杜超 盧志菁 李凌

摘要：為掌握河南省內(nèi)煙草相關(guān)專利的申請現(xiàn)狀， 分析了河南省內(nèi)煙草行業(yè)的企業(yè)和個人在2005—2018年申請并于2019年底前在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公開的專利情況，通過IPC分類、是否職務(wù)發(fā)明、有無代理機(jī)構(gòu)、是否煙草企業(yè)等歸類分析方法進(jìn)行研究和綜合分析，得出以下結(jié)論：①專利的申請人包括了河南省域內(nèi)的10家煙草機(jī)構(gòu)、33所大學(xué)、12家科研機(jī)構(gòu)、234家各類企業(yè)、461位個人，申請專利共計8 375件。②河南省內(nèi)煙草發(fā)明專利比重（37.34%）略高于全國煙草數(shù)據(jù)（36.14%），實(shí)用新型比重（57.06%）明顯高于全國煙草數(shù)據(jù)（44.26%），而外觀設(shè)計（5.60%）明顯低于全國煙草數(shù)據(jù)（19.60%）;河南省內(nèi)煙草發(fā)明專利授權(quán)占比（43.17%）高于全國煙草領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)占比（35.03%）。③發(fā)明和實(shí)用新型的IPC技術(shù)領(lǐng)域分布主要集中在A部（2 967件）、B（2 120件）、G（1 420件）、C（652件），分別占總量的37.53%、26.82%、17.96%、8.24%。公開的河南省域內(nèi)煙草相關(guān)專利涉及到IPC的81個大類。④發(fā)明專利中：經(jīng)代理機(jī)構(gòu)的發(fā)明授權(quán)占比為55.03%，無代理機(jī)構(gòu)的授權(quán)占比為23.50%;職務(wù)發(fā)明授權(quán)占比為54.64%，非職務(wù)發(fā)明的授權(quán)占比為26.65%;有煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比為58.02%，無煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比為36.34%。⑤河南省煙草機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利公開量占河南省發(fā)明公開總量75.15%，實(shí)用新型專利公開量占河南省實(shí)用新型公開總量76.25%，外觀設(shè)計專利公開量占河南省外觀設(shè)計公開總量16.84%，發(fā)明專利授權(quán)量占河南省煙草發(fā)明授權(quán)的82.67%;⑥河南省煙草機(jī)構(gòu)的發(fā)明和實(shí)用新型的IPC大類申請量排序?yàn)锳24（1 501件）、G01（1 184件）、B65（1 020件）、A01（229件）、B01（214件）;發(fā)明專利授權(quán)占比為58.02%。提出了強(qiáng)化專利籌劃和布局、提升發(fā)明專利占比的建議和企業(yè)專利管理工作中的注意事項(xiàng)，旨在進(jìn)一步提升煙草行業(yè)的專利申請質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：專利結(jié)構(gòu);技術(shù)領(lǐng)域;IPC分類;職務(wù)發(fā)明;發(fā)明專利授權(quán)率;專利質(zhì)量

1 引言

煙草技術(shù)領(lǐng)域涉及到基因、品種、種子篩選、土壤分析、大氣環(huán)境、病蟲害防治、制肥施肥、育種育苗、栽培、種植、調(diào)制、初烤、復(fù)烤、倉儲、醇化、煙葉配方、加工工藝與設(shè)備、儀器及設(shè)備控制與檢測、香精香料調(diào)配與添加、過程質(zhì)量檢測監(jiān)控、產(chǎn)品半成品的包裝、產(chǎn)品運(yùn)輸、理化指標(biāo)分析、抽吸模式、消費(fèi)習(xí)慣、新型制品的研發(fā)、降焦減害等內(nèi)容。

河南省在我國煙草技術(shù)領(lǐng)域有特殊性，研究成果在行業(yè)具有重要地位。通過對2005—2018年河南省內(nèi)煙草相關(guān)專利進(jìn)行整理、總結(jié)和分析，掌握企業(yè)在專利申請、答復(fù)及復(fù)審環(huán)節(jié)可能存在的一些不足，提出相應(yīng)的建議，逐漸實(shí)現(xiàn)以更高質(zhì)量專利的形式體現(xiàn)相關(guān)研究及研發(fā)成果，不斷提升企業(yè)專利管理水平，為企業(yè)科技管理人員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、專利代理機(jī)構(gòu)提供參考和借鑒。

2 研究對象與方法

2.1 研究對象

研究對象為河南省內(nèi)企業(yè)或個人在2005—2018年間向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請、在2019年12月31日前公開的發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計三類專利（發(fā)明專利公開3 127件，發(fā)明專利授權(quán)1 350件，實(shí)用新型公開4 779件，外觀設(shè)計公開469件），并與全國整體專利數(shù)據(jù)及煙草領(lǐng)域?qū)＠跀?shù)據(jù)進(jìn)行比較。

本研究的重點(diǎn)是發(fā)明和實(shí)用新型專利。

專利申請時段：2005年1月1日—2018年12月31日

專利公開截止時間：2019年12月31日

申請人或權(quán)利人住址：河南省。

2.2 數(shù)據(jù)獲取方式

本研究中數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析平臺（http：//www.pss-system.gov.cn）、中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（www.cnipr.com.cn）以及中國煙草科技信息中心研發(fā)煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺。數(shù)據(jù)檢索策略主要采用申請人、地址、IPC類別、摘要等檢索，涉及的申請（權(quán)利）人包括河南省域內(nèi)企業(yè)或個人。

2.3 分析維度

從專利的年度申請及授權(quán)情況、職務(wù)發(fā)明、專利代理、發(fā)明專利授權(quán)占比等維度綜合分析，對探討了申請（權(quán)利）人的專利趨勢特點(diǎn)、技術(shù)領(lǐng)域分布特點(diǎn)等。

不同的研究者對“發(fā)明專利授權(quán)占比”的定義及具體應(yīng)用略有區(qū)別[1-4]。本研究基于企業(yè)管理維度分析發(fā)明專利的授權(quán)占比，以國家知識產(chǎn)權(quán)局公開和授權(quán)的發(fā)明專利為基數(shù)，采用“時段發(fā)明專利授權(quán)占比=（某時段申請且后續(xù)公開的發(fā)明專利在后續(xù)年度授權(quán)的總數(shù)量）/（某時段申請的發(fā)明專利在后續(xù)公開的總數(shù)量）*100%設(shè)定”的定義以分析行業(yè)、企業(yè)或年度的“發(fā)明專利授權(quán)占比”[7-8]。

3 結(jié)果與分析

3.1 全國煙草領(lǐng)域?qū)＠艣r

在本研究的統(tǒng)計周期內(nèi)，國內(nèi)個人或企業(yè)在國家知識產(chǎn)權(quán)局申請并公開的涉及煙草技術(shù)領(lǐng)域的專利情況為：發(fā)明專利公開35 279件，實(shí)用新型公開43 216件，外觀設(shè)計公開19 134件，發(fā)明專利授權(quán)12 358件。同期，在國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利的情況為：發(fā)明專利公開9 131 374件，實(shí)用新型公開8 775 241件，外觀設(shè)計公開4 797 736件，發(fā)明專利授權(quán)3 125 056件。

統(tǒng)計后的初步分析發(fā)現(xiàn)：煙草領(lǐng)域的發(fā)明專利比重（36.14%）低于全國數(shù)據(jù)（40.22%），實(shí)用新型比重（44.26%）明顯高于全國數(shù)據(jù)（38.65%），外觀設(shè)計（19.60%）低于全國數(shù)據(jù)（21.13%），也說明，全國煙草領(lǐng)域的專利申請主要集中在實(shí)用新型專利，而在發(fā)明專利申請占比，則明顯低于全國平均水平。同時，經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在統(tǒng)計周期內(nèi)，煙草行業(yè)專利的發(fā)明專利授權(quán)占比（35.03%）略高于全國發(fā)明專利的授權(quán)占比（34.22%）。

對煙草領(lǐng)域發(fā)明專利的主分類號依IPC部統(tǒng)計：煙草領(lǐng)域發(fā)明專利主要集中在IPC的A部（53.82%）、C部（15.31%）、G部（13.22%）、B部（12.43%），其余散布于D、F、H和E部。

對煙草領(lǐng)域發(fā)明專利的主分類號，按IPC大類、小類進(jìn)行統(tǒng)計：A24B（17.48%）、A24F（14.93%）、G01N（8.67%）、A24D（6.84%）、A01N（4.27%）、C12N（3.36%）、A24C（3.30%）、C11B（2.95%）等是煙草領(lǐng)域發(fā)明專利較為集中的IPC小類。

其中上述IPC小類在煙草行業(yè)涉及的技術(shù)主題主要如下：

A01N：殺生劑如除草劑，農(nóng)藥;害蟲趨避劑或引誘劑、植物生長調(diào)節(jié)劑等;

A24B：煙草;雪茄;香煙;模擬吸煙裝置;吸煙者的必需品;

A24C：制造雪茄煙或紙煙的機(jī)械;

A24D：雪茄煙;紙煙;煙油濾芯;雪茄煙或紙煙的煙嘴;煙油濾芯或煙嘴的制造;

C11B：煙用添加劑;

C12N：病蟲害防治，煙草栽培、生物化學(xué)、基因技術(shù)及基因工程;

G01N：分析、檢測、計量、控制。

3.2 河南省煙草專利的情況

河南省域內(nèi)的煙草機(jī)構(gòu)：國家煙草質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（以下簡稱質(zhì)檢中心）;中國煙草總公司鄭州煙草研究院（以下簡稱鄭州院）;中國煙草總公司職工進(jìn)修學(xué)院（以下簡稱進(jìn)修學(xué)院）;河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司（含黃金葉制造中心、許昌廠、安陽廠、南陽廠、漯河廠、駐馬店廠、洛陽廠;以下簡稱河南中煙）;河南省煙草公司（含各地市煙草公司;以下簡稱河南省公司）;河南省煙草職工培訓(xùn)中心（培訓(xùn)中心）;許昌煙草機(jī)械制造有限責(zé)任公司（許昌煙機(jī)）;天昌國際煙草有限公司（天昌國際）;河南卷煙工業(yè)煙草薄片有限公司（煙草薄片）;焦作市卷煙材料有限公司（卷煙材料）;鄭州嘉德機(jī)電科技有限責(zé)任公司（鄭州嘉德）。另外，河南農(nóng)業(yè)大學(xué)（以下簡稱河南農(nóng)大）和鄭州輕工業(yè)大學(xué)（前身為鄭州輕工業(yè)學(xué)院，以下簡稱輕工業(yè)大學(xué)）設(shè)有煙草專業(yè)，河南省內(nèi)還有較多科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)及個人參與煙草相關(guān)的技術(shù)研發(fā)、設(shè)備研制。

在本研究的統(tǒng)計周期內(nèi)，河南省內(nèi)個人或企業(yè)在國家知識產(chǎn)權(quán)局申請的涉及煙草技術(shù)領(lǐng)域的專利情況為：發(fā)明專利公開3 127件;發(fā)明專利授權(quán)1 350件，實(shí)用新型公開4 779件，外觀設(shè)計公開469件。

河南省內(nèi)個人或企業(yè)的專利公開量（8 375件）占全國煙草領(lǐng)域?qū)＠_量（97 629件）的8.58%，授權(quán)量（6 598件）占全國煙草領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)量（74 708件）的 8.83%。其中：發(fā)明專利公開量（3 127件）是全國煙草領(lǐng)域同期數(shù)據(jù)的8.86%;實(shí)用新型公開量（4 779件）是全國煙草領(lǐng)域同期數(shù)據(jù)11.06%;外觀設(shè)計公開量（469件）是全國煙草領(lǐng)域同期數(shù)據(jù)2.45%;發(fā)明專利授權(quán)量（1 350件）是全國煙草領(lǐng)域同期數(shù)據(jù)10.92%。

從專利公開情況看：河南省內(nèi)煙草發(fā)明專利比重（37.34%）略高于全國煙草數(shù)據(jù)（36.14%），實(shí)用新型比重（57.06%）明顯高于全國煙草數(shù)據(jù)（44.26%），而外觀設(shè)計（5.60%）明顯低于全國煙草數(shù)據(jù)（19.60%）。表明：發(fā)明和實(shí)用新型專利是河南省煙草領(lǐng)域的專利申請的主要類型，以實(shí)用新型的占比最高，明顯高于全國各領(lǐng)域及全國煙草領(lǐng)域的實(shí)用新型專利所占比例。從發(fā)明專利授權(quán)占比看：河南省內(nèi)煙草發(fā)明專利授權(quán)占比（43.17%）高于全國煙草領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)占比（35.03%）。

3.3 河南省內(nèi)煙草相關(guān)專利分類分析

3.3.1 河南省煙草專利各年度申請和授權(quán)趨勢。統(tǒng)計出2005—2018年河南省內(nèi)各企業(yè)或個人向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利以及2005—2017年的情況三類專利授權(quán)情況（圖3）。

從圖3可以看出：河南省內(nèi)各企業(yè)或個人向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請的三類專利的數(shù)量穩(wěn)步上升，其中以實(shí)用新型專利的增長速度最快，其次是發(fā)明專利，最后是外觀設(shè)計專利。而根據(jù)河南煙草領(lǐng)域在統(tǒng)計年度的專利授權(quán)數(shù)量走勢可以發(fā)現(xiàn)，在2016年之前基本上呈增加趨勢，而在2016年之后，國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運(yùn)用”為目標(biāo)的專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案，極大程度上避免了不以發(fā)明創(chuàng)造為目的申請以及發(fā)明高度較低的專利申請授權(quán)，從而也導(dǎo)致之后的發(fā)明專利申請的授權(quán)占比出現(xiàn)降低，這實(shí)質(zhì)上也回歸了專利制度的本源，去偽存真，讓煙草行業(yè)真正有價值的專利技術(shù)得到真正有效的保護(hù)。

3.3.2 專利申請人情況分類分析。河南省內(nèi)申請與煙草相關(guān)專利的申請人包括煙草機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)和個人，其中涉及到職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的情況見表1，對于既包含職務(wù)發(fā)明又包含非職務(wù)發(fā)明的，則將其劃分為混合型發(fā)明。

發(fā)明專利和實(shí)用新型專利有混合申請，自2006年起職務(wù)申請比例逐漸增大;發(fā)明專利在2008年起比例達(dá)到90%左右，實(shí)用新型專利在2011年后達(dá)到90%左右;外觀設(shè)計專利無混合申請，職務(wù)/非職務(wù)兩者在30%～70%間。

已公開的2005—2018年8 375件專利的申請人包括了河南省域內(nèi)的10家煙草機(jī)構(gòu)、33所大學(xué)、12家科研機(jī)構(gòu)、234家各類企業(yè)、461位個人。

企業(yè)專利申請量大于50件的排序?yàn)椋汉幽现袩煟? 638件）、鄭州院（1 524件）、河南省煙草公司（433件）、質(zhì)檢中心（392件）、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)（264件）、新鄉(xiāng)東方工業(yè)科技有限公司（89件）、煙草薄片（83件）、鄭州輕工業(yè)大學(xué)（83件）、許昌煙機(jī)（78件）、河南科技大學(xué)（73件）、河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院煙草研究所（中心）（71件）、鄭州大學(xué)（64件）、河南華港印務(wù)有限公司（54件）、許昌同興現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技有限公司（54件）、洛陽易通電氣科技有限公司（53件）、天昌國際（51件）。

個人申請量大于10件的排序?yàn)椋禾品饷瘢?8件）、肖建國（23件）、吳建良（23件）、王亮臣（22件）、楊衛(wèi)東（20件）、劉恒道（18件）、朱大恒（17件）、薛紅強(qiáng)（12件）、李復(fù)元（11件）、陳集和（11件）、姜永輝（10件）、段平（10件）、黃新軍（10件）。

3.3.3 河南省煙草領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展成熟圖。如圖4所示的河南省2005—2018年煙草領(lǐng)域技術(shù)的技術(shù)發(fā)展成熟圖，煙草領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展階段正處于技術(shù)成長期，煙草專利整體屬于申請人、申請量雙上升趨勢，這說明河南省煙草領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的吸引力凸顯，介入研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)或個人不斷增加，產(chǎn)品研發(fā)空間較大，同時也表明煙草領(lǐng)域的企業(yè)或個人的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識逐漸增強(qiáng)，開始注重技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3.3.4 三類專利申請量排序前十位的申請人及申請數(shù)量。從表2統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，各企業(yè)根據(jù)各自業(yè)務(wù)所需申請三類專利。在發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計的三類申請中，河南中煙、河南省公司排序均比較靠前;而鄭州院、質(zhì)檢中心、河南農(nóng)大等專利申請則在發(fā)明和實(shí)用新型中排序靠前;河南華港印務(wù)有限公司、長葛市中瑞紙業(yè)有限公司及長葛市大陽紙業(yè)有限公司等比較集中于外觀設(shè)計專利。

3.3.5 發(fā)明和實(shí)用新型專利的技術(shù)領(lǐng)域分布。表數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，河南省域內(nèi)公開的煙草相關(guān)專利（發(fā)明和實(shí)用新型）IPC技術(shù)領(lǐng)域分布主要集中在A部（2 967件）、B（2 120件）、G（1 420件）、C（652件），分別占總量的37.53%、26.82%、17.96%、8.24%，即A、B、G、C是河南省域內(nèi)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請的主要技術(shù)領(lǐng)域;其與全國煙草專利IPC部分布情況進(jìn)行比對，B部、G部比重更高，A部和C部偏弱。

A01：煙草農(nóng)業(yè)技術(shù);

G01：分析、檢測、測試、計量、控制;

C11：煙用添加劑;

C12：病蟲害防治，煙草栽培、生物化學(xué)、基因技術(shù)及基因工程、煙葉醇化;

B01：制絲、卷接、實(shí)驗(yàn)、分析、生產(chǎn)環(huán)境通用技術(shù);

B08、B25：制絲包裝，接嘴，育苗、工廠通用技術(shù);

B65：打葉復(fù)烤、煙支包裝、工廠通用技術(shù)、濾棒成型、煙用材料、制絲輸送、成品物流;

F04、F16、F24：工廠通用技術(shù)、生產(chǎn)環(huán)境、制絲卷制、節(jié)能降耗。

A24：煙葉調(diào)制初烤復(fù)烤、煙草加工卷制、再造煙葉、電子煙煙液制備、新型煙草制品、煙用添加劑、雪茄煙、濾棒成型接裝、卷煙用紙、煙用材料、卷制設(shè)備、殘煙處理、卷煙產(chǎn)品;

IPC大類分布統(tǒng)計涉及81個大類。其中A24、B65、G01、A01分別占申請總量的26.39%、15.38%、14.80%和7.56%。

2.各IPC部的分布特點(diǎn)：

A部相對集中于A24（占該部總量的76.30%）和A01（占該部總量的21.87%）;

B部相對集中于B65（占該部總量的58.91%）、B01（占該部總量的10.80%）;

D部相對集中于D21（占該部總量的78.08%）和D01（占該部總量的17.81%）;

G部分布相對集中于G01（占該部總量的87.90%）和G05（占該部總量的6.46%）;

H部相對集中于H02（占該部總量的36.22%）和H01（占該部總量的33.86%）類;

F部分散于F16（占該部總量的30.52%）、F24（占該部總量的18.76%）、F04（占該部總量的15.26%）;

C部分散于C12（占該部總量的33.93%）、C11（占該部總量的18.42%）、C07（占該部總量的13.09%）、C05（占該部總量的12.28%）、C08（占該部總量的10.82%）;

E部分散于E03（占該部總量的37.04%）、E05（占該部總量的18.52%）、E06（占該部總量的16.67%）、E01（占該部總量的14.81%）。

3.3.6 河南省部分機(jī)構(gòu)發(fā)明專利的IPC分布特點(diǎn)。選擇河南中煙、河南省公司、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、鄭州院、質(zhì)檢中心、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、河南農(nóng)科院，對其發(fā)明專利的IPC分布進(jìn)行統(tǒng)計分析，了解各機(jī)構(gòu)發(fā)明專利申請的重點(diǎn)領(lǐng)域。

根據(jù)表5.1數(shù)據(jù)，河南中煙的專利申請涵蓋了IPC分類的A、B、C、D、E、、G、H八個部。。G部、A部和C部是各機(jī)構(gòu)申請煙草專利的重點(diǎn)。其中，G部專利申請數(shù)量較大的是：鄭州院、質(zhì)檢中心、河南中煙;A部專利申請數(shù)量較大的是：河南中煙、鄭州院、河南農(nóng)大;C部專利申請數(shù)量較大的是：鄭州院、河南中煙、河南農(nóng)大。

從表5.2中數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)發(fā)明專利申請IPC分類的重點(diǎn)領(lǐng)域：

河南中煙：A部（34.20%）、B部（21.71%）、C部（20.47%）、G部（14.06%）;

河南省公司：A部（48.75%）、C部（30.00%）、G部（11.25%）;

鄭州院：G部（44.34%）、A部（27.74%）、C部（20.85%）;

鄭州輕院：C部（40.26%）、A部（31.17%）、G部（24.68%）;

質(zhì)檢中心：G部（90.75%）、C部（8.06%）;

河南農(nóng)大：A部（52.91%）、C部（38.95%）;

河南農(nóng)科院A部（86.67%）、C部（13.33%）。

因此，根據(jù)以上各數(shù)據(jù)，可以得出以下結(jié)論：

①目前企業(yè)及個人的知識產(chǎn)權(quán)意識越來越強(qiáng)，盡可能將相關(guān)研究成果通過申請專利并取得專利權(quán)利的方式獲得法律認(rèn)可;

②煙草機(jī)構(gòu)充分利用行業(yè)內(nèi)外資源，加強(qiáng)合作共同研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新材料，不斷深化已有的成果，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破并形成新的技術(shù)路徑或技術(shù)儲備;

③在與煙草機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究開發(fā)時，非煙草機(jī)構(gòu)（企業(yè)和個人）十分注重其相應(yīng)的作用和價值，期望持續(xù)獲得一定份額的市場;

④部分專利由企業(yè)和個人共同作為申請人（權(quán)利人），表明企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中進(jìn)行與機(jī)制相關(guān)的探索;

⑤煙草機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)具有連貫性、持續(xù)性，并有強(qiáng)化趨勢，部分企業(yè)、個人或其家族在煙草相關(guān)技術(shù)方面有持續(xù)的專利申請;

⑥不同的企業(yè)或個人對專利類型、技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)注有區(qū)別。

⑦與全國煙草專利分布情況比對，A24、B65、G01、A01是河南省域內(nèi)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請的持續(xù)熱點(diǎn)和重點(diǎn)。

3.4 發(fā)明專利授權(quán)分析

從有無專利代理、是否職務(wù)發(fā)明、有無煙草機(jī)構(gòu)參與維度對2005—2017年的發(fā)明專利授權(quán)占比進(jìn)行統(tǒng)計分析。

3.4.1 有無代理機(jī)構(gòu)。河南省內(nèi)煙草發(fā)明專利中，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)辦理的占92.20%。代理2005—2017年河南省煙草發(fā)明專利業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)共有80多家，其中：河南省內(nèi)有37家，專利代理量占80%左右;省外有48家，專利代理量占10%左右。

根據(jù)表6數(shù)據(jù)可知，河南省域內(nèi)2005—2017年的煙草相關(guān)發(fā)明專利中，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)的發(fā)明授權(quán)占比為55.03%，無代理機(jī)構(gòu)的授權(quán)占比為23.50%。有代理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)的專利的授權(quán)占比明顯較高，這說明專利授權(quán)除了技術(shù)本身外，專利申請的撰寫，權(quán)利要求的設(shè)計、審查意見的答復(fù)等環(huán)節(jié)都需要專業(yè)人員的支持和指導(dǎo)。

3.4.2 是否職務(wù)發(fā)明。煙草領(lǐng)域?qū)＠ㄓ眉夹g(shù)以外，專業(yè)性相對較強(qiáng)，一般需要團(tuán)隊(duì)協(xié)作，而個人對煙草領(lǐng)域的認(rèn)知可能不夠完整、全面、系統(tǒng)。

從表7中可知，河南省域內(nèi)2005—2017年的煙草相關(guān)發(fā)明專利中，職務(wù)發(fā)明授權(quán)占比為54.64%，非職務(wù)發(fā)明的授權(quán)占比為26.65%。這也說明了隨著產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新、分工細(xì)化和工藝改進(jìn)，非職務(wù)發(fā)明對該產(chǎn)業(yè)接觸相對少，如果沒有專業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持，發(fā)明專利授權(quán)占比可能會受到較大影響。

3.4.3 煙草企業(yè)是否參與。因?yàn)闊煵輰＠膶I(yè)性，聯(lián)合申請的專利中，有無煙草企業(yè)參與對發(fā)明專利的授權(quán)與否也具有較大的影響。

根據(jù)表8中數(shù)據(jù)可知，有煙草企業(yè)參與的專利占發(fā)明公開總量的74.88%，無煙草企業(yè)參與的占總量的25.12%;有煙草企業(yè)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比為58.02%，無煙草企業(yè)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比為36.34%。這是煙草專利涉及內(nèi)容廣泛，從土壤環(huán)境、肥料、育種育苗、種植栽培、調(diào)制烘烤、儲存醇化、殺蟲除菌、工商交接、加工工藝、組份配方、香精香料、卷制包裝、輸送運(yùn)輸、過程控制、成分檢測、成品檢測、配送銷售、煙草機(jī)械、儀器儀表、自動控制、新型煙草制品等各個領(lǐng)域均有涉及，而煙草企業(yè)具有較深的技術(shù)積累和持續(xù)的研究，因此對煙草專利技術(shù)理解和研發(fā)更為深刻，更為系統(tǒng)，從而其發(fā)明專利授權(quán)前景更為樂觀。

3.5 河南省煙草企業(yè)及其專利分析

前述統(tǒng)計看出：河南省煙草機(jī)構(gòu)參與的專利申請為6 073件，占河南省域內(nèi)煙草相關(guān)專利申請總量的72.51%;河南省煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明專利授權(quán)為1 096件，占河南省域內(nèi)煙草相關(guān)專利申請總量的72.51%。

3.5.1 河南省煙草企業(yè)各年度專利結(jié)構(gòu)。根據(jù)表9中的數(shù)據(jù)計算可以發(fā)現(xiàn)，河南省煙草機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利公開量占河南省煙草行業(yè)發(fā)明公開總量75.15%;煙草機(jī)構(gòu)的實(shí)用新型專利公開量占河南省實(shí)用新型公開總量76.25%;煙草機(jī)構(gòu)的外觀設(shè)計專利公開量占河南省外觀設(shè)計公開總量16.84%;煙草機(jī)構(gòu)發(fā)明專利授權(quán)量占河南省煙草發(fā)明授權(quán)的82.67%。而且煙草機(jī)構(gòu)的專利類型，以發(fā)明和實(shí)用新型為主，且發(fā)明專利授權(quán)占比相對高于非煙草機(jī)構(gòu)的授權(quán)占比。

3.5.2 河南省煙草機(jī)構(gòu)專利情況。統(tǒng)計出河南省煙草機(jī)構(gòu)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計三類專利的公開數(shù)量以及三類專利在各機(jī)構(gòu)專利申請中的占比（表10），用以判定各機(jī)構(gòu)的專利重點(diǎn)類型。

通過上表可以發(fā)現(xiàn)：河南中煙、河南省公司、許昌煙機(jī)、鄭州嘉德、焦作材料、培訓(xùn)中心的實(shí)用新型占比均在60%以上;2.質(zhì)檢中心、鄭州院發(fā)發(fā)明專利占比在60%以上;3.天昌國際、煙草薄片、進(jìn)修學(xué)院的發(fā)明和實(shí)用新型幾乎各占一半。

3.5.3 河南省煙草機(jī)構(gòu)專利申請的技術(shù)領(lǐng)域分析。已公開的2005—2018年專利中，有河南省煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明和實(shí)用新型專利共計6 341件。

1.A（2 002件）、B（1 760件）、C（568件）、G（1 344件）四部連續(xù)年度均持續(xù)投入;A部和G部是持續(xù)的熱點(diǎn);B部增長速度快;C部發(fā)展有起伏。

2.F（444件）、H（121件）、D（51件）、E（51件）部逐漸發(fā)展，F(xiàn)部相對增長更快。

IPC大類申請量排序：A24（1 501件）、G01（1 184件）、B65（1 020件）、A01（229件）、B01（214件）。

A部主要集中在A24、A01;B部主要集中在B65、B25、B08;C部主要集中在C12、C11、C07;F部主要集中在F16、F24、F04;G部主要集中在G01、G05。

3.5.4 發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量占比分析。根據(jù)圖5、圖6可知，整體上看，河南省煙草機(jī)構(gòu)各年度發(fā)明專利授權(quán)占比高于全國數(shù)據(jù);相對地，2005年、2008年、2012年略低;而且從走勢上看，2016年后，煙草行業(yè)的發(fā)明專利的授權(quán)案件數(shù)量呈下降趨勢，其原因也主要是伴隨國家知識產(chǎn)權(quán)局質(zhì)量提升工程的實(shí)施，較大程度上避免了一些不以發(fā)明創(chuàng)造為目的或發(fā)明創(chuàng)造質(zhì)量不高專利申請獲得授權(quán)。

3.5.5 河南省各煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比（2005—2017年）。從表13可知，統(tǒng)計周期內(nèi)，鄭州院、河南中煙、質(zhì)檢中心發(fā)明申請量和授權(quán)量較多：三家合計占省內(nèi)煙草企業(yè)參與專利的申請量的92%、授權(quán)量的93%以上。鄭州嘉德、天昌國際參與的發(fā)明專利授權(quán)占比超過83%。

4 河南省煙草專利的分析與建議

通過各維度的統(tǒng)計分析：河南省域內(nèi)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)（專利）的重視程度越來越高。與全國煙草專利情形相比較，煙草領(lǐng)域的發(fā)明專利申請比重、授權(quán)占比等方面具有一定的優(yōu)勢。今后一段時間，河南省域內(nèi)相關(guān)各企業(yè)仍需在煙草領(lǐng)域的專利研發(fā)、申請、答復(fù)、運(yùn)營、管理等方面進(jìn)行更加深入細(xì)致研究。

4.1 應(yīng)強(qiáng)化專利籌劃和布局

河南省煙草專利整體看，缺乏籌劃布局。表現(xiàn)在五個方面：①部分發(fā)明創(chuàng)造因?yàn)槿鄙偕钊胙芯考昂侠碓O(shè)計，缺少合理的專利布局，或缺少對權(quán)利要求書的規(guī)劃;有些盡管有一定的布局和設(shè)計，但不夠全面，沒有對技術(shù)/產(chǎn)品可能涉及的領(lǐng)域?qū)嵤┤采w。②有些具有很高應(yīng)用價值的發(fā)明創(chuàng)造，僅在國內(nèi)申請，沒有海外申請。③非職務(wù)發(fā)明、無專利代理機(jī)構(gòu)、無煙草機(jī)構(gòu)參與的發(fā)明專利授權(quán)占比相對較低。④部分企業(yè)或個人缺少持續(xù)性，尤其在新技術(shù)的深入研發(fā)方面投入不足，暫時沒有形成新的技術(shù)路徑或者技術(shù)儲備。⑤對專利權(quán)利要求書結(jié)構(gòu)層級和引用關(guān)系的相關(guān)研究不夠精細(xì)。

隨著專利意識的增強(qiáng)和專利技能的提升，建議申請人及發(fā)明設(shè)計人應(yīng)該對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行比較合理設(shè)計和布局，研究專利的背景技術(shù)[9]和權(quán)利要求設(shè)計，逐漸形成高質(zhì)量專利、高質(zhì)量的權(quán)利要求和高價值專利（組合）。

4.2 加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)深入介入

發(fā)明專利申請?jiān)谑跈?quán)前，有實(shí)質(zhì)性審查程序，專利申請人及發(fā)明設(shè)計人需要對審查員提出的審查意見進(jìn)行答復(fù)和陳述，部分情況下還需要有復(fù)審流程，而目前的企業(yè)或個人通常不具備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)以較好的完成專利技術(shù)的挖掘，專利申請的撰寫、答復(fù)、復(fù)審無效以及相關(guān)的法律程序，而且由于檢索資源及檢索渠道受限，或者申請人和/或代理機(jī)構(gòu)在專利申請前缺少新穎性和創(chuàng)造性分析，或者對實(shí)質(zhì)性審查意見因答復(fù)經(jīng)驗(yàn)不足，而導(dǎo)致答復(fù)不足或放棄答復(fù)，都將導(dǎo)致發(fā)明專利“視撤”或被“駁回”。經(jīng)統(tǒng)計，河南省內(nèi)2005—2017年申請的煙草發(fā)明專利中共有273件“駁回”和350件“撤回”或“視撤”。其主要原因有：①“新穎性不足”，不再答復(fù);②“創(chuàng)造性不足”，不予答復(fù)或答復(fù)不足;③主動撤回等。

因此，為整體提升河南省煙草行業(yè)的專利質(zhì)量，提升煙草行業(yè)專利申請的授權(quán)占比，建議申請人應(yīng)加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)的深入介入，在專利申請之前先、在審查過程中，以及審查結(jié)案后對專利申請的技術(shù)方案本身，對新穎性、創(chuàng)造性等相關(guān)實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容等，開展有針對性的技術(shù)挖掘、創(chuàng)新評估、優(yōu)化專利申請撰寫及審查意見研判。

4.3提升發(fā)明專利占比

專利因其具有很強(qiáng)的壟斷性，國外企業(yè)、行業(yè)外企業(yè)以及個人在煙草及煙草制品的專利申請熱情較高。河南省煙草專利中，實(shí)用新型比例偏高，發(fā)明專利比例偏低。無論從發(fā)明專利的數(shù)量還是發(fā)明專利的占比情況看，發(fā)明專利的申請總量和比例未能完全體現(xiàn)出各企業(yè)的創(chuàng)新成果。發(fā)明專利授權(quán)前有實(shí)質(zhì)性審查階段，其法律穩(wěn)定性高于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利;授權(quán)的發(fā)明專利自申請日起，最長可以保持20年的有效期。因此，河南煙草行業(yè)的企業(yè)或個人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)發(fā)明專利的申請，使得更多創(chuàng)新成果能夠得到更有效的保護(hù)。

4.4 具體建議

分析認(rèn)為：①企業(yè)有必要繼續(xù)對所有員工開展知識產(chǎn)權(quán)的培訓(xùn)，尤其對技術(shù)人員和技術(shù)管理人員，重點(diǎn)提升知識產(chǎn)權(quán)理念和素養(yǎng);②技術(shù)工程師、技術(shù)管理工程師和代理人員質(zhì)檢需要更為有效的溝通，包括說明書撰寫階段、權(quán)利要求書凝練階段、專利答復(fù)（含復(fù)審）階段;③認(rèn)真檢索現(xiàn)有技術(shù)，找出最接近的文獻(xiàn)并加以分析;專利說明書做到“技術(shù)方案的充分公開”并描述發(fā)明創(chuàng)造的有益效果;④合理設(shè)計專利布局和技術(shù)方案;合理設(shè)計專利申請策略;合理設(shè)計專利權(quán)利要求項(xiàng);⑤提高和掌握答復(fù)技能，積極地、仔細(xì)地答復(fù)專利的實(shí)質(zhì)性審查意見及復(fù)審意見;⑤企業(yè)間增加專利相關(guān)的交流，促進(jìn)開展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

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