劉和東，陳 雷

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 210009 ）

1 研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出區(qū)域化的特征，區(qū)域經(jīng)濟(jì)成為全球經(jīng)濟(jì)活動的核心內(nèi)容，而區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力源泉。在黨的十九大提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的大背景下，中國各省份高度重視區(qū)域創(chuàng)新水平提升，紛紛加大了創(chuàng)新要素的投入，并優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境以吸引外部創(chuàng)新要素的流入。數(shù)據(jù)表明，2018 年中國區(qū)域綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為69.63%，比上一年提高2.06個百分點(diǎn)，中國區(qū)域科技創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升［1］。然而，協(xié)同創(chuàng)新涉及多個主體，主體間由于利益、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識共享等問題經(jīng)常會導(dǎo)致合作失敗、協(xié)同效率低下。在中國目前創(chuàng)新資源緊缺的情況下，效率問題就愈加重要，如何優(yōu)化創(chuàng)新要素配置以有效提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。

目前，國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主要圍繞產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、協(xié)同效應(yīng)3 條路線展開研究。（1）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同方面。部分學(xué)者研究了協(xié)同動機(jī)，如Lee［2］研究認(rèn)為研發(fā)主體參與協(xié)同創(chuàng)新的目的是為了獲取互補(bǔ)前沿技術(shù)；Geuna 等［3］研究認(rèn)為大學(xué)參與協(xié)同創(chuàng)新的目的是從與企業(yè)合作中獲得資金支持、提升技術(shù)的可應(yīng)用性；Rycroft 等［4］研究認(rèn)為組織開展產(chǎn)學(xué)研合作的目的在于提升組織的自學(xué)習(xí)能力。部分學(xué)者研究了協(xié)同模式與行為，如Bonaccorsi 等［5］研究認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作的組織結(jié)構(gòu)無論具體模式是怎樣的，最終都是由大學(xué)參與合作的組織資源、協(xié)議的時間長度、合作關(guān)系正式化的程度3 個方面所決定；Ring 等［6］研究了產(chǎn)學(xué)研合作中各方的行為表現(xiàn)；此外，Xu 等［7］闡述了基于知識鏈的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的核心知識活動和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識管理路徑。（2）協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面。部分學(xué)者研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，如陳勁［8］研究認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是以產(chǎn)學(xué)研為核心，以中介機(jī)構(gòu)、政府等為支持主體的多元協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；Wang 等［9］利用中國生物醫(yī)學(xué)實(shí)體間共同發(fā)明的專利數(shù)據(jù)構(gòu)建區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，研究中國區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。（3）協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)方面。Davies［10］研究發(fā)現(xiàn)，地方政府間的制度障礙、協(xié)議缺失會導(dǎo)致區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新出現(xiàn)負(fù)協(xié)同效應(yīng)；解學(xué)梅［11］研究發(fā)現(xiàn)都市圈協(xié)同效應(yīng)取決于創(chuàng)新主體間產(chǎn)生的知識溢出與創(chuàng)新要素的耦合。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)在區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)等領(lǐng)域取得了豐碩的成果，對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新起到不同程度的促進(jìn)作用?，F(xiàn)實(shí)中，中國各省份為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷增加創(chuàng)新要素投入、提高區(qū)域創(chuàng)新能力。然而，創(chuàng)新要素投入是提升創(chuàng)新能力的必要條件，單純投入增加不一定能帶來效率的提升，中國各地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的異質(zhì)性大小如何、影響其大小的關(guān)鍵要素有哪些，對此現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有回答。為此，本文收集1998—2016年中國30 個省份協(xié)同創(chuàng)新效率及關(guān)鍵要素的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型對協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，并運(yùn)用靜態(tài)與動態(tài)空間面板模型對其關(guān)鍵要素的影響效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析；在此基礎(chǔ)上，提出有效提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的政策建議，以期為政府或協(xié)同創(chuàng)新主體的決策提供參考。

2 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新及其關(guān)鍵影響要素的理論分析

2.1 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的主體構(gòu)成

本研究構(gòu)建的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率及其關(guān)鍵影響要素的理論框架如圖1 所示。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主體包括直接主體（企業(yè)、學(xué)研方）、間接主體（政府、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等）；協(xié)同創(chuàng)新既包括區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)Ⅰ或Ⅱ內(nèi)創(chuàng)新主體的協(xié)同（企業(yè)與企業(yè)協(xié)同、高校與企業(yè)協(xié)同、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)同，政府、金融機(jī)構(gòu)等與創(chuàng)新主體的協(xié)同），也包括區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)Ⅰ與Ⅱ的空間關(guān)聯(lián)（空間溢出），還包括外商直接投資對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)Ⅰ與Ⅱ的技術(shù)溢出。

（1）企業(yè)間協(xié)同既有上下游企業(yè)間的垂直協(xié)同，又有競爭或互補(bǔ)企業(yè)間的水平協(xié)同。供應(yīng)鏈的企業(yè)間一般有較明確分工，上下游企業(yè)協(xié)同的信任關(guān)系穩(wěn)定、利益較一致，競爭企業(yè)間通過技術(shù)聯(lián)盟、聯(lián)合技術(shù)申報等合作形式提升協(xié)同創(chuàng)新效率。

（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的核心，由于主體間具有較強(qiáng)的異質(zhì)性資源，資源共享實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，發(fā)揮學(xué)研方的技術(shù)優(yōu)勢和企業(yè)的市場優(yōu)勢，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可有效提升科技成果產(chǎn)業(yè)化的效率，降低成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。

（3）政府營造協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，如相關(guān)制度和政策環(huán)境建設(shè)、完善基礎(chǔ)設(shè)施軟硬件，通過制定區(qū)域科技創(chuàng)新與戰(zhàn)略聯(lián)盟支持規(guī)劃，成為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新決策的重要依據(jù)；同時政府掌握較多的科研資金，并對科研資金強(qiáng)化事后監(jiān)管，抑制機(jī)會主義，有效促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。

（4）金融機(jī)構(gòu)是協(xié)同創(chuàng)新主體科研經(jīng)費(fèi)的重要來源，為協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)與商業(yè)化提供資金支持。

（5）中介機(jī)構(gòu)為技術(shù)成果市場化提供咨詢、產(chǎn)權(quán)、市場、信息等各種技術(shù)服務(wù)，直接主體與間接主體通過協(xié)同創(chuàng)新以及資源共享來進(jìn)行知識的交流和學(xué)習(xí)，主體間的創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)更好的融合互補(bǔ)，更多更快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化，提升協(xié)同創(chuàng)新效率。

圖1 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率及其關(guān)鍵影響要素的理論框架

2.2 影響區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素

2.2.1 知識溢出因素

（1）外商直接投資（開放程度）。外商直接投資通過示范、聯(lián)系和競爭等效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出，如果東道國人力資本吸收能力較高，會帶來協(xié)同創(chuàng)新效率的提升；如果東道國人力資本水平較低、吸收能力較弱，由于存在擠出效應(yīng)，技術(shù)溢出可能為負(fù)。各區(qū)域間R&D 人員、R&D 資本等創(chuàng)新要素的空間移動，通過知識溢出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素優(yōu)化配置效應(yīng)提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。

（2）空間溢出。各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新要素（人員與經(jīng)費(fèi)）追逐利益最大化，由收益率低的地區(qū)向收益率高的地區(qū)流動［12］。伴隨著創(chuàng)新要素的流動，知識溢出會產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，減少創(chuàng)新要素的投入對區(qū)域創(chuàng)新效率會有顯著影響；反之，如果創(chuàng)新要素流動不順暢，對創(chuàng)新效率的影響可能不顯著。

（3）產(chǎn)業(yè)集聚溢出。產(chǎn)業(yè)集聚是影響區(qū)域創(chuàng)新效率的重要因素。地理的接近性、合作的互利性、產(chǎn)業(yè)相關(guān)性等使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)與相關(guān)組織相互學(xué)習(xí)，通過人員等要素的流動，有效促進(jìn)信息、技術(shù)的傳播，提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效；但如果產(chǎn)業(yè)過度集聚，超出環(huán)境承受能力，則會對區(qū)域協(xié)同效率產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.2.2 吸收能力因素

吸收能力因素包括研發(fā)強(qiáng)度和人力資本。知識溢出為區(qū)域創(chuàng)新效率提高提供潛力，知識吸收能力為充分消化、吸收、利用區(qū)域間知識溢出，并為提升區(qū)域創(chuàng)新績效提供重要保障。提升區(qū)域創(chuàng)新主體自身研發(fā)能力是提高其吸收能力的重要途徑，而加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員的投入是提升區(qū)域創(chuàng)新主體研發(fā)能力的有效手段，所以，研發(fā)強(qiáng)度、人力資本是影響區(qū)域創(chuàng)新效率的重要因素。

2.2.3 環(huán)境因素

環(huán)境因素包括硬環(huán)境——基礎(chǔ)設(shè)施和軟環(huán)境——改革深度?；A(chǔ)設(shè)施包括公共基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供更高水平的創(chuàng)新平臺，協(xié)同創(chuàng)新主體通過共享基礎(chǔ)設(shè)施獲得成本節(jié)約、跨越障礙、方便獲得各種知識、信息，對提升區(qū)域創(chuàng)新效率有重要作用。改革深度也是影響區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效的重要因素。如果改革深入，通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置，加大創(chuàng)新主體間競爭壓力，使主體間變壓力為動力，在新的市場競爭環(huán)境下，主體間既競爭又合作，達(dá)到多贏，通過資源共享一方面減少投入，另一方面增加創(chuàng)新產(chǎn)出，有效提升協(xié)同創(chuàng)新效率；相反，如果改革不夠深入，則對創(chuàng)新效率影響不顯著。

3 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的測度與分析

3.1 測度方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是一種評價投入-產(chǎn)出效率的非參數(shù)方法，能夠處理多投入多產(chǎn)出條件下的效率度量。本文運(yùn)用規(guī)模報酬不變的CCR 模型進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新效率測度。模型如下：

3.2 測度指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

由圖1 分析可知，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新包括直接主體（企業(yè)、學(xué)研方）、間接主體（政府、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等），為有效測度區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率，本文選取創(chuàng)新鏈中各創(chuàng)新合作主體的投入產(chǎn)出測度指標(biāo)（如表1），即，企業(yè)的人員與資金投入、高校與企業(yè)的協(xié)同投入、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的協(xié)同投入、政府與金融機(jī)構(gòu)的協(xié)同投入，以及協(xié)同創(chuàng)新主體的綜合產(chǎn)出。

表1 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率測度指標(biāo)

根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新過程中，從創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新產(chǎn)出存在著時間延遲的情況，并且這種時間延遲對投入、產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換效率會產(chǎn)生影響，本研究選取1 年的滯后期測度區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。

本研究數(shù)據(jù)來源于1999—2017 年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。由于西藏和港澳臺地區(qū)的數(shù)據(jù)不全，暫不納入本研究分析范圍，因此本研究的實(shí)際測度范圍為中國30 個省、自治區(qū)、直轄市（以下簡稱“樣本”）。通過居民消費(fèi)價格指數(shù)對收入變量進(jìn)行價格換算，以1998 年為基期。

3.3 協(xié)同創(chuàng)新效率的結(jié)果及分析

通過所收集到的面板數(shù)據(jù)，本研究運(yùn)用分析軟件DEAP2.1 運(yùn)算出1999—2016 年樣本區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。由表2 可知，1999—2016 年間樣本區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率呈異質(zhì)性，主要表現(xiàn)在京津冀區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新效率值明顯高于其他地區(qū)。具體分析如下：

（1）京津冀區(qū)域(北京、天津、河北)。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值最高，為0.89。其中，北京協(xié)同創(chuàng)新效率表現(xiàn)最為突出，年平均協(xié)同創(chuàng)新效率為0.96，河北、天津分別是0.91、0.80。

（2）中部崛起區(qū)域(山西、安徽、河南、湖北、湖南、江西)。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值最低，僅為0.65。其中，湖南的協(xié)同創(chuàng)新效率均值最高，為0.82；而安徽、河南的協(xié)同創(chuàng)新效率均值都低于0.60，分別為0.52、0.56。

（3）長三角區(qū)域（江蘇、上海、浙江）。出人意料的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長三角區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)低迷，協(xié)同創(chuàng)新效率均值為0.77。其中，上海、浙江的協(xié)同創(chuàng)新效率均值分別為0.88、0.77；而江蘇的協(xié)同創(chuàng)新效率均值僅為0.64，是拉低長三角區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率水平主要原因。

（4）東三省區(qū)域（遼寧、吉林、黑龍江）。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值為0.80。其中，吉林的協(xié)同創(chuàng)新效率均值較高，為0.83；較低的是遼寧，其協(xié)同創(chuàng)新效率均值為0.74。

（5）西部大開發(fā)區(qū)域（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、四川、貴州、云南、廣西、內(nèi)蒙古）。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值為0.78。其中，四川的協(xié)同創(chuàng)新效率均值最低，為0.50，而青海、貴州的協(xié)同創(chuàng)新均表現(xiàn)搶眼，均值分別是0.99、0.94，皆高于長三角區(qū)域各省市。可能的原因在于長三角區(qū)域是中國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)地區(qū)，尤其是江蘇，由于創(chuàng)新要素投入過多且規(guī)模過大，出現(xiàn)要素投入的邊際效應(yīng)遞減。西部大開發(fā)區(qū)域與之相反，雖然在創(chuàng)新要素投入方面存在劣勢，但是在創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面表現(xiàn)突出。

表2 1999—2016 年樣本省份協(xié)同創(chuàng)新效率值

表2 （續(xù)）

4 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率關(guān)鍵影響要素分析

4.1 模型建立與變量說明

4.1.1 靜態(tài)空間面板

為分析空間溢出對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響，本文首先建立靜態(tài)空間面板模型。模型1 如式（2）：

在式（2）的基礎(chǔ)上，引入humai(t-1)×fdii(t-1)變量驗(yàn)證吸收能力對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響，彈性為β8，其他變量同上，得到模型2 如式（3）：

在式（2）的基礎(chǔ)上，引入aggl2i(t-1)變量驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)過度集聚對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響，彈性為β2，其他變量同上，得到模型3 如式（4）：

4.1.2 動態(tài)空間面板

為避免變量內(nèi)生性問題，本文考慮協(xié)同創(chuàng)新效率的動態(tài)效應(yīng)，以ciei(t-1)為第i個地區(qū)第t-1 期的協(xié)同創(chuàng)新效率，τ為滯后1 期的協(xié)同創(chuàng)新效率回歸系數(shù)，反映前期效率對本期的影響，其他變量同上，進(jìn)一步建立動態(tài)空間面板模型4 至模型6 分別如式（5）至式（7），分別對應(yīng)于式（2）至式（4）的靜態(tài)空間面板模型。

4.2 實(shí)證結(jié)果分析

本文借鑒Elhorst［13］的研究，采用無條件極大似然法對面板數(shù)據(jù)的空間計量模型進(jìn)行估計。運(yùn)用MATLAB 軟件編程，對式（2）至式（7）進(jìn)行運(yùn)算，所得結(jié)果如表3 所示。

表3 樣本區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率實(shí)證結(jié)果

由表3 可知，調(diào)整后R2分別大于0.90，Sigma2均小于0.1，LogL 均通過LR 似然比檢驗(yàn)，各模型具有較好的擬合度，表明空間面板模型能較準(zhǔn)確反映關(guān)鍵影響要素對樣本區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。具體估計結(jié)果分析如下：

（1）產(chǎn)業(yè)集聚。其影響效應(yīng)主要表現(xiàn)在3個方面：

一是在萌芽階段對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響不顯著為正。在靜態(tài)空間面板模型2 和動態(tài)空間面板模型5 中，產(chǎn)業(yè)集聚的系數(shù)在10%水平下均不顯著為正，說明各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對協(xié)同創(chuàng)新效率有不顯著正向影響，可能的原因在于：在產(chǎn)業(yè)集聚萌芽階段，關(guān)聯(lián)企業(yè)圍繞集群單元進(jìn)行聚集，但聚集的速度較慢，群落還未形成規(guī)模，集群內(nèi)企業(yè)與其他相關(guān)組織（企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、金融機(jī)構(gòu)等）的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系比較松散、信任基礎(chǔ)不穩(wěn)固，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚在此階段的影響效應(yīng)不顯著為正。

二是在快速發(fā)展階段對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為正。在靜態(tài)空間面板模型1 及動態(tài)空間面板模型4 中，產(chǎn)業(yè)集聚的系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對協(xié)同創(chuàng)新效率有顯著正向影響。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到快速發(fā)展階段，集群內(nèi)橫向與縱向協(xié)作關(guān)系的建立以核心能力為基礎(chǔ)，發(fā)揮資源互補(bǔ)優(yōu)勢，建立協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)業(yè)集聚對協(xié)同創(chuàng)新效率影響顯著為正。主要原因在于：第一，集群內(nèi)企業(yè)通過人員直接接觸和人力資本的流動、企業(yè)間的直接聯(lián)系（聯(lián)系和合作越緊密則創(chuàng)新越有效率）、示范或模仿產(chǎn)生溢出效應(yīng)（率先創(chuàng)新示范、后進(jìn)企業(yè)模仿和追趕），通過創(chuàng)新主體間信息共享與交流產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，創(chuàng)新資源得到充分利用，從而帶動協(xié)同創(chuàng)新效率顯著提升；第二，企業(yè)與其他相關(guān)組織合作和信任關(guān)系逐漸建立，彼此的依賴性不斷增強(qiáng)，集群創(chuàng)新在一定程度上克服信息不完全帶來的交易困難并降低了搜尋成本，從而降低交易費(fèi)用，通過費(fèi)用的降低有效提升協(xié)同創(chuàng)新效率；第三，集聚的企業(yè)通過專業(yè)化分工（共享輔助性服務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)）、共享公共設(shè)施，閑置資源得到再利用、優(yōu)勢資源得到充分共享，顯著提升協(xié)同創(chuàng)新效率。

三是在過度集聚階段對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)。在靜態(tài)空間面板模型3 中，lnaggl 的系數(shù)在10%水平下顯著為正，lnaggl2的系數(shù)在10%水平下顯著為負(fù)，產(chǎn)業(yè)集聚總體效應(yīng)在10%水平下顯著為負(fù)；在動態(tài)空間面板模型6 中，lnaggl 的系數(shù)在10%水平下顯著為正，lnaggl2的系數(shù)在10%水平下顯著為負(fù)，產(chǎn)業(yè)集聚總體效應(yīng)在10%水平下顯著為負(fù)。可能的原因是：經(jīng)過長期集聚后，母體企業(yè)聚化能力過強(qiáng)，表現(xiàn)在集群創(chuàng)新園區(qū)發(fā)展急功近利，沒有考慮衍生企業(yè)或入群企業(yè)的優(yōu)劣或環(huán)境承受能力而盲目吸引或衍生質(zhì)量低下的企業(yè)，超出環(huán)境承載能力，最終造成協(xié)同創(chuàng)新效率的負(fù)面效應(yīng)。

（2）研發(fā)強(qiáng)度對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)。在各模型中，研發(fā)強(qiáng)度的系數(shù)在1%或10%水平下顯著為負(fù)，說明各地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度對協(xié)同創(chuàng)新效率呈顯著負(fù)向影響，可能的原因是，雖然增加了研發(fā)投入，但政府或金融機(jī)構(gòu)等缺少對創(chuàng)新主體研發(fā)資金的使用監(jiān)管，這樣，盡管合作投入的資金增加，但創(chuàng)新產(chǎn)出不能同步增加甚至減少，導(dǎo)致對協(xié)同創(chuàng)新效率造成顯著負(fù)向影響。

（3）人力資本與吸收能力有不同的影響效應(yīng)。在各模型中，人力資本系數(shù)在5%或10%水平下顯著為負(fù)，表明人力資本對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)，可能的原因是：一方面，內(nèi)資企業(yè)人力資本的技術(shù)積累不夠；另一方面，內(nèi)資企業(yè)高水平人員被外資企業(yè)高薪挖走。在模型2 和模型5 中，lnhuma×lnfdi 的系數(shù)分別在1%水平下顯著為正，說明外商直接投資（FDI）與東道國的人力資本存量結(jié)合起來（吸收能力提高）能有效提升企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率，其中增強(qiáng)吸收能力是企業(yè)提升協(xié)同創(chuàng)新效率、實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長與發(fā)展的重要關(guān)鍵。協(xié)同創(chuàng)新效率的高低取決于企業(yè)對內(nèi)外知識資源的獲取和整合創(chuàng)造，企業(yè)要將外部的知識內(nèi)化為自身的知識體系，充分利用內(nèi)外資源，如FDI 的溢出知識，增加新知識的創(chuàng)造與應(yīng)用，從而提升協(xié)同創(chuàng)新效率。各地區(qū)將利用外資與本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，通過競爭、示范-模仿、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、人力資本培訓(xùn)和流動效應(yīng)，通過逆向工程的研發(fā)、“干中學(xué)”、“用中學(xué)”，通過“學(xué)習(xí)—吸收—再創(chuàng)造”不斷提升自身的技術(shù)水平，進(jìn)一步提高自身的技術(shù)吸收能力，這樣會有效抑制FDI 的擠出效應(yīng)，充分利用其正的溢出效應(yīng)。

（4）基礎(chǔ)設(shè)施對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為正。在各模型中，基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)為5%或10%水平下顯著為正，原因在于：一方面，基礎(chǔ)設(shè)施（公共基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施）可以為集群內(nèi)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供更高水平的創(chuàng)新平臺，企業(yè)通過這些基礎(chǔ)設(shè)施可以跨越很多無形的障礙，方便地接觸到創(chuàng)新思想的知識及信息等；另一方面，集聚對基礎(chǔ)設(shè)施的需求也存在一致性和相關(guān)性，使基礎(chǔ)設(shè)施的提供具有針對性，集群內(nèi)創(chuàng)新主體獲得資源共享、成本節(jié)約，提高基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)出效率，由此顯著提高協(xié)同創(chuàng)新效率。

（5）改革深度對協(xié)同創(chuàng)新效率的短期影響顯著為負(fù)、長期影響顯著為正。在各靜態(tài)空間面板模型中，改革深度的系數(shù)在10%水平下顯著為正，即國有經(jīng)濟(jì)比重越大、改革力度越小，協(xié)同創(chuàng)新效率越大，相反，改革力度越大，協(xié)同創(chuàng)新效率越小，說明短期中改革深度不夠，對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率造成負(fù)面影響；在各動態(tài)空間面板模型中，改革深度的系數(shù)在10%水平下顯著為負(fù)，即國有經(jīng)濟(jì)比重越大、改革力度越小，協(xié)同創(chuàng)新效率越小，相反，改革力度越大，協(xié)同創(chuàng)新效率越大，說明長期中加大改革深度對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率有顯著促進(jìn)作用。

（6）外商直接投資對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)。在各模型中，F(xiàn)DI 的系數(shù)在1%或10%水平下顯著為負(fù)，可能的原因是：一是外資企業(yè)技術(shù)水平過高，內(nèi)資企業(yè)由于技術(shù)基礎(chǔ)較弱，雙方存在技術(shù)勢差；二是外資企業(yè)加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對核心技術(shù)進(jìn)行封鎖；三是外資企業(yè)用高薪等手段挖走內(nèi)資企業(yè)高素質(zhì)人才，導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)與吸收能力較弱，無法有效吸收外資企業(yè)的非自愿性技術(shù)溢出。

（7）空間溢出效應(yīng)對協(xié)同創(chuàng)新效率的短期影響顯著為正、長期影響不顯著為正?？臻g滯后系數(shù)ρ在各靜態(tài)空間面板模型中為10%水平下顯著為正，但在各動態(tài)空間面板模型中，為10%水平下不顯著為正，可能的原因是：協(xié)同創(chuàng)新需要近距離溝通、交流，隨著空間距離增加，對各創(chuàng)新主體間帶來協(xié)同創(chuàng)新的不協(xié)調(diào)，短期內(nèi)創(chuàng)新主體可以克服，但隨著時間推移，由于距離的障礙，協(xié)同創(chuàng)新效率會逐步變低。

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

（1）中國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率呈區(qū)域異質(zhì)性，主要表現(xiàn)在京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值相對較高，長三角等其他區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率均值相對較低。

（2）影響區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素有不同的影響效應(yīng)：一是產(chǎn)業(yè)集聚在萌芽階段的影響不顯著為正，在快速發(fā)展階段的影響顯著為正，在過度集聚階段的影響顯著為負(fù)；二是研發(fā)強(qiáng)度對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)；三是人力資本對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)，吸收能力的影響顯著為正；四是基礎(chǔ)設(shè)施對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為正；五是改革深度對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的短期影響顯著為負(fù)，長期影響顯著為正；六是外商直接投資對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)；七是空間溢出對協(xié)同創(chuàng)新效率的短期影響顯著為正，長期不顯著為正。

5.2 政策建議

（1）依據(jù)本研究對中國30 各省份協(xié)同創(chuàng)新效率測度結(jié)果的分析，為有效提升中國的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率，建議采取實(shí)施差別化資源配置戰(zhàn)略。首先，實(shí)現(xiàn)區(qū)域差異化重點(diǎn)突破。如長三角區(qū)域的江蘇，中部崛起區(qū)域的河南、安徽，東三省區(qū)域的遼寧，西部區(qū)域的四川等，相對其各自所在區(qū)域的協(xié)同效率偏低，應(yīng)該不斷加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，優(yōu)化資源配置，有效提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。其次，從要素的投入管理轉(zhuǎn)向協(xié)同創(chuàng)新效率管理。在協(xié)同創(chuàng)新要素投入方面，政府應(yīng)堅(jiān)持“區(qū)別對待，分類指導(dǎo)”原則，對各區(qū)域?qū)嵤﹦?chuàng)新要素投入差別化戰(zhàn)略。如協(xié)同創(chuàng)新效率值較低的中部崛起區(qū)域、西部大開發(fā)區(qū)域以及東三省區(qū)域在加大協(xié)同創(chuàng)新要素投入的同時進(jìn)一步提高創(chuàng)新產(chǎn)出，尤其是青海、貴州等協(xié)同創(chuàng)新效率較高的省份；而長三角區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率過低的原因可能與其投入較多而產(chǎn)出較少有關(guān)，應(yīng)在保證投入不變的情況下進(jìn)一步增加產(chǎn)出，或者在產(chǎn)出不變的情況下提高要素投入的利用率，切實(shí)提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。

（2）依據(jù)本研究對中國30 省份協(xié)同創(chuàng)新效率關(guān)鍵影響要素的影響效應(yīng)分析，為提升中國的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率，可采取以下對策：

第一，促進(jìn)并利用各種技術(shù)溢出。（1）科學(xué)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集聚，各地區(qū)集合本區(qū)域優(yōu)勢要素資源進(jìn)行優(yōu)化布局。要圍繞本區(qū)域具有特色的產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的創(chuàng)新平臺，以集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)規(guī)劃本區(qū)域的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；依據(jù)集群單元的吸聚能力及環(huán)境承載能力，設(shè)計有針對性激勵機(jī)制，優(yōu)化集群網(wǎng)絡(luò)的演化方向。（2）促進(jìn)外資正的技術(shù)溢出，抑制其負(fù)的技術(shù)溢出。首先，重視引資質(zhì)量，鼓勵外資加大對高新技術(shù)企業(yè)投入，加強(qiáng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)配套，延長產(chǎn)業(yè)鏈，促使引資獲得更多的技術(shù)溢出；其次，鼓勵外資企業(yè)來華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，讓內(nèi)資企業(yè)人才參與研發(fā)，提升內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)與吸收能力；再次，引導(dǎo)本土企業(yè)加強(qiáng)與跨國公司開展技術(shù)交流與合作，主動尋求FDI 的技術(shù)溢出，提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。（3）充分發(fā)揮區(qū)域空間溢出效應(yīng)。在制定區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策和協(xié)同創(chuàng)新政策時，要考慮區(qū)域之間的空間交互作用和空間技術(shù)溢出作用，要將三者有機(jī)結(jié)合起來統(tǒng)籌考慮，制定一個有差異化的、有針對性的、促進(jìn)區(qū)域空間溢出的協(xié)同創(chuàng)新政策；各地區(qū)政府在加大創(chuàng)新要素投入的同時，應(yīng)該加強(qiáng)交流合作，相互學(xué)習(xí)借鑒，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)以及資源的合理配置。

第二，加大研發(fā)強(qiáng)度與人力資本投資，提高技術(shù)吸收能力。（1）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提高自身研發(fā)能力，注重技術(shù)積累，不斷提升自身吸收能力；提高對知識的解碼能力，對共享知識進(jìn)行消化和吸收［14］。（2）通過競爭擇優(yōu)、開放靈活等多種機(jī)制培育、吸引、留住高素質(zhì)人才，以多種形式為區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)。

第三，充分利用外部環(huán)境，提升協(xié)同創(chuàng)新效率。（1）加大政府或金融機(jī)構(gòu)等對創(chuàng)新主體的研發(fā)資金使用監(jiān)管。促進(jìn)創(chuàng)新主體間開展互動，包括：突出企業(yè)在集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心作用；推動企業(yè)、大學(xué)和科研院所的互動協(xié)作；發(fā)揮中介組織的輔助功能，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。（2）加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度。在硬環(huán)境上，建設(shè)好以通電、通信、通路、通水等基礎(chǔ)設(shè)施，特別是產(chǎn)品研發(fā)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等；在軟環(huán)境上，推動集群企業(yè)建立廣泛聯(lián)系、學(xué)習(xí)和交流，加強(qiáng)遵守誠信合作的基本原則。（3）深化改革。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵、競爭公平有序；支持民營企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同競爭。

注釋：

1）此處的距離是將兩個地區(qū)省會城市的經(jīng)緯度坐標(biāo)轉(zhuǎn)換為X、Y坐標(biāo)，再經(jīng)兩點(diǎn)間距離公式計算得到的。經(jīng)緯度坐標(biāo)來源：http://zhidao.baidu.com/question/5593985.html?si=1。