張彩江，李章雯

（華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006）

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展問題逐步成為政界、學(xué)術(shù)界、企業(yè)等共同關(guān)注的問題，各地區(qū)也為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)努力提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力。2017 年，科技部發(fā)布《“十三五”國家科技人才發(fā)展規(guī)劃》提出要優(yōu)化創(chuàng)新資源的供給水平，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推動(dòng)創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化。黨的十九大報(bào)告也強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量；深化科技體制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。建設(shè)區(qū)域科技創(chuàng)新體系,是提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在要求,是走新型工業(yè)化道路的必然選擇。然而如何評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新效率，優(yōu)化科技資源配置，充分挖掘各部門創(chuàng)新潛力，是科技創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域內(nèi)的重要研究?jī)?nèi)容。《2018 年政府工作報(bào)告》提出要改革科技管理制度，加快科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)從重過程向重結(jié)果轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力與競(jìng)爭(zhēng)力。因此，構(gòu)建一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系對(duì)科技創(chuàng)新資源利用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以幫助政府及企業(yè)了解各區(qū)域科技創(chuàng)新的整體發(fā)展情況，對(duì)于地方政府落實(shí)完善創(chuàng)新激勵(lì)政策、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)規(guī)劃推進(jìn)科研項(xiàng)目具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用日益凸顯，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度已成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。眾多國內(nèi)外學(xué)者從多維度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)級(jí)指標(biāo)體系構(gòu)建進(jìn)行了大量研究。Freeman［1］于1987 年首次提出創(chuàng)新能力的概念。Furman 等［2］認(rèn)為創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新集群環(huán)境及兩者間相互作用力決定區(qū)域創(chuàng)新能力。李慶軍等［3］從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新合作和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)5 個(gè)維度，設(shè)計(jì)了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并測(cè)算了山東半島的區(qū)域創(chuàng)新能力。陳衍泰等［4］通過因子分析法和Topsis 綜合評(píng)價(jià)法對(duì)2012—2016 年中國24 個(gè)城市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)國際化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。戴淑芬等［5］利用因子分析法定量測(cè)度了2005—2009 年全國31 省區(qū)市的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，并據(jù)此分析了地區(qū)差異。張斌等［6］運(yùn)用交叉效率模型測(cè)度了2009—2013 年中國各省區(qū)市區(qū)域創(chuàng)新效率并分析了東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新效率差異。任勝鋼等［7］利用DEA 方法評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效，認(rèn)為中國中部地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科技成果轉(zhuǎn)化能力落后于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)是導(dǎo)致地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效明顯差距的重要原因。袁鵬等［8］利用Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)從動(dòng)態(tài)視角分析了1998—2002 年中國省域創(chuàng)新績(jī)效變動(dòng)情況。陶長(zhǎng)琪等［9］通過構(gòu)建基于制度鄰近的空間權(quán)重矩陣，利用2000—2013 年中國30 個(gè)省份數(shù)據(jù)實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間知識(shí)資源共享能有效提升區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈的整體效率，是地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。潘蘇楠等［10］從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、產(chǎn)出及效益4個(gè)維度構(gòu)建出的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系入手，探究了科技創(chuàng)新發(fā)展與美麗中國建設(shè)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力的提升能夠支撐美麗中國。

價(jià)值工程(Value Engineering,VE)在20 世紀(jì)70年代末自日本引入中國大陸并逐漸普及［11］。VE 是通過各相關(guān)領(lǐng)域的合作,對(duì)所研究的對(duì)象的功能與費(fèi)用進(jìn)行系統(tǒng)分析,不斷創(chuàng)新,旨在提高研究對(duì)象價(jià)值的思想方法和管理技術(shù)［12］。價(jià)值工程自從被引入我國之后，被普遍運(yùn)用于建筑工程、工業(yè)生產(chǎn)等領(lǐng)域，利鎮(zhèn)有等［13］采用VE 原理構(gòu)建了國際核心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)估模型及其評(píng)分方法以提高項(xiàng)目規(guī)劃與決策的成功率。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,VE 理論逐漸擴(kuò)展到生態(tài)旅游［14］、教育學(xué)［15］、物流管理［16］、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。王玻［17］運(yùn)用企業(yè)管理層面的價(jià)值功能體理論，提出針對(duì)服務(wù)企業(yè)的診斷評(píng)價(jià)體系，為服務(wù)企業(yè)效率價(jià)值評(píng)價(jià)提供了規(guī)范性理論與工具。向鵬成等［18］基于VE 理論構(gòu)建了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度測(cè)度模型與分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)重慶市工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展情況進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果表明2009—2012 年重慶市工業(yè)化與城鎮(zhèn)化依舊保持融合發(fā)展。姜忠輝等［19］結(jié)合VE 理論構(gòu)建顧客體驗(yàn)價(jià)值評(píng)估模型以定量化評(píng)估產(chǎn)品體驗(yàn)價(jià)值。

層次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)是由美國運(yùn)籌學(xué)家A.L.Satty（1971）在第一屆國際數(shù)學(xué)建模會(huì)議上公開提出。層次分析法通過將決策過程定量化，能夠?yàn)槎嗄繕?biāo)、多準(zhǔn)則的復(fù)雜問題提供更加清晰、明確的解決思路。崔祥民［20］將AHP 與熵值法結(jié)合確定指標(biāo)權(quán)重來構(gòu)建眾創(chuàng)空間核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，對(duì)眾創(chuàng)空間核心競(jìng)爭(zhēng)力綜合表現(xiàn)及影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。范旭等［21］從基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面構(gòu)建基礎(chǔ)研究能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合AHP 測(cè)算廣東、江蘇兩省基礎(chǔ)研究能力，實(shí)證發(fā)現(xiàn)廣東研究機(jī)構(gòu)和高?；A(chǔ)研究能力與江蘇存在較大差距。

從總體上來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)很少將價(jià)值工程運(yùn)用到創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域，因此，本文擬從價(jià)值工程基本原理入手，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新投入績(jī)效的價(jià)值工程模型，采用層次分析法（AHP）構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型并確定功能成本指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)。通過實(shí)證分析各區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效明晰相關(guān)創(chuàng)新政策措施方向，促進(jìn)區(qū)域合理配置現(xiàn)有的技術(shù)條件，從而推動(dòng)區(qū)域科技核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 基于價(jià)值工程的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)模型

VE 是以提高對(duì)象的價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)和歸結(jié)點(diǎn),力求以最低的產(chǎn)品壽命周期成本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能的一項(xiàng)有組織的創(chuàng)造性活動(dòng)。VE 的基本公式為：代表價(jià)值、F代表功能、C代表成本)。它為評(píng)價(jià)產(chǎn)品的價(jià)值提供了科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，也為衡量功能與成本是否適當(dāng)、是否做到用最低的費(fèi)用實(shí)現(xiàn)必要功能提供了依據(jù)［22］。本文依據(jù)價(jià)值工程原理，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值工程模型（1）。

模型表達(dá)式（1）中，某地區(qū)為了提高區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力而投入m 種資源綜合成本為：

提供創(chuàng)新資源投入后帶來n 種創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合功能為：

2.2 層次分析法

為了將科技創(chuàng)新資源利用過程定量化,深入分析區(qū)域創(chuàng)新效率水平各影響因素內(nèi)部關(guān)聯(lián),本文結(jié)合層次分析法構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型。層次分析法是通過層層分解評(píng)價(jià)目標(biāo)，細(xì)化指標(biāo)，由專家團(tuán)隊(duì)基于一致性判斷原則確認(rèn)各細(xì)分指標(biāo)元素的權(quán)重值，判斷過程較為客觀，結(jié)果更具有合理性和科學(xué)性。層次結(jié)構(gòu)模型和權(quán)重計(jì)算一般分為4 個(gè)步驟，計(jì)算出總體指標(biāo)值。

（1）構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的分類，分別構(gòu)建出成本和績(jī)效的層次分析結(jié)構(gòu)，層次分析結(jié)構(gòu)主要分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層。創(chuàng)新投入的準(zhǔn)則層分為B1 和B2 兩個(gè)元素，指標(biāo)層分為，創(chuàng)新產(chǎn)出效益的準(zhǔn)則層分為E1 和E2 兩個(gè)元素，指標(biāo)層分為，如圖1、圖2 所示。

（2）設(shè)定判斷矩陣。依據(jù)構(gòu)建好的層次分析結(jié)構(gòu)，采用專家咨詢法確定各指標(biāo)權(quán)重值。通過邀請(qǐng)多位專家基于1-9標(biāo)度法對(duì)各層指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)賦值，形成n 階判斷矩陣M，其中元素相比元素相對(duì)權(quán)重值為，賦值原則如表2 所示。

（3）確定權(quán)重值。得到成本、功能的判斷矩陣后，即對(duì)判斷矩陣M，求解滿足的特征值與權(quán)重向量。通過判定是否來檢驗(yàn)矩陣是否具有完全一致性；由于實(shí)際中會(huì)受到多種主客觀因素影響，需引入平均隨機(jī)一致性指標(biāo)來計(jì)算一致性指標(biāo)來判定矩陣是否通過一致性檢驗(yàn)（其中，經(jīng)驗(yàn)值如表1 所示）。如果，說明判斷矩陣M 通過了一致性檢驗(yàn)，如果，說明判斷矩陣M 沒有通過檢驗(yàn)，需要再次組織專家修正權(quán)重值，直到判斷矩陣通過檢驗(yàn)得到較為客觀準(zhǔn)確的權(quán)重值。

（4）綜合價(jià)值系數(shù)的計(jì)算。根據(jù)上述得出的各指標(biāo)權(quán)重值，帶入?yún)^(qū)域創(chuàng)新的價(jià)值工程模型（1）中，得出區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)。

表1 1-9 階RI 指標(biāo)

表2 1-9 標(biāo)度法賦值原則

圖1 區(qū)域創(chuàng)新投入層次分析結(jié)構(gòu)

圖2 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出分析結(jié)構(gòu)

2.3 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)主要測(cè)度指標(biāo)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，是我國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的重要基礎(chǔ)［23］。為了綜合研究一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新資源利用效率，本文基于創(chuàng)新活動(dòng)的基本特征，根據(jù)科學(xué)性和易獲得性原則從區(qū)域創(chuàng)新投入與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)維度選取主要測(cè)度指標(biāo)。

區(qū)域創(chuàng)新資源投入包括財(cái)力資源投入和人力資源投入。按照我國科技體制,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源主要集中于企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，它們?cè)谶M(jìn)行科技創(chuàng)新投入決策時(shí)會(huì)綜合考慮本地區(qū)實(shí)際資源擁有情況,將區(qū)域的創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出,創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)外表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新能力［24］。張玉臣等［25］研究認(rèn)為增加內(nèi)部研發(fā)投入有助于提高企業(yè)整體創(chuàng)新水平。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升對(duì)于區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力具有明顯的推動(dòng)作用。從當(dāng)代科學(xué)技術(shù)與社會(huì)發(fā)展的基本要求以及科技發(fā)達(dá)國家的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)看,創(chuàng)新型社會(huì)的建設(shè)關(guān)鍵在于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、創(chuàng)新能力的提升、國家創(chuàng)新體系的完善,而且必須基于國民科學(xué)素質(zhì)的有效提升和創(chuàng)新環(huán)境的改善［26］。由于科學(xué)普及活動(dòng)有利于傳播科學(xué)思想，推進(jìn)公民科學(xué)素養(yǎng)的建設(shè)，對(duì)于地區(qū)開展創(chuàng)新活動(dòng)具有重要意義，本文考慮選取科普經(jīng)費(fèi)這個(gè)指標(biāo)測(cè)度政府支持力度與創(chuàng)新環(huán)境。

基于以上分析，本文選取的財(cái)力資源投入指標(biāo)包括研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出情況、技術(shù)引進(jìn)及消化吸收情況、科普經(jīng)費(fèi)?？紤]到R&D 經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出存在時(shí)滯效應(yīng)，本文選擇將R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出選擇滯后一期。創(chuàng)新作為獲得知識(shí)與創(chuàng)造的技術(shù)過程，與個(gè)體人力資本息息相關(guān)。Hayton［27］也發(fā)現(xiàn)在高新技術(shù)企業(yè)中,人力資本對(duì)創(chuàng)新有積極影響。因而人力資源投入指標(biāo)選取從事科研活動(dòng)人員數(shù)與從事R&D 活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量。

Furman 等［2］將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為產(chǎn)出新技術(shù)并將其商業(yè)化的能力,因此本文將創(chuàng)新產(chǎn)出分為知識(shí)成果與市場(chǎng)效益。專利數(shù)量是專利產(chǎn)出水平評(píng)價(jià)的重要指標(biāo),能反映出區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的活躍程度［28］。地區(qū)所申報(bào)成功的R&D 課題數(shù)以及高質(zhì)量的科技論文反映了人力投入的知識(shí)產(chǎn)出。企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，新產(chǎn)品研發(fā)代表企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的直接績(jī)效。因而直接成果指標(biāo)選取專利數(shù)量、R&D 課題數(shù)、高水平期刊收錄的科技論文數(shù)和產(chǎn)品研發(fā)作為代理變量。創(chuàng)新活動(dòng)帶來的新技術(shù)、新專利會(huì)形成商業(yè)價(jià)值［29］，帶來市場(chǎng)收益,而技術(shù)創(chuàng)新的是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要基礎(chǔ),因此本文選取技術(shù)市場(chǎng)合同成交金額、產(chǎn)品銷售收入以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為衡量創(chuàng)新市場(chǎng)效益的指標(biāo)。

根據(jù)以上對(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分類闡述，本文構(gòu)建的創(chuàng)新投入績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)描述如表3。

表3 指標(biāo)描述

表3（續(xù)）

3 實(shí)證研究

3.1 樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本文基于價(jià)值工程原理分解了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效過程，對(duì)全國31 個(gè)省區(qū)市的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)。因此，本文選取了2011 年到2017 年全國共31個(gè)省區(qū)市相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于2012—2018 年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科普統(tǒng)計(jì)》，對(duì)于部分缺失值，本文通過查詢各省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行補(bǔ)充完善。在數(shù)據(jù)處理時(shí)，為了避免不同指標(biāo)數(shù)據(jù)的原始單位的干擾，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)均進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。同時(shí)，由于統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)口徑的不同，本文以2011 年為基期，最終只選取2012—2017 年的數(shù)據(jù)對(duì)中國各省份創(chuàng)新投入績(jī)效進(jìn)行實(shí)證研究。

3.2 確定創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值系數(shù)

3.2.1 判斷矩陣構(gòu)建

本研究采用專家咨詢法，首先選取廣東省、浙江省、湖北省等高校教授8 名、政府人員4 名、企業(yè)高管4 名，并采用電子郵件或者電話訪談形式進(jìn)行問卷評(píng)分。研究小組將專家組分為2 小組。然后對(duì)于每小組專家成員的調(diào)查結(jié)果按照1-9 標(biāo)度法，進(jìn)行兩兩指標(biāo)對(duì)比賦值，分別確定不同的指標(biāo)權(quán)重。最后課題組對(duì)兩個(gè)專家組的指標(biāo)權(quán)重結(jié)果開展討論，確定出最優(yōu)矩陣組。下面列出4個(gè)指標(biāo)層的判斷矩陣：

財(cái)力資源投入指標(biāo)層矩陣：

3.2.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算與檢驗(yàn)

根據(jù)前文構(gòu)建的判斷矩陣，運(yùn)用stata14 軟件計(jì)算得出各矩陣的與權(quán)向量，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。上述4 個(gè)矩陣一致性檢驗(yàn)判斷指標(biāo)值分別為0.018 9、0、0.015 8、0.024 0，均小于0.1，說明所有的指標(biāo)判斷矩陣均通過一致性檢驗(yàn)，專家評(píng)分結(jié)果符合層次分析法的邏輯要求。最后對(duì)各矩陣最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量歸一化得到權(quán)向量，從而得出各級(jí)指標(biāo)權(quán)重值如表4、表5 所示。

表4 科技創(chuàng)新投入指標(biāo)權(quán)重分布

表5 科技創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)權(quán)重分布

3.2.3 區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)的計(jì)算

確定好每一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值之后，對(duì)其三級(jí)指標(biāo)中多個(gè)細(xì)分指標(biāo)的代理變量原始數(shù)值進(jìn)行收集處理。對(duì)成本型屬性指標(biāo)、效益型屬性指標(biāo)分別進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

4 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)分析

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系的運(yùn)用具有多重價(jià)值。我們可以依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和區(qū)域科技創(chuàng)新目標(biāo)制定科技創(chuàng)新計(jì)劃及政策，評(píng)估各省區(qū)市及地區(qū)提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)，還可以對(duì)各區(qū)域進(jìn)行地方政策執(zhí)行評(píng)價(jià)、創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，找出被評(píng)估對(duì)象的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中存在的問題，為提升創(chuàng)新資源使用效率提供新參考。

本研究利用前文構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的價(jià)值工程模型，對(duì)2012—2017 年我國31 個(gè)省區(qū)市的科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)值如表6 所示。據(jù)此本文進(jìn)一步依照VE 原理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)估各省區(qū)市的科技創(chuàng)新績(jī)效，探討了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效水平的空間異質(zhì)性，如圖表7、表8 所示，主要分析如下：高水平創(chuàng)新績(jī)效區(qū)間主要是北京、江蘇、廣東、上海等東部發(fā)達(dá)地區(qū)，而黑龍江、內(nèi)蒙古、山西等經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)中西部地區(qū)則多位于低水平創(chuàng)新績(jī)效區(qū)間，但中西部地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效水平呈現(xiàn)逐漸提高的趨勢(shì)。從全國范圍來看，表6、表7 顯示中國各地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)極不均衡，東部經(jīng)濟(jì)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效明顯高于中西部經(jīng)濟(jì)區(qū)，并高于全國平均水平，表明這些區(qū)域創(chuàng)新效率處于全國領(lǐng)先水平，擁有優(yōu)越的科技創(chuàng)新環(huán)境，也反映區(qū)域創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源利用效率和各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度關(guān)系密切。

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的北京、廣東、江蘇等地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值系數(shù)從2015 年起均穩(wěn)定大于1，區(qū)域創(chuàng)新效率水平處于全國上游水平。在2012—2017 年，北京市和江蘇省因具有較優(yōu)的科技創(chuàng)新環(huán)境和體制框架創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)始終高于1，創(chuàng)新績(jī)效處于全國領(lǐng)先水平。北京市近6 年的創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值系數(shù)總體呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，說明北京金融資源豐富，高質(zhì)量人才積聚，同時(shí)科技活動(dòng)也十分活躍，創(chuàng)新投入利用效率高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力持續(xù)強(qiáng)勁。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東省近五年創(chuàng)新效率增長(zhǎng)也十分快速，尤其是2015 年后廣東省創(chuàng)新載體支撐能力顯著提升，創(chuàng)新能力發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁，可能是因?yàn)?014 年12 月設(shè)立的廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和以深圳、廣州和珠三角區(qū)域7 個(gè)地市國家級(jí)高新區(qū)為核心的“1+1+7”自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)支撐了21 個(gè)地市省級(jí)以上高新區(qū)的全覆蓋［30］。江蘇省對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作活躍，加快了本省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的上海在2015 年以前則出現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值系數(shù)小于1，區(qū)域創(chuàng)新效率水平不高的現(xiàn)象。從數(shù)據(jù)變化上來看，上海市在2012—2015 年創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)均低于1，表明在上海市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高增長(zhǎng)、大規(guī)模的繁榮背后,上海市雄厚的科技創(chuàng)新能力可能并沒有完全轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力,在產(chǎn)業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張的同時(shí)，上海市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量和效益并沒有實(shí)現(xiàn)與之同步的增長(zhǎng)［31］，但在2013 年上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立后，上海市科技創(chuàng)新水平顯示出較強(qiáng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，創(chuàng)新績(jī)效從第三梯隊(duì)躍居第一梯隊(duì)，上海市的科技投入產(chǎn)出規(guī)模有待優(yōu)化，科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)模及效率仍有提升空間。

經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效不高，存在創(chuàng)新資源閑置的可能性。從價(jià)值系數(shù)表來看，山東、福建、天津等較發(fā)達(dá)省區(qū)市的價(jià)值系數(shù)低于1，尤其天津市近6 年價(jià)值系數(shù)一直徘徊在0.25～0.4之間，天津市創(chuàng)新績(jī)效水平明顯偏低。盡管這些地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)充足，科研人才素質(zhì)高，但是依舊存在高校申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)應(yīng)用性低以及技術(shù)市場(chǎng)信息不對(duì)稱的問題，可能是存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)等資源不合理配置使用或缺乏成熟的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，未能有效地整合創(chuàng)新資源，導(dǎo)致價(jià)值系數(shù)偏低，這一系列不利因素阻礙了該地區(qū)創(chuàng)新效率的提升。

經(jīng)濟(jì)較為落后的寧夏、內(nèi)蒙古、山西的創(chuàng)新能力十分低下。創(chuàng)新績(jī)效水平低可能在于：西部地區(qū)地理位置劣勢(shì)十分突出，加之歷史、政治等原因使得該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，地方并未形成有序完善的科技市場(chǎng)發(fā)展機(jī)制，進(jìn)一步致使地方的教育資源不足，導(dǎo)致知識(shí)獲取與轉(zhuǎn)移能力低下。同時(shí)，人才的匱乏進(jìn)一步引起企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力的不足，而企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Σ蛔阌謺?huì)進(jìn)一步導(dǎo)致投資者低估企業(yè)發(fā)展前景，繼續(xù)降低投資總量，這種正反饋機(jī)制造成西部經(jīng)濟(jì)地區(qū)的創(chuàng)新水平低。

表6 區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值系數(shù)與排名

表6（續(xù)）

表7 三大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效價(jià)值系數(shù)均值

表8 基于價(jià)值工程系數(shù)的各省區(qū)市分組

5 結(jié)語

本文基于價(jià)值工程原理，結(jié)合層次分析法從科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出分別選取適用的指標(biāo)進(jìn)行層次結(jié)構(gòu)化分解，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來全面反映區(qū)域的創(chuàng)新資源利用情況，利用2011—2017 年中國31 個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新和創(chuàng)新產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)中國各省區(qū)市的區(qū)域創(chuàng)新特征進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）我國總體創(chuàng)新績(jī)效水平呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)已略現(xiàn)成效。（2）區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效水平在地域分布上呈現(xiàn)顯著的空間非均衡現(xiàn)象，表現(xiàn)為“東高西低”，其中：北京、江蘇、廣東、上海等東部發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率情況較高；湖北、安徽等中部經(jīng)濟(jì)區(qū)承前啟后的過渡作用表現(xiàn)明顯，創(chuàng)新績(jī)效水平逐年提升，已與全國平均水平相當(dāng)；而黑龍江、內(nèi)蒙古、山西等西部經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)則表現(xiàn)較差，但可塑性強(qiáng)，具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

為了有效提升城市創(chuàng)新績(jī)效水平，政策制定方向應(yīng)考慮各城市的創(chuàng)新資源利用情況。結(jié)合上述結(jié)論，提出以下建議：

重視區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，引導(dǎo)核心省域創(chuàng)新資源外溢。北京、廣東、江蘇等省份創(chuàng)新資源及人力資本更為富裕，創(chuàng)新績(jī)效也長(zhǎng)期處于全國前列，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮中心城市的輻射帶動(dòng)作用，不盲目追求創(chuàng)新資源的規(guī)模，在吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素的同時(shí)，轉(zhuǎn)移自身過剩產(chǎn)能，促使部分創(chuàng)新要素向周邊的城市擴(kuò)散，縮小城市之間的差距，帶動(dòng)京三角、珠三角、長(zhǎng)三角等實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)式發(fā)展。

強(qiáng)化全過程創(chuàng)新績(jī)效管理觀念。針對(duì)可能存在創(chuàng)新效率邊際遞減狀況的省份（如上海），為提高科研資源利用效率和研發(fā)成果的應(yīng)用價(jià)值，這些地區(qū)應(yīng)促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化，引導(dǎo)地區(qū)從注重創(chuàng)新成果管理向全過程績(jī)效管理轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化研究主體創(chuàng)新績(jī)效優(yōu)先觀念，提高財(cái)力資源和人力資源的使用效益，支撐區(qū)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。

深化產(chǎn)學(xué)研合作模式。針對(duì)湖北、安徽等創(chuàng)新績(jī)效水平提升態(tài)勢(shì)明顯的中部地區(qū)，需要有針對(duì)性地加強(qiáng)自身創(chuàng)新系統(tǒng)中處于劣勢(shì)的要素，注意創(chuàng)新資源的有效配置。通過建立區(qū)域科技管理政策，強(qiáng)調(diào)有效的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展機(jī)制，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)著眼于企業(yè)需求，企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，引導(dǎo)科技創(chuàng)新成果向?qū)嵱酶邇r(jià)值轉(zhuǎn)化，以提高創(chuàng)新成果的應(yīng)用價(jià)值。

加強(qiáng)政策扶持力度，推動(dòng)跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展共同體形成。對(duì)于如山西、內(nèi)蒙古等科技創(chuàng)新系統(tǒng)基礎(chǔ)薄弱的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，由于政府對(duì)科技活動(dòng)的財(cái)政支持對(duì)創(chuàng)新效率有明顯的促進(jìn)作用［32］，那么當(dāng)?shù)卣c科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新資源的合理配置使用顯得十分重要。政府通過從創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新環(huán)境營造、創(chuàng)新人才引進(jìn)等方面入手，予以特殊政策扶持，加大科技財(cái)政投入力度，疏通科技資源配置渠道，與科技資源豐富的省份形成跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展共同體，從而帶動(dòng)當(dāng)?shù)乜萍肌⒔逃?、?jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的創(chuàng)新資源流動(dòng)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興注入新動(dòng)力。