關(guān)系，并注入一定的柔性條款進(jìn)行優(yōu)化，借此滿足風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例系數(shù)動(dòng)態(tài)調(diào)整的特征，降低項(xiàng)目合作失敗的風(fēng)險(xiǎn). 在此基礎(chǔ)上，通過在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)中貫徹風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)理念，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成本，通過提升合作整體效益的方式增加主體自身收益，從而實(shí)現(xiàn)利益相容、共贏合作.

5 結(jié) 語

本文運(yùn)用演化博弈理論，基于行為人有限理性假設(shè)，構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造業(yè)主與ESCO 兩方群體的博弈模型，探討其合作行為的動(dòng)態(tài)演化過程.研究結(jié)果表明，減小合作風(fēng)險(xiǎn)、降低合作成本、合理的收益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可以幫助業(yè)主與ESCO 建立合作關(guān)系，達(dá)到合作共贏的演化均衡點(diǎn). 因此，為優(yōu)化實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體合作行為穩(wěn)定策略，應(yīng)從信任共識(shí)、價(jià)值共創(chuàng)、收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等方面促成主體間達(dá)成良好的合作關(guān)系，以推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展.