王長斌 副教授 張 晶

（1、北京工商大學商學院 北京 100048；2、北京政法職業(yè)學院應用法律系 北京 102628）

引言

商業(yè)交往，文化先行。當年歐洲經濟共同體的推進引發(fā)了歐洲學者對商業(yè)文化的關注，全球化的推進引發(fā)了歐美學者對于民族文化維度的研究。今天中國“一帶一路”倡議的成功推進，正在呼喚中國學者對商業(yè)文化進行新一輪研究。這既是解決當前中國企業(yè)跨文化經營問題的需要，也是在文化自省基礎上促進文化融合、推進商務往來合作共贏的需要。實際上，作為“一帶一路”建設先鋒的中國工程建設企業(yè)常常受到中外文化差異的困擾，吃了許多“苦頭”，交了不少“學費”（杜勝熙，2019）。隨著中國企業(yè)越來越多地走出國門，我們迫切需要加強對中外商業(yè)文化異同的比較研究，以指導我國企業(yè)更順利地深度開展國際經營。

國內有關商業(yè)文化的研究始自20世紀80年代末，時任商業(yè)部部長胡平率先倡導要研究商業(yè)文化，以促進商業(yè)的現代化和經濟的進步，帶動了一波商業(yè)文化研究的熱潮。盡管胡平也同時提出了進行各國商業(yè)文化研究的課題，但由于時代需要的原因，絕大多數研究是從流通現代化角度進行的。反觀國外有關商業(yè)文化的研究，則多是從國際商務實踐的角度，就不同國家在價值觀、商業(yè)習俗、社交禮儀、談判風格的差異乃至商業(yè)倫理進行比較研究，其中最著名的則是Hofstede所提出的民族文化維度。

圖1 環(huán)境與共享商業(yè)文化

而今，時代的發(fā)展要求我們將商業(yè)文化研究的重點轉向國內外商業(yè)文化的比較研究。由此，本文希望從文化生成的視角，借助組織社會學制度分析的理論，探析商業(yè)文化的形成過程，就商業(yè)文化與所處環(huán)境的關系提出一個整合的理論框架。

商業(yè)文化形成的基本要件

文化的實質性含義是“人化”或“人類化”，是人類主體通過社會實踐活動，適應、利用、改造自然界客體而逐步實現自身價值觀念的過程。這一過程的成果體現，既反映在自然面貌、形態(tài)、功能的不斷改觀，更反映在人類個體與群體素質（生理與心理的、工藝與道德的、自律與律人的）的不斷提高和完善。換句話來講，文化是人類活動的產物，商業(yè)文化是人類從事商業(yè)活動的產物。通過分析商業(yè)活動，可以得出商業(yè)文化形成的四個基本要件：商人與企業(yè)、商品與商業(yè)、空間與場域、時間與歷史。

（一）商品與商業(yè)

商業(yè)文化是人類商業(yè)活動發(fā)展的產物。商業(yè)活動指所有以營利為目的的事業(yè)，涉及生產、購買和銷售等活動。早期的商業(yè)活動源于原始社會以物易物的交換行為，它的本質是交換，而且是基于人們對價值的認識的等價交換。人類社會的產品交換很早就發(fā)生了，表現為直接的物物交換，個別的、偶然的交換。當畜牧業(yè)從農業(yè)中分離出來，手工業(yè)又從農業(yè)中分離出來后，交換不斷發(fā)展和擴大，使專門以營利為目的的商品生產和商業(yè)經營出現并發(fā)展，又反過來促進了交換的進一步發(fā)展。交換規(guī)模擴大，品種增多，生產者和消費者之間直接的產品交換越來越不便利，于是專事交換的中間人—商人應運而生。第三次社會大分工產生，并首先在商品交換最為發(fā)達的地區(qū)出現。

第三次社會大分工進一步促進了商品經濟的發(fā)展，標志著人類走進了文明時代。按照馬克思的說法，“文明時代是社會發(fā)展的這樣一個階段，在這個階段上，分工，由分工而產生的個人之間的交換，以及把這兩者結合起來的商品生產，得到了充分的發(fā)展，完全改變了先前的整個社會”。

企業(yè)制度的出現，使得商業(yè)的內涵加以擴大，不僅是致力于商品交換的經營活動，而是成為以營利為目的的，融合研、產、銷多環(huán)節(jié)的經營活動，商業(yè)文化的內容也大大拓展。法約爾在其1916年發(fā)表的書中所提出的技術、商業(yè)、財務、安全、會計、管理六種經營活動，標志著商業(yè)活動內涵的大大豐富，商業(yè)文化的極大發(fā)展。

（二）商人與企業(yè)

人是文化的主體，沒有人的社會實踐就沒有文化。商業(yè)文化簡單來講就是商人的共享意識和行為規(guī)范。所謂商人，即從事商業(yè)活動并以其作為經營性職業(yè)者。營利目標是商人的根本性特征，也是商業(yè)行為或者營業(yè)的典型特征。法國著名法學家居榮認為，普通個人也可以偶然完成商事行為，但卻不會因此成為商人，只有作為職業(yè)經常性實施商行為的人，才是嚴格意義上的商人（施天濤，2018）。

隨著時代的發(fā)展，商業(yè)活動的主體越來越以商業(yè)組織即企業(yè)法人的面貌出現，也就是做注冊登記，有自己商號和會計系統(tǒng)的工商企業(yè)。由于在市場經濟條件下，工業(yè)企業(yè)乃至農業(yè)企業(yè)作為自主經營體也需要直接面對市場，開展市場交易活動，所以也是商業(yè)活動的重要主體?，F代企業(yè)成為首要的商業(yè)活動主體后，大大豐富了商業(yè)文化的內涵。新制度經濟學的鼻祖科斯認為，企業(yè)作為一種交易形式，可以把若干個生產要素的所有者和產品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少了交易者的數目和交易中的摩擦，因而降低了交易成本（羅納德·科斯，2014）?？梢?，企業(yè)內部交易機制深刻改變了商業(yè)活動和商業(yè)文化的面貌。今天研究商業(yè)文化，從工商企業(yè)入手是必要和可行的路徑。

（三）空間與場域

文化是集體的心理程序，是該群體區(qū)別于其他群體的心理特征（Hofstede，1980）。就商業(yè)文化而言，這個群體通常是處于同一空間的商人和企業(yè)法人群體。而塑造商業(yè)文化的則不僅是商人和企業(yè)，還包括顧客、政府等市場參與群體。借用新制度主義社會學的理論，由相互作用的市場參與主體構成的組織場域孕育了多樣的商業(yè)文化。

組織場域是由生產類似的產品或服務的組織、關鍵的供給者、資源和產品的消費者、規(guī)制性機構等組成的一個組織集合。由于場域內參與者的互動遠比體系外的互動來的頻繁而且更為重要，因此形成了眾多組織所組成的認知共同體（DiMaggio & Powell，1983）。

某一行政區(qū)域內的企業(yè)共同體，連同政府和行業(yè)規(guī)范機構，可以看作是一個商業(yè)場域。同一地區(qū)的企業(yè)，既產生于同樣的政治、經濟、社會、文化背景，又因為空間距離的接近，在產品市場和人力資源、土地和資本要素市場方面有更多交換與流動，這種互動使得同一區(qū)域的商人和企業(yè)相互影響，逐步形成共享的意識與行為規(guī)范。同一行業(yè)的企業(yè)共同體也可能會形成共有的商業(yè)文化，但也可能因為所產生的社會文明圈不同，而在商業(yè)思想和行為上表現出明顯差異。

（四）時間與歷史

文化是歷史積淀的成果。沒有共同迎接挑戰(zhàn)，取得成功的歷史，就沒有一致的文化。一個地區(qū)的商業(yè)文化，是該地區(qū)商業(yè)活動經過多年發(fā)展而產生的一種文化，是商人和企業(yè)作為商業(yè)活動主體在面對客戶、商品、信息、資本、設備設施等客體開展商業(yè)活動的經驗沉淀。更具體地講，是各個部落、區(qū)域、民族或國家內的商人群體，在長期營商活動中為了提高通商效率和效果，協(xié)調過程中各利益主體的矛盾，達成更好營利的目的，所發(fā)現、發(fā)明和發(fā)展起來的認定有效的信念、價值觀和規(guī)范體系。商業(yè)文化一經形成，會通過口傳、手授、書寫、實物等媒介，傳授給商業(yè)領域成員以作為理解、思考和處理相關問題的正確方式。

商業(yè)文化與所處環(huán)境的關系

商業(yè)文化是商業(yè)主體與商業(yè)環(huán)境互動的產物。所謂環(huán)境，總是相對于某一中心事物而言的。環(huán)境因中心事物的不同而不同，隨中心事物的變化而變化。在當今高度發(fā)達的市場經濟時代，商業(yè)文化主體已經由商人轉變?yōu)槠髽I(yè)。當我們在討論商業(yè)文化與所處環(huán)境關系的時候，也將從某一空間場域的工商企業(yè)著眼，探討商業(yè)文化的形成機制。

商業(yè)環(huán)境分為一般環(huán)境和具體環(huán)境。其一，一般環(huán)境（General environment）：政治條件、經濟因素、社會背景、技術條件等。如中美貿易摩擦對一般企業(yè)具有潛在影響，而不是直接、具體的影響。其二，具體環(huán)境（Specific Environment）：是與實現本工商企業(yè)目標直接相關的那部分環(huán)境，供應商、競爭者、顧客、公眾壓力集團、政府等都可稱為企業(yè)的具體環(huán)境。一方水土養(yǎng)一方人，一方風土養(yǎng)一種文化。商業(yè)文化作為一種國家/區(qū)域型價值共同體存在，是因為所共享的一般環(huán)境。要探究商業(yè)文化與其所處環(huán)境的內在聯系，就需要組織社會學的理論來提供指導。

W.R.斯科特（2006）對組織理論的發(fā)展做了回顧。他指出，很早時候，人們就發(fā)現了企業(yè)的雙重本質。Selznick在1948年指出企業(yè)是一個矛盾體，它一方面是“服從于可算計操縱的正式結構”，另一方面又是“不可避免地嵌入在制度矩陣中”的社會結構。對于企業(yè)而言，也就是經濟組織與社會組織的二重性。因此，如果說企業(yè)的經濟屬性指引著戰(zhàn)略管理理論的發(fā)展，那么企業(yè)的社會屬性則有助于揭開商業(yè)文化生成的機理。

半個多世紀以來，組織理論不斷發(fā)展，但始終圍繞著組織的二重屬性展開。開放系統(tǒng)觀在20世紀60年代起開始成為組織理論的主流，并促成了一系列創(chuàng)新理論的產生。包括權變理論、交易成本學說、資源依賴理論、網絡理論和組織生態(tài)學等（費顯政，2006）。這些理論把重點或者放在組織對環(huán)境的“匹配”、“適應”與“戰(zhàn)略選擇”上，或者放在競爭和資源獲取上，或者放在組織間合作上，但其共同點是將外部環(huán)境作用的焦點放到市場、生產技術、資源的變革上。

與此同時，著眼于組織社會屬性的另一種分析方法—制度理論也出現并發(fā)展，它強調環(huán)境的文化特征的重要性。斯科特（2010）總結道，所謂制度環(huán)境，從廣義上是指組織生存于其中的社會的法律制度、文化觀念和社會規(guī)范等因素，最主要的是社會的共享觀念及規(guī)范因素，也就是支撐社會生活穩(wěn)定化和秩序化的、被普遍接受的符號體系及其共同意義。早期的制度主義代表人物帕森斯認為，一個組織的價值觀系統(tǒng)，是通過組織與“不同功能背景”中的“各種主要制度模式”相聯系而得以合法化的。Meyer & Rowan（1977）提出，組織往往與其生產績效無關，組織存在于高度復雜的制度環(huán)境之中，逐漸與其制度環(huán)境同形，并因此而成功地獲取生存所需的合法性和資源。DiMaggio & Powell（1983）指出，強制型同形、規(guī)范性同形與模仿性同形這三種同形機制，會使組織彼此之間日益相似。另外，組織也能夠創(chuàng)造性地和策略性地應對制度環(huán)境的影響意圖，使得同一制度環(huán)境下的組織形成各自的組織個性（斯科特，2010）。

兩個流派的理論使得人們對組織與環(huán)境互動關系的認識不斷加深。實際上，越來越多學者已經接受中庸之道并設法發(fā)展更具綜合性的框架（W.R.斯科特，2006）。表現為區(qū)域企業(yè)文化共性特征的商業(yè)文化研究上，整合技術環(huán)境與制度環(huán)境的影響將提供一個有洞察力的框架。

制度環(huán)境與商業(yè)文化形成的合法性機制

根據新制度理論，企業(yè)是一種經濟性和社會性兼有的組織，因此在企業(yè)的價值觀念和行為方式上，既要遵從效率邏輯，又要遵從“合法性”邏輯，即合乎地方的法律法規(guī)、價值觀念和風俗習慣，為人們所接受。同樣是發(fā)達資本主義國家，日本、美國和德國具備不同的商業(yè)文化風格，同一區(qū)域內商業(yè)競爭戰(zhàn)略趨同等，都是這一學說的最好注解。

考慮到當前社會主義市場經濟體制下中國區(qū)域文化的客觀存在，商業(yè)文化同樣會在國內市場一體化和跨區(qū)域經營的進程中在很多方面走向趨同，然而同時又在現階段保持著較強區(qū)域性特征。

合法性思想解答了制度理論中一個重要的問題：在已經建立的組織中，為什么其形態(tài)和慣例竟如此相似？每當一個行業(yè)穩(wěn)定下來，總會有一股無形力量推動著組織的類同化。許多組織甚至不得不把內部運作和組織結構分離開來，以化解制度環(huán)境要求給效率運作帶來的負面影響（Meyer & Rowan，1977）。

理查德·斯科特（1985，2010）進一步提出了導致組織形式、組織行為趨同的三種機制：強迫性機制，比如政府的規(guī)制與文化方面的期待；模仿機制，在面臨不確定問題時，組織往往采取同一組織領域中其他組織在面對類似不確定時所采用的解決方式；規(guī)范機制，它來源于專業(yè)培訓、組織領域內專業(yè)網絡的發(fā)展和復雜化。他們還提出了“組織之間的依賴關系導致組織同構”的命題。

如新制度理論的闡釋，處在同一制度環(huán)境下的組織追求“合法性”（legitimacy），使得組織結構和行為趨同。組織結構的趨同，比如扁平化的推廣，實際上代表著組織文化部分元素的轉變。而組織行為的趨同，比如員工帶薪培訓的推廣，績效考評方式通過管理咨詢公司的推廣，也代表著組織文化部分元素的轉變。因此，組織結構和組織行為的趨同，背后都隱含著企業(yè)價值觀和信仰的轉變，其連同組織公開價值觀的趨同一起，都指向同一制度環(huán)境下的企業(yè)文化趨同的走勢。從機制上來講，模仿的力量對于組織文化的影響最大，現實中廣泛的向優(yōu)秀企業(yè)考察取經的現象就是模仿的表現；而MBA研修班的共同培訓，以及管理咨詢公司對于優(yōu)秀管理理念的傳播，則陳述著規(guī)范力量的運用；強制的力量通常影響企業(yè)有關社會責任（包括經濟責任、法律責任）的行為，從而引發(fā)企業(yè)文化對社會責任的響應，促使企業(yè)文化趨同。因此可以推理，外部環(huán)境中的某些力量對管理者的行為起著重要影響，處在同一制度環(huán)境下的企業(yè)公開價值觀也有趨同的趨勢，這并不否認因為創(chuàng)始人特質和獨特經營歷史而導致的企業(yè)文化個性的存在。

技術環(huán)境與商業(yè)文化形成的效率機制

技術環(huán)境是與制度環(huán)境相對稱的。在組織社會學中用來指代由資源、市場條件以及生產技術所構成的廣義的技術環(huán)境。因為外部資源的稀缺和富裕程度、市場的競爭程度以及行業(yè)技術的穩(wěn)定程度，都影響到企業(yè)對于自身生存戰(zhàn)略的理解。托西和卡羅爾基于關于市場和技術特征的兩維研究認為，根據市場或外部環(huán)境的穩(wěn)定性和組織日常工作技術的變革速度，可分別建立四類與之適應的組織結構模式，即金字塔組織、市場中心型組織、技術中心型組織和靈活的有機型組織。這四種組織類型不僅說明了組織結構要適應技術環(huán)境，也意味著企業(yè)文化要適應市場和技術的變動程度和復雜程度，在中心任務、基本工作和控制系統(tǒng)方面形成不同的共識。

技術環(huán)境對于組織結構的影響是顯然的。不僅如此，商業(yè)文化作為企業(yè)適應外部環(huán)境的重要子系統(tǒng)，也同樣受到技術環(huán)境的影響。文化是組織成員在解決外部適應和內部整合問題的過程中，經過一系列歷史事件形成的，逐步穩(wěn)定下來的解決問題的價值前提和行為模式。如果工商企業(yè)是在穩(wěn)定的市場和技術環(huán)境下形成的，便容易形成官僚體制型文化。比如IBM公司在長期穩(wěn)定增長的市場環(huán)境下，通過產品的不斷升級掌控著計算機市場，從而形成了官僚體制型文化，員工執(zhí)迷于自身的技術掌控力，而對于客戶變化的需求缺乏響應。最后在20世紀80年代PC和軟件市場迅猛增長的情況下，無法適應新的市場環(huán)境而陷入危機。其后在郭士納的領導下進行了以個人責任和快速響應客戶為導向的文化變革，得以走出低谷，重新回到行業(yè)領先者地位。同時代的美國通用汽車也是具備同樣的決策和管理風格，使得市場被日本汽車公司逐漸侵蝕，陷入危機。

實際上，美國企業(yè)史專家埃爾弗雷德·錢德勒在考察美國現代企業(yè)制度產生過程中發(fā)現，這種現代大規(guī)模企業(yè)結構的發(fā)生和轉型壓力來自于市場和技術兩個方面：交通和通訊技術的發(fā)展將不同地方和區(qū)域市場連接起來，為大規(guī)模生產提供了一個全國性市場，使得大規(guī)模生產和分配成為可能；機器化的大規(guī)模生產技術，也已經具備為全國市場提供廉價產品的能力。在這些條件下，M型組織結構的創(chuàng)新能夠將大規(guī)模生產、規(guī)模化市場營銷、標準件的配送與大規(guī)模的同質化市場整合在一起。

技術環(huán)境對商業(yè)文化的影響是通過“有效性”（efficency）機制進行的。企業(yè)在特定的市場和技術條件下，為了在競爭中取勝，必須在戰(zhàn)略重點和管理風格上采用符合戰(zhàn)略成功關鍵要素的方式，強調相應的價值觀念。在面對全球競爭、技術不斷迭代的市場環(huán)境下，當今中國企業(yè)形成了注重速度、容許犯錯、快速迭代的靈活適應文化。

結論與討論

本文從商業(yè)文化的區(qū)域性出發(fā)，使用組織與環(huán)境的系統(tǒng)理論，發(fā)現組織社會學的新制度主義可以用于揭示區(qū)域商業(yè)文化的形成機理。同時，企業(yè)出于競爭的需要，會根據所處環(huán)境條件制定自身適應和改變環(huán)境的策略。處于同一區(qū)域的企業(yè)，面對所處區(qū)域的資源、市場和技術條件，會調適企業(yè)策略以在環(huán)境中生存和發(fā)展，進而形成相似的經營關注點，構成區(qū)域商業(yè)文化形成的另一個動因。

總之，商業(yè)經營受到技術環(huán)境與制度環(huán)境的雙重制約。從技術環(huán)境來看，“效率機制”通過環(huán)境-戰(zhàn)略-行為-文化的鏈條，使得同一區(qū)域企業(yè)商業(yè)文化趨同；從制度環(huán)境來看，從共享認知體系到社會規(guī)范以至政治法律制度，通過“合法性”機制，塑造了區(qū)域內企業(yè)行為，促成了區(qū)域商業(yè)文化的形成（見圖1）。

本研究框架為商業(yè)文化研究開辟了一條新路徑，即從區(qū)域營商的制度環(huán)境和技術環(huán)境入手，開展分區(qū)域、分國別商業(yè)文化的研究，有助于揭示區(qū)域商業(yè)文化各個方面的內在聯系及其生成邏輯。同時，本研究也為企業(yè)開展跨文化商務交往提供了參考，企業(yè)在進行跨文化經營時，要充分考慮東道國制度環(huán)境和技術環(huán)境與投資國的差異，分析其商業(yè)文化差異的關鍵方面，從而更有效的開展商業(yè)往來。

本研究的局限性在于僅對制度環(huán)境、技術環(huán)境的內容和影響機理進行分析，但對于制度環(huán)境和技術環(huán)境的測量維度和指標沒有進行深入研究。后續(xù)研究可以在組織環(huán)境操作化的基礎上，通過案例研究對組織外部環(huán)境，尤其是制度環(huán)境對商業(yè)文化的影響機理展開更深入研究。