龔三樂(lè)

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，廣西 南寧 530003）

貿(mào)易一體化是指貿(mào)易伙伴之間通過(guò)逐步減少和消除貿(mào)易障礙，形成零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼和貿(mào)易領(lǐng)域?qū)拸V、貿(mào)易便利無(wú)障礙的，實(shí)現(xiàn)全面自由貿(mào)易的一體化市場(chǎng)的過(guò)程或結(jié)果。貿(mào)易一體化是一個(gè)歷久彌新的課題。自15 世紀(jì)重商主義登上經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的舞臺(tái)以來(lái)，人們對(duì)于全面自由貿(mào)易的貿(mào)易一體化的向往與探索從未中止過(guò)。從建立各級(jí)各類(lèi)雙邊多邊自由貿(mào)易區(qū)，到建設(shè)GATT、WTO 等全球性貿(mào)易組織，人類(lèi)都在朝著貿(mào)易一體化的目標(biāo)努力前進(jìn)，推動(dòng)貿(mào)易一體化水平不斷提高。未來(lái)全球范圍內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易組織，均必然朝著零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼（“三零”）的目標(biāo)努力，必然要求推進(jìn)貿(mào)易一體化建設(shè)。正如2019 年5 月6 日黃奇帆在上海高級(jí)金融學(xué)院SAIF·CAFR 名家講堂中的講話所指出的，實(shí)施“三零”原則，已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的新變化。自2002 年開(kāi)始建設(shè)的中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)，至今已取得豐碩成果，顯著地提升了雙邊自由貿(mào)易水平。未來(lái)，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，也必然朝著貿(mào)易一體化目標(biāo)前進(jìn)。

一、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化研究現(xiàn)狀

在全球貿(mào)易一體化趨勢(shì)的背景下，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)一定程度的滯后問(wèn)題逐漸暴露出來(lái)，使雙方意識(shí)到需要進(jìn)一步深化自貿(mào)區(qū)建設(shè)。為此，2013 年中國(guó)開(kāi)始倡導(dǎo)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，2014 年8 月中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議宣布正式啟動(dòng)自貿(mào)區(qū)升級(jí)談判，2015 年11 月22 日雙方簽署《中華人民共和國(guó)與東南亞國(guó)家聯(lián)盟關(guān)于修訂〈中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議〉及項(xiàng)下部分協(xié)議的議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《議定書(shū)》），到2018 年11 月14 日各國(guó)完成該文件實(shí)施的所有國(guó)內(nèi)程序，標(biāo)志著中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)正式全面生效。升級(jí)版建設(shè)的目的是進(jìn)一步提升中國(guó)—東盟之間的貿(mào)易、投資自由化和便利化水平，拓展合作的廣度和深度，實(shí)現(xiàn)雙方經(jīng)貿(mào)的深度融合、捆綁，以此促進(jìn)雙方的貿(mào)易一體化發(fā)展。近期，理論界聚焦于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，從整體到某一個(gè)方面、從貿(mào)易領(lǐng)域到經(jīng)濟(jì)社會(huì)全領(lǐng)域、從規(guī)范分析到實(shí)證分析，主要在下述幾個(gè)領(lǐng)域探討了其貿(mào)易一體化問(wèn)題。

第一，推進(jìn)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)的綜合對(duì)策。自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，無(wú)疑是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方方面面的舉措。黃耀東和唐卉（2016）［1］闡析了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)的瓶頸和問(wèn)題，如貿(mào)易合作面臨域外自由貿(mào)易區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)、存在內(nèi)部的市場(chǎng)和投資等方面的競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各國(guó)發(fā)展不平衡、政治互信水平有待進(jìn)一步提高、企業(yè)對(duì)自由貿(mào)易區(qū)政策利用水平低等。針對(duì)上述問(wèn)題，自貿(mào)區(qū)升級(jí)版實(shí)現(xiàn)的路徑是：以歐盟模式為藍(lán)本，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)升級(jí)；列出互聯(lián)互通項(xiàng)目清單，提速自貿(mào)區(qū)升級(jí)；以投資為主線，加快自貿(mào)區(qū)升級(jí)；擴(kuò)充自貿(mào)區(qū)內(nèi)容，完善自貿(mào)區(qū)升級(jí)；提高原產(chǎn)地證書(shū)使用效率，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)升級(jí)。梁穎、盧瀟瀟（2017）［2］提出，中國(guó)和東盟應(yīng)加強(qiáng)在互聯(lián)互通、產(chǎn)能合作、陸海互動(dòng)、金融合作等重點(diǎn)領(lǐng)域的合作，發(fā)掘和建設(shè)一批旗艦項(xiàng)目，以之作為支撐和依托推動(dòng)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)。施本植和湯海濱（2019）［3］的研究表明，助推自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)的路徑主要包括技術(shù)創(chuàng)新路徑和制度創(chuàng)新路徑。

第二，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作的舉措。產(chǎn)業(yè)合作是自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)的重要支撐，也是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易一體化的力量倍增器，高水平的產(chǎn)業(yè)合作能有力推動(dòng)貿(mào)易一體化。楊宏恩和孟慶強(qiáng)（2016）［4］提出，建設(shè)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版就是讓中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)成為“市場(chǎng)充分對(duì)接、產(chǎn)業(yè)深度融合、政策有效協(xié)調(diào)”的自由貿(mào)易區(qū)，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)深度融合，應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策的互聯(lián)互通、建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、構(gòu)造多元化的分工“共榮”體系等等，以達(dá)到雙方的產(chǎn)業(yè)雙向嵌入并在總體上增加產(chǎn)業(yè)依賴性的目的。

第三，促進(jìn)貿(mào)易便利化的對(duì)策。貿(mào)易便利化是自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)的一個(gè)重要內(nèi)容，也是貿(mào)易一體化所必備的一個(gè)重要內(nèi)容。魏格坤（2015）［5］實(shí)證分析了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)度指數(shù)，并分析其變化趨勢(shì)和影響因素。在此基礎(chǔ)上魏格坤提出推進(jìn)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的路徑，包括：簡(jiǎn)化海關(guān)程序，協(xié)調(diào)各成員國(guó)間的標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)各經(jīng)濟(jì)體的緊密合作；嘗試打造升級(jí)版的中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)區(qū)；加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)合作。孫蕓蕓（2018）［6］運(yùn)用ETI 指數(shù)，分析了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易便利化水平，并提出了提升貿(mào)易便利化水平的幾點(diǎn)思考：推行自貿(mào)區(qū)道路運(yùn)輸便利化，統(tǒng)一協(xié)調(diào)國(guó)際運(yùn)輸規(guī)則；健全自貿(mào)區(qū)“單一窗口”與AEO 互認(rèn)制度；完善海關(guān)通關(guān)便利改革，建立海關(guān)合作制度；推進(jìn)CAFTA 升級(jí)版電子商務(wù)領(lǐng)域談判工作，建立區(qū)域跨境電子商務(wù)法律規(guī)則與體系。于倩、武云蕾（2019）［7］測(cè)度了中國(guó)與東盟自貿(mào)區(qū)各國(guó)的貿(mào)易便利化水平，并將貿(mào)易便利化指數(shù)代入引力模型之中，分析貿(mào)易便利化水平和構(gòu)成貿(mào)易便利化的四大領(lǐng)域（進(jìn)口國(guó)的金融與電子商務(wù)、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和交通基礎(chǔ)設(shè)施）對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，據(jù)此提出提升中國(guó)與東盟各國(guó)貿(mào)易便利化水平的建議與措施，包括提高金融和電子商務(wù)水平、營(yíng)造高效的海關(guān)環(huán)境、加大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。

第四，完善自由貿(mào)易機(jī)制的措施。貿(mào)易一體化需要具有完善的內(nèi)部自由貿(mào)易機(jī)制，以維持貿(mào)易一體化的有效、有序運(yùn)營(yíng)。李楊、劉鵬（2015）［8］認(rèn)為，既有的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易規(guī)則與最新的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則演變存在差距，為推進(jìn)升級(jí)版建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)政策的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，擴(kuò)展和補(bǔ)充現(xiàn)有的貿(mào)易規(guī)則，深化重點(diǎn)領(lǐng)域的合作，建設(shè)先行合作示范區(qū)。蔣德翠（2017）［9］闡述了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的投資摩擦及爭(zhēng)端協(xié)調(diào)機(jī)制，爭(zhēng)端協(xié)調(diào)機(jī)制可進(jìn)行改進(jìn)，設(shè)立由五個(gè)部門(mén)構(gòu)成的機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)：常設(shè)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中心、區(qū)域性行業(yè)協(xié)會(huì)、協(xié)調(diào)中心、爭(zhēng)端解決中心。

第五，自由貿(mào)易運(yùn)行的效應(yīng)。肖溢（2016）［10］從壁壘降低、貿(mào)易結(jié)合度、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等方面，分析了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)，并基于此提出了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展的建議。田澤、陳杭盛和宋瑞杰（2020）［11］應(yīng)用出口相似度指數(shù)、出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)建立模型，實(shí)證分析了中國(guó)和瀾湄5 個(gè)國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，得出雙方貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性共存的結(jié)論。

上述理論的探索，為推進(jìn)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化提供了有益的啟示與借鑒。同時(shí)上述分析也存在一些不足。首先，分析主要是以中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版為對(duì)象展開(kāi)，雖然目標(biāo)都是朝向貿(mào)易一體化，但并不是直接針對(duì)貿(mào)易一體化進(jìn)行，研究的高度、宏觀把握的全面性、分析的精準(zhǔn)度、對(duì)策的適應(yīng)性均有所不足。第二，目前貿(mào)易一體化尚為一個(gè)新生的課題，理論界對(duì)此研究頗少，缺乏一個(gè)系統(tǒng)、規(guī)范的理論分析框架，使得既有研究散亂，整體性、系統(tǒng)性不夠。第三，貿(mào)易一體化的理論研究基礎(chǔ)尚不堅(jiān)實(shí)，比如貿(mào)易一體化的內(nèi)涵、貿(mào)易一體化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等，目前尚未取得一致的共識(shí)，由此導(dǎo)致上述分析缺乏基礎(chǔ)理論支撐，分析缺乏規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。第四，對(duì)于貿(mào)易一體化各方面內(nèi)涵建設(shè)的分析不全面、不深入，如實(shí)施“三零”、推動(dòng)貿(mào)易范圍廣化等等的具體措施缺乏，可操作性存疑。本文努力去部分彌補(bǔ)上述方面研究的不足，在廓清貿(mào)易一體化內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，構(gòu)建貿(mào)易一體化水平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并基于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化的現(xiàn)狀，從整體、系統(tǒng)的角度闡析其貿(mào)易一體化的對(duì)策等問(wèn)題。

二、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化的現(xiàn)狀

貿(mào)易一體化的定義，涵括了下述幾個(gè)方面的內(nèi)涵：第一，零關(guān)稅。零關(guān)稅是貿(mào)易一體化的基本要求。目前大部分國(guó)際貿(mào)易組織已實(shí)現(xiàn)了90%以上商品的零關(guān)稅，未來(lái)完全的零關(guān)稅將成為各國(guó)追求的目標(biāo)，特別是一些發(fā)達(dá)國(guó)家比如歐美、歐日之間，正在加速零關(guān)稅貿(mào)易區(qū)的談判，預(yù)期將實(shí)現(xiàn)完全的零關(guān)稅。第二，零壁壘。零壁壘是貿(mào)易一體化較高層次的要求，追求零壁壘已成為一些國(guó)際貿(mào)易組織的內(nèi)在要求。目前國(guó)際貿(mào)易中的非關(guān)稅壁壘，已成為最大的貿(mào)易障礙所在。第三，零補(bǔ)貼。補(bǔ)貼是各國(guó)鼓勵(lì)外貿(mào)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策手段，目前WTO 允許國(guó)際貿(mào)易中存在一些形式的補(bǔ)貼，包括可申訴補(bǔ)貼和不可申訴補(bǔ)貼。補(bǔ)貼的存在，不可避免會(huì)帶來(lái)不公平貿(mào)易。要實(shí)現(xiàn)貿(mào)易一體化，就需要實(shí)現(xiàn)零補(bǔ)貼。相對(duì)于零關(guān)稅、零壁壘，實(shí)現(xiàn)零補(bǔ)貼更加困難，是需要長(zhǎng)期堅(jiān)持努力的目標(biāo)。第四，貿(mào)易領(lǐng)域廣闊。指國(guó)際貿(mào)易的品目廣闊，涵括所有能夠進(jìn)行交換的產(chǎn)品與服務(wù)類(lèi)型。第五，貿(mào)易便利無(wú)障礙。指貿(mào)易的整個(gè)過(guò)程便捷、順暢、高效，不存在阻滯貿(mào)易正常進(jìn)行的障礙因素。對(duì)照貿(mào)易一體化的內(nèi)涵，可以考察中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化的現(xiàn)狀。

（一）貿(mào)易一體化的進(jìn)展

為促進(jìn)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，推進(jìn)貿(mào)易一體化，中國(guó)和東盟簽署《議定書(shū)》，全方位促進(jìn)自由貿(mào)易。具體表現(xiàn)在：第一，提高貨物貿(mào)易自由化水平。至《議定書(shū)》簽署時(shí)，自貿(mào)區(qū)零關(guān)稅商品已經(jīng)覆蓋了雙方90%～95%的產(chǎn)品，主要問(wèn)題是原產(chǎn)地規(guī)則的可執(zhí)行性低。原原產(chǎn)地規(guī)則是“區(qū)域價(jià)值百分比為40%”，標(biāo)準(zhǔn)單一，原產(chǎn)地的認(rèn)定比較復(fù)雜。對(duì)此，《議定書(shū)》拓展了標(biāo)準(zhǔn)，使絕大部分工業(yè)品同時(shí)適用“4 位稅目改變”和“區(qū)域價(jià)值百分比為40%”兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，且企業(yè)可以自行選擇，從而規(guī)避了原產(chǎn)地認(rèn)定困難的產(chǎn)品的原產(chǎn)地認(rèn)定難題，方便企業(yè)利用自貿(mào)區(qū)的優(yōu)惠政策。第二，提高通關(guān)自由化。在海關(guān)程序便利化領(lǐng)域，原自貿(mào)區(qū)相關(guān)協(xié)定沒(méi)有包括這方面的內(nèi)容，《議定書(shū)》新納入了相關(guān)內(nèi)容。第三，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化。中國(guó)和東盟雙方均做出承諾，彼此擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放范圍。中國(guó)在集中工程、建筑工程、證券、旅行社和旅游經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域做出改進(jìn)承諾，東盟各國(guó)在商業(yè)、通訊、建筑、教育等8 個(gè)部門(mén)的約70 個(gè)分部門(mén)，向中國(guó)做出更高水平的開(kāi)放承諾。第四，推動(dòng)技術(shù)合作。雙方同意在農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等10 多個(gè)產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域開(kāi)展合作，為有關(guān)合作項(xiàng)目提供資金等支持。并且考慮到電子商務(wù)的重要作用，雙方還同意將跨境電子商務(wù)合作這一新議題納入《議定書(shū)》。

（二）貿(mào)易一體化存在的問(wèn)題

盡管中國(guó)、東盟不斷提升自貿(mào)區(qū)的自由貿(mào)易水平，但用貿(mào)易一體化的標(biāo)準(zhǔn)衡量還存在一些問(wèn)題。

1. 離“三零”標(biāo)準(zhǔn)差距甚遠(yuǎn)

如前所述，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的貨物關(guān)稅已經(jīng)下降到一個(gè)很低的程度（平均關(guān)稅水平為0.1%），未來(lái)全部貨物產(chǎn)品實(shí)施零關(guān)稅也可預(yù)期?，F(xiàn)存的主要差距，一是非關(guān)稅壁壘難以消除，TBT（技術(shù)性貿(mào)易壁壘）、SPS（動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議）和“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)必須使用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言”等等一直存在。例如2015 年，東盟各成員國(guó)共采用2 573 個(gè)TBT，占壁壘總數(shù)的43.1%，采用SPS 數(shù)量占壁壘總數(shù)的第二位，約為33.2%。二是零補(bǔ)貼問(wèn)題難以實(shí)現(xiàn)。盡管現(xiàn)行各種國(guó)際貿(mào)易組織均秉持反不正當(dāng)補(bǔ)貼的原則，并制訂了相關(guān)反補(bǔ)貼政策措施，但這些主要是針對(duì)下游補(bǔ)貼的。由于上游補(bǔ)貼的復(fù)雜性、隱秘性，導(dǎo)致現(xiàn)在尚無(wú)法對(duì)上游補(bǔ)貼制定明確的規(guī)則。例如，WTO 的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》（簡(jiǎn)稱(chēng)SCM 協(xié)議）以及大多數(shù)WTO 成員的國(guó)內(nèi)法，并未對(duì)上游補(bǔ)貼做出規(guī)定，只是在反補(bǔ)貼的實(shí)踐操作過(guò)程中，默認(rèn)1990 年“美國(guó)加拿大豬肉案”、2002 年“美國(guó)加拿大軟木案”中美國(guó)反補(bǔ)貼稅法中的上游補(bǔ)貼概念（朱廣東，2017［12］）。也是出于這方面的原因，補(bǔ)貼仍然在中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)中被大量運(yùn)用，成為一種隱性的影響自由貿(mào)易的重要因素。

2. 貿(mào)易范圍有待進(jìn)一步拓展

一方面，服務(wù)貿(mào)易的領(lǐng)域還需大力拓展。服務(wù)貿(mào)易是中國(guó)和東盟貿(mào)易的新增長(zhǎng)點(diǎn)，近年來(lái)平均以20%的速度增長(zhǎng)，全面開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)τ陔p方經(jīng)貿(mào)發(fā)展具有重要的意義。除了自貿(mào)區(qū)升級(jí)版明確的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放領(lǐng)域外，應(yīng)努力進(jìn)一步拓展。另一方面，技術(shù)合作的廣度和深度還需要進(jìn)一步拓展。自貿(mào)區(qū)升級(jí)版落實(shí)的10 多個(gè)領(lǐng)域還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還有很大的潛力可供進(jìn)一步挖掘。此外，投資自由化程度較低需要進(jìn)一步提升，主要包括落實(shí)投資全過(guò)程的國(guó)民待遇、減少自由投資的障礙、消除投資歧視的空間。

3. 貿(mào)易便利化水平需要進(jìn)一步提升

2017 年2 月，WTO 宣布《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式進(jìn)入實(shí)施階段。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的中國(guó)、馬來(lái)西亞和新加坡等國(guó)，已正式告知WTO 接受《貿(mào)易便利化協(xié)定》。目前，從總體來(lái)看自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化水平有待提高。首先，邊境管理水平參差不齊，通關(guān)效率還有進(jìn)一步提升的空間。其中一個(gè)突出的問(wèn)題是邊境小額貿(mào)易由于各方貿(mào)易政策的規(guī)范度偏低（魏格坤，2015）［5］，嚴(yán)重限制了其開(kāi)展。其次，運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，一體化的現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施體系遠(yuǎn)未完成，且各國(guó)之間差別巨大。再次，金融和電子商務(wù)水平不夠，金融體系滿足不了企業(yè)的融資需求，電子商務(wù)應(yīng)用水平還比較低。最后，自貿(mào)區(qū)多數(shù)成員的規(guī)制環(huán)境還適應(yīng)不了貿(mào)易一體化的需要，做不到高水平的透明、公開(kāi)、公正。如根據(jù)2018 年透明國(guó)際頒布的清廉指數(shù)排名，印尼排第89 位，菲律賓排第99 位，越南排第117 位，排名均不高。

4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度高

貿(mào)易一體化能夠?qū)崿F(xiàn)，要求其不會(huì)給任何一個(gè)成員帶來(lái)利益的損失，而是帶來(lái)利益的增加。如果成員之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似程度高，產(chǎn)品雷同較多，則可能會(huì)帶來(lái)這種風(fēng)險(xiǎn)。目前中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)還較大程度存在這種情況，比如紡織服裝業(yè)，這給貿(mào)易一體化帶來(lái)了障礙。

5. 政治互信不夠

由于一些歷史原因、政治原因的影響，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)還有一些國(guó)家之間的政治互信度不夠高。即使各國(guó)秉著求同存異、相互妥協(xié)的原則，共同推動(dòng)了自貿(mào)區(qū)升級(jí)版的建設(shè)，但隨著建設(shè)的深入，特別是當(dāng)最終推進(jìn)貿(mào)易一體化時(shí)，要求各國(guó)之間達(dá)成的妥協(xié)會(huì)越來(lái)越多、越來(lái)越大，這將導(dǎo)致政治不互信帶來(lái)的內(nèi)在張力、阻力上升，給貿(mào)易一體化帶來(lái)阻礙。

三、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化水平實(shí)證

下面，對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化水平進(jìn)行一個(gè)實(shí)證分析。

（一）貿(mào)易一體化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于貿(mào)易一體化的定義和內(nèi)涵，可以確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)為關(guān)稅水平、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度、補(bǔ)貼水平、貿(mào)易范圍廣度、貿(mào)易便利化水平等5 個(gè)，再針對(duì)5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)確定其二級(jí)指標(biāo)以及可操作性指標(biāo)（替代指標(biāo)）。

第一，關(guān)稅水平。關(guān)稅水平是指一個(gè)國(guó)家進(jìn)口關(guān)稅的平均稅率，用以衡量或比較一個(gè)國(guó)家進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)程度。平均關(guān)稅率的計(jì)算，通常運(yùn)用公式：

關(guān)稅率=［進(jìn)口關(guān)稅稅款總額/所有進(jìn)口商品總價(jià)值（包括有稅商品和免稅商品）］×100%。

在實(shí)際運(yùn)用中，也可以用替代指標(biāo)如貨物關(guān)稅率。

第二，非關(guān)稅壁壘水平。最常用的測(cè)算非關(guān)稅壁壘水平的測(cè)算方法，是覆蓋率（Coverage Ratio）和頻數(shù)比率（Frequency Index）兩個(gè)指標(biāo)。前者主要是測(cè)算受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進(jìn)口商品額，占所衡量類(lèi)別商品總進(jìn)口額的比重；后者主要是衡量非關(guān)稅措施的出現(xiàn)頻率，即受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進(jìn)口商品稅目數(shù)，占所衡量類(lèi)別商品包含的稅目總數(shù)的比率（按稅號(hào)數(shù)目計(jì)算）。從數(shù)據(jù)的可得性考慮，此處采用頻數(shù)比率指標(biāo)。

第三，補(bǔ)貼水平。對(duì)于補(bǔ)貼水平的衡量是一個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)檠a(bǔ)貼具有很大的隱秘性，相關(guān)數(shù)據(jù)資料難以獲取，也很難找到直接的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其水平高低進(jìn)行評(píng)價(jià)。前期，有學(xué)者運(yùn)用等量補(bǔ)貼法對(duì)補(bǔ)貼水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。等量補(bǔ)貼法是衡量諸如政府政策給予生產(chǎn)廠商的轉(zhuǎn)移支付（即補(bǔ)貼），對(duì)出口商品價(jià)格的扭曲程度。在收集不到相關(guān)數(shù)據(jù)的情況下，此處考慮選取替代性指標(biāo)——反補(bǔ)貼起訴次數(shù)或出口退稅率，來(lái)近似反映補(bǔ)貼水平。

第四，貿(mào)易范圍廣度。貿(mào)易范圍廣度的大小，表明貿(mào)易一體化水平的高低。鑒于現(xiàn)有國(guó)際貨物貿(mào)易基本上已經(jīng)開(kāi)放，主要不足在于服務(wù)與技術(shù)的貿(mào)易領(lǐng)域與范圍，因此衡量貿(mào)易范圍廣度的指標(biāo)，可以設(shè)計(jì)為服務(wù)部門(mén)開(kāi)放門(mén)類(lèi)數(shù)。

第五，貿(mào)易便利化水平。衡量貿(mào)易便利化的方法，大都是在Wilson 等（1998）［13］制定的包括港口效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)4 個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，根據(jù)不同研究目的而進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整形成的方法。例如Ramasamy 等（2017）［14］根據(jù)上述思路，構(gòu)建包含16 個(gè)可操作性指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，分析了“一帶一路”各經(jīng)濟(jì)走廊的貿(mào)易便利化水平。本文確定上述4 個(gè)指標(biāo)的可操作性指標(biāo)（替代指標(biāo)）為：

港口效率——港口設(shè)施整體質(zhì)量、鐵路設(shè)施整體質(zhì)量、公路設(shè)施整體質(zhì)量；

海關(guān)環(huán)境——海關(guān)程序負(fù)擔(dān)、進(jìn)出口中的額外支付；

制度環(huán)境——政府清廉指數(shù)、政府制定政策的透明度、法律法規(guī)解決爭(zhēng)端的效率；

電子商務(wù)——互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)、信息和通信技術(shù)在企業(yè)間交易中的應(yīng)用、用于企業(yè)對(duì)消費(fèi)者交易的互聯(lián)網(wǎng)使用、政府網(wǎng)上服務(wù)指數(shù)。

上述指標(biāo)體系，總結(jié)如表1 所示。

表1 貿(mào)易一體化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）貿(mào)易一體化水平評(píng)價(jià)與比較

本文選取中國(guó)簽訂的6 個(gè)自由貿(mào)易區(qū)（中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)、中國(guó)一韓國(guó)自貿(mào)區(qū)、中國(guó)—巴基斯坦自貿(mào)區(qū)、中國(guó)一瑞士自貿(mào)區(qū)、中國(guó)一澳大利亞自貿(mào)區(qū)、中國(guó)一智利自貿(mào)區(qū)），站在中國(guó)的角度對(duì)其與中國(guó)的貿(mào)易一體化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較。相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取除了關(guān)稅水平外，主要是選擇自由貿(mào)易伙伴相對(duì)中國(guó)的數(shù)據(jù)，包括相對(duì)中國(guó)的非關(guān)稅壁壘水平、產(chǎn)品出口補(bǔ)貼水平、貿(mào)易范圍廣度、貿(mào)易便利化水平等數(shù)據(jù)。至于關(guān)稅水平，主要是選取中國(guó)與各自由貿(mào)易伙伴的平均關(guān)稅水平作為替代。評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的選取，分別為：計(jì)算關(guān)稅水平的關(guān)稅率原始數(shù)據(jù)，主要來(lái)自6 個(gè)自貿(mào)區(qū)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定文本、相關(guān)國(guó)家的海關(guān)數(shù)據(jù)；計(jì)算非關(guān)稅壁壘水平的頻數(shù)比率原始數(shù)據(jù)，具體參考GCR 發(fā)布的2013—2014 年度“貿(mào)易壁壘程度”指標(biāo)數(shù)據(jù)；計(jì)算補(bǔ)貼水平的商品平均出口退稅率（分別采用6 個(gè)自貿(mào)區(qū)協(xié)議方農(nóng)產(chǎn)品出口退稅率的簡(jiǎn)單算術(shù)平均值）的原始數(shù)據(jù)，來(lái)自6 個(gè)自貿(mào)區(qū)協(xié)議方的相關(guān)關(guān)稅政策文件；計(jì)算貿(mào)易范圍廣度所用的自由貿(mào)易協(xié)議方彼此承諾開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)數(shù)量之和指標(biāo)，原始數(shù)據(jù)來(lái)自6 個(gè)自貿(mào)區(qū)的自由貿(mào)易協(xié)定文本；計(jì)算貿(mào)易便利化程度所用的港口效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，主要來(lái)自《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（GCR）（2013—2014 年）、《全球貿(mào)易便利化報(bào)告2016》（GETR）。最終獲得的6 個(gè)自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平評(píng)價(jià)單項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，如表2 所示。

1. 貿(mào)易一體化水平單項(xiàng)指標(biāo)

表2 表明，上述6 個(gè)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化水平評(píng)價(jià)的5 項(xiàng)單項(xiàng)指標(biāo)，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的總體排名狀況不甚理想：關(guān)稅水平排名較高，為第二，說(shuō)明其關(guān)稅降低卓有成效；非關(guān)稅壁壘水平、補(bǔ)貼水平處于中間水平，排名第三，表明其距離零壁壘、零補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)尚存在較大差距；貿(mào)易范圍廣度、貿(mào)易便利化水平均排名最末，表明其距貿(mào)易一體化的要求相距甚遠(yuǎn)。5 項(xiàng)單項(xiàng)指標(biāo)中，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)獲得1 個(gè)第二、2 個(gè)第三、2 個(gè)最末，綜合起來(lái)表明其貿(mào)易一體化水平在6 個(gè)自貿(mào)區(qū)中處于靠后的位置。后面的貿(mào)易一體化水平綜合評(píng)價(jià)，也證明了這一事實(shí)。

表2 6 個(gè)自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化程度評(píng)價(jià)單項(xiàng)指標(biāo)

2 .貿(mào)易一體化水平綜合評(píng)價(jià)

由于關(guān)稅水平（采用中國(guó)與各自由貿(mào)易伙伴的平均關(guān)稅水平作為替代）數(shù)值相差太大，為進(jìn)行貿(mào)易一體化水平的綜合評(píng)價(jià)，需對(duì)其進(jìn)行重新賦值，選取《全球貿(mào)易便利化報(bào)告2016》中的中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)議伙伴的Tariff rate（關(guān)稅率）指標(biāo)對(duì)之進(jìn)行替代。由此得到中國(guó)—東盟、中國(guó)—韓國(guó)、中國(guó)—巴基斯坦、中國(guó)—瑞士、中國(guó)—澳大利亞、中國(guó)—智利等6 個(gè)自貿(mào)區(qū)的該指標(biāo)值，分別為6.8、7.1、16.6、4.0、2.1、3.2（其中中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的數(shù)據(jù)，用泰國(guó)的數(shù)據(jù)代替），以此實(shí)現(xiàn)可比性。

為開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)，首先對(duì)表2 的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。其中，貿(mào)易范圍廣度和貿(mào)易便利化水平的無(wú)量綱計(jì)算公式為：；為保證指標(biāo)的可比性，關(guān)稅水平、非關(guān)稅壁壘水平、補(bǔ)貼水平3 個(gè)指標(biāo)的無(wú)量綱計(jì)算公式，為（設(shè)第i 行最小的原始數(shù)據(jù)值的無(wú)量綱值為0）。

上述兩個(gè)式子中：i=1、2、…、5，分別表示關(guān)稅率、非關(guān)稅壁壘水平、補(bǔ)貼水平、貿(mào)易范圍廣度、貿(mào)易便利化水平；j=1、2、…、6，分別表示中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)、中國(guó)—韓國(guó)自貿(mào)區(qū)、中國(guó)—巴基斯坦自貿(mào)區(qū)、中國(guó)一瑞士自貿(mào)區(qū)、中國(guó)—澳大利亞自貿(mào)區(qū)、中國(guó)—智利自貿(mào)區(qū)；Zij為第i行、第j列的無(wú)量綱化數(shù)據(jù)，Yij為第i行、第j列的原始數(shù)據(jù)；Ymax、Ymin分別為第i行該指標(biāo)的最大值和最小值。

表3 貿(mào)易一體化測(cè)度指標(biāo)無(wú)量綱化數(shù)值

通過(guò)計(jì)算，表2 中的貿(mào)易便利化測(cè)度指標(biāo)數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化數(shù)值如表3 所示。利用這些數(shù)據(jù)測(cè)度6 個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易一體化水平，采取加權(quán)算術(shù)平均法，具體的計(jì)算公式是：

式中，Xj表示第j個(gè)自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化程度，Zji表示第j列、第i行的貿(mào)易一體化測(cè)度指標(biāo)的無(wú)量綱值，Ki表示第i個(gè)貿(mào)易一體化測(cè)度指標(biāo)的權(quán)重。運(yùn)用德?tīng)柗品ǎ?jīng)函詢數(shù)位專(zhuān)家征求對(duì)各個(gè)貿(mào)易一體化測(cè)度指標(biāo)權(quán)重設(shè)置的意見(jiàn)，確定關(guān)稅率、非關(guān)稅壁壘水平、補(bǔ)貼水平等3 個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為0.25，貿(mào)易范圍廣度、貿(mào)易便利化水平2 個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為0.125。由此，可以計(jì)算出6 個(gè)自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化程度如表4 所示。

3. 評(píng)價(jià)結(jié)果及啟示

考察表4 所示的6 個(gè)自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平，相對(duì)而言，中國(guó)一韓國(guó)自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平最高，其次是中國(guó)一瑞士自貿(mào)區(qū)，貿(mào)易一體化水平最低的是中國(guó)一智利自貿(mào)區(qū)，而中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平排名倒數(shù)第二，僅高于中國(guó)—智利自貿(mào)區(qū)。由此可見(jiàn)，由于受到相關(guān)因素的影響，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平總體還較低，滿足不了未來(lái)中國(guó)與東盟之間深化開(kāi)放與合作的需求。

綜上所述，無(wú)論是從單項(xiàng)指標(biāo)還是從綜合評(píng)價(jià)來(lái)看，實(shí)證分析均證實(shí)了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平不高，處于評(píng)價(jià)所選取的6 個(gè)自貿(mào)區(qū)樣本的下游水平，未來(lái)推進(jìn)貿(mào)易一體化的道路任重道遠(yuǎn)。這需要中國(guó)和東盟攜手，抓緊推進(jìn)自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，加快提升自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易一體化水平。

四、推進(jìn)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化的綜合對(duì)策

貿(mào)易一體化是完全意義上的自由貿(mào)易，理論上國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)達(dá)到一國(guó)內(nèi)部統(tǒng)一市場(chǎng)所具備的貿(mào)易一體化水平?；诖?，針對(duì)目前存在的問(wèn)題，現(xiàn)以一國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，提出推進(jìn)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化的綜合措施。

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

發(fā)揮中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)秘書(shū)處等相關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的作用，制定統(tǒng)一的貿(mào)易一體化規(guī)劃，確定階段性任務(wù)和目標(biāo)，并明確具體的政策與措施。續(xù)接中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)，提出“建設(shè)貿(mào)易一體化區(qū)域”的倡議，對(duì)照貿(mào)易一體化指標(biāo)設(shè)立“一體化負(fù)面清單”，列出與“三零”標(biāo)準(zhǔn)的差距，倒逼各成員國(guó)推進(jìn)貿(mào)易一體化工作。選取中國(guó)—新加坡自貿(mào)區(qū)作為貿(mào)易一體化的示范試點(diǎn)，全力推動(dòng)中國(guó)—新加坡的貿(mào)易一體化建設(shè)。溝通、協(xié)調(diào)各成員國(guó)，及時(shí)觀測(cè)負(fù)面清單的變化動(dòng)態(tài)并予以通報(bào)、稱(chēng)許、示警，及時(shí)總結(jié)和推廣中國(guó)—新加坡貿(mào)易一體化的進(jìn)展與經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)關(guān)注總體建設(shè)目標(biāo)的進(jìn)展并予以相應(yīng)處置。

（二）推進(jìn)相關(guān)國(guó)際貿(mào)易組織建設(shè)

推進(jìn)相關(guān)國(guó)際性貿(mào)易組織建設(shè)，可以以之為途徑、平臺(tái)和載體，努力提高自由貿(mào)易水平，為貿(mào)易一體化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和提供強(qiáng)大的推動(dòng)力。牽涉中國(guó)、東盟雙方的國(guó)際貿(mào)易組織，除中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)外就是擬建的RCEP（即《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》）。RCEP 是基于WTO 規(guī)則基礎(chǔ)上更高水平自貿(mào)協(xié)定的區(qū)域合作協(xié)議，作為RCEP 參與方的中國(guó)、東盟國(guó)家應(yīng)秉持更加積極的態(tài)度，主動(dòng)在RCEP 談判中釋放正面的力量，去促成RCEP 協(xié)議的達(dá)成，借機(jī)加快貿(mào)易一體化的建設(shè)進(jìn)程。

（三）夯實(shí)貿(mào)易一體化的內(nèi)涵

為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易一體化，關(guān)鍵要夯實(shí)“三化”：“三零化”“范圍廣化”和“便利化”。

表4 6 個(gè)自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易一體化水平

1. 促進(jìn)“三零化”

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的平均關(guān)稅率已經(jīng)下降到一個(gè)很低水平，未來(lái)在盡快落實(shí)零關(guān)稅的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)抓好降壁壘、減補(bǔ)貼工作。作為現(xiàn)階段貿(mào)易保護(hù)的主要手段，非關(guān)稅壁壘、補(bǔ)貼被各國(guó)所廣泛使用，消除壁壘和補(bǔ)貼的目標(biāo)很難實(shí)現(xiàn)。歸根結(jié)底，這是涉及可上升到國(guó)家、民族高度的重大利益問(wèn)題，沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家會(huì)輕易放棄。即使最發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易自由度較高的美國(guó)和歐盟之間，非關(guān)稅壁壘與補(bǔ)貼同樣廣泛存在，乃至于2018 年7 月25 日歐盟委員會(huì)主席容克在訪問(wèn)美國(guó)時(shí)，雙方宣布“朝著取消非汽車(chē)類(lèi)工業(yè)品所有關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘和補(bǔ)貼的目標(biāo)共同努力……”，美國(guó)總統(tǒng)特朗普將之形容為“今天是一個(gè)大日子，非常之大”。在這樣的現(xiàn)實(shí)條件下，需要進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)成員國(guó)的政治互信度，努力消除成員之間的不和諧因素，制定高效率的反非關(guān)稅壁壘、反補(bǔ)貼機(jī)制，盡力將非關(guān)稅壁壘和補(bǔ)貼水平降低至最低限度。

2. 促進(jìn)“范圍廣化”

范圍廣化具體是指服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)合作和投資等3 個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)一步拓展。服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步開(kāi)放，取決于各國(guó)對(duì)于各自相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)放得失的權(quán)衡。理論上，服務(wù)貿(mào)易完全開(kāi)放是有可能的，因?yàn)檫@并不過(guò)多涉及關(guān)鍵、戰(zhàn)略性領(lǐng)域的開(kāi)放問(wèn)題。同各國(guó)對(duì)于貨物貿(mào)易開(kāi)放的最初態(tài)度一樣，阻礙各國(guó)服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放的主要問(wèn)題，是對(duì)于本國(guó)服務(wù)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的擔(dān)憂。在此方面，可借鑒和推廣中國(guó)的做法。直面相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易劣勢(shì)，2018 年以來(lái)中國(guó)逐漸把服務(wù)貿(mào)易作為對(duì)外開(kāi)放的重點(diǎn)，采取一系列措施促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易：在北京開(kāi)展服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合試點(diǎn)，同時(shí)在上海、天津、重慶、海南等17 個(gè)地區(qū)開(kāi)展服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)；支持探索采取負(fù)面清單管理模式促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放，發(fā)布外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單對(duì)投資準(zhǔn)入方面進(jìn)行限制，發(fā)布服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域負(fù)面清單主要解決跨境交付、境外消費(fèi)、自然人流動(dòng)領(lǐng)域的問(wèn)題；建設(shè)服務(wù)貿(mào)易基地包括13 個(gè)國(guó)家文化出口基地，在數(shù)字服務(wù)、中醫(yī)藥服務(wù)等領(lǐng)域研究建立一批特色服務(wù)貿(mào)易基地；創(chuàng)新服務(wù)貿(mào)易發(fā)展模式，加快服務(wù)貿(mào)易數(shù)字化進(jìn)程，推動(dòng)服務(wù)外包數(shù)字化、智能化、高端化轉(zhuǎn)型。上述舉措，有效克服了中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，到2018 年服務(wù)貿(mào)易額達(dá)到了5.24 萬(wàn)億人民幣，連續(xù)5 年位居世界第二，服務(wù)貿(mào)易占外貿(mào)比重從2012 年的11.1%提高到14.7%①商務(wù)部：中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額連續(xù)5 年位居世界第二［EB/OL］［2019-5-22］.http://k,sina.com.cn/artide_3164957712_bca5bc/002000s4as.html.。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)各成員國(guó)可以充分借鑒中國(guó)的做法，在克服競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的基礎(chǔ)上秉持開(kāi)放的立場(chǎng)，通力在自貿(mào)區(qū)框架內(nèi)合作，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大。

技術(shù)貿(mào)易相對(duì)服務(wù)貿(mào)易而言，開(kāi)放的難度要大，因?yàn)樯婕凹夹g(shù)保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，具有較高的敏感性。但顯然，中國(guó)和東盟目前僅有10 個(gè)技術(shù)合作領(lǐng)域是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，發(fā)展空間和潛力都還很大?？山⒑侠淼募夹g(shù)合作管理機(jī)制、利益分享機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，來(lái)保障技術(shù)貿(mào)易的互利共贏，推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易的開(kāi)展。

得益于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)，中國(guó)、東盟之間現(xiàn)有的投資合作開(kāi)展比較順利，投資領(lǐng)域比較廣闊。截至2018 年底，中國(guó)與東盟雙向累計(jì)投資額達(dá)2 057.1 億美元，雙向投資存量在近15 年里增長(zhǎng)了22 倍。下一步投資領(lǐng)域廣化的主要問(wèn)題是進(jìn)一步落實(shí)自貿(mào)區(qū)雙邊投資協(xié)議，在投資準(zhǔn)入方面著力，落實(shí)國(guó)民待遇，為雙方投資合作創(chuàng)造更寬松更自由的投資準(zhǔn)入條件，從而提升投資的便利化，促進(jìn)投資向各個(gè)領(lǐng)域拓展。

3. 促進(jìn)“便利化”

促進(jìn)貿(mào)易便利化的主要著力方向，包括如下幾個(gè)方面：

第一，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。從貿(mào)易便利化的角度來(lái)看，除了普遍、平均意義上的基礎(chǔ)設(shè)施水平提升外，作為最重要的國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸節(jié)點(diǎn)的港口，其基礎(chǔ)設(shè)施的完善更為關(guān)鍵。應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)規(guī)劃，針對(duì)核心港口、次核心港口、地區(qū)中心港口，分階段、有步驟地建設(shè)完善的現(xiàn)代化港口集疏運(yùn)體系、裝卸儲(chǔ)運(yùn)體系，為商品流動(dòng)提供順捷的通道。

第二，探索通關(guān)效率提升的途徑?，F(xiàn)階段影響中國(guó)、東盟國(guó)家之間通關(guān)效率的主要因素，是原產(chǎn)地證書(shū)簽發(fā)、檢驗(yàn)檢疫、進(jìn)出口申報(bào)與查驗(yàn)以及重復(fù)性監(jiān)管。為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易一體化，下一步的改進(jìn)之處包括：首先，進(jìn)一步落實(shí)《貿(mào)易便利化協(xié)定世貿(mào)組織議定書(shū)》（TFA）的相關(guān)便利化措施，如實(shí)行“單一窗口”、確定和公布平均放行時(shí)間、出境加工品免稅再進(jìn)口等措施。特別是“單一窗口”制度，因?yàn)橐恍﹪?guó)家內(nèi)部各通關(guān)口岸監(jiān)管部門(mén)的數(shù)據(jù)信息共享、數(shù)據(jù)國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，導(dǎo)致“單一窗口”還未充分發(fā)揮作用，影響了通關(guān)效率。其次，積極探索海關(guān)合作新模式，如中國(guó)廣西地區(qū)率先推行的中國(guó)—越南、中國(guó)—馬來(lái)西亞“兩國(guó)一檢”通關(guān)合作新模式，可大力推廣。再次，提高通關(guān)政務(wù)信息化水平，在自貿(mào)區(qū)國(guó)家間構(gòu)建一體化海關(guān)電子數(shù)據(jù)庫(kù)和政務(wù)系統(tǒng)，以此促進(jìn)通關(guān)程序合法、公開(kāi)透明，降低貿(mào)易環(huán)節(jié)中的非常規(guī)支付和腐敗現(xiàn)象。又次，進(jìn)一步落實(shí)AEO（Authorized Economic Operator，即“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者”）互認(rèn)制度，以提升通關(guān)效率。目前自貿(mào)區(qū)國(guó)家之間還有相當(dāng)一部分未簽訂AEO 互認(rèn)安排，應(yīng)抓緊時(shí)間予以簽訂。最后，進(jìn)一步提高貿(mào)易政策的公開(kāi)度。目前自貿(mào)區(qū)各國(guó)之間的貿(mào)易政策開(kāi)放度有所不足，主要表現(xiàn)為各國(guó)貿(mào)易政策的內(nèi)部指導(dǎo)文件公開(kāi)不夠，從而影響相互之間的政策解讀，不利于貿(mào)易活動(dòng)的開(kāi)展。

第三，構(gòu)建高效的爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易爭(zhēng)端的解決方式目前有幾種途徑：自貿(mào)區(qū)框架下簽訂的《中國(guó)—東盟投資協(xié)議》《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》，對(duì)相關(guān)的爭(zhēng)端調(diào)解進(jìn)行了規(guī)定；WTO 框架下的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSB），對(duì)于加入了WTO 的自貿(mào)區(qū)各國(guó)同樣適用；投資爭(zhēng)端國(guó)際中心（ICSID）框架下的《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》確定的爭(zhēng)端解決機(jī)制。但實(shí)際運(yùn)用中，上述機(jī)制都存在一些不足：自貿(mào)區(qū)框架下的解決機(jī)制，存在著可操作性差的弊端；DSB 缺乏程序透明性和可上訴機(jī)制，公平公正性存疑；ICSID 存在可執(zhí)行性差、判決效率低下和偏向發(fā)達(dá)國(guó)家的弊端。因此，應(yīng)努力吸取現(xiàn)有的解決機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)，摒除不足，重新起步，構(gòu)建全新的一套高效率爭(zhēng)端解決機(jī)制。

第四，推動(dòng)電子商務(wù)發(fā)展。目前TEA 尚未將電子商務(wù)納入便利化的措施之中，但是各國(guó)特別是網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)，已經(jīng)不遺余力地在推動(dòng)在國(guó)際貿(mào)易中使用電子商務(wù)。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)可以充分發(fā)揮中國(guó)在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展方面的優(yōu)勢(shì)，大力推動(dòng)電子商務(wù)的開(kāi)展。應(yīng)制定相應(yīng)的電子商務(wù)發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建統(tǒng)一的電子商務(wù)平臺(tái)；努力清除語(yǔ)言溝通障礙，在英語(yǔ)和漢語(yǔ)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)之外推出越南語(yǔ)、印尼語(yǔ)等符合各國(guó)語(yǔ)言要求的多語(yǔ)種交易平臺(tái)；制定統(tǒng)一的電子商務(wù)法律法規(guī)體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系；建設(shè)良好的支付、安全加密等物質(zhì)與技術(shù)保障體系。

（四）推進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)存在的較高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度，影響了貿(mào)易一體化的實(shí)施。應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)合作，通過(guò)分工協(xié)作、錯(cuò)位發(fā)展，提高協(xié)調(diào)度，規(guī)避直接的競(jìng)爭(zhēng)，以此推進(jìn)貿(mào)易一體化。在近中期內(nèi)，主要是落實(shí)好《中國(guó)—東盟產(chǎn)能合作聯(lián)合聲明》《瀾滄江—湄公河國(guó)家產(chǎn)能合作聯(lián)合聲明》，達(dá)成產(chǎn)業(yè)合作共識(shí)，積極溝通，共同制定產(chǎn)業(yè)合作計(jì)劃，共同推進(jìn)項(xiàng)目落地。

（五）強(qiáng)化政治互信

高水平的自由貿(mào)易組織，都是以高度的政治互信為基石的。政治互信程度越高，越易于達(dá)成諒解、形成妥協(xié)，形成患難與共、榮辱互擔(dān)的自由貿(mào)易共同體。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易一體化的建設(shè)，需要各國(guó)高度的政治互信。那么，如何實(shí)現(xiàn)高度的政治互信？第一，是公平處理相互的爭(zhēng)端，從最直接的利益沖突入手，按照彼此共同利益的最大公約數(shù)達(dá)成和解，從而奠定最基本也是最堅(jiān)實(shí)的互信基石。第二，是堅(jiān)持平等的外交原則，彼此尊重、平等處事，從日常交往中澆灌互信的土壤。第三，是堅(jiān)持友好的輿論宣傳導(dǎo)向，在各國(guó)國(guó)內(nèi)彼此互作正面宣傳，營(yíng)造互信的民心、社會(huì)氛圍。第四，是共同摒除區(qū)外相關(guān)勢(shì)力的干擾，看清域外勢(shì)力挑撥是非的用心，從維護(hù)本區(qū)域穩(wěn)定的角度，自覺(jué)抵制、排斥外來(lái)勢(shì)力的干預(yù)。