【內(nèi)容摘要】筆者從事國(guó)企法務(wù)工作近十年，覺(jué)得企業(yè)對(duì)法務(wù)工作的需求仍靠項(xiàng)目或工作推動(dòng)還未轉(zhuǎn)化成主動(dòng)的內(nèi)生需求，法律部門被邊緣化的情況沒(méi)有明顯改善，這與管理層對(duì)法務(wù)工作認(rèn)知的固有思維、法務(wù)人員執(zhí)業(yè)水平有一定的關(guān)系，但本質(zhì)是法務(wù)工作沒(méi)有切實(shí)融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中造成的。筆者認(rèn)為國(guó)企法務(wù)人員要站在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的角度審視法務(wù)工作，而不是站在法務(wù)工作的角度去看企業(yè)經(jīng)營(yíng)。法務(wù)人員要從實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)任務(wù)的需要出發(fā)，深入把握企業(yè)內(nèi)生的法律需求，才能發(fā)揮法務(wù)工作價(jià)值創(chuàng)造作用，提升法務(wù)工作的履職效能。

【關(guān) 鍵 詞】依法合規(guī);法務(wù)工作;履職效能

中圖分類號(hào)：D926.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-4379-（2020）11-0214-02

作 者 簡(jiǎn) 介：王娟（1984-），女，漢族，陜西西安人，碩士，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度自20世紀(jì)50年代開(kāi)始萌芽，已經(jīng)歷了60多年的發(fā)展歷程。2015年8月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，國(guó)務(wù)院國(guó)資委一直高度重視企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)，注重企業(yè)法務(wù)人員在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中防范風(fēng)險(xiǎn)、提升管理作用的發(fā)揮，要求企業(yè)法務(wù)人員真正成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策中用得上、信得過(guò)、靠得住的參謀助手。

一、國(guó)企法務(wù)工作的具體內(nèi)容

國(guó)企法務(wù)工作主要由總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人和法律顧問(wèn)共同負(fù)責(zé)，職責(zé)依據(jù)的規(guī)定包括：2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》和2007年《關(guān)于進(jìn)一步加快中央企業(yè)以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等文件中，具體職責(zé)內(nèi)容如下：

（一）總法律顧問(wèn)的具體職責(zé)

企業(yè)總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)企業(yè)的法律事務(wù)，并對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)，履行以下主要職責(zé)：1.依法對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性;2.負(fù)責(zé)企業(yè)合同管理、商務(wù)談判、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商管理、招標(biāo)投標(biāo)、改制重組、訴訟、仲裁等方面工作;3.協(xié)助企業(yè)抓好企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)，負(fù)責(zé)組織本企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施;4.主管企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)，指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，推薦下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人;5.對(duì)本企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，負(fù)責(zé)或者協(xié)助有關(guān)部門予以整改。

（二）法律事務(wù)部門的具體職責(zé)

企業(yè)法律事務(wù)部門是在企業(yè)內(nèi)部處理法律事務(wù)的工作部門，具體職責(zé)：1.參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，確保決策的合法性和可行性;2.為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供法律咨詢;3.參與合同的談判、起草、修改審核工作;4.組織開(kāi)展執(zhí)法檢查，保證國(guó)家法律、法規(guī)在企業(yè)的貫徹執(zhí)行;5.起草或參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度;6.承擔(dān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作;7.辦理勞動(dòng)法律事務(wù)，參與勞動(dòng)管理;8.負(fù)責(zé)法制宣傳教育;9.代理企業(yè)解決糾紛的訴訟和非訴訟活動(dòng);10.負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選聘和管理。

上述企業(yè)法律顧問(wèn)職責(zé)的描述，在不同的企業(yè)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法務(wù)人員都會(huì)有著工作范圍和管理程度的差異。法務(wù)人員要按照上述規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身情況和需求，擬定內(nèi)部法務(wù)工作管理規(guī)定，明確權(quán)責(zé)內(nèi)容，更好的為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)。

二、國(guó)企法務(wù)工作要緊密圍繞企業(yè)實(shí)際開(kāi)展

現(xiàn)今企業(yè)對(duì)法務(wù)工作的需求，不再簡(jiǎn)單是解決一個(gè)純粹的法律問(wèn)題，而是結(jié)合著業(yè)務(wù)發(fā)展提出的法律需求。所以企業(yè)法務(wù)對(duì)外必須深刻了解企業(yè)所處的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及行業(yè)規(guī)則、企業(yè)所處當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)政策、商業(yè)慣例、企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等等;對(duì)內(nèi)必須熟悉企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、企業(yè)近期的發(fā)展目標(biāo)和未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)目前存在的問(wèn)題及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力等等。同時(shí)，必須了解熟悉相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的具體知識(shí)和邏輯。增強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的可能法律后果的權(quán)衡和預(yù)判后，成功回答和解決企業(yè)交給法律人的問(wèn)題。比如高新技術(shù)企業(yè)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化、一般企業(yè)均會(huì)關(guān)注財(cái)務(wù)成本、應(yīng)收賬款的處理等等問(wèn)題，國(guó)企法務(wù)工作必須深入企業(yè)實(shí)際，回應(yīng)企業(yè)的關(guān)切，制定切實(shí)可行的措施，切實(shí)幫助企業(yè)解決痼疾或當(dāng)下面臨的問(wèn)題。

三、國(guó)企法務(wù)工作要與業(yè)務(wù)部門協(xié)同配合

（一）法務(wù)人員應(yīng)全面了解待決策事項(xiàng)

企業(yè)運(yùn)營(yíng)本身就風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，法務(wù)人員對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，不能一概否定企業(yè)的設(shè)想，應(yīng)幫助企業(yè)積極采取接受、避免、降低、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的策略，做好企業(yè)的參謀助手。比如合同評(píng)審，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合所了解的合同背景、合同目的或交易目的、締約過(guò)程、各方優(yōu)勢(shì)地位、企業(yè)立場(chǎng)和所關(guān)注的內(nèi)容、主要問(wèn)題，全面理解合同條款，判斷工作重點(diǎn)，以保證合同能夠完整、準(zhǔn)確地體現(xiàn)合同各方真實(shí)意思表示，維護(hù)和爭(zhēng)取企業(yè)的合法權(quán)益。法務(wù)人員對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策事項(xiàng)，要與業(yè)務(wù)部門充分溝通，在充分了解企業(yè)需求的情況下，結(jié)合國(guó)家、地方、行業(yè)及企業(yè)自身法律法規(guī)和政策文件，提出切實(shí)可行的意見(jiàn)建議。

（二）法務(wù)工作職責(zé)邊界必須清晰明確

法務(wù)人員對(duì)屬于自身職責(zé)范圍的工作，不推諉、不扯皮保質(zhì)保量完成，應(yīng)體現(xiàn)專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的工作作風(fēng)和業(yè)務(wù)能力，做到不越位、不缺位、不錯(cuò)位。法務(wù)人員對(duì)非職責(zé)范圍的工作不能大包大攬或不經(jīng)深入思考隨意給出意見(jiàn)建議，避免給管理層和業(yè)務(wù)部門留下不專業(yè)的印象。

有些管理層遇到問(wèn)題習(xí)慣于要求法律部門給出處理意見(jiàn)，一定程度突破了法務(wù)工作的職責(zé)邊界。法務(wù)人員要明確指出不屬于職責(zé)范圍的事項(xiàng)，避免履職不當(dāng)造成追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，部門間推諉扯皮現(xiàn)象在國(guó)企工作中屢見(jiàn)不鮮，有些部門一經(jīng)法務(wù)咨詢就覺(jué)得法務(wù)部門接手了，立刻推脫責(zé)任，法務(wù)部門應(yīng)擺正立場(chǎng)，進(jìn)行的是法律咨詢，提供的是法律建議，作出的是風(fēng)險(xiǎn)提示。業(yè)務(wù)工作開(kāi)展與否、如何開(kāi)展是結(jié)合法務(wù)咨詢、相關(guān)部門意見(jiàn)和業(yè)務(wù)工作實(shí)際權(quán)衡之下決定的，不是法務(wù)部門一個(gè)部門的職責(zé)，更不應(yīng)由法務(wù)部門來(lái)決定。法務(wù)人員在工作中一定要注意防范承擔(dān)不應(yīng)由法務(wù)部門承擔(dān)的責(zé)任，做好自身風(fēng)險(xiǎn)防范。

四、法務(wù)人員自身專業(yè)能力必須過(guò)硬

法務(wù)人員必須始終保持法律人的思維，應(yīng)對(duì)法律知識(shí)更新?lián)Q代的現(xiàn)狀，了解法律法規(guī)背后隱含的法理和邏輯，深刻領(lǐng)會(huì)立法者的立法宗旨和目標(biāo)，這樣才能充分掌握并恰當(dāng)運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)指導(dǎo)實(shí)踐工作。在工作中，要不斷增加知識(shí)儲(chǔ)備，以業(yè)務(wù)咨詢工作為牽引，以點(diǎn)及面，增進(jìn)對(duì)一類問(wèn)題的了解。同時(shí)，積極參加各類培訓(xùn)，關(guān)注諸如微信公眾號(hào)、網(wǎng)絡(luò)直播等各類新媒體及社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，從法律角度思考，思維必須活躍開(kāi)闊，從多角度思考問(wèn)題避免僵化教條。

五、國(guó)企法務(wù)工作要注重創(chuàng)造價(jià)值

法務(wù)工作的價(jià)值包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值兩方面。在企業(yè)中，法律工作的價(jià)值主要在于保障企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)依法、持續(xù)、長(zhǎng)久地盈利。國(guó)家提倡依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)重的決策失誤可能造成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可能因此付出沉重代價(jià)。需要法務(wù)工作找準(zhǔn)切入點(diǎn)，發(fā)揮履職效能，對(duì)企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題和日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供有益的建議或意見(jiàn)，幫助企業(yè)做好依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)創(chuàng)造一定的價(jià)值或提高一定的效益。?從避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的角度看企業(yè)法務(wù)工作價(jià)值創(chuàng)造作用：

（一）合規(guī)管理可以節(jié)省企業(yè)成本

雖然建立一個(gè)有效的合規(guī)體系需要花費(fèi)一些成本，但是相較于讓企業(yè)陷入一次調(diào)查或者訴訟來(lái)說(shuō)是相當(dāng)經(jīng)濟(jì)實(shí)惠的。而且，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行持續(xù)溝通和對(duì)于操作過(guò)程的合規(guī)監(jiān)督，可以及時(shí)優(yōu)化多種內(nèi)部管理流程，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本。

（二）合規(guī)管理提供完整的糾錯(cuò)程序

有問(wèn)題不可怕、犯了錯(cuò)也不可怕?？膳碌氖怯袉?wèn)題但不察覺(jué)，犯了錯(cuò)卻不自知，聽(tīng)之任之憑其小事變大，大事變禍。有效的合規(guī)體系可以自動(dòng)糾錯(cuò)，找出問(wèn)題、自動(dòng)彌補(bǔ)漏洞。

（三）合規(guī)管理為企業(yè)減免罰則帶來(lái)優(yōu)勢(shì)

對(duì)罰責(zé)的有效減免是企業(yè)搭建合規(guī)體系主要驅(qū)動(dòng)力，如果一個(gè)企業(yè)被發(fā)現(xiàn)犯有違規(guī)行為，那么可能遭受非常嚴(yán)重的處罰，因此導(dǎo)致在經(jīng)營(yíng)上的損失。所以對(duì)于企業(yè)盡責(zé)行為的有效澄清，是合規(guī)體系的另一大重要途徑。

除了上述幾點(diǎn)，合規(guī)體系還能使企業(yè)獲得以下好處：最小化企業(yè)的違規(guī)處罰、建立一個(gè)有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工具、對(duì)員工和供應(yīng)商的合規(guī)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督和使公眾對(duì)企業(yè)更加認(rèn)可和信任。

六、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境日新月異，企業(yè)法務(wù)工作機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航既是企業(yè)法務(wù)人員的職責(zé)和使命也是法務(wù)人員自身價(jià)值體現(xiàn)的應(yīng)有之義。筆者希望與所有法務(wù)同仁一同致力于提升法務(wù)工作履職效能，為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)作出更多貢獻(xiàn)。

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