李 健，張 杰，許翹楚

（1.天津理工大學循環(huán)經濟與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中心，天津 300384；2.天津大學管理與經濟學部，天津 300072）

改革開放40 年來，我國的經濟發(fā)生了翻天覆地的變化，高新技術產業(yè)的發(fā)展扮演著重要的角色。我國從20 世紀70 年代開始建設高新技術開發(fā)區(qū)，經過30 多年的發(fā)展，高新技術開發(fā)區(qū)的數(shù)量增長迅速，成為我國創(chuàng)新體系的領頭羊。京津冀地區(qū)作為環(huán)渤海經濟圈的核心區(qū)，區(qū)域內高新技術產業(yè)比較活躍，已經成為繼珠江三角洲和長江三角洲的第3個高技術產業(yè)增長點，其中北京和天津兩地憑借多年的積累，在技術和創(chuàng)新方面居于全國領先地位，河北起步較晚，技術和創(chuàng)新知識相對來說還不成熟，但近年來與京津兩地融為一體后發(fā)展速度得到了很大提升。當然，在京津冀的高新技術產業(yè)互相促進發(fā)展的過程中，與其他發(fā)達國家的高新技術產業(yè)存在著一定的差距，出現(xiàn)了資源分配不協(xié)調、產業(yè)分工不明確、自主創(chuàng)新能力不足等問題。本研究從實際出發(fā)，收集2010—2017 年京津冀地區(qū)的相關數(shù)據(jù)，包括R&D 人員折合全時當量、R&D 經費支出、有效發(fā)明專利數(shù)和新產品消費收入，采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對京津冀三地高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率進行分析，分別得出三地高新技術企業(yè)的技術效率和規(guī)模效率，并分析影響三地高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的因素，結合實際情況，對三地分別選擇合適的創(chuàng)新效率提升路徑提出建議，以期推動京津冀地區(qū)發(fā)揮整體優(yōu)勢，促進資源優(yōu)化、合理布局產業(yè)規(guī)劃，提高創(chuàng)新效率，進一步提高區(qū)域高新技術產業(yè)整體實力和競爭力，努力打造成為全國的高新技術產業(yè)示范區(qū)。

1 文獻綜述

國內外學者在高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率方面進行了系統(tǒng)深入的研究，如，胡艷等［1］運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）和Malmquist 指數(shù)法從靜態(tài)和動態(tài)兩方面測算長江經濟帶高新技術產業(yè)的創(chuàng)新效率，研究表明企業(yè)自主創(chuàng)新和政府支持是提高高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率的主要影響因素；Guan 等［2］將政策進行定量化，從關系網絡系統(tǒng)包絡分析的系統(tǒng)視角實證分析我國高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率偏低的原因；劉和東等［3］運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對“一帶一路”沿線國內17 個省份的高新技術產業(yè)進行研究，提出在投入創(chuàng)新資源的同時更要注重創(chuàng)新資源的利用效率；易明等［4］研究認為，通過增強高新技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力可提高技術創(chuàng)新效率；劉滿鳳等［5］研究認為，加大政府支持力度、提高市場開放程度和環(huán)境因素等對高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率提高都有促進作用；范永奇等［6］通過隨機前沿（SFA）模型對我國高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動效應對創(chuàng)新效率提升具有顯著效果，且應該僅發(fā)生在相鄰地區(qū)；熊飛等［7］通過DEA 方法對北京市豐臺技術園區(qū)各企業(yè)的創(chuàng)新效率進行評價和分析，發(fā)掘創(chuàng)新效率高的企業(yè)的經驗和方法，為創(chuàng)新效率低的企業(yè)提供對策。

具體在高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率提升路徑方面，Burtom 等［8］認為工作嵌入度高的員工更能主動投入到工作中，改善工作績效；Mumford［9］認為對創(chuàng)新績效的影響不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新效率和技術水平，還包括研發(fā)人員的知識發(fā)現(xiàn)和工作氛圍；劉和東等［10］對產學研合作進行系統(tǒng)分析，研究了合作要素、機制以及績效的關系，提出了通過產學研合作來提高高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率；李永周等［11］通過運用結構方程模型研究了研發(fā)人員工作嵌入與創(chuàng)新效率的關系，提出可以通過人員工作嵌入來提高高技術企業(yè)的創(chuàng)新效率；支燕等［12］采用結構方程模型（SEM）對技術外取和自主創(chuàng)新在我國高新技術產業(yè)創(chuàng)新績效中的影響進行評評估，提出高技術企業(yè)合理選擇外部技術獲取的方式以及提升自主創(chuàng)新水平的路徑。

綜上，在已有相關文獻中，宏觀方面是從政府等外部環(huán)境去研究高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，微觀是從高新技術企業(yè)的勞動者素質等內部環(huán)境去分析，缺乏結合高新技術企業(yè)所在地區(qū)的優(yōu)勢和不足去進行研究。本研究以京津冀高新技術企業(yè)為研究對象，深入研究這三地高新技術企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，結合三地自身的不足和優(yōu)勢以及區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，探討影響高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的因素。

2 指標體系與數(shù)據(jù)選取

2.1 指標體系構建

目前在學者們的研究中，主要是從投入和產出兩個方面對技術創(chuàng)新效率進行評價，將人力和資金的投入作為投入指標，將直接和間接的產出作為產出指標，如，李劉艷［13］、王孟［14］、李海東［15］對我國高新技術產業(yè)的創(chuàng)新效率進行研究時，選用R&D 人員折合全時當量和R&D 內部經費支出作為投入指標，選用有效發(fā)明專利數(shù)和新產品銷售收入作為產出指標；新增固定資產能夠說明在一定時期內固定資產投資成果，屬于投入指標。因此，本研究選用上述5 個指標構建評價指標體系（如表1）。具體分析如下：

（1）人力投入。高新技術企業(yè)擁有專業(yè)知識和技能的人才是企業(yè)發(fā)展的最關鍵、最基礎因素，因此，本研究選取京津冀高新技術企業(yè)全體R&D 人員的折合全時當量作為評價企業(yè)技術創(chuàng)新效率的重要指標。

（2）資金投入。資金投入量是衡量高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的重要指標之一。表征高新技術企業(yè)資金投入的具體指標有很多，例如研發(fā)活動經費投入、人力經費投入和技術創(chuàng)新活動經費投入等，根據(jù)大多數(shù)學者相關研究的做法，本研究選取了京津冀高新技術企業(yè)R&D 內部經費支出作為資金投入的計量指標。

（3）物力投入。物力投入是高新技術企業(yè)投入的一項重要內容，主要包括固定資產如廠房、實驗室、機器、設備等，而新增固定資產是通過投資所形成的新的固定資產，因此，本研究選取了新增固定資產作為物力投入的計量指標。

（4）直接產出。高新技術企業(yè)創(chuàng)新的直接產出表現(xiàn)為專利的發(fā)明，當專利授權量在專利申請量中的占比越大，說明產出效率越高，而有效發(fā)明專利是處于有效期內的發(fā)明專利，是專利授權量的一部分，因此，本研究選取京津冀高新技術企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)作為計量指標。

（5）間接產出。企業(yè)進行技術創(chuàng)新的根本目的是通過運用技術生產新產品，并通過大量生產、銷售帶來經濟收益，因此，本研究選取京津冀高新技術企業(yè)的新產品銷售收入作為間接產出指標。

表1 高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率評價指標體系

2.2 數(shù)據(jù)獲取

本研究以京津冀高新技術企業(yè)為研究對象，通過查閱《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》，獲取了2010—2017 年共8 年間京津冀高新技術企業(yè)的相關指標，并通過對這些數(shù)據(jù)的計算分別得出三地的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率，如表2 所示。

表2 京津冀高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率評價指標描述性統(tǒng)計結果

3 數(shù)據(jù)包絡分析法

數(shù)據(jù)包絡分析法是一種評價多投入多產出決策單元（DMU）的有效線性規(guī)劃的方法，其中BBC 模型是評價技術效率和規(guī)模效率的一種模型，其相關概念含義如表3 所示。

表3 BCC 模型相關概念含義

BCC 模型可以在得到綜合技術效率的基礎之上，通過分解得到純技術效率和規(guī)模效率。則基于投入的BCC 模型可以表示為：

式（1）（2）中：θ和分別表示為投入和產出的集合；J和R分別為對應元素的數(shù)量；代表第i個DMU 的線性組合系數(shù)；代表第i個DMU 的第j種投入；代表第i個DMU 的第r種產出；為投入產出的松弛變量。

4 京津冀高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率評價結果分析

4.1 企業(yè)現(xiàn)狀分析

4.1.1 技術創(chuàng)新投入

2010—2017 年間，三地高新技術企業(yè)在R&D人員折合全時當量方面，北京的平均每年增長率為15.8%，天津的為13.3%，河北為12.0%；在R&D內部經費支出投入方面，北京的平均每年增長率為20.0%，天津為17.1%，河北為24.9%；在新增固定資產方面，河北投資是比較高的，天津次之，北京最少。從總體上看三地高新技術企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力，北京是處于最強的地位，天津次之，河北與京津兩地還存在巨大差距。

4.1.2 技術創(chuàng)新產出

2010—2017 年間，三地高新技術企業(yè)在新產品消費收入方面，北京的平均每年增長率為3.7%，天津為5.2%，河北為31.8%；在有效發(fā)明專利數(shù)量方面，北京的平均每年增長率為3.7%，天津為32.5%，河北為40.7。從總體上看，河北高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新產出的平均增長率遠遠高于京津兩地，可以看出，近年來河北在不斷增加投入的同時所獲得的收益是最明顯的，而北京在投入方面雖然增長最快，但所獲得的收益卻是最低的。

4.2 技術創(chuàng)新效率分析

利用數(shù)據(jù)包絡分析法的BCC 模型，通過運行DEAP2.1 軟件，計算出2010—2017 年間京津冀三地高新技術企業(yè)創(chuàng)新的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率值，運行結果如表4 所示。計算結果顯示，在2010—2017 年8 年間，京津冀高新技術企業(yè)的綜合技術效率平均值為0.941，純技術效率平均值為0.967，規(guī)模效率平均值為0.973，整體上，規(guī)模效率大于純技術效率，說明在京津冀高新技術企業(yè)創(chuàng)新的技術效率中，規(guī)模因素起到主導作用，技術因素反而處于次要地位；綜合來看，三地高新技術企業(yè)的資源配置相對合理，各種人力和資金的創(chuàng)新投入以及投入規(guī)模的不斷擴大都逐步較好地發(fā)揮了作用，企業(yè)技術水平在不斷提高，創(chuàng)新效率也在穩(wěn)步提升。

表4 京津冀高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率分析結果

4.2.1 綜合技術效率

從表4 可知，在高新技術企業(yè)創(chuàng)新的綜合實力上，河北與京津兩地還有很大的差距，在投入和資源配置方面存在一些問題；三地高新技術企業(yè)總體的綜合技術效率平均值比三地獨自的平均效率值高，說明近年來三地高新技術企業(yè)開展協(xié)同合作后，京津冀地區(qū)的資源配置能力、資源使用效率等方面的綜合實力在一步一步地增強。

4.2.2 純技術效率

從表4 可知，天津高新技術企業(yè)創(chuàng)新的技術利用是最有效的，河北次之，北京最差，北京在2013年的純技術效率值甚至低于0.8；京津冀高新技術企業(yè)創(chuàng)新總體的純技術效率平均值高于0.9，說明三地高新技術企業(yè)創(chuàng)新的技術投入基本都是有效投入，利用率較高。

4.2.3 規(guī)模效率

從表4 可知，2010—2017 年間北京高新技術企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模效率出現(xiàn)一些波動，有2 年出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增、3 年出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的現(xiàn)象；天津高新技術企業(yè)創(chuàng)新在2010—2012 年處于規(guī)模報酬遞增，在2015—2016 年出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的現(xiàn)象，說明如果繼續(xù)擴大產業(yè)規(guī)模并不會對創(chuàng)新效率的提高有明顯的作用；河北高新技術企業(yè)創(chuàng)新在2010—2017年的規(guī)模報酬一直處于遞增的狀態(tài)，這說明進一步擴大規(guī)模有利于提高創(chuàng)新效率；三地總體的規(guī)模效率都高于0.9，整體規(guī)模效率良好，但從2012 年到2017 年規(guī)模報酬遞減，增加企業(yè)規(guī)模來提高創(chuàng)新效率并不明顯，在今后發(fā)展中應該注重創(chuàng)新資源的合理配置和合理使用效率，實現(xiàn)創(chuàng)新效率提高。

4.3 創(chuàng)新效率提升路徑分析

高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的提升路徑主要包括產學研合作、技術外取和自主創(chuàng)新等，由于產學研涉及到包括企業(yè)、高校和研發(fā)機構之間的合作，相關數(shù)據(jù)的獲取比較困難，所以本文主要研究2017 年京津冀高新技術企業(yè)的技術外取和自主創(chuàng)新現(xiàn)狀，得到三地高新技術企業(yè)技術獲取和技術改造情況。由表5 可知，北京高新技術企業(yè)的技術引進、技術消化吸收、購買境內技術和技術改造經費支出4 項指標占比分別為60.0%、0.2%、11.7%、31.2%，其中技術引進經費支出占比最大、技術改造經費支出次之，說明北京高新技術企業(yè)的技術創(chuàng)新主要是通過技術外??；天津的這4 項指標占比分別為40.0%、0.1%、4.3%、55.6%，其中技術改造費用支出占比最大、技術引進經費支出次之，說明天津高新技術企業(yè)的技術創(chuàng)新主要是通過技術改造；河北省的這4項指標占比分別為7.0%、9.0%、4.2%、79.8%，其中技術改造經費支出占比例高達79.8%，說明河北高新技術企業(yè)的的技術創(chuàng)新是極其依賴技術改造的。

表5 2017 年京津冀高新技術企業(yè)技術獲取及技術改造經費支出 單位：萬元

5 結論與建議

5.1 研究結論

通過上述對京津冀地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新存在的不足和優(yōu)勢分析，本文得到研究結論主要如下：

（1）京津冀高新技術企業(yè)的發(fā)展存在以下不足：第一，資源分配不合理。北京是全國的經濟中心，擁有全國最優(yōu)秀的科技人才和最先進的科技資源，但是高新技術企業(yè)在北京設立辦公、科學研究及生產廠房等一系列配套設施的建設成本是極其高昂的，這就出現(xiàn)了北京的高新技術企業(yè)雖然在投資方面投入很大，然而技術效率卻不太高的情況；而河北高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力總體較弱，人才和技術的投入相對偏少，高新技術產業(yè)整體規(guī)模偏小。第二，自主創(chuàng)新能力不足。北京和天津的高新技術企業(yè)在技術引進方面投入了大量經費，有些企業(yè)采用購買專利的方式認為節(jié)省了研發(fā)經費，但是由于自身的創(chuàng)新能力不足，導致后續(xù)專利技術產業(yè)化環(huán)節(jié)的費用支出大幅增加，出現(xiàn)得不償失的現(xiàn)象，對企業(yè)今后發(fā)展造成一定的影響。第三，協(xié)同機制不完善。由于京津冀地區(qū)高新技術企業(yè)發(fā)展程度不均衡，協(xié)同機制建設還不成熟，相關的法律政策還不夠完善，這些問題在一定程度上阻礙了三地高新技術企業(yè)協(xié)同發(fā)展。

（2）京津冀三地高新技術企業(yè)各有其發(fā)展優(yōu)勢。其中，北京擁有先進的人才和技術，企業(yè)的創(chuàng)新實力雄厚，能夠對天津和河北起到帶動作用；天津擁有我國北方最大的港口以及我國第一個國家綜合改革創(chuàng)新區(qū)，通過天津港加強與國際的聯(lián)系、引進國外先進技術，通過濱海新區(qū)多年來的技術經驗積累提高自主創(chuàng)新的能力，借助其有利地形可以緩解北京在科研方面的壓力，將京津兩地的科研優(yōu)勢發(fā)揮出來；河北擁有廣闊的土地資源，而且也是我國的工業(yè)大省，具有良好的能源資源，2017 年建立了國家級新區(qū)雄安新區(qū)，充分利用雄安新區(qū)做好北京和天津高新技術產業(yè)的承接工作，抓住機遇，不斷增強創(chuàng)新實力。

5.1 對策建議

針對以上研究結論，本文提出以下建議：

（1）加強三地聯(lián)動融合。京津冀三地已經有了多年的合作實踐并成為了一個集合體，在高新技術產業(yè)方面，應該合理利用資源、優(yōu)化空間布局。北京在人才、資金、信息等方面與天津和河北相比有很大的優(yōu)勢，但是進一步擴大高新技術企業(yè)的規(guī)模收益卻不是很明顯，而河北擁有廣闊的土地資源，通過擴大企業(yè)規(guī)模來提高創(chuàng)新效率是很有效的，所以北京應該側重于科學技術的研發(fā)，把更多的實體企業(yè)和生產設施轉移到河北或天津。要實現(xiàn)京津冀高新技術產業(yè)協(xié)同發(fā)展，就要加強三地的信息、技術、資源交流，建立高新技術企業(yè)創(chuàng)新平臺，健全創(chuàng)新體制建設，從而實現(xiàn)三地高新技術產業(yè)融合、提高運作效率，努力打造成世界一流的創(chuàng)新區(qū)。

（2）提高自主創(chuàng)新能力。京津冀高新技術企業(yè)要堅持開放理念，北京是全國的科技創(chuàng)新中心、天津擁有港口和濱海新區(qū)，利用這些有利資源與世界對接，加強對全球最先進科技創(chuàng)新要素的吸引力。通過上文研究可以看出，北京和天津在技術引進支出所占的比例是相當大的，同時我們也要注重自主創(chuàng)新，不應該將兩者看作是平行線，當企業(yè)以較低成本購買外部技術后，不能只局限于此，要加強對后期創(chuàng)新活動的投入，要放眼于未來、注重自主創(chuàng)新，通過技術外取來反哺自主創(chuàng)新、提高自主創(chuàng)新能力。與發(fā)達國家相比，京津冀地區(qū)在某些技術落差比較大的領域，可以通過外取獲得一些技術，再通過自主創(chuàng)新變?yōu)樽约旱募夹g，進一步發(fā)展；在某些技術落差比較小的領域，可以通過加大資金和人力投入，通過自己的能力去突破。企業(yè)根據(jù)市場需求，實事求是，進行自主創(chuàng)新，從而不斷提高創(chuàng)新能力和競爭力。

（3）政府加大投入。政府在京津冀高新技術企業(yè)提高創(chuàng)新效率和協(xié)同發(fā)展方面具有關鍵性的作用，應充分發(fā)揮其主導作用，針對三地高新技術企業(yè)的實際情況，因地制宜地制定不同的發(fā)展政策，建立科學的創(chuàng)新體系，加大資金和科技的投入力度。首先，政府制定人才培養(yǎng)與人才引進政策，建立與提升高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率相匹配的機制，為具有創(chuàng)新能力的人才創(chuàng)造良好條件、提供便利，提高企業(yè)創(chuàng)新效率；其次，政府通過稅費減免、財政撥款和貼息等多種優(yōu)惠方式降低高新技術企業(yè)成本，同時，拓寬企業(yè)融資渠道、解決融資問題，為企業(yè)的發(fā)展營造良好的創(chuàng)新環(huán)境；最后，政府不斷完善有關高新技術產業(yè)的法律法規(guī)，加強對知識產權的重視，使企業(yè)的科研成果能夠得到保護、為企業(yè)帶來良好經濟效益，調動企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性，增強企業(yè)的經濟實力。