□ 馬廣程 許 堅

(南京師范大學(xué) 商學(xué)院, 江蘇 南京 210046)

一、引 言

改革開放40年以來,中國產(chǎn)業(yè)粗獷式發(fā)展的空間正逐漸縮小,亟待向高質(zhì)量的新模式轉(zhuǎn)變。實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變,實質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)提高全要素生產(chǎn)率、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。為此，“十三五”規(guī)劃綱要里提出“優(yōu)化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”,加快建設(shè)制造強國戰(zhàn)略。那么如何提高全要素生產(chǎn)率、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級呢?市場經(jīng)濟的特點是以需定產(chǎn),所以消費升級將會提高全要素生產(chǎn)率、帶動產(chǎn)業(yè)升級。2015—2019年間,消費已連續(xù)5年成為經(jīng)濟增長的第一動力,2018年消費對經(jīng)濟增長貢獻為76.2%(1)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù): http:∥data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01。?！笆糯蟆眻蟾娴谝淮卧谥醒胛募袑ⅰ按龠M完善消費的體制機制”加入到中國社會主義市場經(jīng)濟體制建設(shè)?？梢?消費升級與產(chǎn)業(yè)升級已經(jīng)上升為國家經(jīng)濟政策的重要關(guān)注點。

現(xiàn)有文獻對產(chǎn)業(yè)升級的研究多集中在升級路徑和影響因素的研究。針對產(chǎn)業(yè)升級路徑的研究,國內(nèi)外學(xué)者存在兩種不同的觀點:一種觀點認為后發(fā)國家之所以能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟迅速增長,是因為遵循比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)政策[1];另一種觀點則認為后發(fā)國家應(yīng)該遵循非均衡發(fā)展的戰(zhàn)略,適度偏離比較優(yōu)勢的升級路徑,積極發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)[2]。無論是哪一種觀點,產(chǎn)業(yè)升級的路徑都要依賴一定的比較優(yōu)勢。新經(jīng)濟地理學(xué)認為,實現(xiàn)消費升級后消費者的多樣性需求上升,多樣性偏好越強,產(chǎn)業(yè)規(guī)模收益遞增程度越大[3]。因此,在理論上,消費升級形成的本地市場效應(yīng)也是產(chǎn)業(yè)升級依賴的一種“新比較優(yōu)勢”路徑。對中國產(chǎn)業(yè)變動因素的研究,有如下幾個方面:改革開放后,民營企業(yè)的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級產(chǎn)生了較大影響[4，5];中國的投資狀況,消費水平變化使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變動[6];恩格爾效應(yīng)和投資效應(yīng)是三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重變化的重要因素[7];互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展激發(fā)出大量新興產(chǎn)業(yè),互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的又一因素[8]。從上述文獻可以發(fā)現(xiàn),消費既是產(chǎn)業(yè)升級所有遵循的路徑之一,又是影響產(chǎn)業(yè)升級的因素之一。

關(guān)于消費升級與產(chǎn)業(yè)升級之間的研究,石奇等[9]在分析消費升級的特征基礎(chǔ)上,發(fā)現(xiàn)消費升級可以解釋29.4%的產(chǎn)業(yè)變化。袁小慧等[10]發(fā)現(xiàn),享受型消費模式升級顯著推動了中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。其次,在消費升級促進產(chǎn)業(yè)升級的操作取向上,潘錫泉[11]提出,產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)順勢而為,推進高端消費領(lǐng)域升級,挖掘產(chǎn)業(yè)升級新動力。顯然,消費升級對產(chǎn)業(yè)升級起到了關(guān)鍵作用。

根據(jù)宏觀經(jīng)濟理論,收入是消費的決定因素。從收入分配視角來討論消費的研究主要源于凱恩斯提出的“邊際消費傾向遞減”規(guī)律[12]。Blinder[13]首次利用遺贈儲蓄模型研究收入分配對總消費的影響,發(fā)現(xiàn)國民平均消費傾向會隨著收入的不同而不同,收入分配會對總消費產(chǎn)生影響。國內(nèi)學(xué)者在Blinder的基礎(chǔ)上對中國問題進行討論,研究發(fā)現(xiàn)縮小收入差距可以顯著提高總消費水平,并且影響存在異質(zhì)性[14-15]。顯然,收入分配在促進消費升級的過程中起到了關(guān)鍵作用。然而,收入分配達到何種程度才能更好地促進產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升呢?對于這個問題,在以往研究中仍缺乏論證。

基于以上事實,本文利用1997—2017年各省的收入分組數(shù)據(jù)、產(chǎn)出和要素投入數(shù)據(jù),試圖從收入分配角度,深入考察消費升級對產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的影響因素,以期提出具有較強現(xiàn)實意義的政策建議。

二、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

考慮到消費升級與TFP之間相互影響,變量之間可能存在內(nèi)生性,影響結(jié)果的穩(wěn)健性。為此,需選取一個與消費升級相關(guān)的變量,而又與TFP相獨立的工具變量。一方面,考慮到TFP提升可能存在一定的路徑依賴,過程具有滯后性。另一方面,由于廣義矩估計(GMM)不要求變量和隨機干擾項分布信息,可以有效解決內(nèi)生性問題的優(yōu)點,由此構(gòu)建如下模型:

lnTFPit=α0+β0lnTFPit-1+βln(Conit)+

∑γitln(zit)+μit+λit+εit

(1)

其中,i表示各省份,下標(biāo)t表示年份。lnTFPit表示各省份的工業(yè)和服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率對數(shù)形式,反映各省產(chǎn)業(yè)升級程度;lnTFPit-1表示產(chǎn)業(yè)升級的一階滯后項;ln(conit)是核心解釋變量,表示各省消費升級程度,用各省人均居民可支配收入的對數(shù)表示;ln(zit)表示一系列控制變量,將在下文進行介紹。μit為地區(qū)固定效應(yīng),λit為時間效應(yīng),εit為隨機擾動項。

由于收入分配的變化會改變消費升級對TFP的影響。當(dāng)收入分配不平等程度小于門檻水平時,收入分配趨于平等,消費升級將促進TFP提升;當(dāng)收入分配大于門檻水平時,收入分配趨于不平等,消費升級對TFP的促進作用將會被阻礙。于是構(gòu)建門檻面板模型考察這種非線性轉(zhuǎn)換關(guān)系,模型設(shè)定為:

lnTFPit=α0+β1ln(Conit)·I(Giniit≤η*)+

β2ln(Conit)·I(Giniit>η*)+

∑γitln(zit)+μit+λit+εit

(2)

上述模型假定為單門檻模型,Giniit表示各省基尼系數(shù)對數(shù)形式,η*表示門檻值。

(二)數(shù)據(jù)來源與控制變量解釋

研究選取的樣本為1997—2017年中國30個省份(除西藏,港澳臺外)的統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)。由于部分省份未公布數(shù)據(jù),本文利用各省統(tǒng)計年鑒中公布的工業(yè)總產(chǎn)值增速和2016年工業(yè)總產(chǎn)值進行計算,對于依然缺失的數(shù)據(jù),采用鄰近線性插補進行處理。

1.產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率。設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式為規(guī)模報酬不變的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):

(3)

通過對上式取對數(shù),可得如下線性形式:yit=αKit+(1-α)lit+δit。其中,yit、kit和lit分別表示Yit、Kit和Lit的對數(shù)形式,式中隨機擾動項δ?it包含了各省TFP的對數(shù)形式消息,對上式進行估計得到TFP。產(chǎn)出(Yit)用各省產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值表示,利用價格指數(shù)進行平減。資本投入(Kit)用各省的固定資本存量表示。勞動力投入(Kit)用各省的年末工業(yè)平均從業(yè)人員表示。

2.消費升級程度利用各省人均可支配收入表示。

3.收入分配程度。本文利用基尼系數(shù)來衡量各地區(qū)的收入分配程度。

4.其他變量。產(chǎn)業(yè)TFP除了受消費升級的影響外,還受其他因素的影響。本文在模型中加入政府支出規(guī)模(Gov)、貿(mào)易開放程度(Trade)、外資依存程度(Fdi)、金融發(fā)展水平(Fin)、市場化程度(Market)。政府支出規(guī)模用各省政府財政支出占各省GDP的比值衡量;貿(mào)易開放程度用各地區(qū)進出口總額占各省GDP的比值衡量;外資依存程度用各省實際利用外商直接投資占各省GDP的比值衡量;金融發(fā)展水平用國有部門的貸款比值衡量;市場化程度用王小魯?shù)?2018)編制的中國各地區(qū)市場化指數(shù)衡量[16]。

三、實證結(jié)果分析

(一)動態(tài)面板估計結(jié)果

為了保證系統(tǒng)GMM估計的可靠性,利用滯后一期的被解釋變量構(gòu)建動態(tài)混合模型(POLS)和動態(tài)固定效應(yīng)模型(FE)進行估計。若TFPt-1的系統(tǒng)GMM估計系數(shù)介于POLS和FE估計系數(shù)之間,則表明動態(tài)面板模型估計偏差較小。POLS、FE和GMM的估計系數(shù)見表1。工業(yè)TFP的POLS系數(shù)為0.660,FE系數(shù)為0.557,而GMM系數(shù)為0.599;服務(wù)業(yè)的POLS系數(shù)為0.221,FE系數(shù)為0.098,而GMM系數(shù)為0.118,這表明GMM估計結(jié)果并未因工具變量的選擇而出現(xiàn)明顯偏差。為了確保GMM估計結(jié)果一致有效,進行Arellano-Bond檢驗和Sargan檢驗。第(3)和(6)列AR(1)檢驗P值均在0.01以下,說明存在一階自相關(guān);AR(2)檢驗P值均大于0.1,接受殘差不存在二階自相關(guān)的原假設(shè);Sargan檢驗P值均大于0.1,接受所有工具變量都有效的原假設(shè)。以上模型通過了Arellano-Bond和Sargan檢驗,因此估計結(jié)果是一致有效的,即消費升級對產(chǎn)業(yè)TFP提升效應(yīng)顯著且穩(wěn)健。

表1 動態(tài)面板估計結(jié)果

注:* 、**、*** 分別代表滿足10%、5%、1%的顯著性水平;括號內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤;AR(1)、AR(2)和Sargan檢驗分別為檢驗的P值。

表1第(3)和(6)列可以看出,人均可支配收入系數(shù)顯著為正,這說明消費升級的確可以促進產(chǎn)業(yè)TFP提升。雖然工業(yè)TFP提升是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要組成部分,但產(chǎn)業(yè)升級最終體現(xiàn)應(yīng)該是第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中發(fā)揮的作用。原因是第三產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品需求收入彈性更高,而服務(wù)業(yè)較低的生產(chǎn)率可以利用工業(yè)升級后轉(zhuǎn)移過來的勞動力,保障就業(yè)水平的同時提高人力資本水平。從表中可以看出消費升級對第三產(chǎn)業(yè)TFP的推動作用也顯著,但相較于工業(yè)而言,較為有限,可見消費升級對不同產(chǎn)業(yè)TFP的影響不同。

表1的控制變量估計結(jié)果顯示,政府支出規(guī)模對工業(yè)TFP的影響顯著為正,說明當(dāng)期政府支出促進了產(chǎn)業(yè)升級。原因是政府支出能夠改善當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)與營商環(huán)境,從而增強當(dāng)?shù)氐奈?由此將有利于產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。而對第三產(chǎn)業(yè)的影響卻顯著為負,原因是政府通過稅收補貼、勞動力限制等手段干預(yù)經(jīng)濟時,扭曲市場機制,使第三產(chǎn)業(yè)無法充分利用市場機制進行要素配置,政府對低效企業(yè)的支持,一定程度上擠占了第三產(chǎn)業(yè)本應(yīng)該獲得的資源,阻礙第三產(chǎn)業(yè)TFP提升。貿(mào)易開放程度對產(chǎn)業(yè)TFP的影響均顯著為正,說明中國進出口貿(mào)易會促進產(chǎn)業(yè)升級。原因是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)通過國際貿(mào)易中的技術(shù)外溢、產(chǎn)業(yè)前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本積累水平來促進本國產(chǎn)業(yè)TFP提升。外商直接投資對工業(yè)TFP影響顯著為正,說明外資進入可以有效地促進工業(yè)TFP。原因是外資有助于彌補本國資本積累不足問題,并與其他生產(chǎn)要素形成較合理的資源配置模式,促進產(chǎn)業(yè)升級。而對第三產(chǎn)業(yè)的影響顯著為負,原因是我國第三產(chǎn)業(yè)對外開放程度不高,外資只能進入以工業(yè)為主的生產(chǎn)體系,如醫(yī)療、交通、郵電、金融等服務(wù)行業(yè)并未對外開放,由此造成外資在改善工業(yè)資源配置模式的同時加劇了第三產(chǎn)業(yè)的資源錯配程度,導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)以勞動密集型服務(wù)業(yè)為主,生產(chǎn)效率較低。以國有企業(yè)貸款比值來衡量的金融發(fā)展水平對產(chǎn)業(yè)的影響均顯著為負,說明政府主導(dǎo)下的金融體系將信貸流向低效的國企,這不利于資本要素在生產(chǎn)部門間的優(yōu)化配置,無法使資源流向效率較高的私營企業(yè),進而阻礙產(chǎn)業(yè)升級。市場化程度對產(chǎn)業(yè)的影響均顯著為正,表明隨著市場化程度的提高,將促進產(chǎn)業(yè)升級。原因是市場化程度提高將有助于價格機制和競爭機制發(fā)揮作用,而這兩種機制是消費升級作用于產(chǎn)業(yè)升級的兩種主要傳導(dǎo)機制。

(二)門檻估計結(jié)果

首先,確定不同收入分組的門檻個數(shù),以確定門檻模型的形式。本文依次對式(2)進行不存在門檻、單門檻、雙門檻的檢驗,得到F統(tǒng)計量和相應(yīng)的P值,對于單門檻檢驗,所有收入分組的單門檻F值大多數(shù)在5%水平上顯著。結(jié)果見表2。

表2 收入分配門檻效應(yīng)顯著檢驗結(jié)果

表3分別給出了收入分配的門檻效應(yīng)模型估計結(jié)果。從估計結(jié)果看,在不同收入分配水平下消費升級對TFP提升的影響均存在非線性特征,不同產(chǎn)業(yè)的收入分配不平等情況的影響也存在差異。在工業(yè)中,當(dāng)基尼系數(shù)的對數(shù)值小于-1.487時,消費升級系數(shù)為0.984;當(dāng)大于-1.487時,消費升級系數(shù)為0.955,且兩個階段均在1%顯著水平下顯著。這說明當(dāng)基尼系數(shù)小于0.226時(0.226的對數(shù)值約等于-1.487),消費升級對工業(yè)TFP的促進作用高于基尼系數(shù)在0.226以上時,消費升級對TFP的促進作用,收入分配差距縮小,消費升級對工業(yè)TFP的促進作用更為明顯。在服務(wù)業(yè)中,當(dāng)基尼系數(shù)的對數(shù)值小于-1.203時,消費升級的系數(shù)為0.154;當(dāng)大于-1.203時,消費升級的系數(shù)為0.123,且兩個階段均在1%顯著水平下顯著。這說明當(dāng)基尼系數(shù)小于0.3時(0.3的對數(shù)值約等于-1.203)消費升級對服務(wù)業(yè)TFP的促進作用高于基尼系數(shù)在0.3以上時消費升級對TFP的促進作用,收入分配差距縮小,消費升級對TFP的促進作用更為明顯。在收入分配影響下消費升級對TFP的促進作用仍然是工業(yè)大于服務(wù)業(yè)。

表3 收入分配的單門檻模型估計結(jié)果

注:*、**、*** 分別代表滿足10%、5%、1%的顯著性水平;括號內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

四、結(jié)論和政策建議

本文利用1997—2017年省級面板數(shù)據(jù),測算各省的基尼系數(shù)、消費升級和產(chǎn)業(yè)TFP,從收入分配角度對消費升級對產(chǎn)業(yè)TFP影響因素進行了實證檢驗,得出以下結(jié)論:一是消費升級對產(chǎn)業(yè)TFP存在顯著的促進作用。二是消費升級對不同產(chǎn)業(yè)的影響也不盡相同。三是收入分配和產(chǎn)業(yè)升級與消費升級之間存在明顯的非線性關(guān)系,收入分配差距縮小有助于產(chǎn)業(yè)TFP提升。

收入分配在消費升級對產(chǎn)業(yè)TFP的影響中起到門檻效應(yīng),加之收入分配問題也是當(dāng)前國內(nèi)面臨的一個重要的社會矛盾點。因此,提出以下政策建議:在需求角度上,政府應(yīng)保障人民收入水平的增長,收入水平的提升是消費升級促進產(chǎn)業(yè)升級的根本途徑。此外,人口老齡化的加劇,勢必會增加消費者的邊際儲蓄傾向,這不利于消費水平提升。為此,應(yīng)不斷完善社會保障體系,將靈活就業(yè)群體、貧困群體納入到保障范圍。目前國內(nèi)仍有大量低收入人口,政府應(yīng)著力確保在2020年實現(xiàn)全面小康社會的奮斗目標(biāo),擴大中等收入左右群體的規(guī)模。供給角度上,針對不同產(chǎn)業(yè),政府應(yīng)鼓勵企業(yè)以市場需求為導(dǎo)向,簡化進出口手續(xù)、實施負面清單制度,為企業(yè)進行進出口貿(mào)易減費降負,從而推動產(chǎn)業(yè)提高生產(chǎn)率。此外,政府對市場的干預(yù)應(yīng)僅限于為企業(yè)提供較好的軟硬件設(shè)施與營商環(huán)境,主導(dǎo)金融體系將信貸流向小微企業(yè),促進資本要素流向生產(chǎn)率較高的企業(yè),以及提高市場化程度,以發(fā)揮價格機制與競爭機制在經(jīng)濟運行中的作用。□