馮向前，葉銀萍，李金生

（南京師范大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 210023）

隨著能源逐漸枯竭、生態(tài)日益惡化，企業(yè)發(fā)展過程中不僅需要考慮自身的經(jīng)濟利潤，更需要注重經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展問題。中小企業(yè)的經(jīng)濟增長是國民經(jīng)濟增長的重要組成部分［1］，但中小企業(yè)在創(chuàng)造出巨大價值的同時，對環(huán)境造成巨大的破壞。據(jù)統(tǒng)計，我國八成以上的中小企業(yè)存在污染問題，約占國內(nèi)污染源的60%［2］。隨著公眾對全球環(huán)境的日益關(guān)注、環(huán)境規(guī)制的日趨嚴(yán)厲，要求中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的壓力已經(jīng)越來越大。由于技術(shù)、資金等資源的限制，中小企業(yè)無法滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。綠色創(chuàng)新是中小企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑［3］。中小企業(yè)正在積極地開展綠色創(chuàng)新，因為有效地開展綠色創(chuàng)新將使中小企業(yè)獲得相對于其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢［4］，但是，中小企業(yè)在開展綠色創(chuàng)新過程中面臨著諸多障礙，需要解決。鑒于上述情況，本研究以文獻(xiàn)回顧為基礎(chǔ)，對中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的障礙以及克服這些障礙的方案進(jìn)行識別和確定。在此基礎(chǔ)之上，構(gòu)建了克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙的模糊EDAS 兩階段模型：第一階段利用Rezaei 等［5］提出的BWM（Best Worst Method）對綠色創(chuàng)新障礙的重要性進(jìn)行分析；第二階段基于模糊EDAS 尋找克服綠色創(chuàng)新障礙的最優(yōu)解決方案。

1 中小企業(yè)綠色創(chuàng)新中的障礙與解決方案

綠色創(chuàng)新可以減少企業(yè)活動對環(huán)境的負(fù)面影響［6］，它包含產(chǎn)品、工藝、服務(wù)以及管理等方面的創(chuàng)新。中小企業(yè)實施綠色創(chuàng)新的過程中往往會遇到很多障礙。在既往研究中，有部分學(xué)者從廣度上對綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行研究，也有部分學(xué)者對某一綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行深度研究。綠色創(chuàng)新障礙的廣度研究是從企業(yè)內(nèi)部影響因素開始的。Hillary［7］對歐盟中小企業(yè)的環(huán)境管理系統(tǒng)進(jìn)行了研究，通過對33 個環(huán)境管理系統(tǒng)的詳細(xì)審查，確定了環(huán)境管理系統(tǒng)運用中的障礙，主要障礙包括：缺乏資源、缺乏管理者支持、資金不足以及缺乏技術(shù)支持。Del Río 等［8］從企業(yè)內(nèi)外部全方面對影響企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行廣度上的研究，研究發(fā)現(xiàn)立法薄弱、缺乏財政資源、技術(shù)能力低下是阻礙企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)鍵障礙。之后，各國學(xué)者從綜合性視角對綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行研究。Matus 等［3］通過與我國12 所研究型大學(xué)和研究機構(gòu)的專家進(jìn)行訪談，收集資料，研究發(fā)現(xiàn)我國綠色創(chuàng)新的障礙主要包括制度障礙、資金障礙、技術(shù)障礙和綠色創(chuàng)新人才障礙。Pinget 等［9］對法國中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的障礙進(jìn)行了研究，通過分析435 家中小企業(yè)的數(shù)據(jù)，確定了三類障礙：知識障礙、經(jīng)濟障礙和與市場有關(guān)的障礙。Abdullah 等［10］調(diào)查了馬來西亞制造商實施綠色創(chuàng)新的障礙。他們采用偏最小二乘法分析153 家制造公司的數(shù)據(jù)，結(jié)果表明，綠色產(chǎn)品、工藝和系統(tǒng)創(chuàng)新的障礙是不同的：資源不足、管理者綠色創(chuàng)新意愿不強、缺乏政府支持和客戶需求不足等問題是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的障礙，缺乏信息、客戶需求不足和風(fēng)險大對綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，而缺乏資源、技術(shù)障礙，缺乏政府支持是綠色系統(tǒng)創(chuàng)新中面臨的障礙。此外，也有部分學(xué)者對某一綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行深度研究。Ghisetti等［11］深入分析了經(jīng)濟障礙對中小企業(yè)采用綠色創(chuàng)新的影響。他們發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟障礙往往阻礙中小企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，但中小企業(yè)大多忽視這一障礙。以上研究，從管理、技術(shù)、制度、市場和經(jīng)濟等方面實證分析了企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中的障礙。

在研究了既有文獻(xiàn)所涉及的綠色創(chuàng)新障礙和解決方案的基礎(chǔ)上，采用了Bouzon 等［12］提出的德爾菲法方法篩選障礙和解決方案。經(jīng)過幾輪的專家討論，最終確定了5 種一級障礙、19 種二級障礙以及15 個解決方案，詳見表1 和表2。

表1 中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙

表1（續(xù)）

表2 克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙的解決方案

2 模糊EDAS 兩階段模型構(gòu)建

本研究提出的模糊EDAS模型共分為兩個階段。第一階段使用Rezaei 等［5］提出的BWM 對綠色創(chuàng)新障礙的重要性進(jìn)行分析。AHP 是目前使用最廣泛的多準(zhǔn)則決策方法。與AHP 相比，BWM 更具優(yōu)勢［5］。BWM 是一種基于向量的方法，與基于矩陣的AHP相比需要較少的成對比較。此外BWM 僅涉及整數(shù)計算，因而BWM 在計算上更加簡便。第二個階段采用模糊EDAS 方法尋找克服綠色創(chuàng)新障礙的最優(yōu)解決方案。

2.1 基于BWM 的綠色創(chuàng)新障礙權(quán)重獲取方法

BWM 被用來求綠色創(chuàng)新障礙的權(quán)重，障礙的權(quán)重大小反映其重要程度。BWM 被世界各地的科研人員廣泛應(yīng)用，例如基于BWM 對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行排序、對綠色供應(yīng)商進(jìn)行選擇、對機場服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估、評價公司的創(chuàng)新績效、選擇生物質(zhì)技術(shù)、選擇電動汽車、對醫(yī)療旅游戰(zhàn)略進(jìn)行評價等［5，18］。Rezaei 提出的BWM 步驟如下：

步驟 1：確定用于分析的準(zhǔn)則（準(zhǔn)則即為綠色創(chuàng)新障礙）。

步驟 2：在確定的準(zhǔn)則后，由每個經(jīng)理分別確定一級準(zhǔn)則和二級準(zhǔn)則中的最優(yōu)準(zhǔn)則CB和最劣準(zhǔn)則CW。

步驟 3：根據(jù)表3，利用1～9 衡量最優(yōu)準(zhǔn)則相比于所有準(zhǔn)則的重要程度，構(gòu)建比較向量，其中aBi代表最優(yōu)準(zhǔn)則與準(zhǔn)則Ci相比的重要程度。

步驟 4：根據(jù)表3，利用1～9 衡量所有準(zhǔn)則相比于最劣準(zhǔn)則的重要程度，構(gòu)建比較向量，其中aiW代表準(zhǔn)則Ci與最劣準(zhǔn)則相比的重要程度。

步驟 5：構(gòu)建數(shù)學(xué)規(guī)劃問題：

表3 比較向量標(biāo)度

2.2 基于模糊EDAS 的方案選擇方法

EDAS 和眾所周知的TOPSIS、Virkor 方法一樣，都是基于接近最優(yōu)解的思想。TOPSIS 和Vikor 計算各個方案到理想解和負(fù)理想解的距離，而EDAS 以平均解為參考值。與TOPSIS 和Vikor 相比，EDAS具有較低的時間復(fù)雜度。目前，EDAS 應(yīng)用的非常廣泛，例如可持續(xù)發(fā)展管理、倉庫管理以及供應(yīng)商選擇［24］。由于EDAS 要求管理人員對替代方案給予優(yōu)先評級，但對于管理人員來說，往往很難對備選方案進(jìn)行精確的評級。為了解決這一問題，Keshavarz等提出模糊EDAS。該方法的步驟如下：

假設(shè)我們有n個備選方案，m個 準(zhǔn) 則，k個決策者。

步驟 1：根據(jù)表4 的模糊評價語言構(gòu)建模糊矩陣。矩陣中的每個元素都為梯形模糊數(shù)，表示第P個決策者評價第i個方案第j個準(zhǔn)則的語義值。

表4 評價備選方案的語義變量

步驟 2：構(gòu)建模糊平均解矩陣，如下所示：

步驟 3：假設(shè)B是效益型準(zhǔn)則的集合，N是成本型準(zhǔn)則的集合。根據(jù)以下公式構(gòu)建正向距離矩陣（PDA）和反向距離矩陣（NDA）。

其中，

步驟 4：計算所有備選方案的正負(fù)距離加權(quán)和：

步驟 7：根據(jù)評價分?jǐn)?shù)對備選方案進(jìn)行排序。評價分?jǐn)?shù)最高的方案是備選方案中的最佳方案。

3 模型應(yīng)用分析

選擇4家中小型裝備制造業(yè)企業(yè)作為研究對象。在選擇中小企業(yè)時，考慮它們進(jìn)行綠色創(chuàng)新的意愿和經(jīng)營的時間。本研究所選擇的四家中小企業(yè)都至少經(jīng)營了10 年，是至少一家跨國公司的供應(yīng)商。4家企業(yè)中，有兩家企業(yè)為汽車公司生產(chǎn)產(chǎn)品，有一家企業(yè)是大型電氣公司的零部件供應(yīng)商，還有一家企業(yè)從事塑料和橡膠制品的生產(chǎn)。從各中小企業(yè)選出一名有豐富管理經(jīng)驗的管理者評價綠色創(chuàng)新障礙，之后利用BWM 方法分別計算5 個一級障礙和19 個二級障礙的權(quán)重，表5 列出了通過4 名管理者的評價結(jié)果而獲得的平均權(quán)重與排名。

表5 各級障礙的權(quán)重與排名

3.1 克服綠色創(chuàng)新障礙的解決方案

來自各個中小企業(yè)的四位管理者組成評價小組，并要求他們使用表4 所示的語言量表對解決方案進(jìn)行評價，表6 為評價矩陣。根據(jù)模糊EDAS 計算方案的標(biāo)準(zhǔn)化正向加權(quán)距離值，標(biāo)準(zhǔn)化反向距離加權(quán)值和有備選方案的評價分?jǐn)?shù)。表7 顯示了的結(jié)果以及方案的排名。

根據(jù)表7，備選方案的排序為S3＞S1＞S5＞S10＞S6＞S14＞S7＞S2＞S8＞S11＞S12＞S13＞S15＞S9＞S4。結(jié)果表明，在克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙的各種解決方案中，S3是最優(yōu)方案。解決方案的排名可以幫助決策者有效實施戰(zhàn)略，克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的障礙。

表6 評價矩陣

表6（續(xù)）

表7 模糊EDAS 運算結(jié)果

3.2 結(jié)果分析與討論

表6 顯示了綠色創(chuàng)新障礙的權(quán)重及排名。缺乏創(chuàng)新的新技術(shù)、新材料、新工藝和新技能（C21）的權(quán)重最大,說明該障礙是中小企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中最重要的障礙?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)對于企業(yè)促進(jìn)資源的高效使用和改進(jìn)生產(chǎn)方法、生產(chǎn)工藝非常重要［15］19。技術(shù)水平直接決定著企業(yè)的獲利能力及其在市場競爭中的地位［25］。此外，資源是企業(yè)長期經(jīng)營的基礎(chǔ)。缺乏創(chuàng)新所需要的新材料、新工藝，缺乏設(shè)計綠色產(chǎn)品的技術(shù)，缺乏轉(zhuǎn)換到新系統(tǒng)的設(shè)備，是中小企業(yè)無法實施綠色創(chuàng)新的最根本原因。其次是綠色創(chuàng)新成本高（C51）。綠色創(chuàng)新是一項高投入活動，諸如降污減排、廢物處理、環(huán)保產(chǎn)品設(shè)計等綠色創(chuàng)新活動的成本較高。此外，采用新的系統(tǒng)往往代價高昂，使用綠色系統(tǒng)被中小企業(yè)視為不必要的負(fù)擔(dān)。中小企業(yè)缺乏內(nèi)外部的資金支持，在高額成本的壓力下，喪失創(chuàng)新動力。排在第三的障礙是研發(fā)與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力不足（C22）。只有當(dāng)企業(yè)的研發(fā)和綠色技術(shù)創(chuàng)新能力比競爭對手更強時，才有可能通過綠色創(chuàng)新提高市場份額，獲得競爭優(yōu)勢。我國大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備較為落后，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。其次中小企業(yè)間技術(shù)相互模仿的氛圍較強，導(dǎo)致其創(chuàng)新動力不足，對外技術(shù)依賴性較強，從而喪失核心競爭力。

在克服綠色創(chuàng)新障礙的解決方案中，政府加強企業(yè)綠色創(chuàng)新制度、政策體系建設(shè)，加強監(jiān)管（S3）是最優(yōu)解決方案。綠色創(chuàng)新的開展需要制度作為保障，中小企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動在很大程度上受到法規(guī)政策的影響，但由于目前我國的綠色創(chuàng)新政策體系還不完善，中小企業(yè)無法有效開展綠色創(chuàng)新［16］。此外，中小企業(yè)的管理者和員工往往不愿意改變和采用綠色做法，即使實施小的創(chuàng)新只需要很少的經(jīng)濟支持和知識，但他們更傾向于采用傳統(tǒng)做法，保持現(xiàn)狀。因此，政府加強立法與監(jiān)管是克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙的有效方法。其次是在中小企業(yè)建立環(huán)境管理系統(tǒng)，加強生態(tài)制度建設(shè)與管理（S1）。建立環(huán)境管理系統(tǒng)，有助于中小企業(yè)開展持續(xù)的環(huán)境評估、廢物處理和污染控制等綠色活動，從而有助于推動中小企業(yè)經(jīng)濟增長，獲得競爭優(yōu)勢，滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。排名第三的是注重回收、轉(zhuǎn)售生產(chǎn)剩料等投資回收戰(zhàn)略，以減少材料浪費（S5）。投資回收策略旨在將生產(chǎn)過剩的產(chǎn)品和材料通過循環(huán)利用及轉(zhuǎn)售等方式轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的利潤收入，從而減少資源消耗和廢物產(chǎn)生。中小企業(yè)往往缺乏高效使用綠色創(chuàng)新所需的資源，以實現(xiàn)資源的再利用和循環(huán)利用的能力。實施投資回收策略將大大減輕中小企業(yè)在經(jīng)濟和環(huán)境方面的負(fù)擔(dān)。

4 結(jié)束語

綠色創(chuàng)新是各個組織實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。中小企業(yè)由于規(guī)模較小，資源基礎(chǔ)薄弱，在開展綠色創(chuàng)新過程中面臨諸多制約因素。目前僅有少數(shù)研究者對中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行研究，但對障礙進(jìn)行重要性分析的研究少之又少。此外，雖有部分研究提出克服這些障礙的解決方案，但很少對這些方案進(jìn)行排序。在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀背景下，需要管理者對這些障礙有更深入的了解。

為解決這一問題，本研究對中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的障礙以及克服這些障礙的解決辦法進(jìn)行研究。共確定了5 個一級障礙、19 個二級障礙以及15 個克服這些障礙的解決辦法。本研究基于BWM 對綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行重要性分析。分析結(jié)果表明，技術(shù)障礙在所有障礙中最為重要，其次是經(jīng)濟障礙和市場障礙。在對綠色創(chuàng)新障礙進(jìn)行重要性分析的基礎(chǔ)之上，基于模糊EDAS 對克服綠色創(chuàng)新障礙的解決方案進(jìn)行排序以尋找最優(yōu)解決方案。結(jié)果表明，政府加強企業(yè)綠色創(chuàng)新制度、政策體系建設(shè)，加強監(jiān)管（S3）是克服中小企業(yè)綠色創(chuàng)新障礙的最優(yōu)解決方案。其次是在中小企業(yè)建立環(huán)境管理系統(tǒng)，加強生態(tài)制度建設(shè)與管理（S1）和注重回收、轉(zhuǎn)售生產(chǎn)剩料等投資回收戰(zhàn)略，以減少材料浪費（S5）。優(yōu)先實施這些解決方案，有利于中小企業(yè)高效克服綠色創(chuàng)新過程中的障礙，順利實施綠色創(chuàng)新，推動中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，從而推動資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的構(gòu)建。