朱龍鳳

廣東省中小企業(yè)數(shù)量較多，目前正處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級、高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時期。通過厘清中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，在分析中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升所面臨的困難基礎(chǔ)上，有針對性地從中小企業(yè)本身、政府政策、社會服務(wù)等方面提出了中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展路徑，為中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、快速發(fā)展提供新動能。

自黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次指出要進一步突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體。廣東省GDP常年居全國第一，但省內(nèi)眾多企業(yè)缺乏自主核心技術(shù)，嚴(yán)重制約了廣東企業(yè)發(fā)展的主動權(quán)。目前，廣東省中小企業(yè)自主創(chuàng)新人員偏少，研發(fā)經(jīng)費占營業(yè)收入比例偏低，嚴(yán)重制約了中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，導(dǎo)致中小企業(yè)壽命周期都比較短，甚至倒閉。為此，我們非常有必要開展相關(guān)研究，探討中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展路徑，為中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、快速發(fā)展提供新動能。

自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新是企業(yè)憑借自身力量進行產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)突破，完成商品化生產(chǎn)，獲得市場先機和商業(yè)利潤，達成預(yù)期目標(biāo)的活動。企業(yè)自主創(chuàng)新能力主要取決于企業(yè)創(chuàng)新資源投入、企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)管理及企業(yè)創(chuàng)新支撐體系等因素。

企業(yè)創(chuàng)新資源投入。企業(yè)創(chuàng)新資源投入要保證企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營銷三個方面的協(xié)調(diào)發(fā)展，共同提升，實現(xiàn)產(chǎn)品到商品全生命周期的技術(shù)和市場領(lǐng)先。中小企業(yè)研發(fā)具有明確的商業(yè)目標(biāo)，一般是開發(fā)新產(chǎn)品或改進工藝并進行推廣應(yīng)用的研究，以提高企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)研發(fā)投入（R&D）主要體現(xiàn)在科研經(jīng)費、研發(fā)人員數(shù)量和質(zhì)量、研發(fā)設(shè)備的投資等方面，對于中小企業(yè)而言，企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入比例的大小直接影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力及未來發(fā)展。企業(yè)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置能顯著提升生產(chǎn)效率，主要包括對企業(yè)生產(chǎn)工藝流程的改進、生產(chǎn)設(shè)備更新、工人的技術(shù)水平提升等方面。產(chǎn)品價值的實現(xiàn)主要依靠營銷及售后服務(wù)，目的是把開發(fā)出來的新產(chǎn)品推向市場，并迅速獲得較高的市場占有率，提高新品的營業(yè)收入占比。

企業(yè)創(chuàng)新活動管理。中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動管理包括制定自主創(chuàng)新方向、實施自主創(chuàng)新活動兩方面。中小企業(yè)在制定企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新方向時，要善于收集外界信息，了解最新行業(yè)動態(tài)和趨勢，對競爭對手和自己進行優(yōu)劣分析，精準(zhǔn)確定企業(yè)自主創(chuàng)新主攻方向并合理規(guī)劃創(chuàng)新資源。自主創(chuàng)新活動實施離不開研發(fā)、生產(chǎn)、營銷部門之間的溝通與協(xié)作，因此，以創(chuàng)新小組形式建立部門的信息溝通渠道和對參與人員的創(chuàng)新激勵機制是創(chuàng)新活動管理的關(guān)鍵。

中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的困境

資金投入不足，中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理能力及創(chuàng)新發(fā)展動力。從中小企業(yè)自身發(fā)展來看，企業(yè)規(guī)模小，融資難，創(chuàng)新能動性差，人才缺乏，創(chuàng)新水平低等問題將長期制約著廣東省中小企業(yè)的發(fā)展。穩(wěn)定足量的研發(fā)資金投入是中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的必要條件，也是衡量一個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。廣東省中小企業(yè)規(guī)模較小，經(jīng)濟實力有限，自主創(chuàng)新資金投入大多不足以支撐企業(yè)的發(fā)展。

中小企業(yè)經(jīng)營管理人員的整體文化水平有限，缺乏現(xiàn)代管理知識，一般采用家族式管理模式。在企業(yè)經(jīng)營過程中對企業(yè)創(chuàng)新文化、創(chuàng)新激勵機制考慮較少，偏向于引進現(xiàn)有技術(shù)，從事位于產(chǎn)業(yè)鏈低端的產(chǎn)品設(shè)計模仿、制造加工等活動，企業(yè)利潤水平較低。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，廣東省中小企業(yè)開放合作，協(xié)同創(chuàng)新能力差，眾多中小企業(yè)要么拒絕對外合作創(chuàng)新，喪失創(chuàng)新機會;要么將研發(fā)簡單外包，不能累積和持續(xù)保持企業(yè)創(chuàng)新能力。

另一方面，由于創(chuàng)新研發(fā)過程具有不確定性，投資風(fēng)險較高。面對投資風(fēng)險，中小企業(yè)經(jīng)營者本身創(chuàng)新精神和創(chuàng)新動力顯得尤為重要。然而，受我國傳統(tǒng)文化及中小企業(yè)現(xiàn)實處境等影響，廣東省中小企業(yè)經(jīng)營者往往小富即安、風(fēng)險意識薄弱、缺乏創(chuàng)新動力。調(diào)查顯示，我省中小企業(yè)經(jīng)營者投資偏好超過六成屬于穩(wěn)健型或保守型，僅有一成左右敢于承擔(dān)較大風(fēng)險。

融資貴、政策落地難，中小企業(yè)自主創(chuàng)新支撐環(huán)境體系不完善。企業(yè)創(chuàng)新資金來源主要依靠企業(yè)自籌、政府項目資助、金融貸款等。調(diào)研表明，廣東省大部分中小企業(yè)實際創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費占銷售收入比例不到1%，資金不足已成為中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新活動的最大阻力因素。由于中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小，資產(chǎn)質(zhì)量不高，信用較差等因素，銀行對中小企業(yè)融資要求高、審核保守，使得眾多企業(yè)得不到長期貸款，只能通過民間借貸和小貸公司進行短期融資，這也直接推高了中小企業(yè)融資成本。

近年來，政府的設(shè)立科技金融超市、發(fā)放創(chuàng)新券等政策對扶持中小企業(yè)創(chuàng)新有一定促進推動作用，但因信息不對稱、實施審批手續(xù)復(fù)雜等限制，對廣大中小企業(yè)而言存在政策受惠面小、落地難等問題。例如：稅收優(yōu)惠政策主要面對高新技術(shù)中小企業(yè)，而處于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)由于得不到稅收優(yōu)惠，導(dǎo)致其開展自主創(chuàng)新的積極性不足。第二，政府設(shè)立的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目因申報企業(yè)多、評審嚴(yán)格，只有非常少量企業(yè)得到了優(yōu)惠。第三，社會風(fēng)投資金因其投資周期短，條件較為苛刻，且普遍采用“對賭協(xié)議”，中小企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險較大。

服務(wù)機構(gòu)少且不規(guī)范，自主創(chuàng)新服務(wù)體系不健全。廣大中小企業(yè)規(guī)模小，沒有專門部門和人員從事自主創(chuàng)新方面的研究管理，往往需要第三方提供社會服務(wù)，譬如需要中介機構(gòu)提供的技術(shù)支持、信息交流、財務(wù)審計、發(fā)展咨詢、人員培訓(xùn)等服務(wù)。然而，目前眾多中介機構(gòu)服務(wù)面窄，提供的服務(wù)類型少，服務(wù)質(zhì)量缺乏深度;甚至在許多領(lǐng)域中介服務(wù)還是空白或者服務(wù)機構(gòu)數(shù)量過少;很多中介機構(gòu)從業(yè)人員的素質(zhì)差，運行管理也不規(guī)范。

中小企業(yè)自主創(chuàng)新路徑

加強技術(shù)研發(fā)與技術(shù)合作，促進產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級。中小企業(yè)要加強產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)改造的投資，深入開展產(chǎn)學(xué)研合作，促使產(chǎn)品提質(zhì)升級，取得市場主動權(quán)，實現(xiàn)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的創(chuàng)新突破。中小企業(yè)要以科研成果市場轉(zhuǎn)化為目標(biāo)加強企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)，提升產(chǎn)品開發(fā)能力和開發(fā)速度。

政府給中小企業(yè)研發(fā)的資金，要打破原來單純支持企業(yè)項目研發(fā)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橹С帧捌髽I(yè)與高校、科研院所共建行業(yè)或企業(yè)技術(shù)中心”的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作模式，促使企業(yè)研發(fā)能力提升，使企業(yè)與高校產(chǎn)學(xué)研緊密合作。

創(chuàng)新激勵機制與弘揚創(chuàng)新文化，集聚創(chuàng)新人才。人才是企業(yè)創(chuàng)新的核心要素，是創(chuàng)新的決定性因素，也是廣東中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要瓶頸。各地政府都出臺了一系列高層次人才的相關(guān)政策，但中小企業(yè)要吸引人才、留住人才，則需要在微觀層面創(chuàng)新包括薪酬待遇、股權(quán)激勵、職業(yè)發(fā)展等在內(nèi)的企業(yè)激勵機制。

從內(nèi)部來說，類似家族式的粗放管理模式的中小企業(yè)開始自主創(chuàng)新有難度，因此中小企業(yè)要以現(xiàn)代學(xué)習(xí)型企業(yè)管理體制為改革目標(biāo)，建立鼓勵自主創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)文化，營造崇尚學(xué)習(xí)、人人學(xué)習(xí)的企業(yè)氛圍，培養(yǎng)全員創(chuàng)新意識，積極參與自主創(chuàng)新。從外部來說，政府制定的政策，營造的外部創(chuàng)新環(huán)境，都將有利于中小企業(yè)形成自主創(chuàng)新的企業(yè)文化。

開展企業(yè)的商業(yè)及服務(wù)模式創(chuàng)新，提升品牌價值。中小型企業(yè)普遍存在品牌知名度、美譽度較弱的問題。中小企業(yè)可依托互聯(lián)網(wǎng)宣傳、品牌社區(qū)（粉絲群）建設(shè)、大數(shù)據(jù)分析、人工智能廣告定點投放等方式進行商業(yè)模式創(chuàng)新，整合內(nèi)外部資源，憑借商業(yè)價值轟動效應(yīng)帶動企業(yè)品牌價值的提升。

廣東中小企業(yè)以制造業(yè)為主，企業(yè)要適應(yīng)制造業(yè)服務(wù)化的趨勢，建立以客戶為導(dǎo)向的管理理念，基于產(chǎn)品服務(wù)和專業(yè)客戶定制化服務(wù)，創(chuàng)新企業(yè)的商業(yè)模式，打造服務(wù)價值鏈，實現(xiàn)企業(yè)競爭力增強與快速發(fā)展。

為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供精準(zhǔn)化的金融服務(wù)，加大資金扶持。互聯(lián)網(wǎng)時代，企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新離不開金融生態(tài)圈的建設(shè)，科技創(chuàng)新金融生態(tài)圈的建設(shè)可以為中小企業(yè)提供精準(zhǔn)化的金融服務(wù)。因此，在現(xiàn)有科技項目資金扶持政策的基礎(chǔ)上，各地政府要重視科技創(chuàng)新金融生態(tài)圈的建設(shè)，為圈內(nèi)各成員互通信息、相互協(xié)作，對有競爭力的中小企業(yè)給與扶持，加大對創(chuàng)新成果商業(yè)開發(fā)及應(yīng)用過程的資金支持。同時聯(lián)合第三方社會組織構(gòu)建具有權(quán)威性的企業(yè)征信機構(gòu)，督促中小企業(yè)建立健全內(nèi)部機制體制，建立企業(yè)信用檔案和信用登記制度，解決銀企對接過程中的信息不對稱問題。地方政府應(yīng)鼓勵和扶持一部分運作規(guī)范、發(fā)展前景良好的成長性中小企業(yè)上市融資充分發(fā)揮中小企業(yè)板塊在中小企業(yè)融資方面的作用，同時完善相關(guān)風(fēng)險投資機制。

加大稅收政策支持力度，充分調(diào)動中小企業(yè)參與各類創(chuàng)新。中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新需要投入一定比例的資金，但因資金緊張，尤其需要政府在稅收減免、稅收抵扣、采購、專項基金等方面的政策支持，也需要在企業(yè)設(shè)備加速折舊、增加費用扣除等方面得到政策支持，為中小企業(yè)在研發(fā)、設(shè)備更新改造、職工技術(shù)培訓(xùn)等方面掃除障礙。同時政府在中小企業(yè)申報各類科技創(chuàng)新項目、產(chǎn)品、技術(shù)、補貼等方面也應(yīng)給予一定傾斜與協(xié)助，努力創(chuàng)造創(chuàng)新條件與政策，激勵它們積極參與創(chuàng)新活動。

加強公共技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)，消除信息壁壘。政府應(yīng)該面向所有中小企業(yè)設(shè)立專門的管理機構(gòu)，完善服務(wù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作的支撐職能體系。特別是支持在產(chǎn)業(yè)集群、中小企業(yè)密集的區(qū)域建立一批場地共享、設(shè)備共享、人才共享、技術(shù)共享的公共服務(wù)平臺，為中小企業(yè)的實驗研究、產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)、培訓(xùn)與推廣、信息互通等提供便利服務(wù)。中小企業(yè)則應(yīng)在相關(guān)區(qū)域內(nèi)，建立新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或虛擬組織，加強與外部世界的溝通，在知識共享、人才技術(shù)共用、創(chuàng)新研發(fā)戰(zhàn)略等方面加強互通合作，可提升企業(yè)研發(fā)能力，降低研發(fā)風(fēng)險。

推動產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)化人才支撐體系。中小企業(yè)都會面臨創(chuàng)新人才不足的現(xiàn)狀，要緩解這一矛盾，需加強產(chǎn)學(xué)研合作。中小企業(yè)要努力聯(lián)系大學(xué)、科研院所和有條件的大企業(yè)，爭取與大企業(yè)的開放應(yīng)用研究中心、各類大學(xué)工作室或科技研究中心等機構(gòu)合作，全面深化產(chǎn)學(xué)研合作與交流，比如項目研究、科技成果轉(zhuǎn)化等;同時要為人才的發(fā)展提供良好環(huán)境，構(gòu)建尊重人才、重視人才，使人才得以發(fā)揮長處的支撐體系，發(fā)揮人才創(chuàng)新作用推動中小企業(yè)在創(chuàng)新中發(fā)展壯大。

（本文系廣東省普通高校青年創(chuàng)新人才類項目（項目編號：2017GWQNCX067））

（中山火炬職業(yè)技術(shù)學(xué)院）