章仲夏

（啟東中遠海運海洋工程有限公司，江蘇啟東 226200）

0 引言

海洋資源的開發(fā)和利用，隨著科技日新月異的發(fā)展，近二十年來成井噴的趨勢，尤其是海洋石油和天然氣的開采，更是吸引到全球各國的關(guān)注和資金投入。但由于近年來國際金融危機和油價的暴跌，以石油天然氣公司和海洋工程公司為代表的業(yè)主一方面紛紛掀起并購狂潮以削減運營成本，減少相互競爭，抱團取暖；另一方面，為維持運轉(zhuǎn)和現(xiàn)金流，擱置或者廢棄老舊海洋工程裝備，以最低價格抄底新建的海洋工程裝備。在此國際大環(huán)境下，船東方對項目要求也日趨苛刻，普遍要求較低的項目投資成本和嚴苛的合同條款。對于造船廠，尤其專門以海洋工程項目建造為代表的造船廠（建造方），在訂單承接方面，面臨著巨大挑戰(zhàn)。但是在執(zhí)行項目過程中，對項目變更進行有效管控，可以對商務(wù)合同條款中的缺陷進行彌補，控制成本；同時可以對項目沿著正確方向向前推進提供幫助。本文將對海洋工程項目的變更管理進行綜合性剖析，從實例出發(fā)，從而對后續(xù)項目的變更管理提供建議和理論依據(jù)。

1 商務(wù)合同中對項目變更的要求

一般而言，每個合同中都會對項目變更有詳細的描述，但均有一個前提條件，英文合同描述如下：

“The Builder shall not alter the Vessel in any way or deviate from the Construction Agreement and Technical Specifications and Clarifications except as expressly directed or permitted by the Owner in writing.”[1]

“除了業(yè)主以書面形式給予清晰地指出或許可外，建造方不應(yīng)當以任何一種方式對船舶造成變化或?qū)φ战ㄔ旌贤图夹g(shù)規(guī)格書造成偏離?！?/p>

所以，項目變更是一種以書面形式展現(xiàn)的對應(yīng)于原始合同和原始規(guī)格書的偏離，用于保證業(yè)主提出其要求變化的權(quán)力，同時維護建造方對應(yīng)于額外施工的權(quán)益保障，除非有額外的條件限定，其本質(zhì)是一種對等的公平。如何在符合合同要求的前提下，提出正當?shù)淖兏?，爭取屬于建造方的正當利益，在項目?zhí)行過程中及時、準確做好書面數(shù)據(jù)記錄，是建造方需要高度關(guān)注的重點。

對于變更的發(fā)起、爭議、執(zhí)行、更進一步地相關(guān)界定，存在多種推進方式，商務(wù)合同中可能存在如下幾種描述：

1）If due to whatever reasons,the parties hereto fail to agree on the adjustment of the Contract Price or payment schedule or extension of delivery date or place or any other adjustment of provisions of this Contract,the Builder shall have no obligation to comply with the Owner’s request for any modification and/or changes.

無論由于何種原因，一旦各方未就合同價格/付款方式/交付延期/交付地點/或其他合同條款的變化達成一致，則建造方應(yīng)當沒有義務(wù)遵照業(yè)主提出的任何修改和/或變更的要求。

2）The Builder shall not be required to agree to any voluntary modification if such changes would,in the Builder’s opinion,have an adverse effect upon the Builder’s other commitments at the Shipyard.

建造方應(yīng)當不被要求同意任何建造方認為將對其在船廠完成承諾產(chǎn)生不利影響的變更。

3）The Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.should the amount of Change Order not exceed 200.000 EUR,provided that the total amount of the not accepted proposals shall not exceed 700.000 EUR.

在業(yè)主不接受建造方報價的情況下，業(yè)主仍然有權(quán)力要求建造方在雙方累計未達成一致的變更金額未超過 70萬歐元的前提下執(zhí)行單個價值不超過20萬歐元的變更。

4）If the Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.

如果業(yè)主不接受建造方的報價，業(yè)主仍然有權(quán)要求建造方執(zhí)行變更。

如果能在合同中保留如上 1）、2）、3）之一的條款，將為建造方項目變更管理提供一個較好的環(huán)境。但在 EPC合同（設(shè)計采購建造總包合同，Engineering Purchasing Construction）項下或者市場對建造方不利的前提下，較難保留此類更多條款，更多的是 4）條款。此條款對業(yè)主的保障較強，同時也將增加項目變更項下業(yè)主提出各種要求的風(fēng)險。但需要明確的是，此條款并不意味著建造方就喪失了變更申請的權(quán)力，而是要求建造方必須提供更多的資料來支撐所提出的變更，對提出的變更事件先有充分的研判和分析，為最終的解決奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，對商務(wù)合同關(guān)于與項目變更相關(guān)的文本描述，既是項目變更執(zhí)行的基礎(chǔ)和指導(dǎo)方針，也是項目變更管控的第一道關(guān)卡。

2 項目變更的核心目的和支撐文件

前面已經(jīng)明確了項目變更對于建造方的意義，項目變更的核心目的將更容易理解，即基于保障建造方的權(quán)益。

支撐文件為核心目的服務(wù)，如何獲得支撐文件，主要包括：

1）合同價格的增減（any increase or decrease in the Contract Price）；

2）合同價格付款周期的變動（payment schedule of such increase or decrease）；

3）交付地點或者時間的改變（any change to the Delivery Place or the Delivery Date）；

4）對應(yīng)于合同關(guān)鍵條款的變化，主要涉及罰款點，如重量增加、甲板載荷、航速等（any other adjustment to or amendment of any relevant provisions of this Contract,which is necessarily and reasonably occasioned by such modification）。

只要是和以上幾點相關(guān)的項目文件，都可以算作是合同變更的支撐文件，建造方在項目執(zhí)行過程中，需要各個部門協(xié)同，及時、準確地做好記錄、存檔，在需要的時候可以拿出相應(yīng)書面記錄文件做為變更的支撐。

3 海工項目船東方變更的來源和發(fā)現(xiàn)

項目變更依托于項目對照原始合同的變化，海洋工程類建造項目的變更，從內(nèi)容而言一般可分為四類變化，這里僅對后三項進行分析。

1）合同本身缺陷，需要修訂部分；

2）國際政策/規(guī)范/法規(guī)的更新和升級；

3）業(yè)主的更新要求；

4）突發(fā)的不可抗力影響。

基于項目變更的內(nèi)容的后三項，其來源可分為，需要建造方對于和外部環(huán)境之間的交流具有相當?shù)拿舾行?，包括但不限于?）船籍國；2）規(guī)范/公約；3）業(yè)主；4）供應(yīng)商；5）其他相關(guān)政府，組織，機構(gòu)等。

因此對于變化，一個優(yōu)秀的項目變更管理體系需要將項目變化從變更來源到發(fā)現(xiàn)途徑進行明確和劃分，交給項目各相關(guān)執(zhí)行部門由專人負責(zé)，這樣更有利于發(fā)現(xiàn)、梳理和提出。

在來源理清的前提下，變更的發(fā)現(xiàn)途徑，需要建造方對于技術(shù)規(guī)格書有充分的了解和正確的認知，包括：1）技術(shù)設(shè)計；2）采購評估；3）生產(chǎn)工藝；4）調(diào)試指標；5）商務(wù)風(fēng)險。換言之就是項目變更的發(fā)現(xiàn)人人均有機會[2]。

3.1 船籍國

項目的技術(shù)規(guī)格書在合同生效以前，必然已經(jīng)明確該項目未來的船籍國以讓建造方充分評估規(guī)范要求，如下：

All technical information required by the Flag is to be provided by the Builder without delay and Builder is to take care for all normal needs of the Flagsurveyor(s),e.g.allow them on the building site,lend administrative services etc.

所有船籍國要求的信息將由建造方及時提供，建造方將負責(zé)與船籍國驗船師的相關(guān)事務(wù)如允許驗船師進入建造現(xiàn)場/提供服務(wù)管理等。

因此在合同生效后，滿足船籍國要求是建造方的責(zé)任和義務(wù)。

但即使是建造方的責(zé)任和義務(wù)，對于項目在過程中因為船籍國要求發(fā)生變化，建造方仍然有機會向船東主張變更：合同生效時船籍國對應(yīng)的要求與過程中船籍國更新要求之間的差異。同時各船籍國對船級社的授權(quán)存在差異，分完全授權(quán)（如各方便旗）、部分授權(quán)（如盧森堡），不授權(quán)（如比利時），一旦在過程中存在授權(quán)變化，也能依照上述邏輯通過分析，向業(yè)主進行變更主張。

3.2 規(guī)范/公約

鑒于海洋工程合同一般為EPC合同，因此建造方為保護自己的利益，一定需要在項目商談階段將船級社規(guī)范要求和國際公約明確列為重點，尤其是適用于該項目的規(guī)范要求和國際公約的版本，這會為建造方后續(xù)提出合理變更奠定基礎(chǔ)。如：DNVGL Steel rules for ship 2017-June（DNV GL鋼質(zhì)船建造規(guī)范2017年6月版）；Special Purpose Ship Code,2008（特種船規(guī)范2008版）；Safety of Life at Sea Convention,2010（安全救生海上公約2010版）；Civil Aviation Authority 2008 – CAP 437,Edition #8,Offshore Helicopter Landing Areas（民用航空規(guī)范2008版關(guān)于離岸直升機著陸標準CAP 437第8版）。

如果規(guī)范/公約的強制執(zhí)行日期在合同生效后，但合同中沒有明確版本，后續(xù)必然會引起爭議和變更。

3.3 業(yè)主

由于海洋工程項目的定制屬性和非標特征，其與常規(guī)制造類產(chǎn)品存在很大的差異，很難出現(xiàn)真正意義上的復(fù)刻，即使是系列產(chǎn)品，也會存在變化。因此，在海洋工程產(chǎn)品的建造過程中，業(yè)主要求的變化是最經(jīng)常出現(xiàn)的，這也是對于項目造成影響的變化中覆蓋面最大的一種。

業(yè)主的需求一般包括且不限于設(shè)備升級、設(shè)計變化、功能增加、工藝提升等等。但由于業(yè)主身份的特殊性，這就要求建造方能敏銳發(fā)掘，審時度勢地充分通過各種方式提出有充分論據(jù)的變更，變被動為主動。

3.4 供應(yīng)商

供應(yīng)商表（vendor list），無論是合同前還是合同后，均受到業(yè)主和建造方高度關(guān)注。供應(yīng)商和其產(chǎn)品，對業(yè)主而言決定了項目的質(zhì)量、服務(wù)、后續(xù)運營的經(jīng)濟性等，對建造方而言決定著建造成本和項目財務(wù)狀況。

所以，一旦業(yè)主要求建造方采購高于供應(yīng)商表層級的產(chǎn)品并存在價格、交貨期、技術(shù)要求等的差異，建造方必須高度警惕并及時提出變更需求。在未得到業(yè)主許可之前，不能執(zhí)行。

對于未在供應(yīng)商表中明示的產(chǎn)品采購，同樣需要對業(yè)主的需要保持高度敏感性，一旦有超出常規(guī)的要求，也需要第一時間提出變更。

同時對于供應(yīng)商提出的產(chǎn)品升級信息，也將可能成為變更的依據(jù)，需善加利用。

3.5 國內(nèi)國外各政府相關(guān)機構(gòu)

項目的執(zhí)行勢必會受到政策、天氣、政治等的影響。執(zhí)行時間越長，風(fēng)險越大。因此，項目執(zhí)行各部門不僅需要關(guān)注項目本身的進展，同時需要關(guān)心時政，主動了解國內(nèi)國外各政府發(fā)布的重大信息或政策要求（新冠狀肺炎病毒、臺風(fēng)、高溫、動亂、罷工等），一旦發(fā)現(xiàn)對工程進展造成影響，及時發(fā)出變更通知是必要手段。

4 項目變更的執(zhí)行流程

4.1 獲批流程

海洋工程項目的變更，以發(fā)起主體的不同，可以分為主動型和被動型。

被動型是指由業(yè)主提出變更需求，流程為（圖1）：

圖1 被動型項目變更的執(zhí)行流程

1）VR（變更要求，variation request），由業(yè)主提出（修改需求）；

2）PCO（設(shè)計變更單，planned changed order），由建造方提出，并由業(yè)主認可（依照VR和業(yè)主進行初步溝通探討，出具初版修改方案和相應(yīng)物量）；

3）VOR（工程變更單請求，variation order request），由建造方提出，基于業(yè)主認可的PCO生成（內(nèi)容包括對照合同條款項下引起的一切變化，包括但不限于包括費用、重量、計劃等）

4）VO（工程變更單，variation order），建造方提出，基于業(yè)主同意的VOR生成。

5）Signed VO (簽署的工程變更單，signed variation order)，雙方簽署工程變更單，推進變更執(zhí)行。

主動型是指由建造方提出變更需求，適用的環(huán)境為業(yè)主未正式提出變更需求，但在設(shè)計等研討中提出的意見已實質(zhì)性體現(xiàn)為變化，流程為（圖2）：

圖2 主動型項目變更的執(zhí)行流程

1）PCO，由建造方提出，并由業(yè)主認可（依照VR和業(yè)主進行初步溝通探討，出具初版修改方案和相應(yīng)物量）；

2）VOR，由建造方提出，基于業(yè)主認可的PCO生成（內(nèi)容包括對照合同條款項下引起的一切變化，包括但不限于包括費用、重量、計劃等）；

3）VO，由建造方提出，基于業(yè)主同意的VOR生成。

4）Signed VO，雙方簽署工程變更單，推進變更執(zhí)行。

4.2 執(zhí)行流程

由于一個變更一般都會涉及到設(shè)計、采購、建造、調(diào)試等多個方面，一旦任何一方面未及時得到通知，均會導(dǎo)致信息缺失，對于變更的執(zhí)行都將產(chǎn)生阻礙。因此，合理的途徑為，一旦變更獲得業(yè)主的批復(fù)后，第一時間通知涉及項目執(zhí)行的各個責(zé)任人[3]，同時直接將變更納入項目執(zhí)行流程進行執(zhí)行，從技術(shù)設(shè)計到材料設(shè)備采購、生產(chǎn)建造、完工調(diào)試，直至驗收合格。

5 結(jié)論

海洋工程項目的變更管理是一個優(yōu)秀項目的必備基礎(chǔ)，是一個項目成敗的關(guān)鍵。統(tǒng)一的思想即“變更是維護自身的利益，是集體努力的方向，非個人的責(zé)任，是團隊的義務(wù)和全力合作的體現(xiàn)”是先行，同時做到“重發(fā)現(xiàn)”、“強分析”、“精談判”，項目變更必然會成為項目成功的助推器。