嚴(yán)真旭 唐嘉駿

(1.國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局軍工項(xiàng)目審核中心,北京 100081；2.中電天奧有限公司,四川 成都 610036)

0 引言

當(dāng)前，我國(guó)行政服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化建設(shè)進(jìn)入新階段，在創(chuàng)新政府治理模式、提升政府服務(wù)效率、提高政府公信力、強(qiáng)化執(zhí)行力等方面發(fā)揮明顯作用，標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化日益成為推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要技術(shù)支撐手段[1]。

我國(guó)科研管理經(jīng)歷了從無到有，逐步完善的發(fā)展歷程。以科技評(píng)估為先導(dǎo)，出臺(tái)了一系列法規(guī)制度，制定了科技評(píng)估規(guī)范，頒布了《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》(GB/T 22900-2009)標(biāo)準(zhǔn)[2]，開發(fā)了科研項(xiàng)目評(píng)估系統(tǒng)[3]，起草了《科技評(píng)估基本術(shù)語》《科技評(píng)估基本準(zhǔn)則與要素》2項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(征求意見中)[4]，初步構(gòu)建了我國(guó)科技評(píng)估體系，強(qiáng)有力地支撐了我國(guó)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化改革發(fā)展[5]。目前，科研管理還存在以下問題：①科研管理工作缺乏頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)一規(guī)劃；②科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系缺乏清晰完整的體系框架及項(xiàng)目清單；③傳統(tǒng)紙質(zhì)傳遞普遍存在，科研項(xiàng)目及研究成果數(shù)據(jù)孤島如何解決缺乏統(tǒng)籌設(shè)計(jì)。為此，應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系，運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)字化技術(shù)手段，統(tǒng)籌集中建設(shè)我國(guó)科研管理系統(tǒng)，推進(jìn)科研管理能力現(xiàn)代化。

1 科研管理標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化建設(shè)現(xiàn)狀

我國(guó)各級(jí)各類科研管理部門不斷推進(jìn)科研管理法制化和規(guī)范化，提高科研管理效率和科研管理透明度，出臺(tái)了一系列規(guī)章制度，基本實(shí)現(xiàn)了從規(guī)劃指南、論證審批、計(jì)劃安排、實(shí)施監(jiān)管、審計(jì)驗(yàn)收到檔案管理、成果評(píng)價(jià)和后評(píng)價(jià)等全過程管理，明確了主要環(huán)節(jié)和重要工作節(jié)點(diǎn)的時(shí)間要求，對(duì)項(xiàng)目調(diào)整、撤消和終止等方面也作出了較為詳細(xì)的規(guī)定，但在科研項(xiàng)目具體管理工作方面，缺乏標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)和指導(dǎo)，數(shù)字效率尚未充分體現(xiàn)。

(1)建議書(或申報(bào)書，以下統(tǒng)稱建議書)編制質(zhì)量普遍不高?？蒲许?xiàng)目建議書是科研項(xiàng)目主管部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)立項(xiàng)評(píng)估依據(jù)，其編制質(zhì)量直接影響立項(xiàng)評(píng)估效率。以某專業(yè)科研項(xiàng)目為例，通過形式審查的建議書年均不到85%，通過立項(xiàng)評(píng)估的建議書年均不到30%。

(2)任務(wù)書編制隨意性較大?？蒲许?xiàng)目任務(wù)書依據(jù)項(xiàng)目批復(fù)計(jì)劃和建議書評(píng)估意見編寫，是實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)督和項(xiàng)目驗(yàn)收的主要依據(jù)，個(gè)別項(xiàng)目承研單位為了私心，在項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、預(yù)期成果可考核方面進(jìn)行模糊化、縮水化處理，導(dǎo)致近80%的項(xiàng)目需要補(bǔ)充完善。

(3)數(shù)據(jù)共享有待加強(qiáng)。政府部門、行業(yè)性機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位和社會(huì)基金等支持完成了大量科研項(xiàng)目，雖然國(guó)家加強(qiáng)了部門之間的信息互通，科技部集中統(tǒng)籌建立了國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)，但中央財(cái)政、地方財(cái)政支持的科研項(xiàng)目信息孤島尚未有效打通，相互查重仍然困難。由于國(guó)家缺乏統(tǒng)一的、各級(jí)政府財(cái)政支持的科研項(xiàng)目信息服務(wù)平臺(tái)，導(dǎo)致科研項(xiàng)目申報(bào)人、申報(bào)單位、行業(yè)機(jī)構(gòu)、各類基金缺乏行之有效的查詢查重渠道，重復(fù)申報(bào)、重復(fù)支持、重復(fù)研究現(xiàn)象依然存在。

(4)數(shù)字化手段亟待強(qiáng)化。近年來，科研管理手段不斷完善，各級(jí)政府、行業(yè)主管部門和企業(yè)層面，基本實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公，推動(dòng)各層級(jí)科研管理信息化。但從科研管理全鏈條看，建議書和任務(wù)書形式審查、評(píng)估和評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)尚未信息化；大量課題研究成果還是以紙質(zhì)版或以電子圖片為主，難以進(jìn)一步開展關(guān)聯(lián)性分析、技術(shù)指標(biāo)歸集。

2 科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系

標(biāo)準(zhǔn)體系可以起到4個(gè)方面的作用：①直觀地描繪出一定范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)發(fā)展藍(lán)圖[6]；②能夠系統(tǒng)反映全局，有利于明確工作重點(diǎn)、發(fā)展方向；③有利于標(biāo)準(zhǔn)體系的管理方結(jié)合實(shí)際進(jìn)行對(duì)照，從發(fā)展戰(zhàn)略高度明確方向、尋找不足；④有利于編制標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃，加快標(biāo)準(zhǔn)制修訂速度，提高工作系統(tǒng)性[7]。因此，通過建立科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系，有助于實(shí)現(xiàn)科研管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

自2014年以來，經(jīng)過“統(tǒng)、合、放、管”深化改革，按照《關(guān)于深化中央財(cái)政計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》有關(guān)精神，將近百個(gè)國(guó)家科技計(jì)劃整合為國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)(基金)、基地與人才專項(xiàng)5類計(jì)劃[8]，每一類計(jì)劃下設(shè)不同的科研項(xiàng)目類別。由于項(xiàng)目類別差異較大，項(xiàng)目主管部門根據(jù)管理范圍和項(xiàng)目特點(diǎn)，制定相應(yīng)的科研管理辦法和實(shí)施細(xì)則，明確各自基本程序、基本工作要求和各類報(bào)告格式，但基本遵循規(guī)劃與指南、論證與審批、年度計(jì)劃、組織實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果評(píng)價(jià)和后評(píng)價(jià)等項(xiàng)目全壽命周期管理。因此，依據(jù)科研管理全壽命周期，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌安排，遵循公正性原則，構(gòu)建科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)，優(yōu)先制定科研項(xiàng)目主管部門、申報(bào)單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)共同遵守的管理標(biāo)準(zhǔn)[9]，凡屬于科研主管部門職能內(nèi)部工作流程，不宜制定標(biāo)準(zhǔn)。

科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系框架由三層架構(gòu)組成：第一層為標(biāo)準(zhǔn)體系頂層；第二層為大類，包括通用基礎(chǔ)(A)、規(guī)劃與指南(B)、論證與審批(C)、年度計(jì)劃(D)、組織實(shí)施(E)、項(xiàng)目驗(yàn)收(F)、成果評(píng)價(jià)(G)和后評(píng)價(jià)(H)共8個(gè)大類，是各類科研項(xiàng)目共性需求，按照科研項(xiàng)目全壽命周期，各要素在各鏈條順次展開，如圖1所示；第三層為中類，鑒于科研項(xiàng)目類別的復(fù)雜性和多樣性，本文以技術(shù)基礎(chǔ)科研管理為示例[10]，構(gòu)建該層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，為其它科研類別管理標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建提供參考，具體說明如下：

在想象中開始練琴之前，需要先讀懂樂譜曲目中的所有譜面標(biāo)記，以便選擇具有針對(duì)性的練琴方式。其次，還要有意識(shí)地去分析作品的和聲特點(diǎn)和曲式結(jié)構(gòu)。最后，從曲目中最難的難點(diǎn)開始著手，如果是技巧型的難點(diǎn)，可以在想象中用不同的觸鍵方式和不同的速度去彈奏。另外，在開始“想象練琴”之前，除了選擇練琴的方式，還需要選擇練習(xí)的步驟（如練習(xí)速度快慢等）。做完以上這些步驟，那么就可以正式開始“練琴”了。

(1)A通用基礎(chǔ)，設(shè)立AA技術(shù)基礎(chǔ)術(shù)語、AB技術(shù)基礎(chǔ)文件編號(hào)規(guī)則兩個(gè)中類。

(2)B規(guī)劃與指南，設(shè)立BA技術(shù)基礎(chǔ)規(guī)劃編寫、BB技術(shù)基礎(chǔ)指南編寫兩個(gè)中類。

(3)C論證和審批，設(shè)立CA技術(shù)基礎(chǔ)建議書編寫、CB技術(shù)基礎(chǔ)建議書形式審查、CC技術(shù)基礎(chǔ)建議書評(píng)估、CD技術(shù)基礎(chǔ)任務(wù)書編寫與質(zhì)量檢查、CE技術(shù)基礎(chǔ)任務(wù)書評(píng)估等5個(gè)中類。

(4)D年度計(jì)劃。

(5)E組織實(shí)施，設(shè)立EA技術(shù)基礎(chǔ)監(jiān)督檢查1個(gè)中類。

(6)F項(xiàng)目驗(yàn)收，設(shè)立FA技術(shù)基礎(chǔ)財(cái)務(wù)決算審計(jì)、FB技術(shù)基礎(chǔ)檔案管理、FC技術(shù)基礎(chǔ)項(xiàng)目驗(yàn)收等3個(gè)中類。

(7)G成果評(píng)價(jià)，設(shè)立EA技術(shù)基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)1個(gè)中類。

圖1 科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系框架

3 基于大數(shù)據(jù)的科研管理系統(tǒng)基本架構(gòu)

采用先進(jìn)的大數(shù)據(jù)管理技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，按照科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系框架要求，建立功能強(qiáng)大的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)資源庫，構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的科研管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)共享信息管理、科研流程管理、建議書和任務(wù)書標(biāo)準(zhǔn)模板管理、項(xiàng)目審查評(píng)估管理、研究進(jìn)展管理、決算審計(jì)管理、驗(yàn)收管理、科研成果數(shù)據(jù)管理和后評(píng)價(jià)管理的全壽命周期管理。通過科研項(xiàng)目各項(xiàng)資源結(jié)構(gòu)化加工和數(shù)據(jù)加密等方式向限定用戶提供便利、及時(shí)的查詢與訪問，為項(xiàng)目立項(xiàng)決策、過程監(jiān)管和效果評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)支撐。

基于大數(shù)據(jù)的科研管理系統(tǒng)有單機(jī)版或網(wǎng)絡(luò)版，有數(shù)據(jù)層、工具層、用戶層，主要由數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)加工處理和數(shù)據(jù)資源共享發(fā)布3個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，系統(tǒng)基本架構(gòu)如圖2所示。

數(shù)據(jù)層是構(gòu)建科研管理系統(tǒng)的基礎(chǔ),主要包括中央財(cái)政和地方財(cái)政支持的科研項(xiàng)目，涵蓋規(guī)劃與指南、正在申報(bào)、評(píng)審或已經(jīng)支持的科研項(xiàng)目的題目、建議書和任務(wù)書的關(guān)鍵詞、摘要、全文，以及驗(yàn)收結(jié)題成果等數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)庫存在于各級(jí)政府不同的網(wǎng)絡(luò)中，需要國(guó)家加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、集中統(tǒng)籌建設(shè)。用于國(guó)防和國(guó)家安全的科研項(xiàng)目由國(guó)家安全主管部門集中統(tǒng)籌建設(shè)，按需提供查詢查重服務(wù)，其余由國(guó)家科學(xué)技術(shù)主管部門集中統(tǒng)籌建設(shè)，通過工具層對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)構(gòu)化加工和數(shù)據(jù)加密等方式進(jìn)行處理后，作用于用戶層。

工具層是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的關(guān)鍵，主要包括科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)采集、科研流程數(shù)字化結(jié)構(gòu)化加工、規(guī)劃指南/建議書/任務(wù)書編審、評(píng)審/立項(xiàng)/審計(jì)/監(jiān)督/驗(yàn)收運(yùn)維、多功能大數(shù)據(jù)運(yùn)算、數(shù)據(jù)加解密、融合集成共享運(yùn)算、圖譜化演示等能力，通過打破各項(xiàng)數(shù)據(jù)庫、各類網(wǎng)絡(luò)邊界，連接平臺(tái)底層能力和上層應(yīng)用。通過在科研管理各鏈條上建立數(shù)據(jù)庫子節(jié)點(diǎn)，基于融合集成的數(shù)據(jù)大腦與各鏈條上的數(shù)據(jù)交互，打通各類科研項(xiàng)目全鏈條業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)共建共享共用。

用戶層直面各類用戶，通過不同權(quán)限設(shè)置，實(shí)行分層管理，向各級(jí)政府部門、行業(yè)主管部門、企事業(yè)單位、社會(huì)公眾等提供服務(wù)，推動(dòng)科研成果應(yīng)用、關(guān)聯(lián)分析、技術(shù)指標(biāo)歸集、立項(xiàng)查重、輔助科研、輔助決策等數(shù)據(jù)資源深度應(yīng)用。

在此基礎(chǔ)上，形成3個(gè)功能各異的子系統(tǒng)。數(shù)據(jù)采集子系統(tǒng)主要包括科研項(xiàng)目題錄采集、摘要采集、關(guān)鍵詞采集、全文采集、元數(shù)據(jù)采集、圖片識(shí)別、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化校驗(yàn)和數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出等；數(shù)據(jù)加工子系統(tǒng)主要包括科研項(xiàng)目需求庫錄管理、全文管理、科研流程標(biāo)準(zhǔn)體系管理、科研流程結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)管理、元數(shù)據(jù)管理、關(guān)系庫管理、數(shù)據(jù)加解密管理、軟件工具庫管理等；數(shù)據(jù)資源共享發(fā)布子系統(tǒng)主要包括題錄查詢/查重、全文瀏覽、全文檢索、關(guān)聯(lián)性查詢查重、數(shù)據(jù)發(fā)布管理、數(shù)據(jù)接口、傳輸總線、權(quán)限管理等。

圖2 基于大數(shù)據(jù)的科研管理系統(tǒng)架構(gòu)

4 結(jié)語

通過分析我國(guó)科研管理標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化需求，構(gòu)建規(guī)劃與指南、論證與審批、年度計(jì)劃、組織實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果評(píng)價(jià)和后評(píng)價(jià)等科研項(xiàng)目全壽命周期管理的標(biāo)準(zhǔn)體系框架，在此基礎(chǔ)上，引入現(xiàn)代數(shù)字化技術(shù)手段，提出基于大數(shù)據(jù)的“三層級(jí)”(數(shù)據(jù)層、工具層和用戶層)和“三子系統(tǒng)”(數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)加工處理和數(shù)據(jù)資源共享發(fā)布)的科研管理系統(tǒng)架構(gòu)，為政府科研管理標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化提供基礎(chǔ)支撐。

為發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在科研管理改革發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過程中的先導(dǎo)作用，加快數(shù)字政府建設(shè)，參考科研管理標(biāo)準(zhǔn)體系和基于大數(shù)據(jù)的科研管理系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)，某科研項(xiàng)目主管部門先后部署建議書編寫、建議書評(píng)估、任務(wù)書編寫、任務(wù)書評(píng)估、科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查、科研項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告編寫等標(biāo)準(zhǔn)研究起草工作[11]，建立了科研項(xiàng)目資源庫和專家?guī)?，正有效?yīng)用于科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估評(píng)審和審批工作中，取得實(shí)效，為科研管理標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字化建設(shè)提供技術(shù)支撐。