李祥升， 劉 江， 黃勁松

(1.上海建科工程項(xiàng)目管理有限公司，上海 徐匯 200032;2.上海建科工程咨詢有限公司，上海 徐匯 200032)

0 引 言

全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容貫穿于項(xiàng)目的決策階段、設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購(gòu)階段、施工階段、竣工結(jié)算階段。設(shè)計(jì)階段服務(wù)工作決定了項(xiàng)目決策階段的各項(xiàng)目標(biāo)是否能有效落地，是需求管理、投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)管理重點(diǎn)工作包括項(xiàng)目目標(biāo)分解與控制、設(shè)計(jì)工作組織管理、設(shè)計(jì)投資控制等各專項(xiàng)方面。政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作一般包括方案階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段、深化設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目施工階段等，每個(gè)階段的條件與目標(biāo)均不盡相同，本文主要針對(duì)政府投資工作的方案與初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行探討。方案階段與初步設(shè)計(jì)階段也是項(xiàng)目的需求落地、條件落地的重要階段，是項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理階段的重要工作。

1 設(shè)計(jì)管理工作目標(biāo)

設(shè)計(jì)管理工作的工作目標(biāo)包含進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、投資目標(biāo)三項(xiàng)重點(diǎn)工作目標(biāo)。工作目標(biāo)貫穿設(shè)計(jì)管理工作的全過(guò)程，在控制過(guò)程中，應(yīng)以項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作指導(dǎo)各項(xiàng)工作的實(shí)施，分解到各項(xiàng)工作子項(xiàng)中。通過(guò)子目標(biāo)的逐項(xiàng)控制，以保證項(xiàng)目總體目標(biāo)的總體可控。項(xiàng)目目標(biāo)確定后，應(yīng)先行組織相關(guān)專業(yè)人員論證目標(biāo)的可行性。當(dāng)目標(biāo)設(shè)置不合理時(shí)，應(yīng)基于項(xiàng)目總體策劃進(jìn)行適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)調(diào)整，再予執(zhí)行。

1.1 進(jìn)度目標(biāo)

設(shè)計(jì)進(jìn)度目標(biāo)來(lái)源為項(xiàng)目使用或建設(shè)方對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)的總體策劃，以項(xiàng)目總體進(jìn)度目標(biāo)分解結(jié)果為依據(jù)。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、專業(yè)內(nèi)容、設(shè)計(jì)流程等方面的特征分析，明確項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的工期目標(biāo)。

1.2 質(zhì)量目標(biāo)

在方案設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量目標(biāo)主要表現(xiàn)為項(xiàng)目用地與規(guī)劃條件的落地及使用，以及建設(shè)方功能需求落地情況，這也是該階段設(shè)計(jì)管理的重點(diǎn)工作。初步設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量目標(biāo)主要表現(xiàn)為方案所反映的功能需求條件的落地情況，這也是初步設(shè)計(jì)管理的重點(diǎn)工作。

1.3 投資目標(biāo)

項(xiàng)目投資目標(biāo)的主要來(lái)源為項(xiàng)目立項(xiàng)文件，項(xiàng)目立項(xiàng)文件是項(xiàng)目使用與建設(shè)方對(duì)于建設(shè)的總體目標(biāo)。為保證總體目標(biāo)收斂并可控，應(yīng)將項(xiàng)目的估算投資分解至各個(gè)專業(yè)與專項(xiàng)工作中。在方案階段重點(diǎn)關(guān)注使用方功能需求變更，并建立動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制。在項(xiàng)目需求發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)由專業(yè)單位對(duì)相應(yīng)需求提供參考估算，保證總體投資目標(biāo)可控。在初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)在分解后的估算基礎(chǔ)上組織限額設(shè)計(jì)，指導(dǎo)項(xiàng)目的材料與設(shè)備選型。

1.4 專項(xiàng)目標(biāo)

項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的專項(xiàng)目標(biāo)包括BIM管理工作目標(biāo)、綠色建筑目標(biāo)、海綿城市目標(biāo)等政府政策指向目標(biāo)。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案基本穩(wěn)定后，由專項(xiàng)承包單位進(jìn)行相關(guān)目標(biāo)分解，確定應(yīng)用點(diǎn)。并在后續(xù)的設(shè)計(jì)組織工作中以分解中的應(yīng)用點(diǎn)作為項(xiàng)目進(jìn)一步實(shí)施的指導(dǎo)文件。

2 工作程序與WBS清單

確定項(xiàng)目工作目標(biāo)后，應(yīng)將項(xiàng)目的工作目標(biāo)進(jìn)行分解，以保證工作目標(biāo)全過(guò)程可控。項(xiàng)目的工作任務(wù)書清單分解從項(xiàng)目實(shí)體及待交付成果出發(fā)，結(jié)合國(guó)家政策管控措施、實(shí)施條件、落實(shí)單位，確定報(bào)批報(bào)建與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的各項(xiàng)工作，建立工作清單。表1～表3為某醫(yī)院項(xiàng)目的WBS清單樣本。

表1 某醫(yī)院項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建WBS清單樣本

表2 某醫(yī)院項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)WBS清單樣本

表3 某醫(yī)院項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理WBS清單樣本

建立項(xiàng)目工作任務(wù)清單(WBS)后，通過(guò)對(duì)WBS清單中各項(xiàng)工作的目標(biāo)、進(jìn)度、責(zé)任人賦值，確定項(xiàng)目總控信息清單。該清單將作為項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)項(xiàng)目各項(xiàng)目標(biāo)落地。在確定項(xiàng)目總控信息清單后，可借助Project、P6等項(xiàng)目管理軟件，進(jìn)行邏輯關(guān)系梳理，建立項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作程序，其中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注各專項(xiàng)工作與主體設(shè)計(jì)管理工作的條件關(guān)系，適時(shí)組織預(yù)評(píng)估并與設(shè)計(jì)工作相互提資。

3 管控方式

項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管控作為項(xiàng)目總體管控的重要條線，也是一項(xiàng)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理工作，應(yīng)當(dāng)有完善的保障作為管控的基礎(chǔ)?；颈Ｕ蠎?yīng)包含合同保障、團(tuán)隊(duì)保障、制度保障、工具與方法保障。

3.1 合同保障

設(shè)計(jì)合同保障的關(guān)鍵依據(jù)性文件包括招標(biāo)文件、合同文件及合同關(guān)鍵附件，即項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書。一般情況下，使用方與設(shè)計(jì)方都會(huì)制定招標(biāo)文件與合同文件的范本。招標(biāo)文件與合同文件對(duì)合同價(jià)款、團(tuán)隊(duì)保障、設(shè)計(jì)成果等都會(huì)做出明確描述。根據(jù)項(xiàng)目條件與特點(diǎn)，將產(chǎn)生對(duì)于設(shè)計(jì)思路引導(dǎo)，設(shè)計(jì)工作涉及的組織協(xié)調(diào)、配合、專項(xiàng)評(píng)審工作，需要在合同中予以約定。設(shè)計(jì)任務(wù)書即在此時(shí)表現(xiàn)出其不可或缺的作用。

設(shè)計(jì)任務(wù)書通常應(yīng)包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目特征、項(xiàng)目目標(biāo)、設(shè)計(jì)思路與指導(dǎo)思想、設(shè)計(jì)條件、使用與建設(shè)方需求、設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)界面、設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)限額等全方位的設(shè)計(jì)要求。因設(shè)計(jì)任務(wù)書的合同屬性，是作為設(shè)計(jì)管理工作的關(guān)鍵依據(jù)，是全過(guò)程工程咨詢單位進(jìn)行設(shè)計(jì)流程與設(shè)計(jì)質(zhì)量預(yù)控的關(guān)鍵工作。其中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目特征、建設(shè)需求、設(shè)計(jì)范圍、界面及各項(xiàng)工作可能涉及的設(shè)計(jì)配合工作，以保證設(shè)計(jì)單位已綜合考慮各項(xiàng)工作以評(píng)估投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性并在項(xiàng)目實(shí)施階段保證組織流暢。

3.2 團(tuán)隊(duì)保障

設(shè)計(jì)工作質(zhì)量的主要保障為設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)能力。對(duì)于設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的質(zhì)量保障，應(yīng)從項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理策劃階段，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)通過(guò)對(duì)企業(yè)資質(zhì)、類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，主創(chuàng)設(shè)計(jì)師與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)設(shè)置合理?xiàng)l件。通過(guò)設(shè)計(jì)招標(biāo)階段的團(tuán)隊(duì)資格評(píng)估與方案招標(biāo)競(jìng)賽實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)擇優(yōu)。設(shè)計(jì)管理工作的主要保證為全過(guò)程咨詢單位的管理團(tuán)隊(duì)能力，管理團(tuán)隊(duì)可分為前端管理團(tuán)隊(duì)與后臺(tái)保障團(tuán)隊(duì)。前端管理團(tuán)隊(duì)是設(shè)計(jì)組織工作流暢運(yùn)行的關(guān)鍵，應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目總控信息清單對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)目標(biāo)控制建立組織方案。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的實(shí)施流程充分理解，具備較強(qiáng)的溝通與組織協(xié)調(diào)能力。后臺(tái)保障團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)為細(xì)分專業(yè)化技術(shù)團(tuán)隊(duì)，主要職責(zé)為對(duì)設(shè)計(jì)單位成果評(píng)價(jià)，團(tuán)隊(duì)技術(shù)能力是成果交付質(zhì)量的最重要保障。

3.3 制度保障

設(shè)計(jì)管理工作制度是提高設(shè)計(jì)工作效率的重要方式。根據(jù)項(xiàng)目方案與初步設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的溝通方式、評(píng)審制度、成果確認(rèn)制度、報(bào)告制度、公知制度的建立。全過(guò)程工程咨詢作為項(xiàng)目信息溝通的核心角色，應(yīng)在溝通方式上建立函件、會(huì)議與郵件的的分級(jí)溝通機(jī)制，以保證項(xiàng)目決策者與執(zhí)行者之間的信息暢通，以確保項(xiàng)目各項(xiàng)信息傳達(dá)到位，關(guān)鍵變更與確認(rèn)信息應(yīng)書面留存。項(xiàng)目評(píng)審制度是關(guān)鍵設(shè)計(jì)成果合理性的重要保障方式，全過(guò)程咨詢單位應(yīng)建立項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的評(píng)審工作清單，明確評(píng)審成果、評(píng)審目標(biāo)、評(píng)審節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)組織實(shí)施。成果確認(rèn)是設(shè)計(jì)階段性工作完結(jié)的重要標(biāo)志，也是設(shè)計(jì)目標(biāo)收斂的階段性里程碑，應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前與使用與建設(shè)單位充分溝通以確定合理的確認(rèn)節(jié)點(diǎn)、確認(rèn)成果。報(bào)告與公知制度是項(xiàng)目過(guò)程控制的主要手段，建議由全過(guò)程咨詢單位建立以周為單位的目標(biāo)核查與公示。

3.4 工具保障

設(shè)計(jì)管理的控制過(guò)程離不開(kāi)合理的管理工具的支持。通過(guò)對(duì)于項(xiàng)目方案與初步設(shè)計(jì)階段需要完成的主要工作目標(biāo)，需全過(guò)程工程咨詢單位依托清單制的管理方式，有效完成項(xiàng)目的組織與實(shí)施工作。建議建立的保障工具包括條件管理清單、需求管理清單、限額設(shè)計(jì)清單、成果預(yù)控清單。通過(guò)對(duì)預(yù)控清單的執(zhí)行與核查，找出條件、需求、限額、成果與目標(biāo)的偏差。對(duì)清單偏差進(jìn)行原因分析及組織確定修正方案，并進(jìn)行實(shí)施。

4 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)于政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理工作分析，全過(guò)程工程咨詢單位在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理工作中承擔(dān)著從設(shè)計(jì)管理工作策劃、設(shè)計(jì)管理組織、設(shè)計(jì)成果評(píng)價(jià)等各項(xiàng)工作的關(guān)鍵角色。應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目管理過(guò)程中利用PDCA的系統(tǒng)管理方法，通過(guò)目標(biāo)策劃、WBS清單建立的方式進(jìn)行科學(xué)計(jì)劃，分解至可控的成果目標(biāo)。在項(xiàng)目組織階段通過(guò)合理的控制方式保證項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作各項(xiàng)目標(biāo)有序?qū)嵤?，重點(diǎn)關(guān)注條件、需求、投資限額的管理。并在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行周期性或成果為導(dǎo)向的目標(biāo)偏差核查。對(duì)于存在目標(biāo)偏差的工作內(nèi)容進(jìn)行修正與調(diào)整，通過(guò)各子項(xiàng)目標(biāo)的控制以保證總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。