張 引 謝孟琪 吳德燕

（1.中共貴陽市委黨校 公共管理教研部，貴州 貴陽 550005；2.貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽 550025；3. 中共余慶縣委黨校 教務(wù)科，貴州 遵義 564400）

自2013 年11 月習(xí)近平總書記在湘西考察時(shí)首次提出精準(zhǔn)扶貧以來，我國扶貧工作進(jìn)入精準(zhǔn)扶貧的新階段。以中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2014年1 月印發(fā)的《關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)村扶貧開發(fā)工作的意見》為標(biāo)志，我國開始實(shí)施精準(zhǔn)扶貧。以2015 年11 月29 日國務(wù)院頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》為標(biāo)志，在全國范圍全面實(shí)施精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧方略。黨的十九大報(bào)告明確指出，堅(jiān)持精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧，“重點(diǎn)攻克深度貧困地區(qū)脫貧任務(wù)，確保到二〇二〇年我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口實(shí)現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困，做到脫真貧、真脫貧”。我國實(shí)施精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧方略后，相關(guān)研究方興未艾，取得豐碩成果。2020 年中央一號(hào)文件明確指出：研究接續(xù)推進(jìn)減貧工作。脫貧攻堅(jiān)任務(wù)完成后，我國貧困狀況將發(fā)生重大變化，扶貧工作重心轉(zhuǎn)向解決相對(duì)貧困，扶貧工作方式由集中作戰(zhàn)調(diào)整為常態(tài)推進(jìn)。在全面建成小康社會(huì)倒計(jì)時(shí)階段，精準(zhǔn)脫貧的實(shí)踐和研究對(duì)方法學(xué)的探討和應(yīng)用提出了更高的要求。歸根結(jié)底，精準(zhǔn)扶貧的對(duì)象是貧困戶，因此貧困戶致貧原因剖析對(duì)制定合理有效的精準(zhǔn)扶貧策略顯得十分重要。例如，賈瑞林（2018）等［1］指出，致貧原因在較大程度上影響著幫扶需求的類型及其空間分布；楊龍（2017）等［2］指出，分析貧困地區(qū)農(nóng)戶的致貧原因是精準(zhǔn)扶貧的基礎(chǔ)；陳燁烽（2017）等［3］研究表明，整村推進(jìn)的扶貧工作對(duì)促進(jìn)貧困村可持續(xù)發(fā)展起到了較好的推進(jìn)作用，但由于貧困村具有各自貧困特征，需進(jìn)一步地因地制宜、因村施策、開展針對(duì)性幫扶工作。雖然研究主題不同，學(xué)者們均從各自的角度強(qiáng)調(diào)了致貧原因分析對(duì)精準(zhǔn)扶貧的重要性。從精準(zhǔn)扶貧致貧原因定量分析的方法學(xué)探索來看，很多學(xué)者采取數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)量模型進(jìn)行了致貧原因的探析，研究結(jié)果為實(shí)踐提供參考。例如，李輝（2018）［4］運(yùn)用Logistic 模型分析A 縣各類貧困人口致貧原因，探討出文化程度、健康狀況、勞動(dòng)能力對(duì)各類型貧困人口的影響存在差異。又如，楊桂林（2018）［5］以貴州省劍河縣為例，運(yùn)用空間自相關(guān)分析方法篩選出9 個(gè)主要致貧因子進(jìn)行地理加權(quán)回歸分析。

決策樹算法最早起源于人工智能的機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，是一種典型的預(yù)測(cè)分類算法，在社會(huì)科學(xué)研究中更多的是應(yīng)用決策樹方法探討某一行為或現(xiàn)象的多個(gè)影響因素［6］［7］，但少有研究同時(shí)應(yīng)用回歸與決策樹的方法探析貧困戶的致貧原因。歸根結(jié)底，貧困也是一種社會(huì)現(xiàn)象，且大部分貧困戶的致貧原因并非單一，可運(yùn)用決策樹方法探討貧困的相關(guān)影響因素，深入挖掘貧困戶層面的因素并歸類分析，找出其中的規(guī)律，探討合理有效的精準(zhǔn)扶貧策略，是對(duì)“自上而下”決策機(jī)制的補(bǔ)充和完善，可為實(shí)踐決策提供有價(jià)值的參考。特別是在我國2020 年全面打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)、全面建成小康社會(huì)、我國進(jìn)入后精準(zhǔn)扶貧時(shí)代后［8］，對(duì)精準(zhǔn)扶貧研究的方法學(xué)探索十分有必要。筆者采取典型調(diào)查方法，選擇貴州省Z 縣開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，采用Logit 回歸和決策樹模型，剖析貧困戶致貧根源，為制定精準(zhǔn)幫扶措施提供依據(jù)，也為其他地區(qū)探討貧困原因提供有價(jià)值的參考，為深入研究精準(zhǔn)扶貧提供方法學(xué)上的參考。

一、調(diào)查設(shè)計(jì)和樣本選擇

目前，扶貧項(xiàng)目多以縣（市）級(jí)為單位具體管理推行，約80%的專項(xiàng)扶貧資金的管理權(quán)已經(jīng)下放到縣級(jí)，鄉(xiāng)村兩級(jí)治理單元掌握了豐富的扶貧信息，基層政府成了決定精準(zhǔn)扶貧成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，筆者采取隨機(jī)抽樣和立意抽樣調(diào)查結(jié)合的方法，選擇貴州省Z 縣，在Z 縣所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，隨機(jī)抽取B 鄉(xiāng)為調(diào)查對(duì)象，在B 鄉(xiāng)內(nèi)選擇C 村，采取自制的問卷調(diào)查表（內(nèi)容涵蓋貧困戶一般人口學(xué)信息、家庭收入、家庭資源、家庭支出、健康情況、教育背景等變量），抽取300 戶貧困戶開展入戶調(diào)查，其中有效訪談為281戶，有效率為94.5%。課題組對(duì)資料進(jìn)行統(tǒng)一編碼，使用EpiData3.1 建庫、錄入數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯檢查，采用SPSS 16.0 軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本文所涉及的結(jié)果變量的缺失率均在4.0%以下。

二、計(jì)量模型構(gòu)建及分析

1.變量選擇及定義

有研究表明：家庭貧困與否不僅與收入有關(guān)，還與家庭戶主特征、人口特征、人力資本特征、生產(chǎn)特征等有關(guān)［9］。本文通過個(gè)體家庭調(diào)查數(shù)據(jù)定量分析發(fā)現(xiàn)，家庭人口數(shù)、家庭男性人口數(shù)、務(wù)工收入、家庭生產(chǎn)工具的數(shù)量、種植養(yǎng)殖收入、家庭支出是導(dǎo)致貧困的因素，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。個(gè)體家庭的貧困與否不僅與收入有關(guān)，還與家庭情況和支出有關(guān)，在此基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建Logit 模型來分析Z 縣的貧困發(fā)生概率并更為詳細(xì)具體地找出致貧因素。選擇家庭人口數(shù)、家庭男性人口數(shù)、家庭勞動(dòng)力平均年齡、家庭在外務(wù)工人數(shù)、家庭生產(chǎn)工具數(shù)量、家庭收支情況等為Logit 回歸分析的變量。變量名稱及賦值如表1 所示。

表1 變量名稱及賦值

2. Logit 模型選擇及擬合

二元Logit 模型通常以因變量形式出現(xiàn)，記為：

本研究運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型，其概率函數(shù)可以寫為：

F 表示累積分布函數(shù)，常用形式有：標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布（Probit 模型）、邏輯分布（Logit 模型）、極值分布（Gompit 模型）。研究假定其服從邏輯分布，利用隨機(jī)效應(yīng)二元Logit 模型構(gòu)建貧困戶的致貧原因。

其中是否貧困為模型中二分類選擇變量yit，表示個(gè)人i 在t 時(shí)期二分類選擇變量；xit表示觀測(cè)到的影響二分類變量的相關(guān)變量，利用隨機(jī)效應(yīng)二元Logit 模型構(gòu)建致貧因素，運(yùn)用SPSS 軟件對(duì)所選取的變量進(jìn)行二元反應(yīng)變量的非條件Logit 回歸分析，結(jié)果顯示整個(gè)模型有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，卡方值為181.316，P值為0.000。Cox & Snell R 方為0.475，Nagelkerke R方為0.719，模型解釋程度較高，可以較好地解釋致貧原因。Logit 回歸模型分析結(jié)果顯示，將貧困戶家庭男性人口數(shù)、勞動(dòng)力平均年齡、水稻玉米收入、打工收入、家庭生活支出、家庭看病支出等納入回歸模型，結(jié)果有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（如表2 所示），這與王曉兵［10］等的研究結(jié)論一致，家庭成員個(gè)數(shù)、受教育年限、家庭生產(chǎn)經(jīng)營類型和村級(jí)特征變量，均對(duì)農(nóng)戶脫貧有重要影響；可見，對(duì)貧困戶進(jìn)行分類管理、分類施策，對(duì)于貧困戶的穩(wěn)定脫貧、防止返貧有重要意義。調(diào)查了解到，基層政府在精準(zhǔn)扶貧的具體執(zhí)行中，雖對(duì)貧困戶的發(fā)展訴求有了解，但由于基層的技術(shù)力量較欠缺、人力有限等原因，對(duì)貧困戶家庭特征相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、歸納、分析和利用不足，分類分級(jí)管理不夠，不利于掌握家庭成員特征及其相互的關(guān)系，不利于貧困戶的穩(wěn)定脫貧。

表2 二元反應(yīng)變量的非條件Logit 回歸模型分析結(jié)果

3.致貧原因分析的決策樹模型

貧困家庭的致貧原因不僅僅是收入方面，單一的憑借人均收入來確定農(nóng)民家庭是否貧困不夠全面，應(yīng)該從多個(gè)方面對(duì)家庭因素進(jìn)行分析，綜合確定家庭的貧困程度，為精準(zhǔn)扶貧的具體實(shí)施提供基礎(chǔ)。本文應(yīng)用決策樹模型，在Logit 回歸基礎(chǔ)上，對(duì)致貧原因進(jìn)行深入剖析。

（1） 決策樹方法的理論基礎(chǔ)

分類是數(shù)據(jù)挖掘的一種重要數(shù)據(jù)分析形式，可用于對(duì)數(shù)據(jù)特征的提取和對(duì)數(shù)據(jù)未來趨勢(shì)的預(yù)測(cè)分類，即通過特定的特征實(shí)現(xiàn)對(duì)事物的分門別類，體現(xiàn)數(shù)據(jù)從“量”到“質(zhì)”的飛躍。這就需要從大量的數(shù)據(jù)訓(xùn)練集中以一定的分類建模方法，發(fā)現(xiàn)總結(jié)規(guī)律，建立合理有效的分類模型，然后依據(jù)這些模型實(shí)現(xiàn)分類目標(biāo)，通過分析由屬性描述的數(shù)據(jù)元組來構(gòu)造模型。分類的研究方法主要包括決策樹、貝葉斯方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、最臨近分類、粗糙集和模糊集方法等 。

（2）決策樹方法及其應(yīng)用

決策樹歸納的基本算法是采用自頂向下遞歸的劃分控制方式構(gòu)造決策樹。決策樹的優(yōu)點(diǎn)是算法成熟，速度快，分類精度高，且分析結(jié)果易懂。與其它分類方法比較，基于決策樹的分類方法速度較快、較易轉(zhuǎn)化成簡(jiǎn)單且容易理解的分類規(guī)則、較易轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)庫查詢語句。

課題組運(yùn)用決策樹方法對(duì)貧困和非貧困家庭進(jìn)行分組，通過家庭特征、收入特征等因素對(duì)貧困家庭進(jìn)行綜合判別，達(dá)到精準(zhǔn)識(shí)別貧困家庭的目的，為便于模型運(yùn)算，本研究以人均年純收入3000 元為貧困劃分標(biāo)準(zhǔn)，將家庭男性人數(shù)、家庭勞動(dòng)力平均年齡、家庭健康平均得分、人均務(wù)工收入分組、人均土地收入分組、人均牲畜收入分組、人均生活支出分組和人均醫(yī)療保健支出分組等8 個(gè)變量作為特征選擇模型的初始變量：（1）缺失值最大百分比為70%；（2）單個(gè)類別記錄最大百分比95%；（3）最大類別數(shù)記錄百分比95%；（4）最小變異系數(shù)為0.1；（5）最小標(biāo)準(zhǔn)差為0.0。運(yùn)行特征選擇模型后，在8 個(gè)變量當(dāng)中，有7 個(gè)變量對(duì)貧困的影響程度均重要，它們的重要性指數(shù)（importance）都大于0.95。模型結(jié)果顯示：家庭男性人數(shù)、家庭勞動(dòng)力平均年齡、家庭健康平均得分、人均務(wù)工收入分組、人均土地收入分組、人均牲畜收入分組、人均生活支出分組，這些屬性與是否貧困之間存在正相關(guān)性，具體如表3 和圖1 所示。

表3 變量賦值及解釋

針對(duì)上述7 個(gè)變量，決策樹模型結(jié)果的展示有兩種：決策樹圖和規(guī)則集，由于決策樹圖的表現(xiàn)形式更為直觀，本研究用決策樹圖進(jìn)行展示，如圖1 所示（由于無法進(jìn)行完整截圖，所以僅進(jìn)行部分展示）。本研究規(guī)則集共形成10 個(gè)規(guī)則，其中4 個(gè)規(guī)則用于非貧困，6 個(gè)規(guī)則用于貧困，用此規(guī)則可以指導(dǎo)家庭貧困戶的精確判別。

圖1 決策樹精準(zhǔn)識(shí)別模型結(jié)果示意圖

三、對(duì)精準(zhǔn)扶貧工作的啟示

1.建立多維度貧困人口識(shí)別，助力2020 年后扶貧工作

2020 年中央一號(hào)文件指出，脫貧攻堅(jiān)任務(wù)完成后，我國貧困狀況將發(fā)生重大變化，扶貧工作重心轉(zhuǎn)向解決相對(duì)貧困，扶貧工作方式由集中作戰(zhàn)調(diào)整為常態(tài)推進(jìn)?？梢?，脫貧工作需要與時(shí)俱進(jìn)、轉(zhuǎn)型升級(jí)。目前貧困戶識(shí)別主要依據(jù)貧困戶家庭人均純收入、“兩不愁”、“三保障”等易于比較的指標(biāo)，由于這類指標(biāo)比較單一，難以全面衡量和評(píng)價(jià)貧困戶的狀況，對(duì)貧困戶的穩(wěn)定、可持續(xù)脫貧指標(biāo)關(guān)注不夠，換言之，無法很好地識(shí)別貧困戶可能返貧的因素。在精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧的過程中，全面分析各種致貧因素，建議依據(jù)家庭男性人數(shù)、家庭勞動(dòng)力平均年齡、家庭健康平均得分、人均務(wù)工收入、人均土地收入、人均牲畜收入對(duì)貧困戶進(jìn)行再次分類、細(xì)化，根據(jù)不同的分組情況，研制不同的扶貧措施，對(duì)目前的幫扶措施進(jìn)行再次的優(yōu)化組合。例如，筆者發(fā)現(xiàn)，貧困戶的男性人口數(shù)有2 人及以上的比例為15.7%，明顯低于非貧困家庭，且差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。說明非貧困戶的男性人口數(shù)要明顯多于貧困家庭，提示家庭男性人口數(shù)可能是致貧原因的影響因素。在精準(zhǔn)扶貧的實(shí)踐中，建議對(duì)比分析現(xiàn)有的貧困戶監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對(duì)貧困戶的致貧原因與貧困戶特征進(jìn)行分類歸納，找出其中的規(guī)律和變化趨勢(shì)，并與現(xiàn)行的幫扶措施進(jìn)行比對(duì)分析，做到扶貧措施有的放矢、合理有效，做到精準(zhǔn)施策，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧的目標(biāo)。

2.加大健康安全網(wǎng)建設(shè)，避免因病返貧

家庭健康評(píng)分是貧困戶致貧的因素之一，貧困人口生存環(huán)境相對(duì)惡劣，患病機(jī)會(huì)多，需加大措施提升家庭成員健康水平。在扶貧工作中，需要首先把加強(qiáng)貧困人口的健康服務(wù)作為減緩貧困優(yōu)先考慮的內(nèi)容。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的能覆蓋廣大貧困地區(qū)和貧困人口的一體化運(yùn)行的健康服務(wù)體系，避免貧困戶因病致貧［11］。加強(qiáng)農(nóng)村健康服務(wù)的管理，對(duì)各級(jí)醫(yī)務(wù)人員、尤其是村級(jí)直接面對(duì)農(nóng)民的醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行崗前和在職培訓(xùn)，加強(qiáng)考核和業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)提升。建立縣、鄉(xiāng)、村醫(yī)務(wù)人員流動(dòng)交流制度，縣醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)定期、輪流地接收鄉(xiāng)村醫(yī)生到醫(yī)院進(jìn)修培訓(xùn)或定期下鄉(xiāng)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)鄉(xiāng)村醫(yī)務(wù)人員實(shí)行強(qiáng)化培訓(xùn)，提高其健康服務(wù)能力。

3.拓展就業(yè)渠道，增加務(wù)工收入

人均務(wù)工收入也是影響貧困戶的因素之一，建議強(qiáng)化技能培訓(xùn)，對(duì)貧困人口進(jìn)行科學(xué)區(qū)分，并分析和識(shí)別貧困農(nóng)戶的基本特點(diǎn)和狀況，更好地選擇、實(shí)施和創(chuàng)新脫貧措施。2020 年中央一號(hào)文件也明確指出：強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧。因此，需強(qiáng)化有勞動(dòng)能力貧困人口的技術(shù)培訓(xùn)，提升生產(chǎn)效率。采取開展職業(yè)技能培訓(xùn)、轉(zhuǎn)移就業(yè)、鼓勵(lì)扶持自主創(chuàng)業(yè)、公益性崗位安置等措施，為有轉(zhuǎn)移就業(yè)愿望的每個(gè)貧困家庭勞動(dòng)力提供創(chuàng)業(yè)就業(yè)信息服務(wù)、政策咨詢、就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹、創(chuàng)業(yè)就業(yè)培訓(xùn)等免費(fèi)創(chuàng)業(yè)就業(yè)服務(wù)，以促其盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。多渠道加快二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，按照產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的要求，大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，打造從生產(chǎn)到加工、包裝、儲(chǔ)運(yùn)、銷售、服務(wù)的扶貧產(chǎn)業(yè)鏈條，培育一批生態(tài)游保健養(yǎng)生游等業(yè)態(tài)產(chǎn)品，增加貧困人口的務(wù)工機(jī)會(huì)。

4.回應(yīng)貧困戶發(fā)展訴求，完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制

為進(jìn)一步提升貧困戶的自我發(fā)展能力，需了解并回應(yīng)貧困人口的發(fā)展訴求。對(duì)比貧困戶家庭成員、資源、生產(chǎn)資料、集體經(jīng)濟(jì)參與度、“三變”改革等特征，通過大數(shù)據(jù)歸類分析貧困戶家庭特征及與之相適應(yīng)的幫扶措施，兼顧貧困戶家庭發(fā)展生產(chǎn)的條件，并實(shí)施有針對(duì)性的扶貧政策，激發(fā)其內(nèi)生動(dòng)力，更好地提升貧困戶的自我發(fā)展能力，防止返貧，幫助發(fā)展生產(chǎn)、增加收入、加快脫貧致富的步伐。大力發(fā)展專業(yè)合作組織，積極引導(dǎo)貧困戶加入專業(yè)合作組織，融入龍頭企業(yè)基地建設(shè)，成為產(chǎn)業(yè)鏈條中的一環(huán)，形成真正利益共同體。利用先進(jìn)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技和生產(chǎn)模式，培養(yǎng)農(nóng)業(yè)科技人才，示范和引導(dǎo)農(nóng)民提高科技素質(zhì)和信息化經(jīng)營管理技能，提高貧困戶的生產(chǎn)效益。