李秀　吳正平　賴洋

摘要：從系統(tǒng)功能視角出發(fā)，對新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策進(jìn)行系統(tǒng)的研究。首先，總結(jié)影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)三要素即主體、制度和網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型。其次，基于Bergek等的創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架，提出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的七大功能，動態(tài)研究系統(tǒng)功能發(fā)展現(xiàn)狀與政策演化過程。結(jié)果表明，在功能分析過程中，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)存在誘導(dǎo)和阻礙機(jī)制。最后，針對存在的問題，提出關(guān)鍵政策建議。

關(guān)鍵詞：系統(tǒng)功能;新疆;創(chuàng)新系統(tǒng);風(fēng)電產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新政策

中圖分類號： F061.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號：1002-1302（2020）07-0296-08

隨著21世紀(jì)的到來，創(chuàng)新逐漸成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力和源泉。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展無論對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)還是國家，其意義都不容小覷。在創(chuàng)新系統(tǒng)功能論的研究過程中，大部分學(xué)者對系統(tǒng)功能的概念有所涉及，但由于對創(chuàng)新系統(tǒng)理解和分析層次的不同，學(xué)者們對創(chuàng)新功能的范圍界定存在差異。從系統(tǒng)論的角度看，任何系統(tǒng)的存在都是為了實(shí)現(xiàn)特定的功能，即從事某種活動或產(chǎn)生某種結(jié)果。對創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析以及創(chuàng)新系統(tǒng)績效影響因素分析是當(dāng)前創(chuàng)新系統(tǒng)研究的主要方向。然而，國內(nèi)學(xué)者對此方面卻較少有直接關(guān)注和深入研究。筆者關(guān)注基于系統(tǒng)功能視角下的新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，并對現(xiàn)有的研究工作進(jìn)行總結(jié)。具體研究分為2類，對創(chuàng)新系統(tǒng)功能和創(chuàng)新政策的研究。

Bergek等國外學(xué)者首先從系統(tǒng)功能的概念出發(fā)，認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的功能是影響創(chuàng)新開發(fā)、擴(kuò)散和應(yīng)用的活動[1-2]。Bergek等通過文獻(xiàn)和實(shí)證研究，提出了一組功能清單組合，經(jīng)過不斷地修改和調(diào)整，最后提出創(chuàng)新系統(tǒng)的7種功能[1，3]。國內(nèi)學(xué)者陳凱華等基于創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法，構(gòu)建了系統(tǒng)功能分析框架，為創(chuàng)新系統(tǒng)功能研究方法從理論走向?qū)嵶C研究提供了切實(shí)有效的途徑[4-6]。穆榮平等以創(chuàng)新系統(tǒng)功能理論為基礎(chǔ)，結(jié)合具體實(shí)例，對創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了功能演化分析[7-8]?，F(xiàn)有研究視角較為單一，沒有對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和發(fā)展政策進(jìn)行全面分析。對多種主體、各種要素之間的密切聯(lián)系關(guān)注度不夠，難以對新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)存在的阻礙和誘導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行準(zhǔn)確把握，也不能指導(dǎo)政策的實(shí)施。

學(xué)者們在研究創(chuàng)新系統(tǒng)功能的同時，對創(chuàng)新的政策問題也展開了深入研究。Fudenberg等的研究經(jīng)歷了市場失靈-系統(tǒng)失靈-演變-創(chuàng)新政策工具的分析路徑，反映出學(xué)者們對創(chuàng)新認(rèn)識不斷深化，政策激勵的合理性解釋視角逐漸多樣化[9-18]。然而，盡管上述文獻(xiàn)拓寬了創(chuàng)新政策的研究視角，但未能系統(tǒng)地分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策激勵機(jī)制。一些文獻(xiàn)雖從演化視角、均衡視角給出了創(chuàng)新政策激勵的合理性解釋，但缺乏對失靈問題的深入研究，對系統(tǒng)失靈的研究尤為薄弱。最后，有關(guān)政策工具的研究在時間跨度上不夠完整，在政策收集上有遺漏。

本研究主要從“為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，新疆需要具備什么功能的創(chuàng)新系統(tǒng)”“實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能需要哪些要素”“這樣的創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)如何構(gòu)建”等問題出發(fā)，從系統(tǒng)功能這一全新視角，探尋目標(biāo)功能可能實(shí)現(xiàn)的路徑和著力點(diǎn)，為新疆制定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，確定采用何種創(chuàng)新政策工具提供理論支持。

創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法為系統(tǒng)動態(tài)發(fā)展提供了獨(dú)特的視角，適用于分析突破性創(chuàng)新帶來巨大變化的產(chǎn)業(yè)。在前人研究的基礎(chǔ)上，本研究結(jié)合系統(tǒng)構(gòu)成要素，構(gòu)建了創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型。[JP+2]根據(jù)現(xiàn)實(shí)情境，提出符合新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能分析框架，找出誘發(fā)和阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)制條件，并提出關(guān)鍵政策建議。本研究旨在為新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展和政策制定提供借鑒和指導(dǎo)。

1 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素分析

結(jié)合國內(nèi)外研究和新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成現(xiàn)狀，筆者總結(jié)出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)三大要素，包括主體、制度和網(wǎng)絡(luò)。首要要素是創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)主體，具體來看，系統(tǒng)的行為主體包括產(chǎn)業(yè)鏈中各個環(huán)節(jié)上的企業(yè)、政府和有影響力的利益相關(guān)者，如大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。目前，在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，政府處于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的領(lǐng)導(dǎo)核心地位。企業(yè)參與創(chuàng)新活動將技術(shù)成果商業(yè)化。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)提供了大量的創(chuàng)新人才，進(jìn)行科學(xué)研究。第2個結(jié)構(gòu)要素是制度，主要包括技術(shù)、規(guī)范、法律、規(guī)章慣例等。第3個結(jié)構(gòu)要素是系統(tǒng)中的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，網(wǎng)絡(luò)式的基本結(jié)構(gòu)指創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源（人才、資金、外部技術(shù)或知識來源）與環(huán)境之間的互動。具體構(gòu)成如圖1所示。

2 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型構(gòu)建

創(chuàng)新系統(tǒng)的作用是促進(jìn)創(chuàng)新的形成，創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)造價值，所以要關(guān)注系統(tǒng)價值創(chuàng)造過程。筆者結(jié)合產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策以及系統(tǒng)內(nèi)的主體、制度和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境之間的相互作用，構(gòu)建出創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架。包括活動層、功能層和政策層。具體如圖2所示。

由圖2可知，功能層的主要活動為創(chuàng)造價值，包括科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、文化價值等。其中，科學(xué)價值體現(xiàn)在科學(xué)知識的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造，技術(shù)價值體現(xiàn)在新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)價值體現(xiàn)在增加新產(chǎn)品和新工藝獲得的經(jīng)濟(jì)效益，社會和文化價值體現(xiàn)在創(chuàng)新過程中新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)帶來的社會公益價值和文化影響價值?；顒訉又饕茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開發(fā)、商業(yè)化、規(guī)模市場化以及社會推廣應(yīng)用等。政策層主要將政府作為創(chuàng)新活動的主體，政府通過制定一系列規(guī)章制度，使創(chuàng)新活動更加規(guī)范，即對創(chuàng)新活動的過程產(chǎn)生影響。

不同創(chuàng)新系統(tǒng)在組成上可能存在較大差異，并且要實(shí)現(xiàn)的價值也不相同，本研究在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架的基礎(chǔ)上，綜合各方面因素并結(jié)合新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，建立新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型（圖3）。

通過模型設(shè)計，將創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成、系統(tǒng)功能以及創(chuàng)新政策有機(jī)地聯(lián)系起來，形成了一個完整的創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)體系。此模型構(gòu)建的主要作用是為創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法及框架的提出和各功能具體的實(shí)現(xiàn)情況，提供清晰的發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的分析工具，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

3 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法和框架設(shè)計

為了更具體地評估產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程，學(xué)者們提出了創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法，即映射產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中不同種類的創(chuàng)新活動，這些活動影響創(chuàng)新目標(biāo)、功能的擴(kuò)散和應(yīng)用。在文獻(xiàn)中，對系統(tǒng)做出積極或消極貢獻(xiàn)的這些活動稱為系統(tǒng)功能。由于對創(chuàng)新系統(tǒng)的理解不盡相同，學(xué)者們提出了不同特點(diǎn)的創(chuàng)新系統(tǒng)功能組合，具體如表1所示。

創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析方法為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了全新的視角，在創(chuàng)新系統(tǒng)功能研究框架中，Bergek等構(gòu)建的分析框架[1]得到了最廣泛的應(yīng)用。因此，本研究借鑒Bergek等的分析框架，根據(jù)新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況，對分析框架做了相應(yīng)的調(diào)整。得到新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的七大功能，包括知識開發(fā)與擴(kuò)散、合法化、促進(jìn)市場形成、影響搜尋方向、創(chuàng)業(yè)行為、資源流動、正向外部性創(chuàng)造等。分析框架如圖4所示。

4 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)具體功能應(yīng)用分析

根據(jù)上述構(gòu)建的功能分析框架，為了解系統(tǒng)當(dāng)前的活動狀態(tài)和運(yùn)行情況，現(xiàn)具體分析新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的七大功能，其中的每個具體功能都與新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的一個特定方面有關(guān)。

4.1 知識開發(fā)和擴(kuò)散

因?yàn)楸狙芯渴敲嫦虍a(chǎn)業(yè)，因此知識主要是指與風(fēng)電產(chǎn)業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)。知識的開發(fā)與擴(kuò)散是創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心活動。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動始于小型企業(yè)和部分高校。隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，政府為解決偏遠(yuǎn)地區(qū)的電力需求，開始探索小型風(fēng)電應(yīng)用。通過各種政策工具，引導(dǎo)和規(guī)范風(fēng)電并網(wǎng)電價、風(fēng)電場建設(shè)和風(fēng)機(jī)設(shè)備制造，不斷完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。系統(tǒng)的行為主體逐漸擴(kuò)展到地方電力企業(yè)、風(fēng)機(jī)和零部件企業(yè)、各大高校和科研機(jī)構(gòu)等，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也變的逐漸復(fù)雜。

從知識的擴(kuò)散來看，起初，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的知識基礎(chǔ)薄弱，基本沒有并網(wǎng)技術(shù)和風(fēng)電機(jī)組技術(shù)。通過行業(yè)的不斷發(fā)展，風(fēng)電企業(yè)逐步向新疆引進(jìn)并網(wǎng)風(fēng)電技術(shù)，開展風(fēng)電基礎(chǔ)研究，并進(jìn)行知識的擴(kuò)散和對外投資。其中，新疆金風(fēng)科技股份有限公司在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的外商投資中發(fā)揮著重要作用，其投資大致分布在大洋洲、歐洲、北美洲和亞洲等。

4.2 合法性

從系統(tǒng)功能的基本作用來看，合法性與社會對新技術(shù)的接受程度和系統(tǒng)的協(xié)調(diào)程度有關(guān)。因此，推動合法化建設(shè)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)合法化建設(shè)主要以發(fā)布產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府干預(yù)合法化為基礎(chǔ)。2011年政府出臺了《加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體規(guī)劃》綱要，并提出優(yōu)先發(fā)展清潔能源、新興能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。同年，新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)布“十二五”發(fā)展規(guī)劃，主要包括調(diào)整居民用電結(jié)構(gòu)比例，增加光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)電比例，努力使新疆成為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)大型綜合應(yīng)用示范基地，將新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃具體化。

在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，政府的合法化措施與市場機(jī)制相比更能推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府通過政治、財稅等手段，吸收大量資金，優(yōu)化資源配置，為新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定穩(wěn)固基礎(chǔ)。但是，當(dāng)前的政策并沒有觸及新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)這一細(xì)分市場的真正需求，政策重點(diǎn)有待調(diào)整。政策體系須要不斷改進(jìn)和完善，以確保新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的合法化運(yùn)行。

4.3 影響搜尋方向

國家政策的支持力度不僅對產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了保障作用，還影響著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。根據(jù)新疆風(fēng)維吾爾自治區(qū)能研究所提供的信息，匯總新疆九大風(fēng)區(qū)風(fēng)能資源分布情況，詳見表2。

九大風(fēng)區(qū)風(fēng)能資源儲量占新疆風(fēng)能總儲量的45%。由表2可知，新疆九大風(fēng)區(qū)總面積為155 059 km2，風(fēng)能總儲量為429 760 MW，預(yù)計裝機(jī)容量為336 857 MW，占地面積廣，具有較強(qiáng)的發(fā)展前景和開發(fā)潛力，也是目前政府著重投資的重要領(lǐng)域。

新疆金風(fēng)科技股份有限公司在我國整體機(jī)械制造和風(fēng)力發(fā)電機(jī)組中處于領(lǐng)先地位，在國際市場上具有很強(qiáng)的競爭力。目前，在新疆金風(fēng)科技股份有限公司的積極推動下，國內(nèi)外知名風(fēng)電企業(yè)紛紛涌入新疆，并計劃在新疆建立生產(chǎn)基地。新疆逐漸形成了以風(fēng)電機(jī)械和零部件制造為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)。正在努力建設(shè)全國最大的風(fēng)電制造業(yè)生產(chǎn)基地。

但新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也存在商業(yè)危機(jī)。新疆的主要風(fēng)機(jī)仍從荷蘭、丹麥等國進(jìn)口，加大了風(fēng)電生產(chǎn)成本。新疆作為全國國產(chǎn)化風(fēng)機(jī)基地，應(yīng)不斷提高技術(shù)，降低成本，加快風(fēng)電發(fā)展的步伐。目前，新疆已有一批開發(fā)研究新能源的企業(yè)，但彼此之間并無交流與溝通，不利于企業(yè)進(jìn)一步做大做強(qiáng)。因此政府有必要完善政策，理順體制，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)。

4.4 創(chuàng)業(yè)行為

技術(shù)、應(yīng)用和市場的發(fā)展變化是創(chuàng)新系統(tǒng)的基本發(fā)展特征。企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為使創(chuàng)新系統(tǒng)的變化性大大降低，從而使產(chǎn)業(yè)得到不斷發(fā)展和成長。任何一個發(fā)展壯大的企業(yè)背后，都會形成一個持續(xù)的、獨(dú)特的創(chuàng)業(yè)行為支撐企業(yè)的發(fā)展。不管是行業(yè)內(nèi)企業(yè)還是新進(jìn)入者，都要重新調(diào)整戰(zhàn)略，滿足不同客戶的需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心競爭力，從而形成完整的價值鏈體系。從這一角度出發(fā)，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為可以總結(jié)為滿足客戶需求、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在不同領(lǐng)域中的核心競爭力和獨(dú)特的盈利方式等基本特點(diǎn)。然而，不同階段企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為不同，可以結(jié)合新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過程來理解，具體如表3所示。

4.5 資源流動

資源流動是工業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演變的基本特征，包括財力資源、人力資源和互補(bǔ)資產(chǎn)的流動。在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)中，政府的財力支持是推動新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)條件。技術(shù)變革推動了產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性資產(chǎn)的改變。商業(yè)模式的改變?yōu)樾庐a(chǎn)品的上市提供支撐，金融風(fēng)險投資的引進(jìn)促進(jìn)了創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行。目前，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)處于高速增長的啟動階段，企業(yè)在營銷和管理方面對相關(guān)人才隊伍的需求迫切。但當(dāng)前促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才供應(yīng)緊張，尤其是高素質(zhì)的專業(yè)人才和核心技術(shù)的嚴(yán)重缺乏大大阻礙了新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府應(yīng)該加大人才引進(jìn)的投資力度，不斷吸引優(yōu)秀人才進(jìn)入風(fēng)電行業(yè)，為企業(yè)注入新的活力。

4.6 促進(jìn)市場形成

市場的規(guī)模和驅(qū)動市場形成的因素能直觀反映創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)性。新疆龐大的用戶市場為新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好的條件。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是不斷引進(jìn)、消化和再吸收的過程。但目前新疆“棄風(fēng)棄電”現(xiàn)象嚴(yán)重影響風(fēng)電市場的形成。圖5為2011—2018年新疆與全國風(fēng)電棄風(fēng)率對比關(guān)系圖。

由圖5可知，新疆風(fēng)電棄風(fēng)率發(fā)展呈現(xiàn)出3個階段特征。第1階段為2011—2013年，新疆棄風(fēng)率低于全國平均水平，發(fā)展步伐緩慢。第2階段為2013年下半年至2016年，新疆風(fēng)電棄風(fēng)率呈現(xiàn)出持續(xù)上漲趨勢且高于全國平均水平。第3階段為2016年以后，國家開始重視“棄風(fēng)”現(xiàn)象，新疆棄風(fēng)率有所下降，但仍高于全國平均水平。這一現(xiàn)象對新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。面對這一實(shí)際情況，新疆新能源集團(tuán)的武鋼認(rèn)為要不斷加大對新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的推廣，促進(jìn)新市場的形成。

在國外市場方面，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)將如何全面實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高技術(shù)人員水平，如何引進(jìn)、消化和吸收國外先進(jìn)技術(shù)是當(dāng)前風(fēng)電企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著新疆工業(yè)園區(qū)的建成，新疆新能源公司不斷與國外企業(yè)進(jìn)行交流合作，包括美國BP公司總裁、世界銀行、荷蘭殼牌太陽能公司總裁。不僅對提升企業(yè)形象、擴(kuò)大公司知名度起到了良好的促進(jìn)作用，還為公司的發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。

4.7 正向外部性創(chuàng)造

正向外部性創(chuàng)造主要指產(chǎn)業(yè)發(fā)展給經(jīng)濟(jì)、社會和文化發(fā)展帶來的積極影響。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的興起推動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅提供了大量就業(yè)崗位，還加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。另一方面，風(fēng)電企業(yè)抓住循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展機(jī)遇，加強(qiáng)對國際先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收，不僅提高了產(chǎn)業(yè)技術(shù)人員水平，還加速了新能源產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。在解決環(huán)境問題方面，新能源的使用大大降低了污染問題，全球變暖也得到了改善。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的開發(fā)具有絕對的外部性優(yōu)勢，發(fā)展?jié)摿薮?，這無疑會為新疆經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出巨大的貢獻(xiàn)。

5 功能誘導(dǎo)和阻礙機(jī)制分析

創(chuàng)新系統(tǒng)中系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)構(gòu)成和系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)會對系統(tǒng)功能產(chǎn)生影響，通過分析系統(tǒng)功能的促進(jìn)及障礙因素，能更深入地分析創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)變化過程。從上述7個功能的分析可以看出，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取得了一定的成效，但在功能的實(shí)現(xiàn)過程中也遇到一定的阻礙（圖6）。

5.1 促進(jìn)新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的誘導(dǎo)機(jī)制

5.1.1 隱性市場需求巨大

研究發(fā)現(xiàn)，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的潛在市場主要有3種類型：第1類是需求明確，購買能力差;第2類是既有需求又有購買能力;第3類是沒有明確的需求，但有足夠的購買能力。應(yīng)針對市場需求的差別，采取相應(yīng)的措施。目前，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大部分處于有需求但購買能力差的第1類隱性市場，是因?yàn)樾陆靥巸?nèi)陸，常年氣候干燥少雨，能源稀缺，生態(tài)環(huán)境惡劣，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱的農(nóng)村和牧區(qū)用電問題制約農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展。另一制約因素是新疆雖然風(fēng)能資源豐富，具有開發(fā)清潔能源的天然優(yōu)勢，但農(nóng)村和牧區(qū)居民的收入水平較低，這一現(xiàn)實(shí)矛盾急需解決，因此政府應(yīng)針對新疆消費(fèi)市場的具體情況，采取相應(yīng)的解決措施。

5.1.2 政府政策支持意愿強(qiáng)烈

能源與人們的生產(chǎn)和生活密切相關(guān)，因此能源也被稱為國民經(jīng)濟(jì)的生命線。然而，傳統(tǒng)能源如煤和石油正面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，一是它們都屬于不可再生能源，早晚會面臨枯竭的問題;二是它們對環(huán)境造成了嚴(yán)重污染。風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅減少了環(huán)境污染問題，還帶來了巨大的環(huán)境效益。生活在新疆廣大地區(qū)的農(nóng)牧民，主要依靠砍伐樹木和挖草作為備用燃料，使得生態(tài)環(huán)境日益惡化，植被逐漸減少。嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)警示我們開發(fā)和利用新能源，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展道路的必然選擇。這不僅是成為保護(hù)新疆脆弱生態(tài)環(huán)境的必要條件，也是推動新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要舉措。因此，政府支持新疆能源發(fā)展的意愿強(qiáng)烈。

5.1.3 新疆能源資源豐富

從國內(nèi)發(fā)展來看，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展在近年來處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。已成為新疆優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中的特色產(chǎn)業(yè)，受到國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。新疆的風(fēng)能儲藏量居全國第一，且是全國最大的國產(chǎn)化風(fēng)機(jī)研制基地。豐富的能源資源為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)，緩解了能源短缺問題，不僅為東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供后續(xù)力量，也帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為政府解決就業(yè)、拉動經(jīng)濟(jì)增長起到了很好的促進(jìn)作用。

5.2 阻礙機(jī)制

雖然新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中存在一些促進(jìn)機(jī)制推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但其發(fā)展過程仍然存在阻礙產(chǎn)業(yè)功能實(shí)現(xiàn)的障礙因素。重點(diǎn)障礙因素包括技術(shù)水平落后、新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用成本較高、產(chǎn)業(yè)配套政策不完善等。

5.2.1 技術(shù)水平落后

我國《可再生能源法》頒布后，通過技術(shù)創(chuàng)新手段，逐漸形成新能源產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)，零部件的加工與制造，對于完整的服務(wù)、投資和金融支持，產(chǎn)業(yè)鏈的調(diào)整在我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮了非常重要的作用。新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的重要性在被投資者認(rèn)可的同時，目前由于專業(yè)技術(shù)人才的缺乏，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的開發(fā)和利用仍然存在資源閑置的問題。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較好的國家和地區(qū)，特別是在歐洲、美國和日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，其風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平已較為完善。而相比之下，新疆戰(zhàn)略步伐緩慢，市場發(fā)揮作用較小，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)鏈架構(gòu)不完善，對技術(shù)研發(fā)的投入較弱，沒有形成以“產(chǎn)學(xué)研”為核心、以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的經(jīng)營型技術(shù)創(chuàng)新體系和企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)體系，這阻礙了新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

5.2.2 新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用成本較高

由于風(fēng)電產(chǎn)業(yè)一次性投入較大，從經(jīng)濟(jì)效益的角度來看，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)無法與煤炭、石油和天然氣等傳統(tǒng)能源進(jìn)行比較。由圖7可知，2006—2015年期間，新疆主要可利用的資源有煤炭、石油、天然氣和風(fēng)電，煤炭消費(fèi)所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他能源;電力產(chǎn)業(yè)用電量雖然逐年增加，但還不能與煤炭相比;天然氣等清潔能源占比最低。因此，某些部門和企業(yè)對開發(fā)新能源的態(tài)度出現(xiàn)不積極、不配合，支持力度較小等現(xiàn)象。如果相關(guān)部門仍堅持這種短視觀念，僅強(qiáng)調(diào)眼前利益，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)將難以實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。其次，由于新疆經(jīng)濟(jì)的落后，電價整體偏低，而風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的電價水平整體偏高，這間接影響了新疆的電價水平。

5.2.3 產(chǎn)業(yè)配套政策不完善

近年來，關(guān)于發(fā)展新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的政策層出不窮，新能源開發(fā)已經(jīng)成為政府關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，由于新能源產(chǎn)業(yè)高成本、低效率的特點(diǎn)，目前政策支持薄弱。現(xiàn)有政策之間沒有有效的聯(lián)系，特別是財政和稅收政策的支持不足，管理和其他體制機(jī)制支持價格需要提高，政策激勵措施沒有建立長效的增長機(jī)制，且仍缺乏相對統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，這已成為制約新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的又一重要因素。

6 根據(jù)功能誘導(dǎo)機(jī)制，提出完善的政策建議

從上述7個功能可以看出，新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取得了一定的成效，但在功能實(shí)現(xiàn)過程中也遇到了一定的阻礙。總結(jié)可知，誘導(dǎo)因素主要包括隱性市場需求較大、政府政策支持意愿強(qiáng)烈、能源資源豐富等。阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素主要包括技術(shù)落后、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用成本較高、產(chǎn)業(yè)配套政策不完善等。根據(jù)誘導(dǎo)因素的分析，本研究提出了相關(guān)政策建議。

6.1 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)

在新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用過程中，必須建立完善的以政府為核心、企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。加大對新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，引進(jìn)和發(fā)展核心技術(shù)，增強(qiáng)大型風(fēng)電產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力。完善技術(shù)創(chuàng)新體系中的有力因素，形成公平、合理、有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。使學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)和研究界共同促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)的研究和開發(fā)。積極引進(jìn)國內(nèi)外研發(fā)技術(shù)人才和高層管理人才，依托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等主體，加大對技術(shù)人才的培養(yǎng)。

6.2 提高企業(yè)效率，降低使用成本

政府應(yīng)制定合理的發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。努力將風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展與電力的中長期發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合，減少“棄風(fēng)限電”現(xiàn)象，按照科學(xué)合理的比例分配資金。支持電網(wǎng)建設(shè)，降低電網(wǎng)堵塞問題的發(fā)生概率。有關(guān)政府部門要根據(jù)新疆的實(shí)際情況，研究制定支持性優(yōu)惠政策，加快新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈的形成。從而減少企業(yè)利用和開發(fā)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的成本，尤其是對掌握先進(jìn)技術(shù)的大型風(fēng)電企業(yè)，例如，要加大對新疆金風(fēng)科技股份有限公司等的財政投入力度，拓寬其融資渠道。

6.3 完善產(chǎn)業(yè)配套措施，加強(qiáng)政策支持

由于新疆風(fēng)電場氣候條件復(fù)雜多變，輸電線路較長，電網(wǎng)運(yùn)營商有必要加強(qiáng)風(fēng)電場內(nèi)部管理，及時解決意外情況，為風(fēng)電傳輸創(chuàng)造必要的有利條件。同時，必須在電網(wǎng)運(yùn)營商和風(fēng)電場之間建立長期合作機(jī)制，以確保輸電線路與風(fēng)電場建設(shè)同步發(fā)展、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)與配套電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)相同步。風(fēng)電的及時并網(wǎng)要求風(fēng)電開發(fā)和輸電網(wǎng)絡(luò)與項目規(guī)劃、前期工作、施工進(jìn)度、完工評估和調(diào)試的進(jìn)度保持同步。政府必須不斷提高服務(wù)意識，引導(dǎo)和鼓勵風(fēng)電企業(yè)內(nèi)配套設(shè)施的完善程度。結(jié)合政府主導(dǎo)和市場運(yùn)作2種方式，加大對產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，不斷完善產(chǎn)業(yè)配套措施。

7 結(jié)論與展望

本研究從系統(tǒng)功能視角出發(fā)，總結(jié)影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)三要素，進(jìn)而構(gòu)建出新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析模型。利用Bergek等的創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架[1]，分析新疆風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的七大功能，最終發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中存在的誘導(dǎo)和阻礙機(jī)制。針對誘導(dǎo)和阻礙機(jī)制，本研究提出了關(guān)鍵政策建議。當(dāng)然，目前還在不斷完善創(chuàng)新系統(tǒng)理論框架，對理論框架的應(yīng)用要根據(jù)實(shí)際情況做出相應(yīng)的調(diào)整并接受實(shí)踐的檢驗(yàn)。隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的不斷完善和發(fā)展，未來針對各個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的具體功能可以展開更細(xì)致的研究。

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