陽 昕，周 怡，張 敏，王 曼

（復(fù)旦大學(xué)圖書館，上海 200433）

1 研究背景及意義

2013年9月和10月，國家主席習(xí)近平先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”（以下簡稱“‘一帶一路’”）的重大倡議，得到了國際社會的廣泛響應(yīng)和支持?！敖z綢之路”不僅是經(jīng)貿(mào)之路，亦是沿線國家文化交流和科技合作之路。

專利文獻信息能夠反映出國家創(chuàng)新產(chǎn)出信息，國際合作專利也是重要的科技合作評價表征指標［1］。張明倩等［2-3］分別對中國與“一帶一路”沿線國家專利權(quán)人之間和發(fā)明人所屬國之間的跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)展開比較研究，探討中國在跨國專利網(wǎng)絡(luò)中的影響；葉陽平等［4］采用美國專利商標局的數(shù)據(jù)，基于專利的國際合作，針對發(fā)明人國家之間的合作進行分析。但已有研究少有對全球?qū)＠麛?shù)據(jù)進行分析，存在一定的局限性。

而營商環(huán)境是一個國家或地區(qū)經(jīng)濟軟實力的重要體現(xiàn)［5］。世界銀行自2003年起，每年均會發(fā)布營商環(huán)境報告對全球190個經(jīng)濟體的營商環(huán)境進行全面評估并排名，考察的指標涉及企業(yè)開辦、辦理建設(shè)許可證、信貸獲取、保護中小投資者等。良好的營商環(huán)境有利于提高企業(yè)的研發(fā)投入，助力創(chuàng)新［5］，也為科技合作和知識流通創(chuàng)造了條件。目前，國內(nèi)鮮有文獻關(guān)注營商環(huán)境對跨國合作專利的影響，以及在社會網(wǎng)絡(luò)視角下的跨國專利合作模式分析。

目前“一帶一路”倡議已實施5年，本文擬利用中國與“一帶一路”沿線國家擁有的跨國所有權(quán)專利數(shù)據(jù)進行挖掘分析，分析營商環(huán)境對國際科技合作的影響，考察國際技術(shù)合作模式、技術(shù)方向領(lǐng)域等，通過對中國與“一帶一路”沿線國家的專利合作情況進行全面深入的了解與比較，為“一帶一路”倡議的進一步實施提供參考，進一步有針對性地開展國際科技合作。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文研究的數(shù)據(jù)來源為法國Questel公司開發(fā)的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫Orbit，該數(shù)據(jù)庫收錄了包括中國知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、歐洲專利局（EPO）、美國專利商標局（USPTO）、歐洲專利局（EPO）等在內(nèi)的99個國家和地區(qū)專利機構(gòu)的專利數(shù)據(jù)、24個國家和地區(qū)專利機構(gòu)的全文專利信息以及14個國家和地區(qū)專利機構(gòu)的外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)。國際合作專利主要由國際合作發(fā)明、跨國專利所有權(quán)和跨國合作授權(quán)3種形式構(gòu)成［6］，而專利制度的目的在于為專利權(quán)人提供有效的保護，因此本研究采用跨國所有權(quán)專利作為專利合作的標準，將國際合作專利定義為：專利權(quán)人所屬國為兩個或者兩個以上不同國家或地區(qū)的合作專利。

由于在WIPO國別代碼中沒有巴勒斯坦的信息，故本研究實際檢索了中國及 “一帶一路”沿線63個國家（以下簡稱“樣本國家”）的國際合作專利數(shù)據(jù)。在Orbit專利庫中按照專利權(quán)人所在國家（地區(qū)）以及發(fā)明人所在國家（地區(qū)）分別進行檢索，將包括中國和至少一個“一帶一路”沿線國家的專利作為專利合作數(shù)據(jù)，檢索時間是2018年9月21日，共獲得中國與“一帶一路”沿線國家的國際合作專利共1 027件（以下簡稱“樣本專利”）。因為專利申請后會有一段時間的公布期，因而專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)收錄存在一定的滯后性，所以本文中2017—2018年的專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計指標僅供參考。

本文以Perl、Excel、Tableau等軟件對樣本數(shù)據(jù)進行清洗、分析和可視化展示，并利用社會網(wǎng)絡(luò)分析和可視化工具軟件Gephi 0.9.1繪制跨國合作專利的專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，分析中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作中的專利權(quán)人特征。

3 結(jié)果與分析

3.1 總體態(tài)勢

在樣本專利中，有效專利共663件，因撤銷、過期和放棄的失效專利為364件，具體申請年分布及法律狀態(tài)見圖1所示?？梢钥闯觯袊c“一帶一路”沿線國家第一件國際合作專利開始于1971年，在1971—2000年的30年間專利申請量總體偏低，僅為37件；隨著中國于2001年加入世貿(mào)組織，中國與“一帶一路”沿線國家在經(jīng)濟科技區(qū)域的交往開始日益密切，國際合作專利申請量進入快速增長期，在2004年出現(xiàn)了第一個迅速上升的拐點；在2008年的世界經(jīng)濟危機到2011年的歐債危機影響下，中國與“一帶一路”沿線國家的國際合作專利申請量出現(xiàn)大幅度下滑，失效專利的數(shù)量急速增加；隨著2013年“一帶一路”倡議的提出和實施，中國與“一帶一路”沿線國家的國際合作專利申請量和授權(quán)量均穩(wěn)步提升。

圖1 中國與“一帶一路”沿線國家國際合作專利的年度分布

如圖2所示，在樣本專利中，專利申請主要是通過專利合作條約（Patent Cooperation Treaty, PCT）申請的，占總數(shù)的59.2%；其余的專利申請集中在歐美和加拿大，約占總數(shù)的37.1%。在608件PCT專利中，約34.5%的專利進入國家（地區(qū)）申請階段（215件），目前處于申請中的有104件，放棄的為247件，過期的為17件，撤銷25件。一件專利在知識產(chǎn)權(quán)局通過PCT途徑的申請后，可以向多個國家（地區(qū)）申請專利，這是跨國公司在東道國（地區(qū)）獲得知識產(chǎn)權(quán)保護的重要方法之一，也是目前企業(yè)/機構(gòu)越來越多地申請PCT專利的原因。

圖2 中國與“一帶一路”沿線國家國際合作專利申請公開地/機構(gòu)分布

3.2 營商環(huán)境對專利合作的影響

在63個樣本國家中，有41個國家擁有與中國合作的跨國所有權(quán)專利，與中國合作申請專利的國家已經(jīng)遍布“一帶一路”，主要集中在東亞、南亞和西亞，在這3個地區(qū)的專利申請量分別是577件、174件和147件。根據(jù)世界銀行［7］發(fā)布的《2018年全球營商環(huán)境報告》（Doing Business 2018）顯示，“一帶一路”沿線國家的商業(yè)環(huán)境差距較大，在全球190個經(jīng)濟體中，馬爾代夫位居第136名、孟加拉國第177名、東帝汶第178名。營商環(huán)境從一定程度上反映了一個國家的經(jīng)濟軟實力，不佳的營商環(huán)境會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，對跨國科技合作產(chǎn)生不利影響。東亞11國中除東帝汶外，其余10國全部有與中國合作；南亞8國中除孟加拉國和馬爾代夫外，其余6國亦已與中國開展合作；中亞5國中，中國僅與烏茲別克斯坦合作申請專利2件，可能是由于中亞復(fù)雜的投資環(huán)境和安全形勢對科技合作產(chǎn)生了一定的風(fēng)險挑戰(zhàn)。中亞國家多為內(nèi)陸小型經(jīng)濟體，不僅缺乏國際貿(mào)易港口，而且因交通不便對國際私人資本缺乏吸引力［8］；而且在全球腐敗指數(shù)排名中，中亞國家的排名基本在150多名，屬于存在“嚴重腐敗”國家［9］。欠佳的商業(yè)環(huán)境易對企業(yè)的投資不利，導(dǎo)致生產(chǎn)和運營成本上升，無法獲得較多的交易機會與更好的經(jīng)濟效益。烏茲別克斯坦在近幾年大力推進多項提高營商便利度的監(jiān)管改革，成為2016—2017年度世界銀行《全球營商環(huán)境報告》跟蹤的10個領(lǐng)域中改善最多的經(jīng)濟體之一，經(jīng)過20年的立法改革，烏茲別克斯坦建立了符合國際標準的知識產(chǎn)權(quán)法律基礎(chǔ)，這些改革措施和法律的完善為烏茲別克斯坦迎來了較多的跨國科技合作機會。

由表1可知，與中國開展專利合作位居前5名的國家，合作申請專利數(shù)占樣本專利總數(shù)的84.3%，特別是新加坡，該國與中國的跨國合作專利申請量和授權(quán)量分別占樣本專利總數(shù)的44.0%和40.8%，均遠高于“一帶一路”沿線其他國家。中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作呈現(xiàn)出不均衡的特點，與新加坡、印度、俄羅斯和馬來西亞等地理位置臨近的周邊國家的跨國合作專利數(shù)量較多，并主要集中在地理位置較為接近以及經(jīng)濟技術(shù)水平較發(fā)達的國家。金卓等［10］在分析中國與“一帶一路”沿線國家論文合作情況中也發(fā)現(xiàn)，中國更多地集中在與自己接壤、經(jīng)濟科技發(fā)展程度較好的沿線國家開展科技合作。

表1 中國與“一帶一路”沿線主要國家的合作專利統(tǒng)計

表1 （續(xù)）

由圖3（a）可知，在與中國合作申請專利數(shù)量排名前五的國家中，除印度外，其余4國的營商環(huán)境排名基本在全球前55名，其中新加坡的營商環(huán)境排名第二，居亞洲之首，其與中國的合作專利數(shù)量在樣本國家中位居第一。新加坡與中國技術(shù)合作密切，因其不僅具有良好的營商環(huán)境，而且新加坡華人較多，傳統(tǒng)文化與中國接近［11］。印度雖目前的營商環(huán)境排名第100名，但是世界銀行［7］對全球190個經(jīng)濟體的評估顯示，印度是營商環(huán)境改善的進步上升幅度最大的國家，進行了多項監(jiān)管改革，主要在加強對中小投資者保護和數(shù)字化方面的進展。

如圖3（b）所示，營商環(huán)境排名在100名以后的7個國家與中國合作申請專利數(shù)量僅占樣本專利總數(shù)的5.0%。周超等［12］分析了營商環(huán)境對中國對外直接投資的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在進行海外投資時傾向于對具有較好營商環(huán)境的東道國進行投資，企業(yè)所在城市的營商環(huán)境越好，研發(fā)投入的強度越高［5］。李克強總理曾講到“營商環(huán)境就是生產(chǎn)力”［13］。由此可見，良好的商業(yè)投資環(huán)境有利于吸引外資、開展科技合作。

圖3 “一帶一路”沿線國家的營商環(huán)境排名及其與中國合作申請專利數(shù)量情況

3.3 社會網(wǎng)絡(luò)視角下的專利跨國合作模式

本文將樣本專利的專利權(quán)人合作關(guān)系以可視化圖譜形式展示，如圖4所示，共包含712個節(jié)點、657條邊，每個節(jié)點代表一個專利權(quán)人，節(jié)點之間的連線則代表專利權(quán)人之間的合作關(guān)系，孤立節(jié)點代表企業(yè)/機構(gòu)的內(nèi)部合作，節(jié)點越大表明合作企業(yè)/機構(gòu)合作越多。其中，共有244個孤立節(jié)點，有468個專利權(quán)人含有合作伙伴，大部分專利權(quán)人沒有或者只有一個合作伙伴。說明中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的專利權(quán)人間的跨公司/機構(gòu)專利合作程度較低。

圖4 中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)

為獲得更清晰的可視化效果，本文統(tǒng)計樣本專利中擁有專利數(shù)量在3件以上的專利權(quán)人，得到核心專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，見圖5所示，可以看出在 “一帶一路”國家的跨國專利合作中，企業(yè)發(fā)揮了主體作用。其中，企業(yè)/機構(gòu)的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)比較稀疏，僅存在一個聚類，100個節(jié)點中有孤立節(jié)點55個，孤立節(jié)點比重高達55%，表明同一跨國公司在不同國家設(shè)立的分支機構(gòu)進行聯(lián)合研發(fā)，以及不同的公司/機構(gòu)之間進行的合作研發(fā)是跨國專利合作的兩種重要形式?？鐕髽I(yè)為促進其在東道國的生產(chǎn)經(jīng)營而在不同國家建立分支機構(gòu)，并組建全球化團隊進行聯(lián)合研發(fā)工作，可以帶來質(zhì)異性資源和人才［14］。自20世紀90年代起，在全球范圍內(nèi)分布團隊成為跨國企業(yè)常用的經(jīng)營管理模式，也是目前中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作的主要形式之一。此外，有45個專利權(quán)人存在跨組織的合作關(guān)系，形成18個子網(wǎng)（節(jié)點數(shù)≥2）。圖5中節(jié)點數(shù)最高為7，分別是來自中國的華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”），新加坡的南洋理工大學(xué)、新加坡國立大學(xué)和新加坡科技研究院，瑞士的諾華制藥，以色列的Hadasit醫(yī)學(xué)研究服務(wù)和發(fā)展有限公司，企業(yè)與高校、研究所開展專利合作有利于加快專利產(chǎn)出。這種跨機構(gòu)的專利合作對于各專利權(quán)人從外界獲取知識和資源具有積極的促進作用，可以提高專利競爭力和創(chuàng)新能力，具有增值效應(yīng)。

圖5 中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的核心專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)

如表2所示，根據(jù)樣本專利統(tǒng)計，擁有國際合作專利數(shù)量10件以上的專利權(quán)人共18個（以下簡稱“十八強”），包括11家企業(yè)、6所高校和1家研究所。十八強共申請了399件專利，占樣本專利總量的38.85%，集中度較高，其中有11家企業(yè)的專利申請量為288件，6所高校和1家研究所的申請量分別為97件和14件。十八強的專利權(quán)人主要分布在新加坡（131件）、美國（111件）、中國（不含港澳臺地區(qū)）（52件）、英國（58件）、中國香港（36件）、印度（11件），其中除中國和印度是發(fā)展中國家外，其余均為發(fā)達國家（地區(qū)）。另外十八強在全球營商環(huán)境排名中，新加坡排名第2位，中國香港、美國和英國分別位列第5、6、7位，中國（不含港澳臺地區(qū)）排名第78位，印度排名第100位，表明了經(jīng)濟水平和投資環(huán)境對區(qū)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展的影響，以及發(fā)達國家（地區(qū)）在科技創(chuàng)新和國際合作中的絕對優(yōu)勢。截至2018年9月13日，全球已有134個國家和國際組織與中國簽署共建“一帶一路”合作文件［14］。一般認為，政策風(fēng)險較低的東道國（地區(qū)）有利于吸引跨國企業(yè)建立海外市場?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)遵循的共商共建共享原則有利于構(gòu)建穩(wěn)定的投資環(huán)境，吸引發(fā)達國家（地區(qū)）企業(yè)的進入和科技合作，提高本國（地區(qū)）的科技實力。十八強中排名前三的為英特爾公司（美國）、聯(lián)合利華公司（英國）和華為（中國），這3家企業(yè)擁有跨國所有權(quán)專利數(shù)量分別是89件、58件和32件?？鐕鴮＠献饔兄讷@取外部知識，促進本國專利產(chǎn)出數(shù)量的增加與質(zhì)量的提升［16］。

表2 中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的主要專利權(quán)人

表2 （續(xù)）

從表3可以看出，十八強中聯(lián)合利華、萬德集團、印度理工學(xué)院、新普利投資和北京化工大學(xué)這5家企業(yè)/機構(gòu)擁有的國際合作專利申請基本在2011年前，英特爾公司在2013年后擁有的與中國合作專利數(shù)量銳減，英特爾和聯(lián)合利華等跨國公司雖然在中國的眾多地區(qū)也建立了地區(qū)總部和研發(fā)中心，但也只是配合其母國公司總部運營或進行配套研發(fā)，中國并沒有真正成為其運營和戰(zhàn)略中心［17］；華為、聯(lián)發(fā)科技、新加坡國立大學(xué)、南洋理工大學(xué)、香港科技大學(xué)、美國ADC公司、清華大學(xué)和宇生自然能源科技股份有限公司等機構(gòu)2013年后的跨國合作專利研發(fā)比例普遍上升，這在一定程度上反映了“一帶一路”倡議自2013年提出后便獲得了沿線國家的積極參與，主要是政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)的方式，政策對企業(yè)開展專利合作具有有力的導(dǎo)向性，同時也體現(xiàn)了這些企業(yè)/機構(gòu)的科技創(chuàng)新實力及其知識流通水平的提升。

表3 1998—2018年中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的主要專利權(quán)人的專利數(shù)量 單位：件

3.4 合作技術(shù)領(lǐng)域方向

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的專利IPC 分類號和技術(shù)領(lǐng)域的對照關(guān)系，共有5大技術(shù)領(lǐng)域及35個不同的子技術(shù)領(lǐng)域［18］，對中國與“一帶一路”沿線國家之間的跨國合作專利申請的技術(shù)領(lǐng)域進行分析，可了解“一帶一路”沿線國家與中國合作的技術(shù)傾向，為以后制定有針對性的國家科技合作交流政策用精準的數(shù)據(jù)提供決策依據(jù)。如表4所示，中國與“一帶一路”沿線國家的專利合作基本參與到5大技術(shù)領(lǐng)域，但是不同技術(shù)領(lǐng)域存在程度差異。其中，申請專利前5位的技術(shù)領(lǐng)域分別是計算機技術(shù)（133件）、藥品（94件）、電氣機械設(shè)備及電能（93件）、數(shù)字通信（87件）、有機精細化學(xué)（86件），主要集中在電氣工程（449件）和化學(xué)（288件）技術(shù)領(lǐng)域，當中計算機技術(shù)領(lǐng)域的跨國合作專利申請量最多（133件），且與其他子技術(shù)領(lǐng)域相比較為突出。

表4 1998—2018年中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的技術(shù)領(lǐng)域和專利數(shù)量

進一步分析中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的子技術(shù)領(lǐng)域時間序列，如圖6所示，隨著“一帶一路”倡議的提出和實施，沿線國家與中國的技術(shù)合作領(lǐng)域也逐漸發(fā)生變化，新興的熱門合作技術(shù)領(lǐng)域包括計算機技術(shù)和測量，對數(shù)字通信、有機精細化工、藥品、電氣機械設(shè)備及電能等領(lǐng)域的合作近10年以來較為密切。國家發(fā)展改革委、外交部和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中提出，“一帶一路”合作重點包括設(shè)施聯(lián)通、能源基礎(chǔ)設(shè)施、跨境光纜等通信干線網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等，在新一代信息技術(shù)、生物、新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域深入合作。由圖6可見，2013年后樣本專利分布的熱門技術(shù)領(lǐng)域與“一帶一路”建設(shè)最初規(guī)劃的合作重點基本吻合，表明有效的政策導(dǎo)向性能夠深入引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域合作。

圖6 1998—2018年中國與“一帶一路”沿線國家合作申請專利的技術(shù)領(lǐng)域分布

“一帶一路”沿線國家與中國合作申請專利的前五大國家的相應(yīng)專利對應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域分布見圖7所示，可以看出跨國合作的技術(shù)領(lǐng)域分布各有特色。5個國家在計算機技術(shù)領(lǐng)域與中國的合作申請專利量均處于前5位，其中新加坡的合作申請專利數(shù)量達到68件，是5個國家中單個技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埩孔疃嗟?。相對于其他國家，有機精細化學(xué)是中國與印度的合作優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域（43件），這是因為生物醫(yī)藥、疾病防控(艾滋病)等領(lǐng)域正是印度近年來迅速發(fā)展并處于世界領(lǐng)先水平的熱點領(lǐng)域［19］。數(shù)字通信是俄羅斯（36件）與中國的合作優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域。新加坡的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域范圍較寬，包括計算機技術(shù)、電氣機械設(shè)備及電能、藥品、電信、數(shù)字通信、基礎(chǔ)材料化學(xué)、聲像技術(shù)和化學(xué)工程等，各領(lǐng)域內(nèi)與中國的單項合作專利申請量均在25件以上。中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作在技術(shù)領(lǐng)域存在較大差異，這與各個國家的國情、科研發(fā)展水平、地理位置、資源特色等有一定關(guān)系。中國與新加坡在合作專利的申請總量、單個技術(shù)領(lǐng)域申請量、覆蓋技術(shù)領(lǐng)域范圍上較其他4個國家均具有明顯優(yōu)勢；而馬來西亞雖然與中國合作的專利數(shù)量在排名前五內(nèi)，但合作專利總量與其他4個國家具有較大差距，且無明顯優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，其在各技術(shù)領(lǐng)域與中國合作申請專利的數(shù)量都不足10件。

圖7 1998—2018年與中國合作申請專利數(shù)量前五的“一帶一路”沿線國家的合作技術(shù)領(lǐng)域

4 啟示與建議

（1）提升營商環(huán)境便利度。在本文研究的64個“一帶一路”沿線國家中，有41個國家與中國擁有國際合作專利，主要集中在東南亞和南亞；與中國合作申請專利數(shù)量前五的分別是新加坡、印度、以色列、俄羅斯和馬來西亞，其合作專利申請量占64個國家與中國合作申請專利數(shù)量的84.3%，這5個國家的營商環(huán)境排名基本居于世界前列。良好的營商環(huán)境有利于吸引外資、開展科技合作，因此建議中國政府在融資、稅收、跨境貿(mào)易和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域積極推進改革，進一步改善本國的營商環(huán)境；深化落實“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的改革，精簡優(yōu)化行政審批流程，縮短開辦新企業(yè)的耗時；此外，商業(yè)活動的開展離不開完備的法治環(huán)境，政府應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護，加強對企業(yè)的法治保障程度，建設(shè)透明、公開、高效的政務(wù)環(huán)境，提供開放和穩(wěn)定的對自由市場和外國投資的政策。通過改革，優(yōu)化本國的投資環(huán)境和增強國家安全保障，構(gòu)建合理、穩(wěn)定的商業(yè)監(jiān)管法規(guī)和產(chǎn)權(quán)保護制度體系，而社會的穩(wěn)定與安全、營商環(huán)境的改善有利于推動商業(yè)活動的發(fā)展和企業(yè)的健康運營。

（2）提升企業(yè)風(fēng)險防范水平。中國與“一帶一路”沿線國家之間進行國際合作的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)情況表明，跨國公司在不同國家設(shè)立分支機構(gòu)進行聯(lián)合研發(fā)、公司或機構(gòu)之間的合作研發(fā)是中國與“一帶一路”沿線國家專利合作的主要兩種模式。“一帶一路”遵循的共商共建共享原則有利于構(gòu)建穩(wěn)定的投資環(huán)境，吸引發(fā)達國家（地區(qū)）的企業(yè)進入和開展科技合作，中國企業(yè)在不斷“走出去”的同時，除了對外投資還需要加強風(fēng)險防范意識，提高風(fēng)險應(yīng)對能力，可通過與“一帶一路”沿線國家政府間的合作維護自身利益，主動掌握并嚴格遵守投資國的相關(guān)融資、經(jīng)營、納稅等相關(guān)法律法規(guī)，并建立企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險預(yù)警機制。

（3）促進技術(shù)合作多樣化。隨著“一帶一路”建設(shè)的逐步推進，中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作日益密切，參與到幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域中。其中，計算機技術(shù)、藥品、電氣機械設(shè)備及電能、數(shù)字通信、有機精細化學(xué)等技術(shù)領(lǐng)域是合作申請專利前5位的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，新興的熱門合作技術(shù)領(lǐng)域為計算機技術(shù)和測量，在不同技術(shù)領(lǐng)域的合作強度差異表明目前“一帶一路”沿線國家與中國技術(shù)合作僅在少數(shù)技術(shù)領(lǐng)域達到精專；與中國合作申請專利量前5位國家的合作優(yōu)勢集中在計算機技術(shù)、有機精細化學(xué)、數(shù)字通信、電信等技術(shù)領(lǐng)域。未來中國需擴大多樣化的科技合作，了解“一帶一路”沿線國家的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域、深入合作發(fā)展，并將已有的優(yōu)勢技術(shù)在企業(yè)合作中轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)專利的高附加值。

（4）加強政府的政策引導(dǎo)。有效的政策導(dǎo)向能夠引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的合作，“一帶一路”建設(shè)是一個長期的工程，未來還需要發(fā)展擴充新的合作領(lǐng)域，中國應(yīng)加強與沿線國家之間的溝通，并根據(jù)各國自身發(fā)展的特點和優(yōu)勢尋求新的合作點。在保障民生發(fā)展的同時，除能源、交通、貿(mào)易的前期基礎(chǔ)建設(shè)，進一步提高環(huán)境和衛(wèi)生的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，保障人才發(fā)展建設(shè)，注意環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟效益的可持續(xù)發(fā)展、綠色發(fā)展。為了進一步提高中國在“一帶一路”建設(shè)中的影響，建議加強對中國企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略的資助，推動其與“一帶一路”沿線國家的企業(yè)/機構(gòu)開展更深層次合作研發(fā)，為中國企業(yè)/機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的合作提供更加有效的政策引導(dǎo)，從而促進基于跨國專利合作等形式的知識流動，提升中國與“一帶一路”沿線國家之間的創(chuàng)新產(chǎn)出；企業(yè)可以在政府的規(guī)劃指引下積極走出國門，參與國際競爭，不斷提高技術(shù)水平，提升企業(yè)的整體素質(zhì)和核心競爭力，獲取更大的發(fā)展空間。