蓋宏偉，張海琪

(燕山大學(xué)文法學(xué)院，河北秦皇島 066004)

1 文獻(xiàn)梳理

有效的科技資金監(jiān)管作為我國(guó)優(yōu)化科研管理制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅發(fā)揮著科技資金核算、財(cái)務(wù)控制管理方面的功能，更發(fā)揮著優(yōu)化科技人員結(jié)構(gòu)、培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才、提高科技項(xiàng)目實(shí)施效果的重要功能。我國(guó)的眾多學(xué)者對(duì)于科技資金監(jiān)管進(jìn)行了詳細(xì)的論述，經(jīng)過(guò)梳理和總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)，大致可以分為創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與借鑒、優(yōu)化監(jiān)管主體、地方政府監(jiān)管4 個(gè)方面。

在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制方面，黃錦成等［1］通過(guò)研究我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，認(rèn)為對(duì)于科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督和管理應(yīng)該是一個(gè)系統(tǒng)化、多元化、開放化的過(guò)程，需要實(shí)施動(dòng)態(tài)性、全過(guò)程的監(jiān)督方式。為此，應(yīng)該從建立健全法律法規(guī)、充分發(fā)揮科技中介組織效能、構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管信息系統(tǒng)等3 個(gè)方面進(jìn)行創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制。章新蓉［2］認(rèn)為應(yīng)以政府為主，來(lái)創(chuàng)新科技資金監(jiān)管機(jī)制。政府需在建立健全法律法規(guī)，明確自身角色的基礎(chǔ)上，構(gòu)建公開招標(biāo)為主的資金分配體制、專業(yè)化的資金監(jiān)管體制、有效的資金退出機(jī)制、分階段資金劃撥的方式等方面實(shí)施科技資金監(jiān)管途徑創(chuàng)新。傅光明［3］認(rèn)為創(chuàng)新科技資金監(jiān)管機(jī)制可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：實(shí)施事前、事中、事后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，改革資金撥付使用制度，建立科技資金統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制等。

在對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與借鑒方面，郭金明等［4］通過(guò)研究美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)整個(gè)監(jiān)察體系的運(yùn)作流程，認(rèn)為我國(guó)的科技計(jì)劃監(jiān)管體系運(yùn)行應(yīng)該從實(shí)施監(jiān)管過(guò)程法制化、構(gòu)建系統(tǒng)完善的法制體系、實(shí)施多部門聯(lián)動(dòng)等3 個(gè)方面進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技資金監(jiān)管體系的系統(tǒng)化。吳松強(qiáng)等［5］通過(guò)研究德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等歐盟成員國(guó)在財(cái)政科技資金投入、運(yùn)行過(guò)程、監(jiān)管體系等方面的作用流程，深入分析了我國(guó)財(cái)政科技資金在投入、使用和監(jiān)管過(guò)程中的問(wèn)題，提出我國(guó)應(yīng)當(dāng)在優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)、改變投入方式、完善監(jiān)管體系、優(yōu)化績(jī)效評(píng)價(jià)4 個(gè)方面借鑒歐盟成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，從而完善我國(guó)科技資金監(jiān)管的運(yùn)行流程。朱海倫等［6］通過(guò)研究英國(guó)內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)管保障服務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施財(cái)政科技資金監(jiān)管過(guò)程中的運(yùn)營(yíng)模式及發(fā)揮的作用，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該建立由政府牽頭的，相關(guān)部門聯(lián)合組成的聯(lián)合監(jiān)督制衡機(jī)制，并充分發(fā)揮政府在科技資金監(jiān)管過(guò)程中的作用。

在優(yōu)化監(jiān)管主體方面，邵邦等［7］認(rèn)為在對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管的過(guò)程中，需要充分的發(fā)揮多元主體的協(xié)同效應(yīng)，同時(shí)由于科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，為此，參與協(xié)作治理的主體應(yīng)該由二元向三元甚至多元變化，充分發(fā)揮各個(gè)主體的差異性功能，避免角色沖突。賈志濤等［8］認(rèn)為在實(shí)施科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的過(guò)程中，政府需要實(shí)施有獎(jiǎng)監(jiān)督舉報(bào)，加大懲罰力度等一系列措施，更要充分發(fā)揮民間團(tuán)體、專業(yè)團(tuán)隊(duì)、媒體等第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的力量，并建立健全相關(guān)制度，讓第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用合理合法。黃可嘉等［9］通過(guò)對(duì)近5 年來(lái)我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目資金管理改革中存在的問(wèn)題進(jìn)行研究，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮協(xié)同政府的理論效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)中央政府和地方政府目標(biāo)的一致性，發(fā)揮多部門協(xié)同作用，構(gòu)建統(tǒng)一的制度規(guī)范體系，搭建有效的聯(lián)合決策、監(jiān)督機(jī)制。

在地方政府監(jiān)管方面，劉贊揚(yáng)等［10］以安徽省為例，研究該省的科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管模式，并從建立健全科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管法律法規(guī)、打造多方協(xié)同監(jiān)管機(jī)制、推進(jìn)信息公開程度等幾個(gè)方面來(lái)創(chuàng)新安徽省進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制。談力等［11］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目中存在著權(quán)利約束機(jī)制不健全、管理體系不完善、過(guò)程監(jiān)管環(huán)節(jié)缺失等問(wèn)題，提出了廣東省政府要充分的發(fā)揮引領(lǐng)牽頭作用，充分發(fā)揮項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)的效用，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的動(dòng)態(tài)化跟蹤，不斷完善信用管理渠道的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目資金的有效監(jiān)管。周宏虹等［12］對(duì)廣東省科技項(xiàng)目資金管理現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)該省科技項(xiàng)目資金在分配結(jié)構(gòu)、資金使用方式、信息公開、監(jiān)管力度等方面存在著一些問(wèn)題，并從加強(qiáng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、完善資金分配結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)信息公開力度、加大對(duì)工作人員的監(jiān)管和培訓(xùn)力度等方面提出了意見。

總體來(lái)看，以上文獻(xiàn)對(duì)了解我國(guó)科技資金監(jiān)管現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題和監(jiān)管模式有很好的借鑒和參考意義，但是對(duì)新形勢(shì)下，如何加強(qiáng)科技資金監(jiān)管頂層設(shè)計(jì)，協(xié)同不同領(lǐng)域監(jiān)管主體發(fā)揮合力，還存在缺陷。本文以此為基礎(chǔ)，嘗試將協(xié)同理論引入到我國(guó)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的運(yùn)行過(guò)程中，分析科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的系統(tǒng)運(yùn)行以及動(dòng)力機(jī)制，以期解決科技資金監(jiān)管無(wú)序化的狀態(tài)，形成立體的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

2 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟構(gòu)建的必要性與可行性

2.1 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟構(gòu)建的必要性

對(duì)科技資金的監(jiān)督是規(guī)范科研運(yùn)行秩序、保障科技創(chuàng)新投入預(yù)期功能發(fā)揮以及優(yōu)化社會(huì)資源配置的重要途徑和方式［13］。最近幾年，我國(guó)政府雖然重視科研項(xiàng)目資金監(jiān)督體系建設(shè)，但科技資金監(jiān)管體系的整體運(yùn)行還存在諸如頂層設(shè)計(jì)缺失、信息化支撐不足以及科技項(xiàng)目預(yù)算科學(xué)性不足等諸多問(wèn)題［14］，因此，引進(jìn)非政府組織的資金監(jiān)管主體，實(shí)現(xiàn)不同性質(zhì)監(jiān)管主體間的合作，充分發(fā)揮不同監(jiān)督主體的功能是推動(dòng)科技資金監(jiān)管高效化、有序化，科學(xué)化發(fā)展的重要途徑?？萍假Y金監(jiān)管主體聯(lián)盟正是基于此產(chǎn)生，它通過(guò)內(nèi)、外部監(jiān)督制度的統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，將社會(huì)監(jiān)督、專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)控監(jiān)督等力量進(jìn)行了有效的整合與協(xié)同，明確了各監(jiān)督主體的權(quán)責(zé)分工，解決了以往科技監(jiān)督無(wú)序的局面；同時(shí)，配以科技管理信息平臺(tái)的運(yùn)用，形成了立體的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，有效地整合了傳統(tǒng)碎片化的監(jiān)督力量。科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟可以最大限度地實(shí)現(xiàn)科技資金的監(jiān)督和管理，提升科技資金的使用效率，加大對(duì)科技資金的統(tǒng)籌管理，避免條塊分割，也促進(jìn)了科技研究人員、項(xiàng)目承擔(dān)單位正確理解、接受和貫徹執(zhí)行科技資金監(jiān)管政策。此外，通過(guò)出臺(tái)相關(guān)政策和功能的延伸價(jià)值間接帶動(dòng)其他相關(guān)科技行業(yè)的發(fā)展，使得行業(yè)之間形成健康、良性的生態(tài)圈。

2.2 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟構(gòu)建的可行性

對(duì)于科技資金監(jiān)管主體的協(xié)同發(fā)展，相關(guān)研究成果在不斷涌現(xiàn)。李衍軍等［15］認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)科技資金的聯(lián)合、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，不同的科技部門要與項(xiàng)目主管部門之間形成合力，充分發(fā)揮整體的聯(lián)動(dòng)機(jī)制；戴國(guó)慶［16］在研究美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)科技資金管理政策后提出我國(guó)應(yīng)建立相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并對(duì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的制度化和規(guī)范化進(jìn)行了詳細(xì)論述。張纓［17］從馬克思主義整體觀的理論視角出發(fā)，主張構(gòu)建由政府牽頭，多方合作整體性治理，統(tǒng)一高效的科研資金監(jiān)督體系。目前，科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的研究尚未形成體系，但在概念，特點(diǎn)，構(gòu)成主體方面基本達(dá)成一致，同時(shí)認(rèn)可聯(lián)盟的建立對(duì)提升科技資金監(jiān)管效率，加大科技資金的統(tǒng)籌管理有重要的作用，為本文奠定了深厚的理論基礎(chǔ)。而現(xiàn)有文獻(xiàn)只是對(duì)科技資金聯(lián)合監(jiān)管提出了一些思路，缺乏對(duì)跨組織，跨專業(yè)領(lǐng)域的政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等主體進(jìn)行合作聯(lián)盟的影響因素、存在問(wèn)題、保障機(jī)制的整合研究。因此，本研究以此為切入點(diǎn)，運(yùn)用協(xié)同理論，從多元主體的視角出發(fā)，對(duì)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的系統(tǒng)模型構(gòu)建、運(yùn)行過(guò)程以及驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了研究［18］。

國(guó)外的科技資金聯(lián)合監(jiān)管可以為我國(guó)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟提供諸多可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。日本設(shè)立綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議，作為最高科技決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定整個(gè)國(guó)家的科技戰(zhàn)略，政府間科技計(jì)劃，制定統(tǒng)一的監(jiān)督規(guī)則，同時(shí)解決不同部門、不同制度之間的銜接問(wèn)題［19］。美國(guó)設(shè)立了專門的科技監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并對(duì)不同的監(jiān)督主體角色定位清晰，監(jiān)管主體權(quán)責(zé)明確，旨在推動(dòng)政府各機(jī)構(gòu)在保持協(xié)同的同時(shí)開展科技工作，加強(qiáng)對(duì)科技資金的監(jiān)督和管理［20］。英國(guó)通過(guò)理事會(huì)進(jìn)行科技的監(jiān)管，不同的監(jiān)督主體之間的權(quán)責(zé)明確，責(zé)任分明，分工合作，且英國(guó)的科技資金監(jiān)管體系層級(jí)分明，共分為初級(jí)層、中間層、執(zhí)行機(jī)構(gòu)層3 個(gè)方面。不同的層級(jí)監(jiān)管主體均不同，共由7 個(gè)監(jiān)管主體構(gòu)成，它們分工明確，協(xié)同開展科技監(jiān)督。而7 個(gè)監(jiān)管主體又設(shè)有總會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟和協(xié)同管理，是一個(gè)跨領(lǐng)域，跨學(xué)科的系統(tǒng)。在總會(huì)的協(xié)調(diào)下，各個(gè)部門相互協(xié)作，共同進(jìn)行科技監(jiān)管，確保科技項(xiàng)目效益的實(shí)現(xiàn)［21］。西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了提升科技資金監(jiān)管力度，或設(shè)立了獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，或?qū)萍脊芾頇C(jī)構(gòu)進(jìn)行改革，或提升科技管理部門的行政級(jí)別，以便對(duì)科技資金進(jìn)行統(tǒng)籌管理，這些都對(duì)我國(guó)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的構(gòu)建提供了借鑒與參考。

3 協(xié)同視閾下科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟構(gòu)建的理論框架

從協(xié)同理念出發(fā)來(lái)構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟，有利于提升資金的監(jiān)管力度，從而從整體上促進(jìn)科技資金管理的高效性、創(chuàng)新性與靈活性。科技資金監(jiān)管主體的組成元素具有跨界的特點(diǎn)，主體聯(lián)盟圍繞著共同的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)大跨度整合和協(xié)同創(chuàng)新，成員結(jié)構(gòu)也在不斷變化和更替中。構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的目的，并不是簡(jiǎn)單地實(shí)現(xiàn)多個(gè)主體之間的疊加，而是通過(guò)多元主體之間的聯(lián)合發(fā)揮最大化的作用。本文將選取6 個(gè)監(jiān)督主體進(jìn)行聯(lián)盟，各個(gè)主體在信息、物質(zhì)能量等要素交換的過(guò)程中存在著相互合作、干擾、博弈的非線性關(guān)系，而作為主體中協(xié)同發(fā)展的參量，其關(guān)鍵參量包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技等大范疇，這些參量科學(xué)有序的配合和合作，會(huì)引起組織的突變，形成有序效應(yīng)，對(duì)整個(gè)區(qū)域的協(xié)同發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用［22］。而科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的構(gòu)建促進(jìn)了整個(gè)形式從混沌狀態(tài)走向協(xié)同、有序的狀態(tài)，如圖1 所示。

圖1 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制

具體而言，在構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的過(guò)程中，主要從整合的視角出發(fā)，通過(guò)從局部到整體的思路形成了模型框架。首先，從局部出發(fā)，要想實(shí)現(xiàn)對(duì)科技資金有效的監(jiān)管，必須要具備政策制度、人才、技術(shù)、信息、資金等多方面的支持。同時(shí)還需要有各個(gè)主體之間有效的合作方式以及明確的權(quán)責(zé)關(guān)系，這些都是科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟所需要的元素。其次，需要找到所需元素對(duì)應(yīng)的單元，并將所需元素對(duì)應(yīng)的單元以組織機(jī)構(gòu)的形式來(lái)加以展現(xiàn)。在所需元素對(duì)應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)中，政策相關(guān)部門對(duì)應(yīng)政策集團(tuán)，人才和技術(shù)對(duì)應(yīng)監(jiān)管集團(tuán)，輿論監(jiān)督對(duì)應(yīng)為傳媒集團(tuán)，構(gòu)建信息技術(shù)平臺(tái)對(duì)應(yīng)企事業(yè)單位，資金對(duì)應(yīng)基金會(huì)，基礎(chǔ)管理和維護(hù)活動(dòng)對(duì)應(yīng)管理委員會(huì)。而科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟基本元素主要?dú)w結(jié)為六類，科技部，財(cái)政部，企事業(yè)單位，媒體及公眾，高校，第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)（以會(huì)計(jì)師事務(wù)所為主）。最后，運(yùn)用協(xié)同創(chuàng)新和系統(tǒng)整合的理論將這些主體結(jié)構(gòu)進(jìn)行組合，使得各主體在共同的目標(biāo)下進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，發(fā)揮1+1＞2 的效果。

4 協(xié)同視闕下科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟系統(tǒng)模型構(gòu)建

4.1 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟系統(tǒng)模型與內(nèi)部結(jié)構(gòu)

科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟系統(tǒng)模型是將財(cái)政部、科技部、企事業(yè)單位，高校，第三方專業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）媒體公眾等聯(lián)合起來(lái)，圍繞科技資金監(jiān)管的需求，在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，信息互通，資源交換的基礎(chǔ)上，共同組建跨領(lǐng)域、跨系統(tǒng)的科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)科技資金監(jiān)管的價(jià)值最大化?？萍假Y金監(jiān)管主體聯(lián)盟系統(tǒng)模型如圖2 所示。

圖2 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟系統(tǒng)模型

科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的構(gòu)建模型一共分為5級(jí)，包括元素級(jí)、組織機(jī)構(gòu)級(jí)、操作級(jí)、監(jiān)管運(yùn)行級(jí)、目標(biāo)級(jí)。

（1）元素級(jí)。元素級(jí)就是構(gòu)建監(jiān)管主體聯(lián)盟的元素，主要為科技部、財(cái)政部、項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)、媒體及公眾、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、高校等6 個(gè)主體。

（2）組織機(jī)構(gòu)級(jí)。組織目標(biāo)機(jī)構(gòu)級(jí)主要指在元素級(jí)基礎(chǔ)上構(gòu)建各組織運(yùn)行機(jī)構(gòu)，其中，科技部、財(cái)政部組成監(jiān)管主體聯(lián)盟的政策集團(tuán)，公眾及媒體構(gòu)成傳媒集團(tuán)，科技部、財(cái)政部、高校、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)成監(jiān)管集團(tuán)，企事業(yè)單位主要搭建一個(gè)科技管理信息平臺(tái)。另外成立監(jiān)管主體聯(lián)盟基金會(huì)和聯(lián)盟管理委員會(huì)。組織機(jī)構(gòu)級(jí)可以分為國(guó)家層級(jí)、區(qū)域和省份3 個(gè)層級(jí)，通過(guò)從上到下的運(yùn)行和從下至上的反饋，實(shí)現(xiàn)國(guó)家，地區(qū)和省份之間科技資金監(jiān)管項(xiàng)目的協(xié)同創(chuàng)新。

（3）操作級(jí)。政策集團(tuán)作為科技資金監(jiān)管主體的牽頭者主要提供政策支持，在整合聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中具有主導(dǎo)地位。監(jiān)管集團(tuán)作為主要的監(jiān)管執(zhí)行者，主要提供監(jiān)管的工具、途徑、人才、技術(shù)的支持?？萍假Y金的監(jiān)管除了受到專門科技監(jiān)管部門監(jiān)督外，還需要接受社會(huì)公眾以及媒體的監(jiān)督。信息平臺(tái)的構(gòu)建有助于為監(jiān)管集團(tuán)和整個(gè)聯(lián)盟提供便捷、有效的服務(wù)，更可以實(shí)現(xiàn)信息共享、降低聯(lián)盟運(yùn)行的成本?；饡?huì)作為構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的資金方提供資金支持。管理委員會(huì)作為構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的協(xié)調(diào)者提供整合和管理功能，各組織機(jī)構(gòu)在相互之間的協(xié)同創(chuàng)新中完成科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟構(gòu)建［23］。

（4）監(jiān)管運(yùn)行級(jí)。聯(lián)盟主體通過(guò)規(guī)范資金管理與使用的原則，明晰監(jiān)督主權(quán)責(zé)關(guān)系，規(guī)定資金開支范圍，加強(qiáng)對(duì)結(jié)余資金的管理，建立監(jiān)督績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，建立承諾與作用機(jī)制，加強(qiáng)預(yù)算管理機(jī)制等工具實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行資金安全方面、績(jī)效評(píng)估方面、戰(zhàn)略制定方面、資源配置方面、知識(shí)傳播方面的監(jiān)督和管理。

（5）目標(biāo)級(jí)。即監(jiān)管主體聯(lián)盟所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，包括基礎(chǔ)目標(biāo)，核心目標(biāo)，最終目標(biāo)?；A(chǔ)目標(biāo)是規(guī)范資金的管理，提高資金的使用效率，保障資金安全。核心目標(biāo)是加強(qiáng)規(guī)范科技資金的監(jiān)管，促進(jìn)管理的科學(xué)規(guī)范和公平公正。最終目標(biāo)是建立科學(xué)的，符合科研規(guī)律的資金管理體制。目標(biāo)級(jí)貫穿于整個(gè)聯(lián)盟構(gòu)建的始終，從元素級(jí)、組織機(jī)構(gòu)級(jí)、操作級(jí)一直到監(jiān)管運(yùn)行級(jí)，前一級(jí)都是依據(jù)目標(biāo)級(jí)在協(xié)同創(chuàng)新中構(gòu)建出來(lái)的。

4.2 系統(tǒng)模型的運(yùn)行機(jī)理

在科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟中，各個(gè)集團(tuán)之間通過(guò)相互協(xié)作，實(shí)現(xiàn)了資源互通、信息共享，形成了“一主三屬”的空間格局，最終形成了完整的科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟，系統(tǒng)模型的運(yùn)行機(jī)理如圖3 所示。政策集團(tuán)貫穿于科技資金監(jiān)管的始終環(huán)節(jié)，發(fā)揮著協(xié)同、導(dǎo)向、支持的作用。通過(guò)政府職能與社會(huì)影響力，建立有利于聯(lián)盟發(fā)展的政策環(huán)境、法制環(huán)境、人文環(huán)境。科技部應(yīng)在國(guó)家戰(zhàn)略部署、重點(diǎn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、宏觀政策導(dǎo)向、科技監(jiān)管等方面向聯(lián)盟傾斜，省級(jí)科技部門應(yīng)在科技監(jiān)管的跨區(qū)域協(xié)同方面為聯(lián)盟提供有利條件，市級(jí)科技部門應(yīng)在支撐本地區(qū)科技資金監(jiān)管主體發(fā)展，推動(dòng)聯(lián)盟基礎(chǔ)設(shè)施上加大投入。因此，在整個(gè)聯(lián)盟的運(yùn)行過(guò)程中，政策集團(tuán)處于主導(dǎo)地位，牽動(dòng)其他相關(guān)部門的運(yùn)行與發(fā)展。監(jiān)管集團(tuán)是科技資金監(jiān)管的主要執(zhí)行者，擁有專業(yè)的資金監(jiān)管人才和技術(shù)，依托政府的相關(guān)職能，通過(guò)與非政府背景成員部門合作，對(duì)科技項(xiàng)目運(yùn)行的過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督與管理。依托傳媒集團(tuán)、信息平臺(tái)提供的信息可以有效地執(zhí)行政策集團(tuán)下發(fā)的各種命令指示，并提供創(chuàng)新性的資金監(jiān)管手段，因此，監(jiān)管集團(tuán)在整個(gè)聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中，處于第一從屬地位［24］。傳媒集團(tuán)貫穿于科技資金監(jiān)管的整個(gè)環(huán)節(jié)，主要發(fā)揮的是中介作用。首先將政策集團(tuán)制定的各種決策與命令及時(shí)地反饋給項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)社會(huì)公眾和各科研部門對(duì)政策的理解和支持［25］；其次，及時(shí)地將科技項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的發(fā)展?fàn)顩r和出現(xiàn)的各種問(wèn)題上報(bào)給相關(guān)部門，并將監(jiān)管集團(tuán)最終公布的監(jiān)管結(jié)果對(duì)社會(huì)進(jìn)行宣傳和公示。因此，在整個(gè)聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中，傳媒集團(tuán)處于第二從屬地位。由企業(yè)事業(yè)單位搭建的信息平臺(tái)，主要發(fā)揮信息服務(wù)功能，可以為聯(lián)盟內(nèi)部的各個(gè)集團(tuán)成員推送實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)信息，并加強(qiáng)各個(gè)成員集團(tuán)間的合作和信息共享，因此，在整個(gè)聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中，處于第三從屬地位［26］。聯(lián)盟中的管委會(huì)主要是由各個(gè)機(jī)構(gòu)中的高層管理人員組成，負(fù)責(zé)打通各種政策、體制方面的障礙，執(zhí)行聯(lián)盟中高端事務(wù)，通過(guò)定期的會(huì)議制度來(lái)管理聯(lián)盟的整體運(yùn)行［27］?；饡?huì)需要對(duì)整個(gè)聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程中的各項(xiàng)費(fèi)用支出進(jìn)行定期管理預(yù)維護(hù)，這樣聯(lián)盟成員可以將工作到重點(diǎn)放在提升自身運(yùn)行能力和創(chuàng)新能力上面，同時(shí)，各個(gè)聯(lián)盟成員需要向基金會(huì)提供各種應(yīng)繳納的費(fèi)用，例如管理費(fèi)，維護(hù)費(fèi)等。

圖3 科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)理

5 協(xié)同視閾下科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟實(shí)施的保障機(jī)制

5.1 信息技術(shù)保障機(jī)制

信息資源的共享與共建是科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟實(shí)施機(jī)制的使命和優(yōu)勢(shì)所在。由于各個(gè)構(gòu)建主體存在跨界的特點(diǎn)，所以存在著資源整合度較差，信息孤島林立等現(xiàn)象，這些都干擾著科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的大跨度整合與協(xié)同發(fā)展。構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的要義之一就是實(shí)現(xiàn)信息資源的共享。因此，首先，需要完善以互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)的監(jiān)管信息共享平臺(tái)，發(fā)揮信息的集聚效應(yīng)，通過(guò)監(jiān)督信息平臺(tái)將監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行公開和信息共享，實(shí)現(xiàn)科技資金監(jiān)管過(guò)程的全透明、可視化、可查詢、可問(wèn)責(zé)，服務(wù)于內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督評(píng)估。既保證了監(jiān)管信息的可靠性與真實(shí)性，更提升了聯(lián)盟內(nèi)部成員間的合作力度，降低風(fēng)險(xiǎn)，提升監(jiān)管的質(zhì)量與效率。其次，聯(lián)盟各成員需要積極探索“1+N”的數(shù)據(jù)監(jiān)管模式，即以科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟產(chǎn)生的監(jiān)督數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，充分地運(yùn)用其他相關(guān)部門、社會(huì)部門產(chǎn)生的監(jiān)督管理數(shù)據(jù)，拓寬數(shù)據(jù)來(lái)源的渠道，克服以往監(jiān)管數(shù)據(jù)來(lái)源單一性的缺點(diǎn)，積累監(jiān)督評(píng)估數(shù)據(jù)，從而從機(jī)制上解決科技資金監(jiān)管數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。最后，科技信息共享平臺(tái)要不斷擴(kuò)充自己的可容性，隨著監(jiān)管數(shù)據(jù)的積累和信息技術(shù)，時(shí)代的發(fā)展，聯(lián)盟內(nèi)部各個(gè)成員都會(huì)在發(fā)展變化，信息平臺(tái)要不斷更新自己的系統(tǒng)和擴(kuò)充自己的信息容量，同時(shí)要保障平臺(tái)運(yùn)行各成員的公平性，更好地避免信息不對(duì)稱帶來(lái)的信息孤立現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟信息一體化。

5.2 法律政策保障機(jī)制

政府可以通過(guò)法律法規(guī)的建設(shè)從外部引導(dǎo)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟可持續(xù)健康發(fā)展，為聯(lián)盟的運(yùn)行營(yíng)造良好的文化氛圍。當(dāng)前，我國(guó)科技資金監(jiān)管的法律法規(guī)還不夠完善，主要存在兩個(gè)方面的問(wèn)題：（1）政策配套性較差，政府僅從自身方面來(lái)出臺(tái)政策，缺乏專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，政策的結(jié)果導(dǎo)向性不足；（2）我國(guó)科研資金管理政策在預(yù)算結(jié)算、開支范圍、監(jiān)管機(jī)制上不夠完善。以上問(wèn)題導(dǎo)致了科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟缺乏相關(guān)法規(guī)保障，主體權(quán)責(zé)不清，分工不明，協(xié)同效率較差等問(wèn)題，同時(shí)科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟還不是通過(guò)法律程序建立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。因此，首先，要賦予科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟以法人的法律身份，并加大政策的支持力度，出臺(tái)促進(jìn)聯(lián)盟運(yùn)行的各類規(guī)章制度，例如科研信用工作管理制度、科研信用體系的考核制度、科研信用承諾制度等，形成以引導(dǎo)政策、扶持政策、協(xié)調(diào)政策、激勵(lì)政策為主的政策體系。其次，要構(gòu)建靈活有效的組織運(yùn)作模式。例如可以出臺(tái)《科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟運(yùn)行規(guī)范制度》，明確規(guī)定整個(gè)聯(lián)盟運(yùn)行的原則、性質(zhì)、職能、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與方式，人員的升職與任免等，尤其要重視建立聯(lián)盟內(nèi)部成員的信任評(píng)價(jià)審核體系，重視信用管理，明確科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟的整體運(yùn)行。最后，應(yīng)當(dāng)充分把握國(guó)家科技戰(zhàn)略和政策的有利契機(jī)，政府要積極的構(gòu)建科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟示范區(qū)和試驗(yàn)點(diǎn)，為未來(lái)聯(lián)盟的發(fā)展做鋪墊，并在聯(lián)盟的內(nèi)部建設(shè)人才培訓(xùn)、供求對(duì)接、資質(zhì)認(rèn)證等服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)聯(lián)盟內(nèi)部的成員積極合作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管價(jià)值的最大化。

5.3 監(jiān)督防范機(jī)制

在科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中，由于不同主體之間的知識(shí)勢(shì)差、信息不對(duì)稱等客觀問(wèn)題的存在，會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟主體中不履行契約，不遵守聯(lián)盟規(guī)則，獲取額外利益的風(fēng)險(xiǎn)，因此，建立完善的監(jiān)督機(jī)制是規(guī)范科技資金監(jiān)管主體行為，降低“搭便車”風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。第一，完善的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是維護(hù)整個(gè)系統(tǒng)模型運(yùn)行的重要保障。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制在運(yùn)行的過(guò)程中，需要聯(lián)盟中的各個(gè)主體雙向行駛監(jiān)督權(quán)，提高監(jiān)督機(jī)智的穩(wěn)定性，更要建立與聯(lián)盟各主體相分離的獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，更好地規(guī)范聯(lián)盟各成員的行為。此外，需加大違背聯(lián)盟規(guī)則所付出的成本，使其遠(yuǎn)高于預(yù)期收益，從而防止機(jī)會(huì)主義的發(fā)生。第二，建立完善的外部監(jiān)督機(jī)制也是維護(hù)聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的重要力量?？萍假Y金監(jiān)管的最終目的是為了讓科技成果更好地服務(wù)于社會(huì)，因此，聯(lián)盟也應(yīng)該將監(jiān)管結(jié)果向社會(huì)公開，接受公眾監(jiān)督。例如，除不能披露的信息外，相關(guān)信息要在門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公布，公眾可以隨時(shí)查看這些信息，并對(duì)科技資金的投入、預(yù)算等信息進(jìn)行質(zhì)疑，充分發(fā)揮公眾的利益訴求和監(jiān)督作用。第三，聯(lián)盟必須要重視科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，只有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)才可以有效地防范各種風(fēng)險(xiǎn)隱患。具體來(lái)說(shuō)，針對(duì)一些利益分配不合理、利益糾紛問(wèn)題，聯(lián)盟可以建立由各主體構(gòu)成的相關(guān)利益糾紛處理聯(lián)合機(jī)構(gòu)，共同協(xié)商相關(guān)利益分配等問(wèn)題處理方案，并監(jiān)督各方有效執(zhí)行?？傊?，只有制定科學(xué)合理的監(jiān)督防范機(jī)制，才能讓科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟中的各成員在協(xié)同的過(guò)程中發(fā)揮作用。

5.4 動(dòng)力協(xié)同機(jī)制

科技資金監(jiān)管主體聯(lián)盟既是一個(gè)有共同戰(zhàn)略目標(biāo)的協(xié)作系統(tǒng)，更是一個(gè)多目標(biāo)沖突的復(fù)雜系統(tǒng)。在聯(lián)盟運(yùn)行的過(guò)程中，政府相關(guān)部門的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管價(jià)值的最大化，提升科技的監(jiān)管力度，更好地發(fā)揮科技的社會(huì)效益，而企事業(yè)單位和第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的目標(biāo)在于追求經(jīng)濟(jì)效益的最大化，因此，在聯(lián)盟運(yùn)作的過(guò)程中，難免會(huì)發(fā)生由于目標(biāo)沖突而導(dǎo)致信任程度、合作愿景較低、協(xié)同效益較差等問(wèn)題，這就需要通過(guò)動(dòng)力協(xié)同機(jī)制實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟整體目標(biāo)與各集團(tuán)成員目標(biāo)的一致化。第一，要充分發(fā)揮聯(lián)盟運(yùn)行的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，內(nèi)驅(qū)動(dòng)力主要包含戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同，利益共享等方面。在戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同方面，聯(lián)盟在運(yùn)行的過(guò)程中要以多方成員的發(fā)展目標(biāo)，發(fā)展方向?yàn)榛军c(diǎn)，來(lái)實(shí)現(xiàn)多元主體間的利益最大化，建立一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，資源共享，目標(biāo)一致的長(zhǎng)期發(fā)展機(jī)制。在利益共享方面，需要建立科學(xué)明確的利益共享機(jī)制，在利益共享中既要注重組織規(guī)章制度、組織信任機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的完善，更要在充分利用聯(lián)盟已有資源的基礎(chǔ)上，根據(jù)聯(lián)盟成員的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)聯(lián)盟貢獻(xiàn)度的不同等作為參照因素來(lái)進(jìn)行最終的利益分化。第二，聯(lián)盟的長(zhǎng)期穩(wěn)定除了合作過(guò)程中的策略博弈外，也與外部環(huán)境、政府政策等外部驅(qū)動(dòng)力有關(guān)。外部驅(qū)動(dòng)力主要包含政府支持力度、完善的社會(huì)支持系統(tǒng)等方面。在政府支持方面，政府相關(guān)部門需要加強(qiáng)人才、技術(shù)、資金等方面的引進(jìn)，發(fā)揮政府財(cái)政投入的杠桿和引導(dǎo)作用，還要完善包括創(chuàng)新優(yōu)惠政策、財(cái)稅優(yōu)惠政策以及相關(guān)激勵(lì)政策等，從資金和政策方面提升聯(lián)盟運(yùn)行的協(xié)同度。在完善社會(huì)支持方面，各成員集團(tuán)要加強(qiáng)與社會(huì)的聯(lián)系與互動(dòng)，聯(lián)盟可以通過(guò)定期舉辦談?wù)摃?huì)、研討會(huì)等會(huì)議，積極地鼓勵(lì)社會(huì)各界人士參與，普及科技項(xiàng)目和科技資金的相關(guān)知識(shí)，加強(qiáng)對(duì)公眾監(jiān)督有償性的報(bào)道，以充分地吸收社會(huì)各界的力量。