顏佳華 汪 鵬
(湘潭大學 公共管理學院,湖南 湘潭 411105)
隨著知識經濟社會的來臨,知識的重要地位與生產潛力不斷凸顯。高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量[1],是知識生產、創(chuàng)新和傳播的核心主體。高校的科研能力與水平直接影響科研產出績效,是高校競爭力的體現(xiàn)。為提升科研能力、增加知識產出,越來越多的高校采取科研合作的方式,通過優(yōu)勢互補共同完成科研項目,創(chuàng)造更多、更具價值的科研成果。區(qū)域高校在科研合作方面有著獨特優(yōu)勢,經過較長時期的發(fā)展,區(qū)域高??蒲泻献魅〉昧肆己眯Ч?,但合作機制在不斷完善的過程中仍存在諸多缺陷,亟需創(chuàng)新區(qū)域高??蒲泻献鞯臋C制,使之滿足區(qū)域高校科研合作的需要,將區(qū)域高校科研合作推上更高水平。
區(qū)域是一個地理學概念,即有一定界線的地域空間,例如行政區(qū)域、自然區(qū)域等。區(qū)域內部具有明顯的相似性和連續(xù)性,區(qū)域之間具有顯著的差異性,區(qū)域的范圍按照不同的劃分方式也有所不同。區(qū)域高校則是指位于經濟社會密切聯(lián)系、文化交流頻繁的特定空間內的高校。由于空間距離較近,區(qū)域高校有著相近的自然地理條件和社會經濟條件,甚至承擔著相同的國家和地方的戰(zhàn)略任務,區(qū)域高校間的交往頻度和深度常高于跨區(qū)域高校。
科研合作是指科研人員為完成同一科研任務而彼此按照計劃協(xié)同合作的勞動形態(tài),包括個人與個人之間的合作、個人與團體之間的合作、團體與團體之間的合作。科研合作日益成為現(xiàn)代科學的主要研究方式,成為科學發(fā)展和解決問題的主要途徑。[2]區(qū)域高校科研合作通常指同一區(qū)域內的校際科研合作,合作主體是不同高校的科研人員,合作客體是一系列的科研課題,合作成果主要是以專著、論文、發(fā)明專利等為代表的科研產出。
區(qū)域高校科研合作作為一種正式而又復雜的科研活動形式,需要良好的制度安排和機制保障,尤其在合作機制方面,應堅持完善和創(chuàng)新以適應區(qū)域高??蒲泻献髟谛滦蝿菹碌囊蟆C制是以理性行動者的社會互動為存在前提和基礎,是穩(wěn)定常態(tài)化的社會互動模式或博弈形式[3]。機制作為一套規(guī)則體系,具有規(guī)范約束功能,能夠規(guī)定人們行動選擇的空間和方式,影響人們的社會互動過程。區(qū)域高校科研合作的機制特指通過有目的的正式安排而形成的區(qū)域內高校在科研合作方面相互聯(lián)系和相互作用的模式。對此,首先,區(qū)域高校科研合作的機制具有目的導向性,即在良好合作的基礎上實現(xiàn)更好的科研績效;其次,區(qū)域高??蒲泻献骺梢砸暈橐粋€系統(tǒng)工程[4],機制的設計對區(qū)域高??蒲泻献飨到y(tǒng)的穩(wěn)定性和功能的發(fā)揮具有重要作用,同時,為適應外部條件的變化和系統(tǒng)優(yōu)化的需要,合作的機制應保持彈性和持續(xù)創(chuàng)新;最后,區(qū)域高??蒲泻献鞯臋C制包括但不僅僅包括組織協(xié)調機制、信息溝通機制、激勵約束機制、風險分擔機制、利益分配機制等內容,正是這些具體的運行機制保障了區(qū)域高校科研合作的實現(xiàn)。
合作機制伴隨著合作活動的出現(xiàn)而出現(xiàn),區(qū)域高??蒲泻献骰顒颖厝恍枰幌盗械暮献鳈C制加以保障和支撐,區(qū)域高校科研合作的原因也就是區(qū)域高??蒲泻献鳈C制建構的原因,二者是一致的。
1.必要性分析
第一,是適應科研活動規(guī)律的必然要求。在過去相當長的歷史時期中,科學研究是個體的自由研究,處于分散和無組織狀態(tài),絕大多數(shù)科研成果的誕生依賴于個人的天賦和努力。隨著社會的快速發(fā)展,科學研究不斷深入,學科越來越細化、學科間交叉融合愈加頻繁,科研項目和科研課題本身日益復雜,需要聚集各個領域的力量,運用綜合、系統(tǒng)、集成的思想和方法解決科學問題。在此背景下,科研合作的重要性不斷凸顯,成為攻克科學難關、促進科技進步的重要方式。
第二,是提升科研成果產出的必然要求。由于人類知識的指數(shù)級增長,即使是專業(yè)的科研人員,個人掌握的信息和知識也極其有限,存在廣泛的認知偏差和知識缺陷。個人的能力和精力是有限的,僅靠個人的力量越來越難以實現(xiàn)科研問題的突破,科研成果產出受到諸多限制。研究指出“科研合作是學術成果非常重要的實現(xiàn)形式,很多高水平的研究成果可以通過合作實現(xiàn),科研團隊的協(xié)作將有效促進顯著的科學成果的產生”[5]。應該認識到,科研作為一種復雜而艱巨的社會勞動,需要多人的共同努力,在密切合作中發(fā)揮各自的優(yōu)勢,彌補不足,進而創(chuàng)造更有價值的科研成果。
第三,是培養(yǎng)綜合創(chuàng)新人才的必然要求。人才培養(yǎng)歷來是高校的首要職能,區(qū)域高??蒲泻献鲗ε囵B(yǎng)綜合型、創(chuàng)新型人才至關重要。每個高校都有其學科特色,通過科研合作可以使高校老師和有志于科研的學生接觸到不同高校、不同學科的學術知識和學術思想,通過學習和交流,使自己的知識結構更加全面,綜合能力不斷提高,想象力和創(chuàng)造力被激發(fā)。人才是區(qū)域發(fā)展的重要動力,通過區(qū)域高??蒲泻献髋囵B(yǎng)的人才也將持續(xù)推動該區(qū)域的經濟社會的發(fā)展。
2.可行性分析
第一,政策支持為區(qū)域高??蒲泻献鳈C制的建構提供了基本前提。我國高度重視創(chuàng)新型國家建設,著力構建國家創(chuàng)新體系,尤其重視科技創(chuàng)新能力和水平的提高。在國家層面,出臺了《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《“十三五”國家社會發(fā)展科技創(chuàng)新規(guī)劃》等一系列政策文件。政策要求深化科技體制改革,構建更加高效的科研組織體系,為高校科研合作提供了政策依據。同時,各高校為響應國家政策要求,制定了配套的科研政策,如科研獎勵政策。研究表明,科研獎勵政策能夠對推進科研合作、提高科研質量起到激勵作用[6]。
第二,非正式組織為區(qū)域高校科研合作機制的建構提供了關系基礎。區(qū)域高校間廣泛存在由于師緣關系、同學關系、朋友關系而形成的非正式組織團體。在這種非正式組織中,往往存在一個學術水平高、科研能力強的核心領導人物,將組織成員緊密聯(lián)系在一起。社會交往理論認為,人們的行為再次發(fā)生取決于之前行為的結果如何[7]。由于群體監(jiān)督的影響,非正式組織成員自覺性和積極性較高,能夠遵守共同的規(guī)則,獲得良好的合作體驗。隨著合作的科研成果越來越多,組織成員將更加積極地融入合作團隊以促進個人發(fā)展,進而形成良好而穩(wěn)定的合作關系。時機成熟時,非正式的合作關系可以迅速轉換為正式的合作關系,能極大提升區(qū)域高校科研合作的效率及效益。
第三,資源稟賦的互補性與空間距離的最小化為區(qū)域高??蒲泻献鳈C制的建構提供了積極條件。一方面,區(qū)域高校間存在廣泛的相似性,而相似的個人和機構在科研合作方面表現(xiàn)出更高的可能性,在科研合作方面?zhèn)€人與機構存在“物以類聚”現(xiàn)象[8]。同時,各高校的科研資源、科研人才、科研能力等是分布不均的,科研合作可以有效實現(xiàn)各類資源的合理互補,實現(xiàn)共贏。另一方面,地理距離是影響科研合作的重要因素之一[9],科研合作的高校間具有強地域特征,地理位置近的高校間合作程度更高[10]。區(qū)域高校間的地理距離較近,有助于科研人員較為便利地進行學術座談、信息交流和資源共享,遵循距離最小原則也體現(xiàn)了投入最少、受益最大的經濟學規(guī)律[11],避免了跨區(qū)域帶來的地理距離問題。
任何正式的合作活動都需要一套與之匹配的合作機制加以維持,這里的合作機制實際上是保證合作活動正常開展的運行機制。區(qū)域高??蒲泻献魇且豁棌碗s的群體活動,相應地需要更為復雜和完善的合作機制。從時間上看,區(qū)域高??蒲泻献魇且粋€過程,總體可以劃分為合作前期、合作中期與合作后期,每個階段都有相應的機制發(fā)揮作用,以確保區(qū)域高校科研合作順利進行。需要指出的是,每個階段的機制都有所不同,并不是說某個階段只有這些機制發(fā)生作用,也不是說某一種機制只在某一階段發(fā)揮作用,只是不同階段所需要的機制保障有所偏重。據此,可以建立一個區(qū)域高??蒲泻献鬟^程——機制模型,如圖1所示:
圖1 區(qū)域高??蒲泻献鬟^程——機制模型
區(qū)域高校科研合作前期。這里的前期意指區(qū)域高校指科研合作開始之前,是準備階段。這一階段的目的在于激發(fā)合作意愿,達成合作意向,為合作做好準備。合作前期,一要有政策導向機制,在不違背國家宏觀政策的前提下制定適應本區(qū)域和本高校的科研政策,為區(qū)域高??蒲泻献魈峁┚唧w指導;二要有激勵保障機制,展示區(qū)域高校合作的良好前景,減少科研人員的顧慮,激發(fā)科研人員參與區(qū)域高??蒲泻献鞯膭恿Γ蝗行畔贤C制,區(qū)域高校之間和校際科研人員之間要保持良好的溝通和信息交換,降低合作成本,提升合作準備效率。
區(qū)域高校科研合作中期。這里的中期是區(qū)域高??蒲泻献髡介_始之后但未結束的整個時期。這一階段要處理區(qū)域高??蒲泻献鬟^程中的各種具體問題,保證合作正常進行。合作中期,一要有組織協(xié)調機制,保證科研人員有序參與區(qū)域高校科研合作活動,處理好各類沖突,避免合作受到不必要的干擾和破壞;二要有監(jiān)督約束機制,加大對科研合作人員的監(jiān)督,嚴厲打擊學術不端和學術腐敗等不良現(xiàn)象,為區(qū)域高??蒲泻献鲃?chuàng)造良好的環(huán)境;三要有信息溝通機制,促進科研相關的信息流通,激發(fā)科研人員的靈感,創(chuàng)造更優(yōu)質的科研成果。
區(qū)域高??蒲泻献骱笃凇_@里的后期是區(qū)域高??蒲泻献鞒醪酵瓿?,需要進行利益分配與回顧總結的時期。這一階段更多地涉及到具體利益問題,能否處理好這些問題對今后的科研合作有重要影響。合作后期,一要有利益分配機制。做好利益分配,充分考慮各方利益的平衡,使科研人員有滿足感和成就感;二要有風險分擔機制。實現(xiàn)多元化的風險分擔,減少科研合作中的個人和集體損失保持科研人員的積極性;三要有信息溝通機制。及時總結反饋區(qū)域高??蒲泻献髦械膯栴}和經驗,實現(xiàn)科研能力的提升,并為下一次科研合作提供便利。
可以看出,信息溝通機制貫穿區(qū)域高??蒲泻献鞯娜^程。對此不難理解,不論是合作前期、中期,還是后期,都需要進行溝通交流和各種信息交換,沒有信息溝通就難以建立信任、不能協(xié)調矛盾、無法實現(xiàn)信息資源的正常流通與優(yōu)勢互補,任何有價值的合作行為都無法進行。信息溝通機制的建立在于更好地滿足溝通交流和信息交換的需要,在不同合作階段,信息溝通機制作用方式不同、參與主體存在差異、服務的目標并不一致,但貫穿于區(qū)域高??蒲泻献鞯恼w活動過程。
當前我國區(qū)域高??蒲泻献魅〉昧肆己贸尚?,高水平的科研合作成果不斷涌現(xiàn),有力地推動了高??蒲袆?chuàng)新,為國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供了強大支持。但是,由于合作機制的問題,區(qū)域高校科研合作存在很多問題,例如科研合作意識不強;科研合作頻次整體較低;科研合作層次不高、深度不夠;科研合作成果以合作論文為主,其他成果形式較少;同一區(qū)域不同高校間的差距不斷擴大,發(fā)展不均衡;等等。造成這些問題的原因是多種多樣的,合作機制不完善或不適應新的發(fā)展要求是其重要原因之一,亟需創(chuàng)新區(qū)域高??蒲泻献鳈C制。機制的創(chuàng)新意在構建一個健康持續(xù)的合作機制,將區(qū)域高??蒲泻献魍葡蚋咚?。
1.完善政策導向機制
積極完善各項科研政策。當前國家層面的科研政策較多,也比較完善,為高??蒲泻献魈峁┝送晟频姆珊驼咭罁?,有力地指導了區(qū)域高校科研合作的開展。但是,區(qū)域高校指定的關于科研合作的具體執(zhí)行性的政策存在嚴重不足,對區(qū)域高??蒲泻献髟斐闪俗璧K。區(qū)域高校應根據本區(qū)域和本校的實際情況,獨自或聯(lián)合制定詳細的科研合作政策,確保政策的完整性、可行性以及一定的彈性,消除各種制約科研合作的壁壘障礙。
加大政策宣傳落實力度。高??蒲腥藛T科研任務繁重,常常無法及時關注有關區(qū)域高??蒲泻献鞯男畔⒓罢咭?,或者由于對政策理解不深而對科研合作缺乏興趣,由此導致區(qū)域高??蒲泻献鲄⑴c度不高。各高校不僅要制定和完善相關科研政策,還應做好政策宣傳,向科研人員及時傳達和解釋政策內容,并將政策內容不打折扣地執(zhí)行到位,使科研人員在充分理解政策的基礎上主動參與區(qū)域高校科研合作。
2.完善激勵保障機制
強化物質激勵??蒲屑畋U蠙C制是調動科研人員從事科研合作積極性的必要手段,在市場經濟條件下,物質激勵是基礎,不可或缺。物質激勵需要政策引導,用政策措施來加以規(guī)定和規(guī)范[12]。首先,要持續(xù)落實好高校以獎金或津貼為主的科研獎勵措施,滿足科研人員的基本物質需求,使之不因為個人經濟原因而拒絕參與區(qū)域高??蒲泻献?;其次,科研人員如果參與了區(qū)域高校合作項目,承諾除了報銷正常的工作中產生的車旅費、通訊費等,還給予餐飲補助,在科研項目合作結束之后,給予一次性的科研項目獎勵;再次,可以設立區(qū)域高校科研合作獎勵基金,制定詳細的獎勵基金的分配辦法,根據科研項目的實際情況公平分配;最后,在部分學科領域制定產權獎勵辦法,使科研人員能從區(qū)域高??蒲泻献髦蝎@得更多收益。
重視精神激勵。高校科研人員作為高級知識分子,不僅關注物質利益,精神滿足同樣重要。部分科研人員參與區(qū)域高??蒲泻献鞑⒉皇峭耆豢紤]經濟因素,更多地是通過科研合作實現(xiàn)自我價值,提升學術聲望,獲得更多的認同和尊重。高校應堅持尊重知識、尊重人才的思想,積極營造和諧、平等、自由的科研環(huán)境,使科研人員感受到學校對他們的關心;同時,對在區(qū)域高校科研合作中取得優(yōu)秀成果的科研人員予以表彰,通過媒體宣傳其突出表現(xiàn)。通過精神激勵,使科研人員的榮譽感得到滿足,調動科研人員參與區(qū)域高??蒲泻献鞯姆e極性。
提供科研平臺保障??蒲衅脚_是科研人員進行科研活動必須具備的基礎性保障[13]。區(qū)域高校間應加強聯(lián)系,共同建設有助于科研合作的實驗室、實驗基地和人才培養(yǎng)平臺,以多種載體打造高水平科研合作平臺,實現(xiàn)科研平臺的共建共享。構建科學、規(guī)范、合理的管理制度體系,完善管理辦法,用科學的制度規(guī)范科研合作平臺的管理工作[14]。良好的科研平臺為科研人員提供了極大的便利,能有效吸引科研人員參與區(qū)域高校科研合作活動。
3.創(chuàng)新信息溝通機制
構建信息互聯(lián)網平臺。信息不對稱問題廣泛存在于區(qū)域高??蒲泻献鳟斨?,信息的不對稱和溝通的不充分將破壞雙方合作的信任基礎,使有價值的信息不能得到有效傳播,雙方的優(yōu)勢不能有效互補,進而科研合作無法深入開展,嚴重影響了區(qū)域高??蒲泻献鞯男屎唾|量。構建信息互聯(lián)網平臺,使區(qū)域高校及科研人員能在平臺中有效互動,及時分享科研項目信息、發(fā)布合作意愿信息等,破解信息孤島,縮小信息的不對稱性,從而提供更多的合作契機。
建立定期正式溝通制度。區(qū)域高校科研合作期間,在各個層面形成定期交流機制,通過舉行正式會議或座談會,進行充分的信息交換和意見交流,尤其是有合作關系的團隊成員應做好準備,就科研合作中遇到的問題提出自己的意見和看法,促成問題的有效解決。正式溝通容易控制,所傳遞的信息準確,不易失真,并且對參與科研合作的人員產生較強的約束力,有利于有序推進科研合作。
鼓勵不定期非正式溝通。非正式溝通在區(qū)域高校科研合作中必不可少,是對信息溝通機制的重要補充。非正式溝通往往與個人間的非正式關系平行存在,區(qū)域高??蒲泻献髦校献鲗ο蟪苏降暮献麝P系外,還經常是師生、朋友關系,非正式溝通更加頻繁,且尤為重要。非正式溝通形式多樣、靈活,溝通及時,遇到合作問題后,可以通過電話、郵件面談等多種方式進行交流,使問題很快得到解決。在區(qū)域高校科研合作過程中,要充分發(fā)揮非正式溝通的優(yōu)勢,提高溝通頻次和效率,形成良好的團隊氛圍,使科研合作更加順利。
4.創(chuàng)新組織協(xié)調機制
推動合作資源整合。區(qū)域高??蒲泻献鞯哪康氖峭ㄟ^科研合作實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補以及共同發(fā)展。為實現(xiàn)這一目的,合作雙方應明晰各自的資源優(yōu)勢與劣勢,有針對性地展開合作對接。在科研合作過程中要充分利用對方的資源優(yōu)勢,彌補自己的資源劣勢,提升合作水平。必要情況下,高校間可以協(xié)商成立資源整合領導小組,統(tǒng)籌做好合作資源的分配工作,避免爭搶合作資源,提高合作資源的利用效率。
重視人力資源培育??蒲腥瞬攀菂^(qū)域高??蒲泻献鞯幕A,人才培養(yǎng)也是區(qū)域高??蒲泻献鞯闹匾繕?。區(qū)域高校科研合作最終需要落實到科研人員的身上,科研人員的能力素質直接關系到是否有優(yōu)質的科研成果產出,若在合作過程中不重視科研人才的培養(yǎng),對合作雙方都是極大的機會浪費和資源浪費,不利于高??蒲械目沙掷m(xù)發(fā)展。因此,區(qū)域高??蒲泻献鬟^程中,應注重人才培養(yǎng),建立可行的人才共育機制。例如讓青年教師更多的承擔起科研合作的主導任務,在溝通協(xié)調中提升綜合素質;推行研究生雙導師制度,通過雙導師的指導,使研究生知識面得到拓展,研究水平得到提升。通過人才共育機制,培養(yǎng)綜合性科研人才,也是為高校科研儲備最重要的后備力量。
創(chuàng)新沖突協(xié)調方式。區(qū)域高??蒲泻献髦黧w之間存在不同的利益向度,合作雙方可以立足于廣泛的共識而保持合作,也會因利益格局、思想觀念的不同而產生激烈沖突。在解決合作中的沖突問題上,要充分運用制度性和非制度性的協(xié)調方式,在制度性的協(xié)調方式上,要充分發(fā)揮區(qū)域高??蒲泻献鞯念I導和管理機構的作用,通過權威裁定解決沖突問題;在非制度性方式上,要充分發(fā)揮區(qū)域高??蒲泻献髦芯哂谐绺呗曂膶W者的作用以及非正式的組織關系的作用,通過小范圍的說服、勸解和協(xié)商解決沖突問題。
5.完善監(jiān)督約束機制
強化內部監(jiān)督。區(qū)域高??蒲泻献髦校舸嬖趯W術腐敗和學術不端的問題,或者科研人員承擔的合作項目無法按時完成并符合質量要求,將極大地影響高校的聲譽,必須建立監(jiān)督約束機制[12]。一方面可以促使科研人員完成所承擔的科研合作任務,要保證科研質量和進度,另一方面還可以有效控制科研浮躁現(xiàn)象[15]。在強化內部監(jiān)督方面,要充分發(fā)揮合作團隊成員的力量,發(fā)揚民主平等的精神,相互敦促,相互幫助,保證科研合作質量,防止不良行為的發(fā)生。
強化外部監(jiān)督。內部監(jiān)督具有柔性,依賴個人的道德品質,需要強勢的外部監(jiān)督的配合。首先,要發(fā)揮區(qū)域高??蒲泻献鞯念I導和管理機構的監(jiān)督作用,領導和管理機構有權力和責任對科研合作過程進行監(jiān)督,對于科研合作中的不良現(xiàn)象應及時勸誡,出現(xiàn)重大問題應嚴肅追責,打擊各種學術腐敗和學術不端問題,提振其他科研人員的士氣,并起到警示作用;其次,要發(fā)揮區(qū)域高??蒲泻献黜椖砍晒u審專家的監(jiān)督作用,評審專家應嚴格把關,絕不讓不合格的科研成果蒙混過關;最后,要充分發(fā)揮合作團隊之外的科研人員的監(jiān)督作用,鼓勵其他科研人員對科研合作項目團隊進行監(jiān)督,指出其存在的問題,或者對舉報學術腐敗和學術不端問題的科研人員給予一定的獎勵。通過監(jiān)督制約,鍛造優(yōu)秀的學術品質,形成良好的學術風氣。
6.完善風險分擔和利益分配機制
構建多元的風險分擔機制??蒲泻献鞑⒎且环L順,存在各種不可預知的風險,比如在自然科學領域,實驗失敗的幾率很大。在區(qū)域高校科研合作結束時,部分科研合作項目可能存在研究失敗的問題,在風險轉化為具體損失時,完全由科研人員個人為其買單通常是不合適的。在證實科研合作項目是由于客觀不可抗的因素而導致失敗的情況下,區(qū)域高校應為科研人員進行風險損失分擔,構建合理的風險分擔機制,減少科研人員的損失,減輕科研人員的壓力,使其保持熱情和信心。
構建合理的利益分配機制。利益分配是區(qū)域高校科研合作結束后的重要問題,尤其是科研合作團隊內部的利益分配尤為重要和復雜??蒲袌F隊成員之間合作的好壞取決于利益分配的機制是否合理,解決好高??蒲袌F隊成員之間利益的分配問題是形成高??蒲袌F隊持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的關鍵[16]。進行內部利益分配時應遵循“多勞多得”的原則,應根據團隊成員的貢獻比例來確定分配比例,不能搞平均主義,反對各種“學術搭便車”現(xiàn)象。通過差異化的分配方式,鼓勵能干肯干的科研人員生產更多的學術成果,打擊投機取巧的機會主義者,形成良好的激勵效應。此外,在高校層面應提出合適的科研利益分配制度改革,完善改進職稱評審與科研獎勵制度,緩解當前科研利益分配制度帶來的“逆向選擇”問題,避免單純的“為利益而做科研”[17],鼓勵科研人員切實開展區(qū)域高校科研的“真合作”,充分體現(xiàn)區(qū)域高校科研合作的價值。