楊青

（江蘇開放大學(xué) 江蘇南京 210036）

0 導(dǎo)論

當(dāng)前，中國在建筑業(yè)正處于快速發(fā)展時(shí)期，根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)果顯示：2018年，我國建筑業(yè)的總產(chǎn)值達(dá)到人民幣235085.53億元，同比上漲了9.8%，較2016年增幅達(dá)到21.4%。建筑業(yè)的傳統(tǒng)項(xiàng)目交付模式通常以業(yè)主作為主導(dǎo)方，設(shè)計(jì)、承包、供應(yīng)及監(jiān)理各方均各自為營(yíng)，忽視項(xiàng)目的整體性，不僅無法降低項(xiàng)目進(jìn)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)M(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目集成交付（IPD，Integrated Project Delivery）是一種以精益建造為操作系統(tǒng)，以充分信任的協(xié)作團(tuán)隊(duì)為組織體系，以多方關(guān)系合同為支撐環(huán)境，以BIM為信息交互平臺(tái)的一種項(xiàng)目交付模式[1-2]。IPD利用各方專業(yè)技能與經(jīng)驗(yàn)，不僅能夠優(yōu)化項(xiàng)目，提高項(xiàng)目?jī)r(jià)值與項(xiàng)目收益，而且能大幅度減少浪費(fèi)，同時(shí)通過設(shè)計(jì)、裝配和施工全過程的整合實(shí)現(xiàn)效率最大化[3-4]以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最小化。近幾年，國內(nèi)外學(xué)者就IPD模式的操作系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)以及支撐環(huán)境進(jìn)行了大量研究，其中，IPD模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配也成為學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)之一。本文主要是在回顧中國知網(wǎng)中2010-2020年間有關(guān)IPD模式及其風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)IPD模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配和風(fēng)險(xiǎn)控制的研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，以便尋找進(jìn)一步深入研究的切入點(diǎn)和角度。

1 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及分類

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

建筑工程項(xiàng)目在運(yùn)行過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)比其他行業(yè)要多，而成功的項(xiàng)目管理很大程度上依賴于將項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、理解、上報(bào)和分配給合適的參與方。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分配與控制的首要步驟和關(guān)鍵第一步，其目標(biāo)就是要盡可能發(fā)現(xiàn)影響IPD模式下的項(xiàng)目能否成功的風(fēng)險(xiǎn)因素，以便各個(gè)參與方在項(xiàng)目進(jìn)行過程中能夠有效地降低或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在中國知網(wǎng)中，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為主題，時(shí)間范圍設(shè)置為2010-2020年進(jìn)行搜索，檢索結(jié)果共902篇，見圖1。如以主題為IPD或integrated project delivery并且包含項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為主題，檢索出52篇，見圖2。由此可見，IPD模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理仍然可作為進(jìn)一步研究的主題。

圖1 “項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”為主題的檢索結(jié)果

對(duì)其中部分文獻(xiàn)進(jìn)行分析，多數(shù)學(xué)者是基于案例分析、文獻(xiàn)回顧或綜合歸納的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的識(shí)別[5-7]，進(jìn)而使用頭腦風(fēng)暴、專家訪談、德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)清單或者系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)進(jìn)行細(xì)化識(shí)別[8，10]。從定性分析的角度來看，目前的研究方法已經(jīng)比較成熟。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)的分類

圖2 “IPD或integrated project delivery+項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)”為主題的文獻(xiàn)檢索結(jié)果

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素種類較多，一般偏向于更為細(xì)節(jié)與總體的結(jié)合，微觀與宏觀的結(jié)合，逐層細(xì)化分解。進(jìn)一步認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，為的是對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)做出具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)分配與風(fēng)險(xiǎn)控制策略，須對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)加以分類。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的或角度的不同，將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下類型：①按風(fēng)險(xiǎn)來源分類，常見風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。②按項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分類，如進(jìn)度拖延風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量問題風(fēng)險(xiǎn)和成本超支風(fēng)險(xiǎn)等。③按項(xiàng)目目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分類，如進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、造成人身傷亡、安全、健康事故風(fēng)險(xiǎn)、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)環(huán)境和對(duì)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展大不良影響和損害風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)分配的方法及其量化

2.1 風(fēng)險(xiǎn)分配的方法

風(fēng)險(xiǎn)分配是一種責(zé)任界定和劃分的過程，主要是針對(duì)那些也許或引致項(xiàng)目損失或者帶來收益的活動(dòng)[11]，主要是由不確定性引起的項(xiàng)目目標(biāo)與實(shí)際情況出現(xiàn)了偏差[12]。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配，有學(xué)者針對(duì)復(fù)雜的公共項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配問題進(jìn)行研究，提出了風(fēng)險(xiǎn)分配的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了基于模糊數(shù)據(jù)邏輯分析的公共項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配模型[13]。也有學(xué)者在對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，闡釋了工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配原則，提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配的定性、定量分析方法以及基于工程動(dòng)態(tài)運(yùn)行的合同風(fēng)險(xiǎn)分配模型[14]。通過對(duì)有關(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配相關(guān)文獻(xiàn)的分析，大部分風(fēng)險(xiǎn)分配研究的對(duì)象主要有以下幾個(gè)方面：供應(yīng)鏈[15-17]；PPP項(xiàng)目[18-23]；BOT項(xiàng)目[24-27]；公共項(xiàng)目[28-30]以及Partnering模式等[31-33]。

IPD模式的合同作為一種新型關(guān)系合同，是將主要項(xiàng)目參與方利益捆綁，利用激勵(lì)補(bǔ)償條款保證各方合理收益，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目與參與方的共贏。IPD模式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和定性分配主要有以下幾類：結(jié)合情景分析法與工作分解結(jié)構(gòu)法，識(shí)別出IPD模式的25個(gè)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)[34]；總結(jié)歸納出IPD模式的大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素集[35]；總結(jié)歸納IPD模式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素集，運(yùn)用粗糙集屬性約簡(jiǎn)理論和專家調(diào)查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行篩選和約簡(jiǎn)[36]；對(duì)傳統(tǒng)交付模式下裝配式建筑全生命周期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分配管理，找出存在的問題[37]。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分配的量化

關(guān)于研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配量化的方法，有通過調(diào)查問卷收集數(shù)據(jù)[19]。但是這種調(diào)查問卷的方法存在主觀隨意性的問題，可能會(huì)發(fā)生一定的偏差，在實(shí)際應(yīng)用中需要對(duì)問卷進(jìn)行相應(yīng)的信度檢驗(yàn)。因此，學(xué)者采用FAHP-熵權(quán)法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型[38]，或結(jié)構(gòu)熵權(quán)法與D-S證據(jù)理論進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算[34]，也有運(yùn)用OWA算法和灰色關(guān)聯(lián)度建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型[35]，或者運(yùn)用粗糙集屬性約簡(jiǎn)理論、專家調(diào)查和解釋結(jié)構(gòu)模型對(duì)IPD模式下項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層級(jí)劃分[36]。也有很多學(xué)者從博弈論的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配進(jìn)行定量研究，如利用討價(jià)還價(jià)的博弈論思想對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配進(jìn)行探討[21]，也有學(xué)者采用合作博弈方法，構(gòu)建基于不同風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)的博弈模型，應(yīng)用Nash理論確定規(guī)則，建立分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的函數(shù)模型，并分析風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例之間的關(guān)系[22]。

3 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法及策略

3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

風(fēng)險(xiǎn)控制是指利用某些技術(shù)來設(shè)法避開或者控制風(fēng)險(xiǎn)，消滅或減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所造成的損失[39]。在項(xiàng)目過程中，應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)處理的反復(fù)過程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制[40]。傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制主要是通過各種方式躲避或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠減少由于風(fēng)險(xiǎn)事件引發(fā)的損失，其重點(diǎn)就在于消除風(fēng)險(xiǎn)因素與降低風(fēng)險(xiǎn)損失[41]。

從時(shí)間維度看，學(xué)者認(rèn)為從合同的角度可以對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行相應(yīng)的完善和實(shí)際操作[42]。也有學(xué)者利用全生命周期管理、綜合集成方法和動(dòng)態(tài)規(guī)劃方法建立大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制模型，實(shí)現(xiàn)了對(duì)大型工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)全生命周期集成管理，并且利用實(shí)際案例對(duì)該動(dòng)態(tài)管理模型進(jìn)行了可行性的驗(yàn)證[43]。

從相互關(guān)系的角度看，不同于傳統(tǒng)項(xiàng)目交付模式下的單方合同，IPD合同是基于關(guān)鍵參與方的單個(gè)多方關(guān)系型合同，該合同能改善協(xié)作，將業(yè)主、建筑師、承包商與其他利益相關(guān)方之間的利益聯(lián)結(jié)在一起，減少因利益分配不均引起的糾紛風(fēng)險(xiǎn)，見圖3。利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析從定量的角度證明了IPD模式的組織環(huán)境，即合同關(guān)系，在風(fēng)險(xiǎn)分配和風(fēng)險(xiǎn)控制方面具有其優(yōu)勢(shì)[2，44]。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程，每個(gè)階段都應(yīng)通過基于精益建造的操作系統(tǒng)、IPD團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)、BIM信息平臺(tái)以及合同條款實(shí)施有效控制，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于全程受控狀態(tài)。

圖3 IPD團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制的策略

項(xiàng)目的整個(gè)生命周期過程中都須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、分析與分配，且需對(duì)已識(shí)別的和發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中出現(xiàn)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以控制，實(shí)現(xiàn)全生命周期內(nèi)持續(xù)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理。IPD模式能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)方面的支持[4]：①項(xiàng)目組織體系，即如何實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化并實(shí)現(xiàn)整體化；②項(xiàng)目操作系統(tǒng)，即如何管理整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作流程并最終實(shí)現(xiàn)整體優(yōu)化；③項(xiàng)目商業(yè)環(huán)境，即在合同中如何形成一種良性的激勵(lì)以便發(fā)揮參與各方人員的主觀能動(dòng)積極性。

通過IPD專業(yè)合同，能夠利用其激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款充分與項(xiàng)目各參與方緊密結(jié)合，將各方孤立的利益目標(biāo)整合為一個(gè)共同的整體目標(biāo)，保證各方在不損害其他方利益的前提下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的整體化最優(yōu)。IPD利用集體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利潤(rùn)池、應(yīng)急資金池等形式進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制。例如IPD項(xiàng)目中，每一方將其很大一部分利潤(rùn)置入風(fēng)險(xiǎn)中，并放入整個(gè)項(xiàng)目的利潤(rùn)池里。這筆資金將被用于支付項(xiàng)目的任何費(fèi)用超支，如果項(xiàng)目費(fèi)用沒有超出目標(biāo)費(fèi)用，那么多余的錢則會(huì)轉(zhuǎn)到利潤(rùn)池內(nèi)。在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)預(yù)先安排的比例進(jìn)行分配利潤(rùn)。利潤(rùn)池的目的是為了給項(xiàng)目參與方以物質(zhì)激勵(lì)，從而使他們互相協(xié)助，任何一方的失?。磳?shí)際費(fèi)用超出預(yù)計(jì)費(fèi)用）都會(huì)影響到IPD整個(gè)團(tuán)隊(duì)利潤(rùn)。美國卡斯特羅谷的Sutter醫(yī)療中心[45]（圖4）、Cathedral Hill醫(yī)院、薩克拉門托的Sutter醫(yī)療中心、威斯康辛州Encircle健康門診中心、圣克萊爾健康中心以及圣路易斯州Cardinal Glennon兒童醫(yī)院擴(kuò)展項(xiàng)目都是比較成功的使用IPD關(guān)系合同的案例。

圖4 Sutter醫(yī)療中心項(xiàng)目費(fèi)用使用情況

在實(shí)際的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，各個(gè)參與方的行為和各自的利益是緊密相關(guān)的，因此，IPD模式下的激勵(lì)機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)控制的前提和保障所在，而激勵(lì)的關(guān)鍵在于利益比例和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。有學(xué)者認(rèn)為可以用利益激勵(lì)與績(jī)效目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的方式構(gòu)建IPD團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制，以調(diào)動(dòng)參與方積極性，提高各方收益[39]。當(dāng)然，通過合適的利益分配比例，也能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)IPD團(tuán)隊(duì)各參與方最大程度的激勵(lì)，而該利益分配比例需要引入時(shí)間因素、激勵(lì)機(jī)制和滿意度，考慮在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程的動(dòng)態(tài)性，建立IPD團(tuán)隊(duì)動(dòng)態(tài)激勵(lì)池分配模型[46]。利益分配比例的定量化，目前有以下幾種方法：①IMOCS算法[46]；②利用改進(jìn)多權(quán)重shapley法，輔助以全因素法、專家打分和模糊綜合評(píng)判方法[47-50]；③社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、熵值法和激勵(lì)池分配模型[51]；④數(shù)據(jù)包絡(luò)算法（DEA）[52]。

4 結(jié)論與展望

綜合來看，IPD模式的風(fēng)險(xiǎn)分配與風(fēng)險(xiǎn)控制體系有利于緩解工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，減少由于市場(chǎng)不確定因素、合同條款本身所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；有利于均衡項(xiàng)目各個(gè)參與方之間的風(fēng)險(xiǎn)，合理劃分各方所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，給予相對(duì)應(yīng)的激勵(lì)和利益補(bǔ)償，減少項(xiàng)目法律糾紛的產(chǎn)生；有利于進(jìn)一步拓寬精益建造、IPD以及BIM的應(yīng)用范圍，為理論和實(shí)踐的深入探索提供了一定的參考。當(dāng)然，IPD的推廣離不開精益建造與BIM工具，二者的結(jié)合是IPD模式繼續(xù)發(fā)展的重要因素。目前，以IPD模式作為對(duì)象進(jìn)行研究的學(xué)者不少，而重點(diǎn)研究該模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配與控制的仍然不是很多。IPD項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的定性與定量，風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵與其動(dòng)態(tài)化和可持續(xù)性，仍然有值得進(jìn)一步深入研究的可能性。