周 靜

（肇慶市圖書館，廣東肇慶526040）

為了拓展網(wǎng)絡圖書館資源，為用戶提供更優(yōu)質(zhì)服務，國內(nèi)圖書館相繼開啟了機構(gòu)知識庫建設(shè)，以更加專業(yè)的數(shù)據(jù)管理技術(shù)，提升知識共享水平。在圖書館機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中，區(qū)塊鏈技術(shù)可在知識產(chǎn)權(quán)保護、用戶訪問數(shù)據(jù)保護與數(shù)據(jù)開放方面提供支持。

1 機構(gòu)知識庫學術(shù)研究現(xiàn)狀

機構(gòu)知識庫(Institutional Repository-KUIR,IR）是基于開放獲取理念的新型在線服務平臺，集知識發(fā)現(xiàn)、保存、利用、傳播功能于一體的共享平臺［1］。機構(gòu)知識庫與圖書館的結(jié)合始于2004 年，IR技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了系統(tǒng)論述、理論探索、實踐研究三個階段。機構(gòu)知識庫綜述文章多來源于外文文獻，研究領(lǐng)域日益細分，統(tǒng)計現(xiàn)有相關(guān)研究成果可知，互操作性、聯(lián)盟建設(shè)、評價研究是機構(gòu)知識庫學術(shù)界的熱點研究方向［2,3］。

1）從IR 的互操作角度看，首先應搭建互操作應用需求框架，互操作制度與行為規(guī)范應同時滿足各利益相關(guān)方需求，中國科學院國家科學圖書館蘭州分館的姚曉娜等人研究通過機構(gòu)知識庫OAI 元數(shù)據(jù)互操作接口擴展，來實現(xiàn)條目數(shù)據(jù)與資源集合的實時同步，從而實現(xiàn)復雜元數(shù)據(jù)格式的數(shù)據(jù)共享與雙向傳輸。

2）從IR 的聯(lián)盟建設(shè)角度來看，公共圖書館機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)應重點考慮四個方面：知識產(chǎn)權(quán)保護、數(shù)據(jù)資源質(zhì)量保障、數(shù)據(jù)資源存繳制度規(guī)范、政策框架搭建。中國科學院文獻情報中心的魏蕊等人提出將IR 協(xié)同建設(shè)與圖書館IR 聯(lián)盟體系并軌，加大公共圖書館IR 推廣力度，以IR 聯(lián)盟經(jīng)驗促進環(huán)雄安區(qū)域公共圖書館IR協(xié)同建設(shè)。

3）從IR 評價角度看，應以9 項原則及其所包含的績效指標為評價基礎(chǔ)，與Altmetrics 指標評價體系結(jié)合，以適應不同機構(gòu)知識庫評價需求。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)及其應用場景

區(qū)塊鏈（Blockchain）是一個去中心化的數(shù)據(jù)庫，由“中本聰”最早提出，是數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共享機制、加密算法的綜合應用場景［4］。區(qū)塊鏈技術(shù)誕生于金融領(lǐng)域，作為比特幣的底層技術(shù)，隨其暴漲而引發(fā)全球關(guān)注。其去中心化、分布式賬本架構(gòu)，在打破信息孤島的同時，降低了數(shù)據(jù)管理成本。梳理區(qū)塊鏈技術(shù)要點，包含三個因素：是一種數(shù)據(jù)記錄格式；組合成數(shù)據(jù)塊；用于數(shù)據(jù)記錄。區(qū)塊鏈技術(shù)誕生于虛擬數(shù)字貨幣應用場景，經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：數(shù)字貨幣1.0 階段；智能合約與數(shù)字資產(chǎn)2.0 階段；區(qū)塊鏈社區(qū)3.0 階段［5］。區(qū)塊鏈技術(shù)分為公有區(qū)塊鏈、私有區(qū)塊鏈、聯(lián)盟區(qū)塊鏈三個應用場景。

從廣義層面來看，區(qū)塊鏈技術(shù)是一種全新的分布式計算方法與架構(gòu)基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)生成與更新基于分布式節(jié)點共識算法，數(shù)據(jù)存儲與驗證基于塊鏈式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)傳輸與訪問的安全性基于密碼學加密算法，數(shù)據(jù)編程與操作基于自由化腳本代碼組成的智能合約。區(qū)塊鏈技術(shù)并不是單純的新技術(shù)，而是現(xiàn)有加密算法、P2P文件傳輸?shù)燃夹g(shù)的重新組合，成為一種新型數(shù)據(jù)存儲、記錄、傳輸、展示方案，匯聚這些技術(shù)優(yōu)勢與現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫對接。區(qū)塊鏈的核心優(yōu)勢在于去中心化、去信任理念，數(shù)據(jù)存儲與信息記錄支持所有參與者的共同參與，依靠集體維護形成一個可靠的數(shù)據(jù)庫，區(qū)塊鏈有四個技術(shù)優(yōu)勢：

1）非對稱加密和授權(quán)技術(shù)，雖然區(qū)塊鏈上存儲的交易數(shù)據(jù)是公開的，但賬戶身份信息是加密訪問的，只有授權(quán)的數(shù)據(jù)擁有者才能夠訪問，在保障數(shù)據(jù)安全的同時，保護個人隱私信息。

2）分布式賬本，交易記賬由多個節(jié)點共同完成，這些分布于不同位置的節(jié)點均記錄完整賬目，每個節(jié)點可獨立監(jiān)督交易過程的合法性，也可共同進行佐證。

3）共識機制，各個不同節(jié)點間達成共識，遵循有效記錄的一致性認定原則，作為一種認定手段，同時可以保證數(shù)據(jù)存儲、傳輸、訪問的非改寫性。

4）智能合約，以不可篡改的可信數(shù)據(jù)為參考坐標，自動完成預定規(guī)則、條款的執(zhí)行行為。

在國務院印發(fā)的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中，區(qū)塊鏈技術(shù)第一次正式列入國家發(fā)展規(guī)劃。繼金融領(lǐng)域之后，區(qū)塊鏈技術(shù)在政府辦公、物聯(lián)網(wǎng)、保險、教育、法律、物流等領(lǐng)域均有不同程度應用［6］。區(qū)塊鏈技術(shù)在機構(gòu)知識庫中的應用尚處于起步探索階段，但頗受學術(shù)界關(guān)注，圖書情報檔案領(lǐng)域已開始探討區(qū)塊鏈技術(shù)對電子文件管理模式以及電子健康檔案構(gòu)建等的影響。具體到圖書館領(lǐng)域，已有學者探討其對于公共圖書館館配數(shù)字化電子文獻資源建設(shè)的影響。憑借區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢，圖書館機構(gòu)知識庫為圖書館、數(shù)據(jù)資源、終端用戶間提供了一個更便于聯(lián)系的平臺，在信息資源上傳與訪問方面，圖書館與用戶的自主空間均得到釋放。

3 建設(shè)公共圖書館機構(gòu)知識庫的必要性

3.1 公共圖書館科研成果豐富，需要知識管理的平臺

公共圖書館為公眾提供免費圖書資源服務，一般由中央或地方財政提供資金支持，并負責運營、管理。高校圖書館與公共圖書館功能定位互為補充，公共圖書館側(cè)重文獻保障、公眾服務；高校圖書館、科研機構(gòu)側(cè)重科學研究，但隨著“萬眾創(chuàng)新”政策的推行，公共圖書館也積累了一定數(shù)量的科研成果，且呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢，其內(nèi)容保存、展示、服務需要一個集成化平臺。本文選取10個公共圖書館樣本，統(tǒng)計其在中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普網(wǎng)三大檢索平臺的期刊論文收錄情況，見表1。

表1 國內(nèi)公共圖書館三大檢索平臺論文收錄情況

上表統(tǒng)計了國內(nèi)10 個公共圖書館期刊論文收錄數(shù)據(jù)，各館論文數(shù)量絕大部分已超過百條，部分圖書館收錄數(shù)量超過千余條?？蒲谐晒愋统诳撐耐猓€包含電子圖書、專利文檔、項目報告、多媒體資源等多種格式文獻。如果這些科研成果可以在公共圖書館機構(gòu)知識庫中存儲、交互、展示，其學術(shù)價值將得到進一步發(fā)揮。

3.2 提升公共圖書館的科研成果共享與利用水平

機構(gòu)知識庫有利于科研成果開放存取，科研成果顯示度得到提升，學術(shù)期刊對科研成果的壟斷格局被打破，營造更加開放的知識共享、傳播、應用平臺，公共圖書館對科研成果的收藏屬性，決定了其與機構(gòu)知識庫天然的內(nèi)生聯(lián)系。在紙質(zhì)期刊出版時代，各機構(gòu)科研成果分布于不同期刊收錄，不具備集中展示平臺。機構(gòu)知識庫平臺應運而生，面向?qū)W者與專業(yè)技術(shù)人員集中展示機構(gòu)科研實力，提升公共圖書館整體科研素質(zhì)［7］。

3.3 科研成果的顯示度與影響力得到增強

機構(gòu)知識庫在助力公共圖書館科研成果開放存取的同時，還可降低科研成本，節(jié)省科研人員的期刊購置、查閱費用；同時，機構(gòu)知識庫的開放存取屬性，使科研成果覆蓋范圍擴大，獲取方式更加便捷，科研成果影響力、引用率、顯示度得到增強。

3.4 數(shù)據(jù)資源的長期保存得以實現(xiàn)，并衍生增值服務

機構(gòu)知識庫除了在學術(shù)資源傳播與應用方面具備技術(shù)優(yōu)勢外，還支持學術(shù)數(shù)據(jù)保存的長期性，機構(gòu)科研成果管理機制得到完善。同時，機構(gòu)知識庫還支持增值服務擴展業(yè)務，提升科研成果應用水平。以中國科學院機構(gòu)知識庫建設(shè)為例，在基礎(chǔ)功能建設(shè)同時，又拓展了科研成果管理、學術(shù)價值評估、作者學術(shù)名片、科研報告在線瀏覽與下載等增值業(yè)務，為科研人員提供更加豐富的人性化服務。

3.5 OAI-MPH互操作接口支持數(shù)據(jù)共享、交換

機構(gòu)知識庫提供OAI- MPH 開放接口，支持數(shù)據(jù)交換、共享，突破了長期制約數(shù)據(jù)庫發(fā)展的“信息孤島”束縛，互操作性能顯著［8］。OAI-MPH接口實現(xiàn)了不同機構(gòu)知識庫間的數(shù)據(jù)一體化檢索，如CALIS 機構(gòu)知識庫、中國科學院機構(gòu)知識庫、臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏機構(gòu)知識庫間的互聯(lián)網(wǎng)絡聯(lián)盟，實現(xiàn)了零信息孤島數(shù)據(jù)互連，用戶可在集成檢索界面完成數(shù)據(jù)訪問、收藏、下載操作。

4 區(qū)塊鏈技術(shù)在公共圖書館機構(gòu)知識庫中的應用

對圖書館科研資源機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)需求調(diào)研過程中，司莉、莊曉喆認為科研人員對科研數(shù)據(jù)上傳至機構(gòu)知識庫存在顧慮，如數(shù)據(jù)的安全如何得到保障、數(shù)據(jù)涉密及個人隱私、數(shù)據(jù)是否會被越權(quán)使用等。因此，機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中需重點關(guān)注科研資源的長期安全保存與知識產(chǎn)權(quán)保護。部分學者還提出數(shù)據(jù)自主提交需求，避免數(shù)據(jù)在中間環(huán)節(jié)提交的改動風險。為了擴大機構(gòu)知識庫覆蓋范圍及提高應用水平，需要在機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢。

4.1 有效保護機構(gòu)知識庫知識產(chǎn)權(quán)

機構(gòu)知識庫知識共享業(yè)務的實現(xiàn)，需要大量科研數(shù)據(jù)作為支撐，但專家學者、科研人員普遍存在知識產(chǎn)權(quán)保護不到位、科研成果或研究數(shù)據(jù)被非正常使用的芥蒂，而缺乏科研結(jié)論、數(shù)據(jù)的上傳分享意愿?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護手段為事先簽署授權(quán)協(xié)議書或制定嚴格的知識產(chǎn)權(quán)條例，保護手段單一，未形成產(chǎn)權(quán)保護體系。區(qū)塊鏈提供了技術(shù)層面的知識產(chǎn)權(quán)保護手段，其不可變更的技術(shù)屬性成為證明知識作品存在的新方式［9］。區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的應用，打消了科研工作者的產(chǎn)權(quán)顧慮。

數(shù)字化公證與區(qū)塊鏈驗證搭建了一條虛擬的數(shù)據(jù)鏈條，信息一旦寫入?yún)^(qū)塊鏈便無法更改，研究人員的科研數(shù)據(jù)上傳后，便獲得了不可更改的數(shù)字化身份。同時，全部版權(quán)信息被設(shè)計為公開透明的，以供追溯查詢操作，在遭遇版權(quán)不清晰糾紛問題時，可通過查閱、舉證來組織有效維權(quán)。抄襲現(xiàn)象有望永久消失，因為數(shù)據(jù)使用記錄會被永久保存。在區(qū)塊鏈技術(shù)中，合約會以數(shù)字化形式智能寫入，機構(gòu)知識庫用戶默認其知識產(chǎn)權(quán)保護條例，憑借區(qū)塊鏈技術(shù)的不可更改特性，保障科研數(shù)據(jù)存儲、訪問、下載流程的透明化及可追溯性。

4.2 保護機構(gòu)知識庫個人隱私，助推數(shù)據(jù)開放

數(shù)據(jù)的開放性與安全性是相互矛盾的，對公共圖書館機構(gòu)知識庫而言，用戶的參與程度與使用體驗直接決定了數(shù)據(jù)資源獲取的便捷程度。

機構(gòu)知識庫的建設(shè)初衷決定了其開放性，應盡量減少權(quán)限設(shè)置，否則會降低用戶獲取數(shù)據(jù)的便捷性，降低機構(gòu)知識庫使用頻次，無法達到用戶期望水平，阻礙公共圖書館機構(gòu)知識庫的進一步發(fā)展。同時，應該設(shè)置必要的數(shù)據(jù)開放權(quán)限，部分研究數(shù)據(jù)包含被調(diào)研者的個人隱私信息，區(qū)塊鏈技術(shù)提供的身份驗證功能可很好地實現(xiàn)訪問權(quán)限設(shè)置。以電子健康檔案為例，包含大量個人隱私信息，在區(qū)塊鏈技術(shù)支持下，通過不同的電子簽名權(quán)限授予機制，避免隱私數(shù)據(jù)被惡意修改，從而實現(xiàn)數(shù)字化健康信息的安全有效保存。

電子簽名同樣適用于科研數(shù)據(jù)開放時涉及的個人隱私保護問題，存儲于區(qū)塊鏈上的科研成果與學術(shù)信息，通過哈希加密算法生成私鑰和公鑰，私鑰可以是單一的，也可以是多重的，同時支持加入時空維度信息。研究人員的個人隱私信息，獲得了加密技術(shù)與身份驗證雙重保護［10］。不同級別用戶設(shè)置差異化的數(shù)據(jù)獲取權(quán)限，以訪問不同的數(shù)據(jù)內(nèi)容，專家學者與科研人員的個人隱私得到進一步保護。數(shù)據(jù)開放權(quán)限與圖書館管理體系剝離，數(shù)據(jù)上傳主體依據(jù)信息重要等級，自行選擇適用全部公開、特定用戶公開、特定用戶加密，或全部加密權(quán)限。

4.3 確保機構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)存儲的安全性與穩(wěn)定性

區(qū)塊鏈技術(shù)可以構(gòu)造一個順序相連的時間鏈條，建立環(huán)環(huán)相扣的一對一信任關(guān)系，基于共享機制，保證數(shù)據(jù)記錄的真實性與準確性，分布式存儲技術(shù)在保障數(shù)據(jù)安全的同時，還支持數(shù)據(jù)校驗，構(gòu)成一個去中心化的分布式數(shù)據(jù)庫，有序且可信。以區(qū)塊鏈技術(shù)作為支撐，圖書館機構(gòu)知識庫便可實現(xiàn)科研人員所上傳實驗數(shù)據(jù)、學術(shù)報告、論文、著作等資料的長期安全存儲，數(shù)據(jù)校驗機制在很大程度上保證了數(shù)據(jù)的完整性；同時，區(qū)塊鏈技術(shù)的可溯源、不可改寫、加密傳輸、智能合約特性，可輔助數(shù)字化資源的長期安全存儲。共享機制是一種多方受益模式，去信任化理念構(gòu)造了一個純粹的信任系統(tǒng)，科研人員成果上傳后，不用再顧慮抄襲、濫用風險，用戶也無須提供信用度，圖書館等第三方機構(gòu)不再提供用戶高可信度擔保。參與者對機構(gòu)知識庫的信任不是建立在人與人之間的信任關(guān)系之上，由于技術(shù)安全的客觀性，隨著參與度的深入，數(shù)據(jù)安全性呈現(xiàn)正比例提升，數(shù)據(jù)內(nèi)容在整個過程中是公開透明的。

4.4 圖書館機構(gòu)知識庫的去中心化問題得以解決

區(qū)塊鏈的顯著技術(shù)優(yōu)勢在于去中心化，但是去中心化不是絕對的，應辯證看待。去中心化涉及三方面內(nèi)容：政治決策層面、控制邏輯層面、程序架構(gòu)層面。在政治、決策與程序架構(gòu)層面，區(qū)塊鏈的去中心化是容易實現(xiàn)的，而在控制邏輯層面應該是中心化的。程序架構(gòu)層面的去中心化是通過分布式技術(shù)實現(xiàn)的，控制邏輯層面的中心化，是指統(tǒng)一記賬與數(shù)據(jù)統(tǒng)一，即Global Leader 中央集權(quán)模式。政治決策層的去中心化也不是必然的，視決策制定規(guī)則的差異性而定，部分研究學者在探索非中心化的公共圖書館機構(gòu)知識庫系統(tǒng)。機構(gòu)知識庫的主體是科研數(shù)據(jù)的上傳者與終端平臺用戶，公共圖書館是平臺提供者與參與方。區(qū)塊鏈技術(shù)出現(xiàn)前，圖書館在機構(gòu)知識庫建設(shè)中扮演協(xié)調(diào)管理與宣傳推廣角色；區(qū)塊鏈技術(shù)的到來，弱化了圖書館的管理屬性，取而代之的是數(shù)據(jù)上傳者與使用者的群體自治性。因此在資源收集方面，公共圖書館職能應由包攬向輔助數(shù)據(jù)上傳者轉(zhuǎn)變。