徐明強(qiáng)，董大海，常百舒

(1.大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116086；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引言

自2005年起，美國(guó)通過(guò)設(shè)立推行“TPP”“TTIP”“TISA”等一系列所謂符合發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)貿(mào)規(guī)則主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)，極大地影響了以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家利益。為應(yīng)對(duì)世界經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整帶來(lái)的新變化，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)從速度效率型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，中國(guó)主動(dòng)深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放，實(shí)施了自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略。黨的十七大把自貿(mào)區(qū)建設(shè)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，黨的十八大提出要加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，十八屆三中全會(huì)提出要形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，黨的十九大提出賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)?？梢?jiàn)明確加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，探討中國(guó)加快實(shí)施此戰(zhàn)略的思路以及準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)全球化新趨勢(shì)，已成為中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的新要求。從2013年9月中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立開(kāi)始，中國(guó)先后批準(zhǔn)設(shè)立了18個(gè)自貿(mào)區(qū)，形成“1+3+7+1+6”初步格局。這些自貿(mào)區(qū)與中國(guó)同其他25個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署的自貿(mào)協(xié)定一起，形成了中國(guó)新時(shí)代促進(jìn)開(kāi)放的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，有力地推進(jìn)了中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放和以開(kāi)放倒逼改革，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

中國(guó)自貿(mào)區(qū)自建立以來(lái)，以制度創(chuàng)新為核心，以形成可復(fù)制、可推廣的制度成果為著力點(diǎn)，在投資、貿(mào)易、金融、事中事后監(jiān)管、法治建設(shè)等方面進(jìn)行了深入探索和大膽嘗試，推動(dòng)了政府職能轉(zhuǎn)變、管理模式創(chuàng)新，投資和貿(mào)易便利化，經(jīng)貿(mào)規(guī)則的國(guó)際化，累計(jì)形成了223項(xiàng)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)向全國(guó)推廣，企業(yè)注冊(cè)量、吸引外資、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等都取得了顯著成效。

在此背景下，如何總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，使自貿(mào)區(qū)繼續(xù)發(fā)揮改革開(kāi)放“試驗(yàn)田”的重要作用，評(píng)估中國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平，進(jìn)而促進(jìn)政策推廣，就成為推動(dòng)自貿(mào)區(qū)發(fā)展的重中之重。因此，本文構(gòu)建自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期對(duì)自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平做進(jìn)一步研究，并以基于專業(yè)評(píng)價(jià)方法得出更加公正、符合現(xiàn)實(shí)的評(píng)價(jià)結(jié)論為研究目標(biāo)。同時(shí)尋找影響自貿(mào)區(qū)發(fā)展的主要因素，為自貿(mào)區(qū)的發(fā)展建言獻(xiàn)策。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者在自貿(mào)區(qū)研究上更側(cè)重于對(duì)FTA模式的建設(shè)與應(yīng)用分析。Park等人研究分析了東亞一體化背景下，自貿(mào)協(xié)定框架下的關(guān)稅同盟制度為東亞各國(guó)帶來(lái)的便利，并運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)法和文獻(xiàn)分析法定性定量地進(jìn)行了實(shí)證研究[1]。Caporale等研究分析了歐盟建立十五年的多國(guó)貿(mào)易協(xié)定發(fā)展情況。從公民、社會(huì)、政府、自貿(mào)區(qū)協(xié)定等多方面分析歐盟各國(guó)貿(mào)易平衡的便利性，指出在里斯本貿(mào)易協(xié)定之后，自由貿(mào)易對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)金融和投資領(lǐng)域的巨大影響[2]。Estyada等在基于亞太自由貿(mào)易圈和亞太貿(mào)易協(xié)定的背景下，指出了中國(guó)受多方圍堵不可避免的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，解釋中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定相關(guān)內(nèi)涵，尋求雙邊或多邊貿(mào)易實(shí)施的可能性，并通過(guò)中-日、中-韓、中-新貿(mào)易數(shù)據(jù)運(yùn)用比較分析的方法分析了雙邊貿(mào)易模式對(duì)中國(guó)解決現(xiàn)實(shí)困境的有力支撐[3]。Munin在通過(guò)簡(jiǎn)要分析歐盟自由貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，提出以色列和阿拉伯國(guó)家在2008年金融危機(jī)后應(yīng)積極開(kāi)展自由貿(mào)易，效仿歐盟等展開(kāi)多邊合作甚至組成貿(mào)易聯(lián)盟，使其之間貿(mào)易往來(lái)再上新階段[4]。

隨著中國(guó)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的推進(jìn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者不僅對(duì)FTA的研究越來(lái)越重視，對(duì)FTZ的探索也越來(lái)越多，可總結(jié)為以下三個(gè)方面。

第一，早期國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究保稅區(qū)的影響評(píng)價(jià)因素。成思?？偨Y(jié)了保稅區(qū)發(fā)展進(jìn)程，通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)方法研究了保稅區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況、對(duì)外貿(mào)易、工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)方式[5]；劉輝群和劉恩專運(yùn)用主成分分析法研究了保稅港區(qū)作為開(kāi)放區(qū)域?qū)^(qū)域經(jīng)濟(jì)的作用，認(rèn)為設(shè)立和發(fā)展中國(guó)保稅港區(qū)具有重大意義[6]。

第二，近期國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始從自貿(mào)區(qū)發(fā)展角度，定向分析行業(yè)或改革創(chuàng)新方面的影響因素。彭羽和陳爭(zhēng)輝從國(guó)際通行的投資貿(mào)易便利化內(nèi)涵和評(píng)價(jià)框架出發(fā)，結(jié)合國(guó)家對(duì)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略定位，以及上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)商業(yè)模式運(yùn)作對(duì)投資貿(mào)易便利化的需求，設(shè)計(jì)了一套適合上海自貿(mào)區(qū)層面的投資貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用AHP法對(duì)設(shè)計(jì)的投資貿(mào)易便利化指標(biāo)體系(包含市場(chǎng)準(zhǔn)入、營(yíng)商環(huán)境、政府監(jiān)管三大方面)進(jìn)行初步評(píng)價(jià)[7]。劉明顯和莫洪蘭采用層次分析法分析研究影響和制約中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的各種因素，以及各相關(guān)要素間的關(guān)系，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、銀行業(yè)發(fā)展、法律制度完善程度、政府干預(yù)、中介發(fā)展和法制環(huán)境等是影響中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的重要因素[8]。

第三，當(dāng)前，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)自貿(mào)區(qū)綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了初步研究。孟廣文和劉銘系統(tǒng)分析了自貿(mào)區(qū)理論和國(guó)外知名自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用層析分析法(AHP)和問(wèn)卷調(diào)查相結(jié)合的方式，建立了自貿(mào)區(qū)綜合評(píng)價(jià)模型，并采用天津?yàn)I海新區(qū)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行評(píng)估[9]。田畢飛和李偉在總結(jié)國(guó)內(nèi)外自貿(mào)區(qū)發(fā)展理論基礎(chǔ)上，因地制宜地采用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)，該體系包含兩大部分：基礎(chǔ)評(píng)價(jià)和建設(shè)需求評(píng)價(jià)[10]。劉晶和楊珍增結(jié)合四大自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略定位，系統(tǒng)性構(gòu)建了一套綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系，提出了相關(guān)對(duì)策建議[11]。張紹樂(lè)以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件、對(duì)外開(kāi)放程度、公共政策環(huán)境、輻射帶動(dòng)效應(yīng)為一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建自貿(mào)區(qū)綜合發(fā)展水平影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過(guò)分析河南自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)，采用AHP法對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)[12]。此外，自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境成為近年來(lái)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，史欣向、王婷婷、李杰等以世界銀行標(biāo)準(zhǔn)分別對(duì)廣州南沙、福建、海南自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境開(kāi)展評(píng)價(jià)研究[13-15]。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的回顧，總結(jié)現(xiàn)有的相關(guān)研究的特點(diǎn)和局限，并提出本文研究重點(diǎn)：

(1)現(xiàn)有指標(biāo)體系研究均是先對(duì)自貿(mào)區(qū)的各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行劃分，然后在相應(yīng)的基礎(chǔ)之上進(jìn)行一、二、三級(jí)指標(biāo)的構(gòu)建，逐漸形成一個(gè)完整的指標(biāo)體系。國(guó)內(nèi)外對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、生態(tài)、科技等領(lǐng)域指標(biāo)評(píng)價(jià)已形成相對(duì)完整理論框架，其分析結(jié)果也運(yùn)用到各行各業(yè)的問(wèn)題改善當(dāng)中。自貿(mào)區(qū)研究中自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)估還處于初級(jí)階段，數(shù)據(jù)的全面性、指標(biāo)的可比性、評(píng)估結(jié)果的實(shí)際運(yùn)用價(jià)值判斷均是該類問(wèn)題需要解決的問(wèn)題。因此本文以中國(guó)自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象，依據(jù)非均衡發(fā)展理論分析，選擇衡量區(qū)域發(fā)展水平常用的三個(gè)維度，即經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、科技，構(gòu)建較為簡(jiǎn)潔且全面的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)，在評(píng)價(jià)四大自貿(mào)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀的同時(shí)，對(duì)自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平做初步探索。

(2)國(guó)內(nèi)外發(fā)展指標(biāo)體系評(píng)價(jià)多采用經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、地質(zhì)學(xué)等專業(yè)指標(biāo)和對(duì)應(yīng)的評(píng)估方法，而國(guó)內(nèi)外自貿(mào)區(qū)指標(biāo)研究因數(shù)據(jù)受限，大多采用多決策評(píng)估方法，故存在主觀性?，F(xiàn)階段研究應(yīng)當(dāng)采用更為專業(yè)的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)方法，而方法的組合運(yùn)用是研究實(shí)際問(wèn)題的重要手段。因此，本文將以實(shí)際數(shù)據(jù)計(jì)算權(quán)重的熵值法與主觀打分的層次分析法組合運(yùn)用，綜合熵值法的客觀性與層次分析法的主觀性，在降低分析結(jié)果主觀因素的同時(shí)規(guī)避了采用熵值法決策者無(wú)法參與其中的缺陷，使研究結(jié)果可信度更高。

(3)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)自貿(mào)區(qū)發(fā)展評(píng)估只是自貿(mào)區(qū)某一行業(yè)的影響因素研究或自貿(mào)區(qū)某一維度評(píng)價(jià)與分析，對(duì)于影響自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平因素的探索以及評(píng)估方法還處于初級(jí)研究水平。縱觀國(guó)內(nèi)外自貿(mào)區(qū)研究，大多只是通過(guò)對(duì)某些行業(yè)(如物流、金融、銀行等)的具體數(shù)據(jù)做初級(jí)分析。自貿(mào)區(qū)的評(píng)價(jià)不能簡(jiǎn)單割裂成幾大領(lǐng)域，應(yīng)全面評(píng)估，構(gòu)建相對(duì)詳盡的指標(biāo)體系，應(yīng)綜合評(píng)價(jià)。故本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)包含評(píng)價(jià)發(fā)展的多個(gè)方面，且結(jié)合自貿(mào)區(qū)發(fā)展特點(diǎn)，精選合適且客觀的指標(biāo)，從而使評(píng)價(jià)結(jié)果更具科學(xué)性。

三、研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)自貿(mào)區(qū)概念界定和理論簡(jiǎn)述

自貿(mào)區(qū)發(fā)展至今，有兩種廣義概念。第一種是類似于中韓自貿(mào)區(qū)這種多個(gè)國(guó)家簽訂的協(xié)議規(guī)定，簡(jiǎn)稱為FTA(Free-Trade-Agreement)；第二種是本文研究的自由貿(mào)易園區(qū)，簡(jiǎn)稱FTZ(Free-Trade-Zone)，在中國(guó)稱為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是指在貿(mào)易和投資等方面比世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)定更加優(yōu)惠的貿(mào)易安排，在主權(quán)國(guó)家或地區(qū)的關(guān)境以內(nèi)，劃出特定的區(qū)域，準(zhǔn)許外國(guó)商品豁免關(guān)稅自由進(jìn)出。

自貿(mào)區(qū)作為對(duì)外開(kāi)放的“窗口”和“平臺(tái)”，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著“先行先試”的作用。就國(guó)內(nèi)而言，中國(guó)國(guó)土遼闊，南北、東西地域與氣候存在差異，不同省份與地區(qū)有獨(dú)特的歷史文化，這必然會(huì)出現(xiàn)布代維爾提出的地理“增長(zhǎng)極”。進(jìn)而導(dǎo)致各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向不一，管理方式因地制宜，支柱型產(chǎn)業(yè)差別較大，出現(xiàn)法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯提出的經(jīng)濟(jì)意義上的“增長(zhǎng)極”。在指標(biāo)選取時(shí)，由于地理“增長(zhǎng)極”的存在，中國(guó)西北地區(qū)資源豐富，地廣人稀，而東南地區(qū)人口稠密資源相對(duì)匱乏。因此，本文將生態(tài)資源指標(biāo)考慮其中，并包含環(huán)境治理相關(guān)指標(biāo)。另外，經(jīng)濟(jì)“增長(zhǎng)極”理論主要強(qiáng)調(diào)規(guī)模大、創(chuàng)新能力強(qiáng)、增長(zhǎng)快速、居支配地位的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。因此，創(chuàng)新指標(biāo)也在本文研究范圍內(nèi)。以上所有研究均建立在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之上，用少數(shù)條件較好地區(qū)的發(fā)展帶動(dòng)周邊乃至全國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是自貿(mào)區(qū)建立的初衷，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)必不可少。通過(guò)上述分析，本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)維度建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(二)研究方法

人們?cè)趯?duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及管理領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)分析時(shí)，面臨一個(gè)由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，研究起來(lái)較為困難。層次分析法則為研究這類復(fù)雜的系統(tǒng)，提供了一種新的、簡(jiǎn)潔的、實(shí)用的決策方法。層次分析法(AHP)是指將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。該方法是一種系統(tǒng)性的分析方法，所需定量數(shù)據(jù)信息少，簡(jiǎn)潔實(shí)用。但其也存在缺陷，比如指標(biāo)過(guò)多時(shí)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)量大，權(quán)重難以確定，特征值和特征向量的精確計(jì)算較為復(fù)雜。且由于定量數(shù)據(jù)少、定性成分多，結(jié)果不易令人信服。熵值法是根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)化之后指標(biāo)值的差異性大小來(lái)確定權(quán)重的評(píng)估方法。多用來(lái)判斷某個(gè)指標(biāo)的離散程度，離散程度越大，該指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響越大。即指標(biāo)值Xij的大小與該指標(biāo)熵值大小成反比，與該指標(biāo)的重要性程度成正比。因此，本文考慮將客觀賦值的熵值法與層次分析法結(jié)合，以期降低層次分析法的主觀性，使結(jié)果更具說(shuō)服力。同時(shí)層次分析法也解決了熵值法決策者無(wú)法參與的缺陷。

熵值-AHP法的綜合權(quán)重為：

Qi=ei×AHP權(quán)重+(1-ei)×熵值權(quán)重

(1)

各方案的綜合得分計(jì)算公式為：

(2)

其中Pij為第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)方案占該指標(biāo)的比重，

(3)

ei為第i項(xiàng)指標(biāo)的熵值，

(4)

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的研究對(duì)象為上海、天津、廣東、福建四大自貿(mào)區(qū)，但由于自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)不全，無(wú)法全面了解自貿(mào)區(qū)成立至今的發(fā)展過(guò)程，因此選擇自貿(mào)區(qū)所在片區(qū)全區(qū)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)代替自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)，具體為：上海外高橋片區(qū)、廣東省南沙片區(qū)、天津港片區(qū)和福建廈門(mén)片區(qū)。考慮數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，研究區(qū)間選為2015—2018年。此外，由于選取的樣本地區(qū)的生態(tài)環(huán)境、科技創(chuàng)新的某些具體數(shù)據(jù)無(wú)法找到，本文在計(jì)算時(shí)，將這兩方面的建設(shè)效果類比于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果，得到4個(gè)片區(qū)的指標(biāo)評(píng)估結(jié)果。

相關(guān)原始數(shù)據(jù)來(lái)自于該地區(qū)統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2015—2018國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)報(bào)告》《2015—2018中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、地方環(huán)境保護(hù)局發(fā)布的環(huán)境狀況公告和《中國(guó)城市創(chuàng)新力發(fā)展報(bào)告》。相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)通過(guò)指標(biāo)含義所述的公式進(jìn)行運(yùn)算得出。

四、自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

中國(guó)目前已先后成立18個(gè)自貿(mào)區(qū)，但由于成立時(shí)間不同且多數(shù)成立時(shí)間較短，數(shù)據(jù)與資料可獲得性受限，因此，本文選擇較早建立的四大自貿(mào)區(qū)，即上海、天津、廣東、福建的自貿(mào)區(qū)為主要研究對(duì)象，在綜合分析四大自貿(mào)區(qū)現(xiàn)有公布的指標(biāo)、四大自貿(mào)區(qū)第三方評(píng)價(jià)指標(biāo)、中國(guó)綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，取其精華，凝練提升，最終確定本文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

綜合理論分析與現(xiàn)有指標(biāo)體系發(fā)現(xiàn)：首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素均占有重要地位，就四大自貿(mào)區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)公布較為全面、及時(shí)，而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是自貿(mào)區(qū)建立的初衷，因此衡量自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)必不可少。故本文指標(biāo)體系在借鑒現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)。其次，通過(guò)對(duì)中國(guó)現(xiàn)有各自貿(mào)區(qū)所公布的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了提煉與綜合發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展是各自貿(mào)區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵，理論分析也認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展有著舉足輕重的影響，因此本文引入創(chuàng)新指標(biāo)，以期更貼近實(shí)際衡量自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。最后，隨著習(xí)近平總書(shū)記提出綠水青山就是金山銀山，生態(tài)建設(shè)在中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展中的地位逐漸凸顯，而中國(guó)綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含生態(tài)建設(shè)指標(biāo)也可說(shuō)明，中國(guó)在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也注重環(huán)境友好型發(fā)展。故本文在指標(biāo)體系中考慮生態(tài)建設(shè)指標(biāo)并包含環(huán)境治理相關(guān)指標(biāo)，符合中國(guó)國(guó)情與自貿(mào)區(qū)發(fā)展目標(biāo)。綜上所述，本文將從經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、創(chuàng)新三個(gè)維度評(píng)價(jià)中國(guó)四大自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平。指標(biāo)體系如表1所示，共9個(gè)二級(jí)指標(biāo)，27個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

表1 中國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)表

注：表中未給出計(jì)算方法的指標(biāo)在相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒和發(fā)展報(bào)告中均有直接公布的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

(一)經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)

自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)建與開(kāi)發(fā)應(yīng)以加快當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展為重要目標(biāo)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)性調(diào)整的原則，深化二者調(diào)整同步效率，主抓經(jīng)濟(jì)建設(shè)，推動(dòng)基礎(chǔ)性建設(shè)與政策推廣，完整全面地反映出自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)作用。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模塊設(shè)置了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、財(cái)政及稅收情況、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)展質(zhì)量5個(gè)二級(jí)指標(biāo)及12個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)能測(cè)算自貿(mào)區(qū)所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，該指標(biāo)包括人均GDP、GDP指數(shù)、商品銷(xiāo)售總額和社會(huì)消費(fèi)品零售總額共4個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

人均GDP。人均GDP 是指一定時(shí)期內(nèi)按常住人口平均計(jì)算的GDP。該指標(biāo)體系之所以沒(méi)有選GDP總量，而選用人均值，是因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)所在區(qū)域有著先天條件不一致，采用人均數(shù)更能體現(xiàn)發(fā)展水平，反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際效用。

GDP指數(shù)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是一個(gè)價(jià)值量指標(biāo)，本體系在充分考慮了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)變化，衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效，選取GDP指數(shù)作為考察指標(biāo)。假設(shè)上一年GDP為100，該指標(biāo)計(jì)算如表1所示。

商品銷(xiāo)售總額。商品銷(xiāo)售總額是指對(duì)本企業(yè)以外的單位和個(gè)人出售(包括對(duì)國(guó)(境)外直接出口)的商品(包括出售給本單位消費(fèi)的商品)的金額。由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位批發(fā)額、批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)批發(fā)額、出口額和居民和社會(huì)集團(tuán)商品零售額項(xiàng)目組成。選取該項(xiàng)指標(biāo)能充分反映自貿(mào)區(qū)批發(fā)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展，也從側(cè)面反映相關(guān)商品流動(dòng)情況。

社會(huì)消費(fèi)品零售總額。該指標(biāo)指的是相關(guān)產(chǎn)業(yè)(批發(fā)零售業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、餐飲業(yè)以及其他行業(yè)等)直銷(xiāo)給居民和企業(yè)組織的消費(fèi)商品零售總額。在各類與消費(fèi)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，該指標(biāo)最能直接體現(xiàn)消費(fèi)者的商品服務(wù)需求，是反映經(jīng)濟(jì)景氣程度的重要指標(biāo)。

2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易指標(biāo)

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易指標(biāo)是反映自貿(mào)區(qū)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”這一對(duì)外開(kāi)放方針的最為重要的指標(biāo)之一，也是衡量自貿(mào)區(qū)作為“一帶一路”的重要支撐點(diǎn)。重要指標(biāo)包括：進(jìn)出口總值和利用外資總額。

進(jìn)出口總值。自貿(mào)區(qū)進(jìn)出口總額指實(shí)際進(jìn)出自貿(mào)區(qū)的貨物總金額。選用該指標(biāo)可以粗略探查中國(guó)自貿(mào)區(qū)對(duì)外貿(mào)易總規(guī)模，且該指標(biāo)數(shù)據(jù)較易得到。出口額按離岸價(jià)格計(jì)算，進(jìn)口額按到岸價(jià)格計(jì)。

利用外資總額。自加入WTO后，中國(guó)走“引進(jìn)來(lái)”的路子，與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作是自貿(mào)區(qū)招商引資，吸引外資投入建設(shè)的初級(jí)目標(biāo)。在廣東自貿(mào)區(qū)，外商直接投資額是外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人尤其指港澳臺(tái)同胞按自貿(mào)區(qū)特制的相關(guān)政策與便利條件，用現(xiàn)金、實(shí)物、勞動(dòng)力和技術(shù)等在自貿(mào)區(qū)內(nèi)開(kāi)辦外資企業(yè)。該指標(biāo)具體包括3個(gè)子指標(biāo)：外商直接投資額、合同利用外資額、實(shí)際利用外資額。

3.財(cái)政稅收指標(biāo)

財(cái)政稅收指標(biāo)既能夠體現(xiàn)政府收入支出狀況，又能夠反映出一個(gè)地區(qū)的整體實(shí)力和發(fā)展水平。

稅收總額。在發(fā)展自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，稅收承擔(dān)著組織財(cái)政收入、調(diào)控經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、調(diào)節(jié)社會(huì)分配的職能。

一般公共預(yù)算。一般公共預(yù)算是政府用于保證公共設(shè)施、保障民生運(yùn)行、維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安、推動(dòng)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行等方面的收支預(yù)算。一般公關(guān)預(yù)算指標(biāo)又包括一般公共預(yù)算支出和一般公共預(yù)算收入兩個(gè)子指標(biāo)。

4.結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)是反映自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的指標(biāo)。對(duì)照自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略定位、建設(shè)重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要領(lǐng)域。

服務(wù)業(yè)增加值占GDP 比重。該指標(biāo)能直接反映第三產(chǎn)業(yè)中服務(wù)業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展形式。服務(wù)業(yè)所包含的港航物流業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、專業(yè)服務(wù)業(yè)等均為自貿(mào)區(qū)目前所大力建設(shè)的先行行業(yè)。統(tǒng)計(jì)該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)評(píng)估自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)有著顯而易見(jiàn)的效果。

固定資產(chǎn)投資完成額。固定資產(chǎn)投資額指標(biāo)能反映自貿(mào)區(qū)固定資產(chǎn)投資規(guī)模大小、結(jié)構(gòu)合理性、發(fā)展速度高低、工作進(jìn)度等。

5.發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)

發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)是反映自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合效益的重要指標(biāo)，是基于公眾服務(wù)產(chǎn)品的硬性指標(biāo)。

財(cái)政收入占GDP 比重。財(cái)政收入指政府為實(shí)現(xiàn)政策、提供公共設(shè)施服務(wù)所需的一切資金總和，主要體現(xiàn)政府在某段時(shí)期(主要是一個(gè)財(cái)政年度)所獲得的貨幣收入。該指標(biāo)可衡量該自貿(mào)區(qū)所屬政府財(cái)力，自貿(mào)區(qū)所屬地的公共物品數(shù)量和公共服務(wù)的提供質(zhì)量大部分依賴于當(dāng)?shù)卣呢?cái)政收入。

全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率是考察企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要指標(biāo)，是產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)水平和職工技術(shù)熟練程度以及職工勞動(dòng)積極性的綜合性考察指標(biāo)。

(二)生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)

為打造環(huán)境保護(hù)型、資源節(jié)約型發(fā)展區(qū)域，自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要做到生態(tài)建設(shè)文明，加強(qiáng)二者相輔相成關(guān)系，將自貿(mào)區(qū)打造成可持續(xù)發(fā)展新興地區(qū)。同時(shí)，生態(tài)建設(shè)指標(biāo)大部分包含自然資源指標(biāo)、節(jié)約類指標(biāo)和治理類指標(biāo)，因此，該一級(jí)指標(biāo)將設(shè)置資源消耗、環(huán)境治理兩個(gè)子指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。

1.資源消耗指標(biāo)

單位GDP能耗。該指標(biāo)能直接表示自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)能源的依賴性高低，并間接反映能源消耗利用率及消費(fèi)構(gòu)成情況。同時(shí)，此指標(biāo)也能體現(xiàn)出自貿(mào)區(qū)環(huán)境建設(shè)采取的政策措施所取得的成果。

單位GDP水耗。該指標(biāo)是指在一年內(nèi)或一個(gè)季度里，自貿(mào)區(qū)所有產(chǎn)業(yè)每生產(chǎn)一萬(wàn)元的服務(wù)或產(chǎn)品價(jià)值額，將消耗當(dāng)?shù)囟嗌偎Y源。指標(biāo)反映了水資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定量關(guān)系，同時(shí)也反映了水資源的使用率高低。

單位GDP建設(shè)用地。該指標(biāo)是在一年或一個(gè)季度期間，自貿(mào)區(qū)所有組織機(jī)構(gòu)和企業(yè)每生產(chǎn)一萬(wàn)元GDP將占用了多少建筑面積。指標(biāo)體現(xiàn)了自貿(mào)區(qū)內(nèi)組織所需的土地資源使用情況，也反映了自貿(mào)區(qū)為發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)所投入的相關(guān)建筑資源的使用效率。

2.環(huán)境治理指標(biāo)

單位GDP二氧化碳排放量。自貿(mào)區(qū)的二氧化碳排放量是根據(jù)自貿(mào)區(qū)工廠燃燒化石燃料以及工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)造成的CO2排放估計(jì)量的加總。該指標(biāo)指在一年或一個(gè)評(píng)估季度里，自貿(mào)區(qū)所生產(chǎn)一萬(wàn)元產(chǎn)品服務(wù)總額將會(huì)排放的CO2量。該指標(biāo)反映了自貿(mào)區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)所需填補(bǔ)的溫室氣體的債務(wù)情況，也可以評(píng)估自貿(mào)區(qū)環(huán)境治理所需成本。

環(huán)境污染治理投資占GDP比重。國(guó)家已在環(huán)境污染治理上進(jìn)行了相關(guān)資金投入，自貿(mào)區(qū)將在治理區(qū)內(nèi)污染源、公共環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、企業(yè)治理污染獎(jiǎng)懲績(jī)效等方面進(jìn)行投資管理，該指標(biāo)建設(shè)投資將從源頭治理，在擴(kuò)散途徑上止流，保證“三同時(shí)”環(huán)保治理成效。

工業(yè)“三廢”處理達(dá)標(biāo)率。該指標(biāo)反映了自貿(mào)區(qū)為治理區(qū)內(nèi)三廢——廢水、廢渣、廢氣所投入的人力物力，評(píng)估測(cè)量自貿(mào)區(qū)生態(tài)建設(shè)環(huán)境治理效率。

環(huán)境質(zhì)量指數(shù)。環(huán)境質(zhì)量指數(shù)是城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)率、地表水達(dá)標(biāo)率、國(guó)土綠化達(dá)標(biāo)率的綜合，其計(jì)算公式如表1所示。其中，城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)率指轄區(qū)內(nèi)城市全年空氣質(zhì)量良好以上天數(shù)(即空氣污染指數(shù)API小于或等于100的天數(shù))占總天數(shù)比例的平均值。地表水達(dá)標(biāo)率指轄區(qū)內(nèi)各地表水環(huán)境功能區(qū)斷面中全年水質(zhì)達(dá)標(biāo)的斷層面占轄區(qū)內(nèi)個(gè)地表水環(huán)境功能區(qū)總斷面數(shù)的比例。國(guó)土綠化達(dá)標(biāo)率指轄區(qū)內(nèi)森林覆蓋率與目標(biāo)值23%的比率。

城市生活垃圾無(wú)害化處理率。生活垃圾無(wú)害化處理率指在一個(gè)統(tǒng)計(jì)季度里，自貿(mào)區(qū)所在地居民所制造的生活垃圾被處理量與其制造量的比。然而，在數(shù)據(jù)獲取時(shí)生活垃圾制造量無(wú)法準(zhǔn)確得知，可用每日垃圾清運(yùn)量代替該指標(biāo)數(shù)據(jù)。

城鎮(zhèn)生活污水處理率。該指標(biāo)指在一個(gè)評(píng)估季度里，自貿(mào)區(qū)所在區(qū)域污水處理量占生活污水排放量的比重。生活污水排放量為城鎮(zhèn)生活污水排放系數(shù)與城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的乘積再乘365；城鎮(zhèn)生活污水處理量由污水處理廠處理的城鎮(zhèn)污水總量減去處理的工業(yè)廢水總量得到。

(三)科技創(chuàng)新類指標(biāo)

該類指標(biāo)一般表現(xiàn)為專利數(shù)量的增加與減少、高新技術(shù)服務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量與數(shù)量的增長(zhǎng)或下降以及技術(shù)成交額的提升與降低，反映了對(duì)外貿(mào)易的高新技術(shù)以及附加產(chǎn)品高級(jí)性能占比的增加，間接反映出自貿(mào)區(qū)乃至全國(guó)的自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。

1.研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)投入指標(biāo)

萬(wàn)人R&D全時(shí)當(dāng)量。R&D即為研究與試驗(yàn)發(fā)展，萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指每萬(wàn)人參加該項(xiàng)課題研究的人(從事該活動(dòng)占用時(shí)間高達(dá)90%及以上的人)的全時(shí)工作量與負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的管理員和為其服務(wù)的人員的全時(shí)工作量之和。

R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重。指標(biāo)是指在一個(gè)統(tǒng)計(jì)期里，自貿(mào)區(qū)用于R&D研究的資金投入與同期的GDP的比率。該指標(biāo)反映了自貿(mào)區(qū)政府和企業(yè)對(duì)科研創(chuàng)新的投入力度。

2.研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)產(chǎn)出指標(biāo)

萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)。專利授權(quán)數(shù)指在一個(gè)統(tǒng)計(jì)季度或年度里，自貿(mào)區(qū)相關(guān)研究者或相關(guān)研究機(jī)構(gòu)向國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)部門(mén)提交通過(guò)的專利數(shù)量。萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)的計(jì)算公式為：萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)=(專利授權(quán)數(shù)×100%)/人口總數(shù)(萬(wàn)人)。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入。自貿(mào)區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)類似于全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)一般包括汽輪制造業(yè)、電子通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)、相關(guān)辦公產(chǎn)品制造業(yè)、高端零件和器械制造業(yè)、高新用具制造業(yè)等，這些行業(yè)是自貿(mào)區(qū)目前著重打造投入的產(chǎn)業(yè)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)可由政府每個(gè)季度公布的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)庫(kù)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展公告中獲得。

高技術(shù)產(chǎn)品出口占總出口比例。該指標(biāo)指在一個(gè)統(tǒng)計(jì)期自貿(mào)區(qū)內(nèi)的高技術(shù)服務(wù)產(chǎn)品的出口額占同時(shí)期自貿(mào)區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口值的比率。

技術(shù)市場(chǎng)成交額。技術(shù)市場(chǎng)成交額是指商業(yè)組織在登記合同時(shí)，按照規(guī)定在成交金額中屬于技術(shù)范疇的交易所得的金額。該指標(biāo)數(shù)據(jù)可從自貿(mào)區(qū)官網(wǎng)披露的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)庫(kù)獲得。

五、實(shí)證分析

鑒于中國(guó)自貿(mào)區(qū)設(shè)立年限有限，指標(biāo)數(shù)據(jù)過(guò)少、不全，在指標(biāo)評(píng)估方法的選擇上，確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)重點(diǎn)選擇層次分析法對(duì)中國(guó)自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定權(quán)重，再選取上海外高橋片區(qū)、廣東南沙片區(qū)、天津港片區(qū)和福建廈門(mén)片區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)采取熵值-AHP法對(duì)自貿(mào)區(qū)基本發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

(一)基于AHP法的自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

在自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所確定的三個(gè)一級(jí)指標(biāo)中，根據(jù)重要性程度構(gòu)造如下比較矩陣，從左到右依次為經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、創(chuàng)新：

該重要性矩陣對(duì)應(yīng)的最大特征值為λmax=5.126 4，對(duì)其進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果為CR=0.028 2<0.1，所以該重要性比較矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)。評(píng)價(jià)結(jié)果較為可靠。基于同樣的方法對(duì)各個(gè)相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)以及三級(jí)指標(biāo)之間重要性的描述，結(jié)合已有指標(biāo)體系的基礎(chǔ)，編制得到了重要性比較矩陣和權(quán)重得分，均通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

指標(biāo)體系中一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重如下：經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)為0.624 1、生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)為0.375 1、科技創(chuàng)新類指標(biāo)為0.149 1。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)的5個(gè)子指標(biāo)相對(duì)重要程度由大到小排序?yàn)椋航?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、財(cái)政稅收、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)展質(zhì)量；生態(tài)建設(shè)指標(biāo)里兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，相對(duì)于環(huán)境治理，資源消耗的重要程度較高；科技創(chuàng)新類指標(biāo)中，R&D投入顯然比R&D產(chǎn)出更為重要。同理根據(jù)專家評(píng)估重要性，可以得到三級(jí)指標(biāo)的比較矩陣和一致性檢驗(yàn)結(jié)果。由表2可知，二級(jí)指標(biāo)下相應(yīng)權(quán)重突出較高的三級(jí)指標(biāo)分別為：人均地區(qū)生產(chǎn)總值、進(jìn)出口總值、稅收總額、財(cái)政收入占GDP比重、單位GDP能耗與水耗、環(huán)境污染治理投資占GDP比重與工業(yè)“三廢”處理達(dá)標(biāo)率、萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)等，則自貿(mào)區(qū)的發(fā)展可從以上指標(biāo)所屬領(lǐng)域入手進(jìn)行改進(jìn)與完善。R&D投入與結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)權(quán)重較為平均。

此外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)中有3個(gè)指標(biāo)權(quán)重值均比生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)和科技創(chuàng)新類指標(biāo)權(quán)重值高，且整體來(lái)看權(quán)重在0.5(含0.5)以上的6個(gè)三級(jí)指標(biāo)中：進(jìn)出口總值、稅收總額、財(cái)政收入占GDP比重、萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重、萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)，有一半屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)整體重要性較高。

(二)基于熵值-AHP法的自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

本文選取了上海外高橋片區(qū)、廣東省南沙片區(qū)、天津港片區(qū)和福建廈門(mén)片區(qū)2015—2018年經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和科技相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用R軟件，通過(guò)計(jì)算得到廣東、上海、天津、福建等地自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)指標(biāo)的AHP權(quán)重、熵值法權(quán)重和熵值-AHP法權(quán)重、各自貿(mào)區(qū)綜合得分計(jì)算如表2所示。

由表2可知，運(yùn)用熵值-AHP法得到的權(quán)重，與只使用AHP得到的權(quán)重相比，主客觀權(quán)重互相矯正，更能體現(xiàn)評(píng)價(jià)的科學(xué)性、合理性。從表中可以看出，AHP仍存在較強(qiáng)的主觀性，運(yùn)用熵值-AHP法得到的權(quán)重普遍更接近以實(shí)際數(shù)據(jù)所得的熵值法權(quán)重，能更好地反映自貿(mào)區(qū)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r。從綜合權(quán)重得知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)中，人均地區(qū)生產(chǎn)總值和進(jìn)出口總值仍是最重要的影響因素，GDP指數(shù)、利用外資總額、稅收總額是次重要影響因素，這與自貿(mào)區(qū)重視對(duì)外貿(mào)易、注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與稅收相符合。生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)中，資源消耗和環(huán)境治理下三級(jí)指標(biāo)權(quán)重較為平均，這與僅用AHP得到的權(quán)重相差甚多，說(shuō)明熵值法能有效平衡主觀評(píng)價(jià)法的主觀意識(shí)性，使得結(jié)果更加貼合現(xiàn)實(shí)?？萍紕?chuàng)新類指標(biāo)中，萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量權(quán)重最高，其次是R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重，這與僅用AHP時(shí)萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)權(quán)重最高有所不同，但與發(fā)展地區(qū)科技創(chuàng)新需政府在資金投入和人才投入大量精力，共建創(chuàng)業(yè)孵化園相符合。說(shuō)明該指標(biāo)體系的建立整體較為符合實(shí)際。

由表3可知，縱向來(lái)看，上海外高橋片區(qū)、天津港片區(qū)、廣東南沙片區(qū)、福建廈門(mén)片區(qū)的得分均呈逐年增高趨勢(shì)，2015—2018年，上海自貿(mào)區(qū)得分增加0.080 3，天津自貿(mào)區(qū)得分增加0.115 3，廣東自貿(mào)區(qū)得分增加0.084，福建自貿(mào)區(qū)得分增加0.008 6。由此可知，天津自貿(mào)區(qū)依托天津港已有的優(yōu)勢(shì)在成立自貿(mào)區(qū)后發(fā)展迅速。上海自貿(mào)區(qū)和廣東自貿(mào)區(qū)升高的得分相近，發(fā)展水平較為平均，這是因?yàn)樯虾Ｊ泻蛷V東省本就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，所以短期內(nèi)發(fā)展空間沒(méi)有天津自貿(mào)區(qū)明顯；而福建自貿(mào)區(qū)的得分增加程度遠(yuǎn)低于其他三大自貿(mào)區(qū)，故福建自貿(mào)區(qū)的發(fā)展水平較為緩慢，有待進(jìn)一步提高。橫向來(lái)看，最早建立的四大自貿(mào)區(qū)中，上海發(fā)展最好，四年平均得分0.870 7，其次是天津，平均得分0.572 3，之后為廣東，平均得分0.359，福建排名最后，平均得分0.293 4。究其原因，上海市是中國(guó)金融中心，且是全球最重要的貿(mào)易港口之一，其經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平在中國(guó)處于較高水平，所以上海自貿(mào)區(qū)總體得分偏高；天津市整體發(fā)展低于廣東省，而自貿(mào)區(qū)得分卻高于廣東省，可以看出，雖然廣東省在經(jīng)濟(jì)、科技方面具有先天優(yōu)勢(shì)，但天津自貿(mào)區(qū)利用天津港的獨(dú)特地理優(yōu)勢(shì)，在自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略推動(dòng)上優(yōu)于廣東自貿(mào)區(qū)；福建省相較于其他三省份本就稍落后，且福建自貿(mào)區(qū)立足于兩岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其戰(zhàn)略目標(biāo)具有長(zhǎng)期性，所以短期內(nèi)得分較低?？傮w來(lái)說(shuō)，各自貿(mào)區(qū)的發(fā)展在穩(wěn)步前進(jìn)，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)紅利、生態(tài)環(huán)境改良、科技創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展力不斷增強(qiáng)?；A(chǔ)發(fā)展?fàn)顟B(tài)逐漸好轉(zhuǎn)，自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)持續(xù)變大，生態(tài)建設(shè)也促進(jìn)了環(huán)境的改善。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大力支持使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)人才流入比例上升，創(chuàng)業(yè)孵化園與高新技術(shù)開(kāi)發(fā)孵化園區(qū)的建立也促進(jìn)了當(dāng)?shù)乜萍嫉呐畈l(fā)展。這說(shuō)明本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本上滿足科學(xué)合理、結(jié)構(gòu)完整和可操作性強(qiáng)的要求。運(yùn)用主客觀結(jié)合的方法比僅用層次分析法所得結(jié)果更貼近現(xiàn)實(shí)，結(jié)果更真實(shí)可靠。

表2 自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平綜合權(quán)重表

表3 各自貿(mào)區(qū)綜合得分表

六、結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文在綜合分析現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了多維度、全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用熵值法與層次分析法結(jié)合的方法，初步探索評(píng)價(jià)了中國(guó)四大自貿(mào)區(qū)的發(fā)展水平。具體結(jié)論如下：

(1)用熵值-AHP法得到3個(gè)一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)0.624 1、生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)0.375 1、科技創(chuàng)新類指標(biāo)0.149 1?？梢?jiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展有決定性影響。在組合方法矯正主客觀權(quán)重下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)中，人均地區(qū)生產(chǎn)總值和進(jìn)出口總值是最重要的影響因素，GDP指數(shù)、利用外資總額、稅收總額是次重要影響因素；生態(tài)建設(shè)類指標(biāo)中，資源消耗和環(huán)境治理權(quán)重較為平均，這與僅用AHP法得到的權(quán)重相差甚多；科技創(chuàng)新類指標(biāo)中，萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量權(quán)重最高，其次是R&D占GDP比例指標(biāo)。

(2)四大自貿(mào)區(qū)在2015—2018年的評(píng)價(jià)得分均呈上升趨勢(shì)，發(fā)展趨勢(shì)較好。橫向?qū)Ρ葋?lái)看，4年間，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平最高，這與其最早建立，較其他自貿(mào)區(qū)有較長(zhǎng)發(fā)展時(shí)間密不可分；第二為天津自貿(mào)區(qū)，因其擁有天津港而發(fā)展較優(yōu)于廣東與福建；第三為廣東，第四為福建，這可能與廣東自貿(mào)區(qū)以粵港澳協(xié)同發(fā)展為目標(biāo)，而福建自貿(mào)區(qū)立足于兩岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，因政策推動(dòng)的難度較大而發(fā)展水平較為遲緩。

(3)運(yùn)用主客觀權(quán)重綜合評(píng)價(jià)法對(duì)自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平進(jìn)行研究分析，結(jié)果顯示：改進(jìn)評(píng)價(jià)結(jié)果與自貿(mào)區(qū)重視對(duì)外貿(mào)易、注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與稅收、加大科技創(chuàng)新投入、實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好型發(fā)展的初衷基本一致，說(shuō)明該指標(biāo)體系的建立是較為貼近實(shí)際的。該方法比單一層次分析法的研究結(jié)果更貼近實(shí)際，一定程度上降低主觀因素的影響，得到的評(píng)分結(jié)果不僅能初步評(píng)估自貿(mào)區(qū)發(fā)展?fàn)顩r，還能為以后中國(guó)自貿(mào)區(qū)與國(guó)際知名自貿(mào)區(qū)橫向?qū)Ρ却蛳禄A(chǔ)，指導(dǎo)自貿(mào)區(qū)未來(lái)發(fā)展方向。

(二)自貿(mào)區(qū)發(fā)展建議

中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)依然處于起步階段，尚未形成統(tǒng)一完整的自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各自貿(mào)區(qū)在統(tǒng)計(jì)范圍劃分、評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇、指標(biāo)體系構(gòu)建和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布這四點(diǎn)上依然存在問(wèn)題。因此，提出如下建議。

明確統(tǒng)計(jì)劃分范圍。中國(guó)自貿(mào)區(qū)具有跨越性、非地域連續(xù)性和多片區(qū)性等特點(diǎn)，每個(gè)自貿(mào)區(qū)涵蓋多個(gè)自貿(mào)片區(qū)，每個(gè)自貿(mào)片區(qū)又劃分為多個(gè)區(qū)塊，且每個(gè)區(qū)塊不全毗鄰，中間具有“斷帶”，因此很難確切劃分每個(gè)自貿(mào)區(qū)的統(tǒng)計(jì)范圍。以廣州南沙自貿(mào)區(qū)為例，該地區(qū)具有7個(gè)區(qū)塊，鑲嵌于廣州南沙經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)，由于地域因素導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)范圍難以明確劃分出來(lái)，因此其自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計(jì)范圍沿用南沙經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)統(tǒng)計(jì)范圍。明確統(tǒng)計(jì)范圍有利于自貿(mào)區(qū)獲取精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)展過(guò)程中的短板，加快發(fā)展步伐。所以，針對(duì)統(tǒng)計(jì)范圍劃分不明確的問(wèn)題，自貿(mào)區(qū)在建設(shè)之初應(yīng)重視自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計(jì)工作的開(kāi)展和實(shí)施，單獨(dú)設(shè)立專門(mén)的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計(jì)范圍。就本研究過(guò)程來(lái)看，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取較為容易，而其他兩方面數(shù)據(jù)較為困難，因此自貿(mào)區(qū)不僅要完善經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，還要在明確范圍和統(tǒng)計(jì)方式后補(bǔ)充其他方面數(shù)據(jù)，從而為后續(xù)學(xué)者研究提供便利。

建立全面且與時(shí)俱進(jìn)的自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由本研究結(jié)果可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)在自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平中權(quán)重較高，占有重要地位，究其原因，中國(guó)自貿(mào)區(qū)所公布的評(píng)價(jià)指標(biāo)大多包含經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)，數(shù)據(jù)可獲得性較好且較全面，但是缺乏政策監(jiān)管、法治建設(shè)、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新等方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)，為適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的步伐，營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化日趨重要，這些都是自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平評(píng)價(jià)的重要因素。因此，學(xué)者們要共同努力，不斷豐富、創(chuàng)新，共建一個(gè)全面的、完善的、符合中國(guó)國(guó)情且適應(yīng)當(dāng)前國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

建立自貿(mào)區(qū)網(wǎng)站評(píng)估體系和數(shù)據(jù)收集平臺(tái)，為下一步建立自貿(mào)區(qū)網(wǎng)站服務(wù)體系給予指導(dǎo)意見(jiàn)。自貿(mào)區(qū)發(fā)展的評(píng)價(jià)與分析方法不斷進(jìn)步，評(píng)價(jià)結(jié)果更真實(shí)可靠，本研究只是一次嘗試。自貿(mào)區(qū)網(wǎng)站是展示自貿(mào)區(qū)形象、發(fā)布自貿(mào)區(qū)政策信息，以及溝通企業(yè)和公眾的第一個(gè)平臺(tái)，也是電子政務(wù)建設(shè)的切入點(diǎn)和重要組成部分，在自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中具有舉足輕重的作用。若可針對(duì)不同自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略定位，系統(tǒng)自行進(jìn)行智能評(píng)估，通過(guò)橫向、縱向?qū)Ρ?，得出科學(xué)的發(fā)展水平排序，從而將不同自貿(mào)區(qū)表現(xiàn)較優(yōu)的政策加以推廣，就可達(dá)到因地制宜的推動(dòng)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。因此，網(wǎng)站建設(shè)及其后臺(tái)支撐服務(wù)應(yīng)該是建設(shè)自貿(mào)區(qū)過(guò)程中的核心工作之一，卓越的網(wǎng)站能夠幫助自貿(mào)區(qū)發(fā)揮更強(qiáng)的社會(huì)影響力。同時(shí)，建設(shè)統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集平臺(tái)，完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集途徑、提高數(shù)據(jù)收集效率等是現(xiàn)階段中國(guó)自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計(jì)工作面臨的一大挑戰(zhàn)。但平臺(tái)的建立有利于今后學(xué)者針對(duì)實(shí)際數(shù)據(jù)采用更科學(xué)、更適合的評(píng)價(jià)模型，得出更可靠的評(píng)價(jià)結(jié)果。在自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平或其他方面的評(píng)價(jià)研究上更進(jìn)一步。最終在多方共同努力下提高自貿(mào)區(qū)發(fā)展水平，實(shí)現(xiàn)全國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是在前人基礎(chǔ)上的一種探索，期待有更多學(xué)者加入此領(lǐng)域的研究，共同推進(jìn)自貿(mào)區(qū)乃至自由港的建設(shè)與發(fā)展。同時(shí)，隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深入，深刻影響自貿(mào)區(qū)建設(shè)的專項(xiàng)領(lǐng)域?qū)⒊蔀榻窈笱芯康闹攸c(diǎn)，如自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境，是各自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)，但目前還未有全面、精準(zhǔn)的測(cè)評(píng)體系，這將是我們今后的研究方向。