彭存達(dá)

摘要：航運(yùn)規(guī)則是海權(quán)規(guī)則的雙核心之一，它基于海洋法系原理進(jìn)行設(shè)計(jì)。海事規(guī)則是航運(yùn)規(guī)則在風(fēng)控方面的集中體現(xiàn)，衍生出了現(xiàn)代保險(xiǎn)等行業(yè)。由于風(fēng)控的理論和實(shí)踐結(jié)合是強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)，所以推動(dòng)海事高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)該在交通強(qiáng)國(guó)中處于先行位置。

關(guān)鍵詞：海事;風(fēng)控;高質(zhì)量;強(qiáng)國(guó)

一、海權(quán)沿革

航運(yùn)業(yè)是一個(gè)古老并將長(zhǎng)期存在的行業(yè)，是它把世界島緊密的聯(lián)接在一起，承載著國(guó)際大宗商品運(yùn)輸以及背后的世界關(guān)貿(mào)秩序。現(xiàn)代航運(yùn)由曾經(jīng)的英帝國(guó)組織發(fā)起，在英國(guó)版的航運(yùn)規(guī)則和制造業(yè)向全球擴(kuò)張的同時(shí)，英國(guó)版海權(quán)油然而生，在海洋法系判例制立法原則的促進(jìn)下，英國(guó)版海權(quán)及其航運(yùn)規(guī)則，以及衍生的金融、保險(xiǎn)、海關(guān)、貿(mào)易等規(guī)則迅速標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化，最后英國(guó)通過(guò)國(guó)貨國(guó)運(yùn)政策，擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手法國(guó)而贏得世界海權(quán)，最終成為日不落帝國(guó)。

二戰(zhàn)后，美國(guó)憑借強(qiáng)大的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，接管了世界海權(quán)。1959年，政府間海事協(xié)商組織成立，1984年更名為國(guó)際海事組織，至此世界航運(yùn)呈現(xiàn)的是：航運(yùn)核心規(guī)則的制定權(quán)在英美，通過(guò)國(guó)際海事組織進(jìn)行組織和領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)在全球主要航路及重要節(jié)點(diǎn)都有美國(guó)的軍事存在。在這個(gè)世界海權(quán)基礎(chǔ)上，流轉(zhuǎn)的是數(shù)以百萬(wàn)的載運(yùn)工具，廣大船東在英美規(guī)則的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下充當(dāng)快遞小哥的角色。由這個(gè)世界性的產(chǎn)業(yè)分工和權(quán)力分工，形成了美國(guó)主導(dǎo)并組織，歐洲等跟隨并協(xié)同，廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)的全球化格局。

2008年爆發(fā)的金融危機(jī)，宣告了美版單極世界秩序的破產(chǎn)。在世界經(jīng)濟(jì)落入谷底后，中國(guó)積極擔(dān)負(fù)大國(guó)責(zé)任，以彌補(bǔ)美國(guó)權(quán)力坍塌帶來(lái)的世界失序。圍繞這個(gè)核心而開(kāi)展的走向深藍(lán)、一帶一路、發(fā)展海洋裝備，尤其是港航企業(yè)的整合，目的是擁有相行業(yè)規(guī)則的制定權(quán)。能否實(shí)現(xiàn)，直接決定后續(xù)的金融、保險(xiǎn)、制造、貿(mào)易等能否出海并贏得話語(yǔ)權(quán)，關(guān)乎國(guó)運(yùn)，而海事強(qiáng)國(guó)是重中之重！成功的英國(guó)和美國(guó)，以及失敗的法國(guó)、西班牙、挪威等就是前車(chē)之鑒。

二、海事在風(fēng)控中的引領(lǐng)地位

海事是風(fēng)險(xiǎn)防控的鼻祖。海事作為海權(quán)的核心組成部分，統(tǒng)領(lǐng)著全球航運(yùn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。海事也是全球風(fēng)險(xiǎn)防控方面的鼻祖，它的風(fēng)險(xiǎn)防控理論和模型一直在全球風(fēng)控行業(yè)中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。風(fēng)險(xiǎn)顧名思義“因風(fēng)致險(xiǎn)”，源于高危的航運(yùn)業(yè)，而后衍生出了保險(xiǎn)、金融和安全管理等行業(yè)，也催生出了海洋法系及英美等海洋法系國(guó)家。因?yàn)槿绾畏揽仫L(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)賣(mài)是保險(xiǎn)的本質(zhì)，如何建立風(fēng)險(xiǎn)可控的交易結(jié)構(gòu)是貿(mào)易和金融的前提，如何建立風(fēng)控可控的交易市場(chǎng)、自貿(mào)區(qū)、經(jīng)濟(jì)帶乃至國(guó)家間協(xié)定是英美等國(guó)家行為的底層邏輯。

海事一直引領(lǐng)世界風(fēng)控。全球海事著眼于航運(yùn)一線的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)“JHA”風(fēng)控理論，通過(guò)人、船、環(huán)境和管理等四個(gè)要素工具，建立風(fēng)控模型，把風(fēng)險(xiǎn)牢牢的鎖在模型這個(gè)籠子里。在海事機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)中，基于上述四要素，一般都對(duì)應(yīng)設(shè)置有船員處、船舶處、通航處和安全管理處等核心處室，這種科學(xué)的條形設(shè)置能夠?qū)崿F(xiàn)“穿透”，直插一線，發(fā)出指令并獲得及時(shí)反饋，建立閉環(huán)，防止風(fēng)險(xiǎn)遺漏。使得在各行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控中，海事風(fēng)險(xiǎn)防控的安全性、經(jīng)濟(jì)性和制度成本首屈一指。

海事引領(lǐng)治理能力現(xiàn)代化。由于海事的組織模式能有效的避免兩層皮、機(jī)構(gòu)臃腫和反應(yīng)僵化等大組織病，所以一直被其它行業(yè)學(xué)習(xí)和借鑒?，F(xiàn)代軍事體系和現(xiàn)代應(yīng)急體系也是借鑒了海事的組織模式，都是治理能力現(xiàn)代化的集中體現(xiàn)。近來(lái)，在互聯(lián)網(wǎng)IT界風(fēng)行的“大中臺(tái)、多前臺(tái)”的組織模式，也是在學(xué)習(xí)航運(yùn)公司的岸基公司和船舶關(guān)系，學(xué)習(xí)岸基對(duì)船舶資源支持這種“賦能”關(guān)系。遠(yuǎn)的說(shuō)，羅馬共和國(guó)和英帝國(guó)等國(guó)家在高速向海洋擴(kuò)張的時(shí)期，都采用類(lèi)類(lèi)似海事、航運(yùn)公司的組織模式。

三、風(fēng)控在強(qiáng)國(guó)中的先行地位

風(fēng)控是國(guó)家強(qiáng)盛的核心基礎(chǔ)。工業(yè)革命早期，機(jī)械廠雖然能夠利用能源和機(jī)械，但是由于機(jī)械的標(biāo)準(zhǔn)化和安全性低，導(dǎo)致在制成品質(zhì)量方面很難與手工業(yè)建立優(yōu)勢(shì)。后期，隨著風(fēng)控理論的誕生，尤其是“JHA”風(fēng)控理論（工作危害分析法）和ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）質(zhì)量管理體系的誕生，使得工業(yè)品的制造在質(zhì)量、效率、產(chǎn)能和價(jià)格等方面優(yōu)勢(shì)明顯，歐美工業(yè)集團(tuán)迅速擊敗手工業(yè)者，使得英法等掌握工業(yè)制造能力的國(guó)家迅速崛起，采用海洋法系（航運(yùn)規(guī)則）企業(yè)制度的工業(yè)企業(yè)全球擴(kuò)張，歐美工業(yè)資本主義橫掃全球。

強(qiáng)國(guó)需要風(fēng)控先行。二戰(zhàn)后，日本豐田汽車(chē)在歐美風(fēng)控理論的實(shí)踐基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性提出了5S理論（現(xiàn)場(chǎng)管理法），在產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、準(zhǔn)時(shí)交貨和安全生產(chǎn)等方面發(fā)揮了巨大作用，豐田汽車(chē)一躍成為世界級(jí)企業(yè)。5S風(fēng)控理論在全日本推廣后，使得日本整體的產(chǎn)品品質(zhì)得以迅速地提升，奠定了經(jīng)濟(jì)大國(guó)的地位。以史為鑒，中華民族的偉大復(fù)興可能也需要加大對(duì)風(fēng)控理論的研究，創(chuàng)新出更好的風(fēng)控模型，使得質(zhì)量和安全管理在經(jīng)濟(jì)性、安全性、便捷性和制度成本等方面實(shí)現(xiàn)對(duì)西方的超越，同時(shí)在管理能力現(xiàn)代化方面也要實(shí)現(xiàn)理論化、模型化和體系化。

四、推動(dòng)海事高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)國(guó)先行

不忘初心。從筆者多年的海事從業(yè)經(jīng)驗(yàn)看，目前海事管理現(xiàn)狀：1.政策制定方面，法律和標(biāo)準(zhǔn)細(xì)節(jié)很好，但可能有些繁重;2.政策執(zhí)行方面，有本本主義和脫離風(fēng)控實(shí)際的傾向;3.政策監(jiān)督改進(jìn)方面，前進(jìn)道路上利益集團(tuán)阻力較大。建議回歸風(fēng)險(xiǎn)防控這個(gè)初心，不斷厘清行業(yè)一線的風(fēng)險(xiǎn)，務(wù)必以服務(wù)船員開(kāi)展風(fēng)控操作為首要任務(wù)，督促岸基船公司做好對(duì)船端的資源支持。做好架構(gòu)調(diào)整，把政策制定、執(zhí)行和監(jiān)督分離，也就是提高政法部門(mén)和海事調(diào)查的獨(dú)立性。

牢記使命。因?yàn)槿蚝Ｊ陆绱蠖蓟贘HA風(fēng)控理論的人、船、環(huán)境和管理四要素進(jìn)行建模和組織設(shè)計(jì)，建議海事高質(zhì)量發(fā)展要在不忘初心的前提下，以通過(guò)ISO+JHA這個(gè)模型機(jī)制來(lái)為船員、船東服務(wù)為使命，深入群眾，在實(shí)事中求出“是”，“是”就是標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，同時(shí)，打開(kāi)船員、船東和專(zhuān)家參政議政的渠道。寬簡(jiǎn)治理，防止過(guò)度有為導(dǎo)致束縛行業(yè)發(fā)展和海事機(jī)構(gòu)責(zé)任過(guò)大。船員該做的放手船員去做并擔(dān)負(fù)個(gè)體責(zé)任，船員做不到的，船公司要做好岸基資源支持并擔(dān)負(fù)企業(yè)主體責(zé)任，公司力所不能及后才是海事機(jī)構(gòu)兜底并擔(dān)負(fù)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任。

永遠(yuǎn)在路上。目前，部分領(lǐng)域存在高速空轉(zhuǎn)的問(wèn)題，究其原因可能是本本主義及脫離實(shí)際導(dǎo)致的，那么接地氣、深入群眾和理論聯(lián)系實(shí)際是防止“飛車(chē)”的必要手段。當(dāng)初心和使命在心后，建議用PDCA（計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)）原理不斷提升海事管理質(zhì)量，重點(diǎn)加強(qiáng)內(nèi)部自查和改進(jìn)，也就是進(jìn)一步發(fā)揮海事調(diào)查在“查清事實(shí)、判明責(zé)任、給出升級(jí)意見(jiàn)”方面的作用，并與法制部門(mén)密切協(xié)同，為標(biāo)準(zhǔn)和法律的迭代提供核心支持。

結(jié)束語(yǔ)：海事機(jī)制是我國(guó)最好的風(fēng)控機(jī)制之一，應(yīng)該做好“走出去”的工作，加大在行業(yè)外的宣傳和推廣，發(fā)揮對(duì)有關(guān)行業(yè)在風(fēng)控方面的引領(lǐng)。不要忘記“風(fēng)險(xiǎn)防控”這個(gè)初心，牢記“通過(guò)ISO+JHA這個(gè)模型機(jī)制來(lái)為船員、船東服務(wù)”這個(gè)使命”，不斷的PDCA，永遠(yuǎn)在路上。