一、問(wèn)題的提出

改革開(kāi)放尤其是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，中國(guó)以豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)快速融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)大量吸收海外資本，積極參與國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工與貿(mào)易體系，出口貿(mào)易額從2001年的2661 億美元迅速攀升到2018年的4.62 萬(wàn)億美元，年均增長(zhǎng)率超過(guò)15%，成為世界第一貨物貿(mào)易大國(guó)和第二大經(jīng)濟(jì)體，但也面臨價(jià)值鏈地位“固化”與“貧困化增長(zhǎng)”的風(fēng)險(xiǎn)（邱斌，2012）①邱斌、葉龍鳳、孫少勤：《參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈提升影響的實(shí)證研究—基于出口復(fù)雜度的分析》，載《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第1 期，62 頁(yè)。。與此同時(shí)，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)多元化也得到較快發(fā)展，制成品出口幾乎遍布從低技術(shù)密集度的紡織品和塑料制品等，到高科技的醫(yī)藥和航天技術(shù)產(chǎn)品等資本密集型高科技產(chǎn)品的所有貿(mào)易部門(mén)。隨著中國(guó)出口工業(yè)制成品慢慢從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，加之出口量不斷擴(kuò)大，中國(guó)某些技術(shù)密集產(chǎn)品在出口市場(chǎng)上與發(fā)達(dá)國(guó)家形成激烈的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，但參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致中國(guó)出口增長(zhǎng)主要依賴(lài)于數(shù)量的擴(kuò)張而非出口品種的增加②許斌：《技術(shù)升級(jí)與中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2008年第3 期，48 頁(yè)。，且發(fā)展中國(guó)家從事主要為勞動(dòng)密集型加工裝配環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，即使是高技術(shù)產(chǎn)品，關(guān)鍵零部件等中間品仍然需要依賴(lài)于進(jìn)口，國(guó)內(nèi)增加值與技術(shù)含量并不高，故測(cè)算出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度能夠從商品技術(shù)結(jié)構(gòu)層面了解動(dòng)態(tài)變化的真實(shí)貿(mào)易利益，加快從要素驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)過(guò)渡到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，調(diào)整現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步提升勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。

隨著2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，中歐貿(mào)易發(fā)展迅速，入世前的1995年雙邊貿(mào)易額為420.68 億美元，2011年（入世10 周年）增至5671.39 億美元，2014年中國(guó)與歐盟之間的貿(mào)易額為6151 億美元，占同期中國(guó)進(jìn)出口總額的14.3%，占?xì)W盟貿(mào)易總額的14%（比同期美歐貿(mào)易比重僅低1 個(gè)百分點(diǎn)）。從2010年開(kāi)始，中國(guó)在歐洲的投資已經(jīng)超過(guò)了歐洲在中國(guó)的投資額，說(shuō)明中歐之間的投資已呈現(xiàn)出明顯的互動(dòng)特征③數(shù)據(jù)來(lái)源于商務(wù)部2015年1月30日召開(kāi)2014年開(kāi)展經(jīng)濟(jì)外交和應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦等情況發(fā)布會(huì)，其中2014年中國(guó)對(duì)歐盟非金融投資98.48 億美元，是歐盟對(duì)華投資的1.44 倍，增長(zhǎng)117.7%。，2016年對(duì)歐投資存量占對(duì)主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的41.9%，成為中國(guó)最大對(duì)外投資目的地④高運(yùn)勝、李之旭：《動(dòng)因與制約：中國(guó)對(duì)歐直接投資的國(guó)際政治學(xué)分析》，載《法國(guó)研究》2018年第4 期，69 頁(yè)。。中歐彼此作為前兩位的貿(mào)易伙伴，在歐洲金融危機(jī)之前，中國(guó)制成品出口順差在中歐貿(mào)易總額中占比逐步提高到56%左右。雖然伴隨著歐債危機(jī)的發(fā)展，中國(guó)制成品出口順差在中歐貿(mào)易總額中占比呈不斷回落的趨勢(shì)，最低順差占比低至37%，但中國(guó)對(duì)歐盟的進(jìn)口額一直保持快速的增長(zhǎng)。這種格局導(dǎo)致雙方貿(mào)易矛盾與摩擦日益尖銳。故分析制成品在歐盟市場(chǎng)技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)趨勢(shì)，并環(huán)比發(fā)達(dá)國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體，既有利于更好了解我國(guó)制成品在全球價(jià)值鏈上的地位，也有利于從另外一個(gè)側(cè)面了解我國(guó)制成品在中歐垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，為提高出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量與增加值，更好融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)做出針對(duì)性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

表1 2000-2014年中國(guó)主要工業(yè)制成品對(duì)歐盟27 國(guó)貿(mào)易差額及占比⑤高運(yùn)勝、李之旭：《動(dòng)因與制約：中國(guó)對(duì)歐直接投資的國(guó)際政治學(xué)分析》，載《法國(guó)研究》2018年第4 期，69 頁(yè)。

二、相關(guān)研究綜述

針對(duì)中國(guó)商品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)及動(dòng)態(tài)變化問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者展開(kāi)了大量研究。關(guān)志雄（2002）①關(guān)志雄：《從美國(guó)市場(chǎng)看‘中國(guó)制造'的實(shí)力》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2002年第8 期，8 頁(yè)。、齊俊妍（2006）②齊俊妍：《基于產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值分布的國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法研究》，載《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》2006年第8 期，66 頁(yè)。通過(guò)比較中國(guó)和日本、韓國(guó)等東亞經(jīng)濟(jì)體出口商品技術(shù)含量，認(rèn)為中國(guó)出口商品技術(shù)含量上升較快；樊綱、關(guān)志雄、姚枝仲（2006）按照OECD標(biāo)準(zhǔn)將中國(guó)出口產(chǎn)品按技術(shù)構(gòu)成分類(lèi)后研究發(fā)現(xiàn)，中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品出口份額和技術(shù)復(fù)雜度快速上升，但沒(méi)有達(dá)到世界平均水平，進(jìn)口仍然以中高技術(shù)產(chǎn)品為主③樊綱、關(guān)志雄、姚枝仲：《國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析:貿(mào)易品的技術(shù)分布》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第8 期，77 頁(yè)。，楊汝岱和姚洋（2007）也發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)已從以低技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變到以中等技術(shù)產(chǎn)品出口為主①楊汝岱、姚洋：《有限趕超和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第8 期，36 頁(yè)。，Rodrik（2006）認(rèn)為中國(guó)與經(jīng)合組織（OECD）中許多高收入水平的國(guó)家出口商品技術(shù)技術(shù)水平接近②Rodrik,Dani.“What Is So Special about China's Exports? ”China and World Economy14（2006），p.6.，Hausmann，Hwang&Rodrik（2007）通過(guò)構(gòu)建測(cè)度出口復(fù)雜度指數(shù)（Hausmann指數(shù)），計(jì)算發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口商品Hausmann指數(shù)與人均GDP水平是中國(guó)三倍及以上的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體相似③Ricardo Hausmann，Jason Hwang &DaniRodrik, “What you export matters”, Journal of Economic Growth,Springer 12(2007)，p.21.。Schott（2008）采用出口相似度指數(shù)（Export Similarity 指數(shù)）比較了中國(guó)和部分OECD 國(guó)家，分析得出中國(guó)通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)外包等方式導(dǎo)致出口商品技術(shù)水平與世界上最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體相似度非常高④Schott P.“The Relative Sophistication of Chinese Exports.”Economic Policy23（2007），p.22.。Lemoine（2008）⑤Lemoine, F.&,ünal, D.“Rise of China and India in International Trade: From Textiles to New Technology.”China and World Economy16（2008），p.18.、Amiti（2008）⑥Amiti, M.and Caroline F.“An Anatomy of China's Export Growth.” Working Paper of World Bank 2008，No.4628.、Bensidoun（2009）⑦Bensidoun,I.,Lemoine,F.&,ünal,D.“The Integration of China and India into the World Economy:a Comparison.”The European Journal of Comparative Economics6（2009），p.143.等也得出基本相同的低人均GDP的中國(guó)出口商品技術(shù)構(gòu)成已接近發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)論，理論界便產(chǎn)生了“Rodrik悖論”一說(shuō)⑧“Rodrik 悖論”又稱(chēng)為“Rodrik 之謎”，是指由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Rodrik 在2005年最先發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口大量的高技術(shù)產(chǎn)品，且復(fù)雜度還是不斷提高，超過(guò)了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，與克魯格曼（Krugman）1980年及豪斯曼（Hausmann）2003年提出的國(guó)際貿(mào)易理論相背離。。樊茂清、黃薇（2014）采用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD） 1995至2009年國(guó)際投入產(chǎn)出表計(jì)算結(jié)果表明盡管中國(guó)加工貿(mào)易比重下降，但中間品貿(mào)易在全球占比逐年提高，中國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)正向GVC高端攀升，出口復(fù)雜度逐年增加⑨樊茂清、黃薇：《基于全球價(jià)值鏈的中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易分解和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2014年第2 期，67 頁(yè)。。

關(guān)于垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)出口制成品技術(shù)水平的影響，唐海燕、張會(huì)清（2009）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)垂直專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)企業(yè)價(jià)值鏈地位提升具有明顯作用，但需要參與國(guó)際分工各方深入合作，以及滿(mǎn)足基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)及營(yíng)商環(huán)境等支持性條件為前提⑩唐海燕、張會(huì)清：《產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工與發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值鏈提升》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第9 期，85 頁(yè)。。姚博和魏瑋（2012）則認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)于出口復(fù)雜度提升具有顯著地積極作用，研發(fā)、公共服務(wù)也是影響復(fù)雜度的重要因素，而投資在低端加工裝配領(lǐng)域的外商資本則作用不明顯①姚博和、魏瑋：《基于產(chǎn)品內(nèi)垂直分工的出口復(fù)雜度解釋因素分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2012年第4 期，125 頁(yè)。。

后進(jìn)國(guó)家參與全球垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系對(duì)出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響則成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)話(huà)題。Deardorff（2001）認(rèn)為以要素稟賦論為核心的赫克歇爾-俄林（H-O）模型細(xì)分到產(chǎn)品生產(chǎn)具有國(guó)別比較優(yōu)勢(shì)的各個(gè)階段是垂直專(zhuān)業(yè)化的重要成因，而不同生產(chǎn)階段為開(kāi)展垂直專(zhuān)業(yè)化分工提供了基礎(chǔ)②Deardorf，A.V.“Fragmentation in Simple Trade Models.”North American Journal of Economics andFinance12（2001）,p.128.。Glass 和Saggi（2001）認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化跨國(guó)外包能夠降低企業(yè)邊際生產(chǎn)成本，促進(jìn)本土企業(yè)的研發(fā)投入③Glass,A.J.,&Saggi，K.“Innovation and wage effectsof international outsourcing.”European Economic Review45（2001），p.69.。Schindler 和Beckett（2005）從國(guó)家層面認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系中中間產(chǎn)品進(jìn)口能夠通過(guò)投入產(chǎn)出效應(yīng)提升進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)率，成為技術(shù)進(jìn)步的重要因素④Schindler, J.W.& Dustin, H.B.“Adjusting Chinese Bilateral Trade Data: How Big is China's Trade Surplus.”International FinanceDiscussionPaper,2005,No 2005-831.。垂直專(zhuān)業(yè)化所衍生的海外市場(chǎng)依存度、國(guó)內(nèi)中間投入密集度以及研發(fā)密集度顯著提升了中國(guó)制造業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化了出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)(文東偉和冼國(guó)明，2010)⑤文東偉、冼國(guó)明：《中國(guó)制造業(yè)的垂直專(zhuān)業(yè)化與出口增長(zhǎng)》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2010年第2 期，481 頁(yè)。。

但張杰（2009）認(rèn)為在跨國(guó)公司主導(dǎo)下的垂直專(zhuān)業(yè)化分工模式下，沒(méi)有品牌和核心技術(shù)的制造商只會(huì)被鎖定在低端，很難實(shí)現(xiàn)向全球價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)攀升⑥張杰：《外包與技術(shù)轉(zhuǎn)移：基于發(fā)展中國(guó)家異質(zhì)性模仿的分析》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2010年第4期，1278 頁(yè)。。由于參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工，我國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)存在“虛高”現(xiàn)象，且我國(guó)企業(yè)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工后GVC 地位提升之間的影響呈現(xiàn)一種非線性倒“U”型關(guān)系，影響程度因嵌入全球價(jià)值鏈階段不同存在差異，初期比較明顯，而中后期受到跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈治理的“鎖定”，抑制了價(jià)值鏈升級(jí)（趙增耀、沈能，2014)⑦趙增耀、沈能：《垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)我國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈影響的非線性效應(yīng)》，載《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》，2014年第5 期，29 頁(yè)。。史本葉（2014）也認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工的在初期能夠很好促進(jìn)參與的落后國(guó)家加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但會(huì)隨著時(shí)間推移逐漸邊際收益遞減。主要原因是在垂直專(zhuān)業(yè)化分工初期，我國(guó)企業(yè)需要不斷滿(mǎn)足跨國(guó)公司外包生產(chǎn)高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，通過(guò)不斷接受培訓(xùn)及“干中學(xué)”效應(yīng)，有一定逆向技術(shù)溢出效果，但隨著融入GVC 的不斷加深，生產(chǎn)環(huán)節(jié)可能被發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈治理地位固化，發(fā)達(dá)國(guó)家為了維持自己在技術(shù)與資本密集型生產(chǎn)與銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)地位，將發(fā)展中國(guó)家鎖定在勞動(dòng)與資源密集型加工裝配等低端環(huán)節(jié)，影響了后期快速升級(jí)進(jìn)程（馬紅旗等，2012）①馬紅旗、陳仲常：《我國(guó)制造業(yè)垂直專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)與全球價(jià)值鏈升級(jí)的關(guān)系》，載《南方經(jīng)濟(jì)》，2012年第9 期，86 頁(yè)。。

已有研究測(cè)算了中國(guó)出口制成品技術(shù)復(fù)雜度并分析了主要影響因素，而本文則選取中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴歐盟作為研究對(duì)象，基于垂直專(zhuān)業(yè)化分工的視角，在改進(jìn)的出口復(fù)雜度模型基礎(chǔ)上，采用WIOD 最新2000～2014年前向增加值數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算中歐制成品出口技術(shù)地位及其動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，為深入了解雙邊貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在貿(mào)易摩擦背景下進(jìn)一步拓展貿(mào)易多元化及加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型方向提供了可供參照的依據(jù)。

三、中歐制成品垂直專(zhuān)業(yè)化分工與貿(mào)易現(xiàn)狀

垂直專(zhuān)業(yè)化分工是指一國(guó)用進(jìn)口來(lái)的中間品生產(chǎn)最終品，或者完成某一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)階段，然后出口到其他國(guó)家，是全球價(jià)值鏈背景下市場(chǎng)一體化與生產(chǎn)分散化的統(tǒng)一。各個(gè)國(guó)家要素密集度的差異為不同生產(chǎn)階段開(kāi)展垂直專(zhuān)業(yè)化分工提供了基礎(chǔ)，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)配置各類(lèi)生產(chǎn)要素，同一種產(chǎn)品價(jià)值鏈上生產(chǎn)與服務(wù)的不同環(huán)節(jié)按照比較優(yōu)勢(shì)原則分布在不同的國(guó)家?？鐕?guó)外包能夠降低企業(yè)邊際生產(chǎn)成本，促進(jìn)本土企業(yè)的研發(fā)投入，具有顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，并成為技術(shù)擴(kuò)散的途徑，且參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工由于產(chǎn)品在不同生產(chǎn)工序有效實(shí)現(xiàn)了顯著不同的環(huán)節(jié)增值能力，提高了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工模式下的產(chǎn)品投入收益，分散于不同國(guó)家生產(chǎn)鏈條上的垂直專(zhuān)業(yè)化分工促使參與各方實(shí)現(xiàn)最小成本、收益和效率最大化，并可能造成持續(xù)的技術(shù)升級(jí)效果。

在中國(guó)參與全球化生產(chǎn)分工體系中，垂直專(zhuān)業(yè)化分工水平的測(cè)算基于出口產(chǎn)品中進(jìn)口中間品所占比重高低。由于中國(guó)制成品出口歐盟仍然是以加工貿(mào)易形式參與中歐垂直專(zhuān)業(yè)化分工，中國(guó)企業(yè)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工后認(rèn)為中國(guó)從低端加工裝配起步，從技術(shù)擴(kuò)散中獲益，可以獨(dú)立生產(chǎn)高技術(shù)含量的中間品，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生了積極影響。在進(jìn)口中間投入品的過(guò)程中，本地企業(yè)通過(guò)采取一定手段學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提升自身能力。再者，歐美跨國(guó)公司為了增強(qiáng)自身產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，往往愿意主動(dòng)幫助中國(guó)企業(yè)提高產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)。總體上，中國(guó)在進(jìn)口高技術(shù)的原材料和零部件進(jìn)行加工貿(mào)易的同時(shí)，也帶來(lái)技術(shù)外溢、行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等會(huì)提高中國(guó)的出口復(fù)雜度水平。

（一）中歐制成品貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化分工水平

根據(jù)Koopman et al.（2014）的觀點(diǎn)及計(jì)算公式②Koopman,Zhi Wang,and Shang-Jin Wei.“Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports.”American Economic Review 104(2014)，p.466.，一國(guó)出口來(lái)自于國(guó)外的增加值可以作為參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工（VS-Vertical Specialization）的測(cè)算指標(biāo)，且又可以分解為三部分：最終產(chǎn)品、中間品出口的國(guó)外增加值和重復(fù)計(jì)算部分，分別代表不同的分工類(lèi)型。中歐雙邊制造業(yè)2000～2014年垂直專(zhuān)業(yè)化（VS）與垂直專(zhuān)業(yè)化率（VSS）指數(shù)變化情況如下圖所示①2004年歐盟東擴(kuò)為25 國(guó)，2007年為27 國(guó)，2013年為28 國(guó)。這里使用WIOD 歐盟27 國(guó)數(shù)據(jù)（不包括WIOD 未收錄的克羅地亞）。。

圖1 中歐制造業(yè)貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化分工水平

數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)WIOD 數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算所得②王云飛、李之旭、高運(yùn)勝：《中歐垂直專(zhuān)業(yè)化分工結(jié)構(gòu)與就業(yè)效應(yīng)研究》，載《世界經(jīng)濟(jì)研究》2020年第2 期，123 頁(yè)。。

從整體變化趨勢(shì)而言，中國(guó)制成品出口歐盟VS 值在2000～2014年間呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，從2000年的66.99 億美元上升到2014年的576.12 億美元，擴(kuò)大了近9 倍，但VSS 指數(shù)卻并不同步變化，從入世后的18.48%急速上升至2004年的26.41%后又緩慢降低，表現(xiàn)為“倒U”形狀；而同期歐盟制產(chǎn)品出口到中國(guó)的VS 值從2000年的57.12 億美元上升到2014年的691.44 億美元，同時(shí)VSS 指數(shù)持續(xù)從27.34%增長(zhǎng)到34.11%，說(shuō)明隨著國(guó)際分工合作活動(dòng)的日益加強(qiáng)，兩地區(qū)廣泛融入到全球價(jià)值鏈分工體系當(dāng)中，中國(guó)制成品出口受2008年需求沖擊影響較大，但也對(duì)國(guó)外增加值的依賴(lài)程度在逐步降低。

但廣泛參與跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系后，后進(jìn)國(guó)家由于技術(shù)溢出及生產(chǎn)率提高，短期出口產(chǎn)品技術(shù)含量與競(jìng)爭(zhēng)力得以快速提高，但核心高技術(shù)中間品與零部件仍然需要依賴(lài)進(jìn)口，長(zhǎng)期可能被“鎖定”在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)低附加值的加工裝配環(huán)節(jié)，存在一定的價(jià)值鏈固化的風(fēng)險(xiǎn)，即隨著中國(guó)融入垂直專(zhuān)業(yè)化分工程度不斷加深，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)快速?gòu)膭趧?dòng)密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，但從價(jià)值鏈的增加值來(lái)看，卻又被發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司“俘獲”在低價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從長(zhǎng)期看技術(shù)結(jié)構(gòu)曲線呈現(xiàn)為“倒U”狀。

另外歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高端技術(shù)出口中國(guó)依然進(jìn)行諸多限制，且很多中國(guó)企業(yè)在高技術(shù)中間品和零部件研發(fā)、人力資本投入不足，自主創(chuàng)新能力受限，很多企業(yè)仍然選擇來(lái)料、進(jìn)料加工和來(lái)件裝配等勞動(dòng)密集產(chǎn)品的加工貿(mào)易方式。同時(shí)國(guó)內(nèi)分割不僅導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，還會(huì)造成行業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)低，這些均成為阻礙中國(guó)制成品出口歐盟技術(shù)水平提升的重要因素①高運(yùn)勝、鄭樂(lè)凱：《中歐制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈水平與結(jié)構(gòu)差異研究：垂直專(zhuān)業(yè)化分工的視角》，載《法國(guó)研究》2018年第1 期，第3 頁(yè)。。

（二）中國(guó)制成品出口歐盟技術(shù)層級(jí)及其變化

本文使用的數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)國(guó)別數(shù)據(jù)網(wǎng)，數(shù)據(jù)涵蓋歐盟27 國(guó)2000-2014年年度數(shù)據(jù)。出口歐盟制成品技術(shù)層級(jí)借鑒OECD（2003）與中國(guó)海關(guān)關(guān)稅稅則HS2012年6位數(shù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)產(chǎn)品技術(shù)含量的高低將出口歐盟制成品分為低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品三大類(lèi)。這樣分類(lèi)可以更加直觀和系統(tǒng)地觀察出中國(guó)出口歐盟制成品不同技術(shù)層級(jí)技術(shù)復(fù)雜度的變化。

表2 中國(guó)出口歐盟主要工業(yè)制成品年度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 單位：百萬(wàn)美元

總體上看，我國(guó)出口歐盟制成品總額穩(wěn)步增加，其中中等技術(shù)產(chǎn)品出口額增幅最為明顯，其次是高技術(shù)產(chǎn)品，增幅最小的是低技術(shù)產(chǎn)品。雖然高技術(shù)產(chǎn)品總金額相對(duì)較低，從2000年6786 百萬(wàn)美元的年產(chǎn)值發(fā)展至2014年的49237 百萬(wàn)美元，但增幅達(dá)到724.8%，年均增長(zhǎng)率為14.12%；而相比之下低技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)緩慢，主要由于我國(guó)勞動(dòng)力等成本不斷上升，在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重下滑所致；中等技術(shù)產(chǎn)品期間年均增長(zhǎng)率為14.71%，高于低技術(shù)產(chǎn)品10.67%的年均增長(zhǎng)率，但受到金融危機(jī)影響較大。

圖2 我國(guó)不同技術(shù)水平制成品出口歐盟趨勢(shì)圖 單位：百萬(wàn)美元

四、中國(guó)與歐盟制成品出口歐盟技術(shù)結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)

中國(guó)制成品出口歐盟的技術(shù)復(fù)雜度在一定層面上反映了我國(guó)制成品的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，也反映出我國(guó)制成品在中歐分工與貿(mào)易中的地位。本文在Hausmann和Rodrik（2007）方法基礎(chǔ)上做出修正①Hausmann，R,Hwang，J.& Rodrik.D,“What You Export Matters,”Journal of Economic Growth，12(2007)，p.15.，通過(guò)計(jì)算顯性比較優(yōu)勢(shì)的RCA（Revealed Comparative Advantage）指數(shù)來(lái)測(cè)算出口競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)由于人均GDP與收入水平存在顯著相關(guān)性，采用人均GDP代替收入水平，且由于具體企業(yè)實(shí)際研發(fā)投入數(shù)據(jù)無(wú)法確切統(tǒng)計(jì)，利用我國(guó)的收入水平（人均GDP）乘以出口產(chǎn)品RCA指數(shù)來(lái)度量工業(yè)制成品的出口復(fù)雜度，并使用Rodrik（2007）的方法將出口復(fù)雜度加總到產(chǎn)業(yè)層面。

（一）出口復(fù)雜度指標(biāo)的構(gòu)造

傳統(tǒng)出口復(fù)雜度計(jì)算公式可追溯到Hausmann et al.(2007)采用各出口國(guó)制成品的RCA指數(shù)占世界各國(guó)該類(lèi)制成品RCA之和的比例作為該類(lèi)商品所有出口國(guó)人均GDP的加權(quán)權(quán)重，得出一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)：

其中xj,i為i國(guó)j類(lèi)制成品的出口額，Yi為i國(guó)經(jīng)過(guò)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)后的人均國(guó)民生產(chǎn)總值。EXPYi、PRODYj值越大，表示i國(guó)或者j產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度越高，表明該出口產(chǎn)品的技術(shù)含量相對(duì)較高，一定程度上在表面反映了一國(guó)在國(guó)際分工模式中所處的地位高低。

本文采用增加值前向分解法測(cè)算出的各國(guó)（地區(qū)）各行業(yè)增加值出口為基礎(chǔ)對(duì)傳統(tǒng)測(cè)量復(fù)雜度的方法進(jìn)行修正，其計(jì)算公式為：，其中，

新的測(cè)算公式中vxj,i為i國(guó)j行業(yè)的出口中國(guó)內(nèi)增加值而不是制成品海關(guān)統(tǒng)計(jì)出口金額，而Yi依然代表的是i國(guó)經(jīng)過(guò)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)后的人均GDP②Hausmann，R,Hwang，J.& Rodrik.D,“What You Export Matters,”Journal of Economic Growth，12(2007)，p.15.。

（二）中國(guó)與歐盟制成品出口復(fù)雜度比較

為了更好了解中國(guó)與世界主要經(jīng)濟(jì)體出口產(chǎn)品技術(shù)水平，論文選取其中具有代表性的18個(gè)國(guó)家測(cè)算了2000～2014年制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的出口復(fù)雜度，并進(jìn)行跨國(guó)動(dòng)態(tài)比較，其中有10個(gè)國(guó)家屬于歐盟。

表3 增加值前向分解下中國(guó)與歐盟主要國(guó)家出口復(fù)雜度比較

從時(shí)間維度上比較結(jié)果可以看出，除了2009、2010年部分國(guó)家受金融危機(jī)影響出口復(fù)雜度有所下降之外，均呈現(xiàn)出明顯上升態(tài)勢(shì)。進(jìn)一步說(shuō)明了伴隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系的日益完善，國(guó)際間專(zhuān)業(yè)化分工合作日趨緊密，全球生產(chǎn)要素得到了比過(guò)去更有效的配置，伴隨著各國(guó)出口量的擴(kuò)張，出口產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量也愈發(fā)的提高。

就中國(guó)復(fù)雜度水平變化情況而言，中國(guó)出口復(fù)雜度也同樣有著明顯的提高，從2000年19285.7美元上升到了2014年的32568.1美元。中國(guó)依托自身在勞動(dòng)力、土地、能源等生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢(shì)，抓住全球產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)移，積極融入全球價(jià)值鏈，中國(guó)出口實(shí)現(xiàn)了令人矚目的增長(zhǎng)。雖然粗放型發(fā)展備受詬病，但不可否認(rèn)這種低端嵌入全球價(jià)值鏈的方式在特殊的發(fā)展階段具有必然性，中國(guó)企業(yè)在與國(guó)外企業(yè)合作過(guò)程中借助于技術(shù)溢出、學(xué)習(xí)效應(yīng)等作用使中國(guó)出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，出口技術(shù)復(fù)雜度提到提升。

圖3 中國(guó)出口歐盟工業(yè)制成品技術(shù)復(fù)雜度分類(lèi)對(duì)比

（3）中國(guó)出口歐盟制成品結(jié)構(gòu)變化

通過(guò)分析制成品出口歐盟數(shù)據(jù)表明從國(guó)家層面中國(guó)整體出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)穩(wěn)步提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)一定程度轉(zhuǎn)型優(yōu)化，中國(guó)出口的低技術(shù)產(chǎn)品傳統(tǒng)產(chǎn)品，從玩具、紡織品、成衣等低技術(shù)復(fù)雜度勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)移至電子產(chǎn)品等中、高技術(shù)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，由于勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的降低在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力逐步削弱。歐盟自中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)開(kāi)始向高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，顯示中國(guó)出口產(chǎn)品經(jīng)過(guò)垂直專(zhuān)業(yè)化分工后技術(shù)改進(jìn)效果顯著，采用新技術(shù)生產(chǎn)更多種類(lèi)產(chǎn)品，傳統(tǒng)出口歐盟的產(chǎn)品如紡織品與成衣等的比例下滑，而電子產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、精密儀器儀表等中、高技術(shù)產(chǎn)品出口比例有所上升。

從圖4中可以看出，高技術(shù)產(chǎn)品的光學(xué)、鐘表、醫(yī)療設(shè)備以及化工產(chǎn)品，出口歐盟占比都有所提高，從2000年至2014年提高了0.58%和1.6%。機(jī)電產(chǎn)品以及運(yùn)輸設(shè)備等中高技術(shù)產(chǎn)品研究期間15年提高了7.43%。但中低技術(shù)產(chǎn)品以及低技術(shù)產(chǎn)品占比一直處于下滑趨勢(shì)，紡織品及原料下降2.05%，塑料、橡膠下降0.38%，家具、玩具、雜項(xiàng)制品下降4.21%以及皮革制品，箱包下降3.08%，某種角度表明中國(guó)出口歐盟商品結(jié)構(gòu)出現(xiàn)一定程度的優(yōu)化。

圖4 中國(guó)制成品出口歐盟比重變化

五、結(jié)論與啟示

根據(jù)上述測(cè)算結(jié)果，可以看出通過(guò)融入全球垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系程度不斷加深，從國(guó)家層面高技術(shù)產(chǎn)品所占中國(guó)出口歐盟主要制成品比例從2000-2014年有顯著上升，中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域獲得了更高的份額，尤其電子、計(jì)算機(jī)和通訊設(shè)備等行業(yè)通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易，期間技術(shù)復(fù)雜度也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明中國(guó)出口歐盟制成品的結(jié)構(gòu)向更高技術(shù)方向轉(zhuǎn)型和發(fā)展，在國(guó)際分工中地位逐步攀升。但從另外一個(gè)層面也看出，中國(guó)出口歐盟高技術(shù)復(fù)雜度制成品更多表現(xiàn)為低技術(shù)產(chǎn)品，總體技術(shù)結(jié)構(gòu)水平仍然較低，生物醫(yī)藥、航空航天器、醫(yī)療設(shè)備和儀器儀表等高科技行業(yè)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體均存在較大差距，有些行業(yè)甚至出現(xiàn)下滑。中等技術(shù)產(chǎn)品出口占比上升并不明顯，但出口技術(shù)復(fù)雜度卻快速增長(zhǎng)，一定程度上表明目前階段中國(guó)出口歐盟優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品仍然聚焦在中等技術(shù)產(chǎn)品，并在與歐盟垂直專(zhuān)業(yè)化分工過(guò)程中得到相應(yīng)的技術(shù)溢出，加之中國(guó)固有勞動(dòng)要素優(yōu)勢(shì)，預(yù)計(jì)我國(guó)中等技術(shù)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)將長(zhǎng)期具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而低技術(shù)產(chǎn)品出口歐盟比重均呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，但出口復(fù)雜度并沒(méi)有明顯下降，顯示出我國(guó)傳統(tǒng)出口的低技術(shù)產(chǎn)品仍具有一定技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并不會(huì)很快從國(guó)際市場(chǎng)中退出。

中國(guó)出口歐盟制成品在由傳統(tǒng)低技術(shù)產(chǎn)品向中、高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型過(guò)程中，要進(jìn)一步提升中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度水平。在充分利用勞動(dòng)力要素稟賦的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易的同時(shí)，仍然要積極融入國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)與歐美及東亞經(jīng)濟(jì)體垂直專(zhuān)業(yè)化分工，增加從歐美進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)與零部件等中間品，并逐步提升國(guó)產(chǎn)化水平，循序漸進(jìn)提高中間品出口比重來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；同時(shí)應(yīng)該鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)積極“走出去”，尤其是投資歐盟、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)，通過(guò)獲得逆向技術(shù)溢出來(lái)提升制造業(yè)與高技能工人技術(shù)水平；另外，我國(guó)制造業(yè)應(yīng)利用設(shè)立中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的政策創(chuàng)新，增加對(duì)高科技行業(yè)的金融與財(cái)政支持，不僅能夠降低中歐雙邊貿(mào)易差額，緩解貿(mào)易摩擦，也能逐步提高我國(guó)制成品在全球價(jià)值鏈上的地位。但另外一個(gè)方面也要規(guī)避參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工導(dǎo)致勞動(dòng)密集型行業(yè)外資代工模式出現(xiàn)要素鎖定效應(yīng)，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大反而會(huì)導(dǎo)致價(jià)值鏈低端鎖定，而應(yīng)當(dāng)依托高速增長(zhǎng)的內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模培育自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)勢(shì)力，穩(wěn)步提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，避免全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工地位被“固化”。