（華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院廣州 5064）（澳門(mén)大學(xué)工商管理學(xué)院澳門(mén) 999078）

引 言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，單一的行動(dòng)者在工作效率和績(jī)效產(chǎn)出中逐漸呈現(xiàn)出局限性，合作模式已然成為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、提升競(jìng)爭(zhēng)力的最佳模式之一。通過(guò)合作，企業(yè)能夠從外界獲取新的知識(shí)和信息，有利于更高效地了解并把握住當(dāng)前行業(yè)的發(fā)展方向及創(chuàng)新路徑，維持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，學(xué)者們指出企業(yè)在眾多合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的不同位置為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響［1-4］。 如錢(qián)錫紅等［3］研究發(fā)現(xiàn)， 位于網(wǎng)絡(luò)中心位置并占有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)在創(chuàng)新中具有優(yōu)勢(shì)；根據(jù)人力資本在不同企業(yè)間的流動(dòng)，劉善仕等［4］構(gòu)建了人力資本社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并發(fā)現(xiàn)人力資本社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的正向影響作用。

總體而言，大部分研究關(guān)注于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)企業(yè)整體創(chuàng)新的影響，并得出了基本一致的結(jié)論：網(wǎng)絡(luò)中心度和豐富的結(jié)構(gòu)洞將顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效［1，2，4］。 然而， 從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)構(gòu)建來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞衡量的是非冗余的異質(zhì)性程度，從中獲取的知識(shí)呈現(xiàn)異質(zhì)、多樣性；而中心度指標(biāo)衡量的則是與企業(yè)直接有聯(lián)結(jié)的關(guān)系，相較于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞，直接聯(lián)結(jié)的企業(yè)間包含較多的同質(zhì)性關(guān)系。因此，本文關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題在于：合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)創(chuàng)新是否具有差異化的影響，又對(duì)不同實(shí)質(zhì)類(lèi)型的創(chuàng)新帶來(lái)何種影響？而企業(yè)的創(chuàng)新導(dǎo)向（路徑依賴導(dǎo)向）又起到什么作用？

結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，本文構(gòu)建了上市企業(yè)間專(zhuān)利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，分析了不同的網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)企業(yè)探索式和利用式創(chuàng)新的影響。

1 理論基礎(chǔ)和研究假設(shè)

1.1 理論基礎(chǔ)

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有利于改善其自身績(jī)效，是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本力量來(lái)源。依據(jù)其不同實(shí)質(zhì)，創(chuàng)新可進(jìn)一步劃分為利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新。前者指企業(yè)通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)方式或產(chǎn)品進(jìn)行不斷地 “修改、修復(fù)和完善”；而后者是 “根本性、徹底地”變更當(dāng)前的解決路徑或方法［5，6］。需要說(shuō)明的是，部分研究也將其稱(chēng)作突破式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新、激進(jìn)式創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新等。參照王鳳彬等［6］的研究，本文將其稱(chēng)為探索式和利用式創(chuàng)新。

鑒于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要性與復(fù)雜性，探索與揭示影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)外部因素一直是學(xué)界所關(guān)注的重要課題，已有相當(dāng)?shù)奈墨I(xiàn)積累［4，7］。從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)角度來(lái)看，已有研究指出，企業(yè)處在不同的網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)其獲取知識(shí)、信息具有重要影響，也會(huì)影響后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效。利用汽車(chē)產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，曾德明和文金艷［8］研究結(jié)果表明協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度與企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。Phelps［5］的研究則表明聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)密度可改善企業(yè)的技術(shù)多樣性，從而提升企業(yè)的探索式創(chuàng)新績(jī)效。

從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)探索式和利用式創(chuàng)新的影響來(lái)看，當(dāng)企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)單一性，知識(shí)和技術(shù)合作呈現(xiàn)同質(zhì)性時(shí)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響體現(xiàn)在對(duì)利用式創(chuàng)新上；相反，當(dāng)企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)非冗余的異質(zhì)、多樣性時(shí)，對(duì)創(chuàng)新的影響體現(xiàn)在探索式創(chuàng)新上［5］。下文將展開(kāi)理論分析，并提出研究假設(shè)。

1.2 理論分析和研究假設(shè)

1.2.1 合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度與企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新

網(wǎng)絡(luò)中心度是指與行動(dòng)者有直接聯(lián)系的其他行動(dòng)者的數(shù)量，用于衡量網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者作為中心樞紐的 “顯著性”［9］。企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度高的企業(yè)在獲取關(guān)鍵性信息和知識(shí)方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)。然而，結(jié)合已有研究，企業(yè)從直接聯(lián)結(jié)關(guān)系中所獲取的知識(shí)、信息呈現(xiàn)單一性，對(duì)利用式創(chuàng)新的影響大于對(duì)探索式創(chuàng)新的影響。

具體地，從合作關(guān)系角度來(lái)看，行動(dòng)者更有可能與自身相近或相似的其他行動(dòng)者構(gòu)建直接聯(lián)系［10］。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，在構(gòu)建合作關(guān)系時(shí)，更傾向于與自身知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力相匹配的企業(yè)構(gòu)建直接聯(lián)系，所構(gòu)建的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)單一性。同時(shí)，從關(guān)系強(qiáng)弱角度來(lái)看，相似的行動(dòng)者之間更有可能構(gòu)建出強(qiáng)關(guān)系，而差異化較大的行動(dòng)者之間的關(guān)系為弱關(guān)系［11］。當(dāng)企業(yè)傾向于與相似的強(qiáng)關(guān)系企業(yè)構(gòu)建聯(lián)結(jié)時(shí)，將排斥外在其他多樣性合作關(guān)系，在創(chuàng)新過(guò)程中體現(xiàn)為對(duì)當(dāng)前生產(chǎn)方式的改進(jìn)和完善，即利用式創(chuàng)新。

從獲取知識(shí)、信息和技術(shù)的角度來(lái)看，企業(yè)從單一的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取的知識(shí)等呈現(xiàn)出同質(zhì)性。這將導(dǎo)致企業(yè)陷入路徑依賴導(dǎo)向，拘泥于已有的創(chuàng)新方法和創(chuàng)新模式，在堅(jiān)持原有模式的同時(shí)，會(huì)使得他們很少?gòu)木哂胁煌^念的批評(píng)者那里獲取異質(zhì)、多樣性的知識(shí)［12］；同質(zhì)性知識(shí)也使企業(yè)在應(yīng)對(duì)外界動(dòng)態(tài)環(huán)境時(shí)變得遲鈍，不利于及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并把握存在的突破性創(chuàng)新機(jī)遇。相反，企業(yè)更加關(guān)注于如何最大化利用現(xiàn)有的知識(shí)，或者如何改進(jìn)既有方案等。需要說(shuō)明的是，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度同樣對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)影響，如從知識(shí)信息獲取角度來(lái)看，相比于沒(méi)有構(gòu)建任何直接合作關(guān)系的企業(yè)，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度高的企業(yè)同樣獲取相對(duì)較多的異質(zhì)性知識(shí)①。

總的來(lái)看，構(gòu)建直接聯(lián)結(jié)關(guān)系的企業(yè)呈現(xiàn)單一性和知識(shí)結(jié)構(gòu)的同質(zhì)性，對(duì)利用式創(chuàng)新的影響作用強(qiáng)于對(duì)利用式創(chuàng)新的影響。因此，本文提出：

假設(shè)1：相比于探索式創(chuàng)新，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的正向影響作用更強(qiáng)。

1.2.2 合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新

不同于網(wǎng)絡(luò)中心度，結(jié)構(gòu)洞關(guān)注于與行動(dòng)者相連接的其他行動(dòng)者之間的關(guān)系模式。如果某個(gè)行動(dòng)者與兩個(gè)彼此不相連的行動(dòng)者有聯(lián)結(jié)，那么這種關(guān)系模式就是結(jié)構(gòu)洞［9］。擁有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)在獲取非冗余、異質(zhì)性知識(shí)方面具有重要優(yōu)勢(shì)，并對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和共享具有 “控制優(yōu)勢(shì)”。擁有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)擁有非冗余的異質(zhì)性聯(lián)系［3］，能夠獲取與無(wú)直接聯(lián)結(jié)的企業(yè)的知識(shí)和信息（如企業(yè)A1分別和A2和A3有直接聯(lián)結(jié)，而A2和A3之間無(wú)直接關(guān)聯(lián)），這些知識(shí)和信息常常存在較大的差異，有利于企業(yè)創(chuàng)新，尤其是探索式創(chuàng)新。獲取多樣、異質(zhì)性知識(shí)同樣能夠促使企業(yè)重新審視現(xiàn)有知識(shí)儲(chǔ)備的現(xiàn)狀與不足，從新的角度充實(shí)和評(píng)估知識(shí)，打破用戶固有的路徑依賴導(dǎo)向［13］，利于企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)出。擁有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)也具有知識(shí)和信息的 “控制優(yōu)勢(shì)”［14］。擁有豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)由于與關(guān)系間斷的其他企業(yè)之間有聯(lián)結(jié)，可以對(duì)其他企業(yè)的知識(shí)獲取加以干預(yù)，擁有知識(shí)傳遞的主動(dòng)權(quán)。即企業(yè)可以自行選擇將所獲取的知識(shí)傳遞／不傳遞給另外一個(gè)企業(yè)，或者將其作為資源與其他企業(yè)進(jìn)行交換，從而有利于創(chuàng)新績(jī)效的提高。將其變?yōu)樽陨淼莫?dú)特優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)為差異化的創(chuàng)新模式和方法。

因此，結(jié)構(gòu)洞豐富的企業(yè)擁有更多與彼此有差異的企業(yè)合作的機(jī)會(huì)，從中獲取多樣、異質(zhì)性的知識(shí)，并對(duì)某些獨(dú)特的信息具有 “控制優(yōu)勢(shì)”，對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響作用將更強(qiáng)?；诖?，本文提出：

假設(shè)2：相比于利用式創(chuàng)新，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的正向影響作用更強(qiáng)。

1.2.3 企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)的路徑依賴導(dǎo)向是指企業(yè)的發(fā)展受到過(guò)去經(jīng)驗(yàn)影響的程度［15］。一般而言，在面臨高度動(dòng)態(tài)化以及不確定性的外部環(huán)境時(shí)，企業(yè)更可能復(fù)制成功的經(jīng)驗(yàn)，即傾向于按照原有的路徑進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與推廣［8］。研究指出，企業(yè)能夠從合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中獲取知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，但對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的影響還受制于企業(yè)如何獲取并高效地學(xué)習(xí)其中知識(shí)的方法和路徑導(dǎo)向，這意味著企業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向決定著所獲取的知識(shí)和技能等能否得到充分的發(fā)揮與利用。本文重點(diǎn)考慮了企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)位置與企業(yè)二元式創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

具體地，當(dāng)企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)將沿用原有的方法和路徑進(jìn)行創(chuàng)新行為，體現(xiàn)為對(duì)現(xiàn)有路徑和方法的小幅度完善，有利于現(xiàn)有知識(shí)向利用式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化；相反，較強(qiáng)的路徑依賴導(dǎo)向使企業(yè)關(guān)注于使用原有的方法，不利于企業(yè)從不同的角度審視已有知識(shí)，利用差異化的方式進(jìn)行創(chuàng)新行為，阻礙獲取的新知識(shí)向探索式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化?；诖?，本文提出：

假設(shè)3：企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在網(wǎng)絡(luò)中心度、結(jié)構(gòu)洞和利用式創(chuàng)新間起到正向調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)4：企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在網(wǎng)絡(luò)中心度、結(jié)構(gòu)洞和探索式創(chuàng)新間起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源和合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

研究使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于He等［15］建立的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)工程（Chinese Patent Data Project，CPDP）數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。具體地，中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1990～2010年深圳和上海交易所主板上市的企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，詳細(xì)專(zhuān)利信息記錄數(shù)量達(dá)222651條。由于CPDP數(shù)據(jù)目前只更新到2010年，借鑒He等［15］的做法，本文從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索匹配了2010年后的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)更新到2018年。數(shù)據(jù)包含了專(zhuān)利號(hào)、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)人、申請(qǐng)單位、專(zhuān)利類(lèi)別等。利用該數(shù)據(jù)，研究構(gòu)建了上市企業(yè)專(zhuān)利合作研發(fā)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

具體地，根據(jù)同一個(gè)專(zhuān)利是否由兩個(gè)及以上企業(yè)共同申請(qǐng)來(lái)確定企業(yè)間的合作研發(fā)關(guān)系，如企業(yè)A1和企業(yè)A2當(dāng)年共同申請(qǐng)了專(zhuān)利W1，則認(rèn)為A1和A2之間存在合作研發(fā)關(guān)系，構(gòu)建兩者之間的聯(lián)結(jié)；而當(dāng)企業(yè)A1和企業(yè)A3當(dāng)年共同申請(qǐng)了專(zhuān)利W2，則認(rèn)為A1和A3之間存在合作研發(fā)關(guān)系，如果企業(yè)A2和企業(yè)A3當(dāng)年沒(méi)有共同申請(qǐng)專(zhuān)利，則認(rèn)為A2和A3之間為間接聯(lián)結(jié)關(guān)系。根據(jù)該合作研發(fā)關(guān)系，研究構(gòu)建了企業(yè)專(zhuān)利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，并利用大型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析軟件Pajek5.0計(jì)算了企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，中心度和結(jié)構(gòu)洞指數(shù)的測(cè)量詳見(jiàn)后文論述。

此外，企業(yè)財(cái)務(wù)等相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)，包括企業(yè)規(guī)模、年齡等指標(biāo)；同時(shí)，為了消除極端值的影響，本文對(duì)所有的連續(xù)控制變量進(jìn)行了1%和99%的Winsorize處理。本文的研究樣本涉及2000～2018年期間共718個(gè)上市企業(yè)7013個(gè)觀測(cè)值。

2.2 變量測(cè)量

探索式創(chuàng)新（Explore）和利用式創(chuàng)新（Exploit）： 參考 Gilsing 等［1］、 曾德明和文金艷［8］的做法，研究利用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)（IPC）來(lái)測(cè)度企業(yè)的探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新。具體而言，在企業(yè)當(dāng)年所申請(qǐng)的專(zhuān)利中，研究采用企業(yè)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)的前4位尚未在過(guò)去5年內(nèi)出現(xiàn)的專(zhuān)利數(shù)量來(lái)測(cè)度企業(yè)的探索式創(chuàng)新；反之，用企業(yè)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)的前4位在過(guò)去5年內(nèi)出現(xiàn)1次或者1次以上的專(zhuān)利數(shù)量來(lái)測(cè)量企業(yè)的利用式創(chuàng)新。

合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度（DC）： 借鑒Phelps［5］和劉善仕等［4］的研究，本文采用標(biāo)準(zhǔn)化的中心性指標(biāo)度量企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度，如式（1）所示：

其中，i，j表示企業(yè)，i≠j；Xij表示企業(yè)i和j之間當(dāng)年有專(zhuān)利合作研發(fā)；g表示當(dāng)年參與構(gòu)建合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)數(shù)量。

合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞（SHD）：已有文獻(xiàn)對(duì)結(jié)構(gòu)洞指數(shù)的測(cè)量方法包括效率、約束系數(shù)和等級(jí)等。借鑒劉善仕等［4］學(xué)者的研究，本文采用約束指數(shù)作為度量結(jié)構(gòu)洞豐富程度的指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

其中，i，j表示企業(yè)，i≠j；Ci表示企業(yè)i在當(dāng)年合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中所受到的總約束，網(wǎng)絡(luò)約束Ci越大，表示企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越少；本文利用Ci的相反數(shù)來(lái)測(cè)度企業(yè)結(jié)構(gòu)洞豐富程度SHDi，SHDi越大說(shuō)明結(jié)構(gòu)洞指數(shù)越豐富；Cij表示企業(yè)i與企業(yè)j的直接關(guān)系與間接關(guān)系集合，pij表征直接關(guān)系，∑qpiqpqj表示間接關(guān)系。

路徑依賴導(dǎo)向（Path）。當(dāng)前企業(yè)的路徑依賴導(dǎo)向的測(cè)量方法之一是利用專(zhuān)利的引用和被引用數(shù)據(jù)。如采用企業(yè)過(guò)去5年所申請(qǐng)的專(zhuān)利中自引用占總引用的比例來(lái)測(cè)量企業(yè)的路徑依賴程度［12］。然而，本文所采用的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)集并未披露相關(guān)專(zhuān)利的引用量和被引用量。與此同時(shí)，由于本文采用企業(yè)專(zhuān)利的類(lèi)別號(hào)來(lái)測(cè)量企業(yè)的探索式和利用式創(chuàng)新績(jī)效，因此仍然采用企業(yè)專(zhuān)利的類(lèi)別號(hào)以衡量企業(yè)的路徑依賴程度。具體地，先計(jì)算出企業(yè)過(guò)去5年中新類(lèi)別的專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利總數(shù)的比值，再用1減去這個(gè)比值來(lái)測(cè)度企業(yè)的路徑依賴導(dǎo)向。參考已有文獻(xiàn)，本文還加入了一系列控制變量，詳細(xì)變量定義如表1所示。

表1 變量定義表

2.3 研究模型

為檢驗(yàn)研究假設(shè)，本文構(gòu)建了以下研究模型：

式（5）用來(lái)檢驗(yàn)研究假設(shè)1和2；式（6）用來(lái)檢驗(yàn)研究假設(shè)3和4。Control表示一系列控制變量，Year、Industr、Property分別表示年份、行業(yè)和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的固定效應(yīng)，為誤差項(xiàng)?？紤]到創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定的時(shí)滯效應(yīng)，本文對(duì)解釋變量均采取了滯后一期處理。

3 實(shí)證分析

表2為描述性統(tǒng)計(jì)。企業(yè)利用式創(chuàng)新（Exploit）和探索式創(chuàng)新（Explore）均值分別為2.384和1.741，方差分別為1.641和0.831，表明不同企業(yè)的二元?jiǎng)?chuàng)新存在一定差異。企業(yè)路徑依賴（Path）均值為0.708，方差為0.766，表明企業(yè)均有較強(qiáng)的路徑依賴導(dǎo)向， 與 Gilsing等［1］和 Jain［7］研究結(jié)果相一致?？刂谱兞客瑯优c現(xiàn)有研究基本保持一致。本文也對(duì)自變量之間是否存在共線性進(jìn)行了VIF檢驗(yàn)，最大值為2.225（＜10），表明自變量間存在共線性的可能性不大。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3.1 回歸結(jié)果③

表3為主回歸結(jié)果。模型1和模型2是企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的影響。企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度系數(shù)分別為7.443和4.187，均在1%水平上與企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新顯著正相關(guān)，表明企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度能同時(shí)提高企業(yè)的利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新。進(jìn)一步地，從系數(shù)來(lái)看，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)利用式創(chuàng)新的影響顯著大于對(duì)探索式創(chuàng)新的影響，在借鑒Li等［16］的路徑比較分析法進(jìn)行檢驗(yàn)后結(jié)果依舊保持一致。因此假設(shè)1得到證實(shí)：相比于探索式創(chuàng)新，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的正向影響作用更強(qiáng)。

模型3和模型4為企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與二元?jiǎng)?chuàng)新的回歸結(jié)果。從中可以看出，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞系數(shù)分別為0.312和0.392，均在1%水平上與企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新顯著正相關(guān)。表明企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞能同時(shí)提高企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新。同時(shí)，相比于利用式創(chuàng)新，合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的正向影響作用更為明顯，研究假設(shè)2得到證實(shí)。

表3 合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞與二元?jiǎng)?chuàng)新

表4為企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，模型1和模型2為路徑依賴導(dǎo)向在合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度和企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新中的調(diào)節(jié)作用，模型3和4為路徑依賴導(dǎo)向在合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。具體地，從模型1和模型3中可以看出，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)位置與企業(yè)路徑依賴交互項(xiàng)系數(shù)分別為13.798和0.437，均在1%水平上與企業(yè)利用式創(chuàng)新顯著正相關(guān)。因此，本文假設(shè)3得到證實(shí)，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)位置和企業(yè)利用式創(chuàng)新間起到正向調(diào)節(jié)作用。類(lèi)似地，從模型2和模型4中可以看出，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)位置與路徑依賴導(dǎo)向交互項(xiàng)系數(shù)分別為-3.837和-0.531，均在1%水平上與企業(yè)探索式創(chuàng)新顯著負(fù)相關(guān)。因此，本文假設(shè)4得到證實(shí)，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)位置和企業(yè)探索式創(chuàng)新間起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文利用不同方法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

（1）主回歸中使用了一般的OLS模型，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表5所示。從模型1和2中可以看出企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的影響更大；從模型3和模型4中可以看出，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響更大，與主回歸結(jié)果保持一致。

表4 路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用

表5 固定效應(yīng)模型

（2）本文使用了3年期來(lái)測(cè)量企業(yè)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新，即企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的專(zhuān)利類(lèi)別在過(guò)去3年內(nèi)尚未出現(xiàn)則計(jì)作探索式創(chuàng)新，反之則視作利用式創(chuàng)新。回歸結(jié)果如表6所示。從模型1和模型2、模型3和模型4中可以看出，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的影響作用更為明顯，而企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)探索式創(chuàng)新的影響作用更大，與前文分析保持一致。

4 研究結(jié)論及討論

基于企業(yè)間的合作研發(fā)關(guān)系，本文構(gòu)建了企業(yè)間的合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，并探討了不同網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的中心度和結(jié)構(gòu)洞與二元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。然而，不同網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)企業(yè)利用式和探索式創(chuàng)新具有差異化的影響，企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)利用式創(chuàng)新的影響作用大于對(duì)探索式創(chuàng)新的影響，而結(jié)構(gòu)洞對(duì)探索式創(chuàng)新的影響作用大于對(duì)利用式創(chuàng)新的影響。研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和利用式創(chuàng)新間起到正向調(diào)節(jié)作用，但對(duì)探索式創(chuàng)新起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

本文研究貢獻(xiàn)包括以下幾個(gè)方面：（1）基于企業(yè)專(zhuān)利合作研發(fā)申請(qǐng)關(guān)系，研究構(gòu)建了企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，并指出在以專(zhuān)利數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新的研究中，使用專(zhuān)利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)探討對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響是最為直接的。這是因?yàn)?，?zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)一般被視作企業(yè)維持優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，涉及信息和技術(shù)的保密。當(dāng)企業(yè)間有專(zhuān)利層面的合作研發(fā)時(shí)，合作對(duì)象間的關(guān)系強(qiáng)度更強(qiáng)，或者雙方已達(dá)成互相信任關(guān)系，更利于知識(shí)信息的轉(zhuǎn)移；在一般的合作關(guān)系中，如戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，合作的創(chuàng)新成果并不一定都體現(xiàn)在專(zhuān)利申請(qǐng)上，直接使用專(zhuān)利數(shù)量測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新存在一定的不足；（2）現(xiàn)有探討企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的研究關(guān)注于對(duì)企業(yè)整體創(chuàng)新的影響，忽略了同一個(gè)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)對(duì)不同實(shí)質(zhì)創(chuàng)新的差異化影響，或不同網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)對(duì)同一類(lèi)型創(chuàng)新的影響差異。本文關(guān)注于企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的影響，并指出企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)利用式創(chuàng)新的影響作用更為明顯，而企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)探索式創(chuàng)新的影響作用更為明顯；（3）研究也貢獻(xiàn)于網(wǎng)絡(luò)位置和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系間邊界因素的探討。具體地，本文檢驗(yàn)了企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)（中心度和結(jié)構(gòu)洞）和二元?jiǎng)?chuàng)新間的調(diào)節(jié)作用，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)和利用式創(chuàng)新間起到正向調(diào)節(jié)作用，但在企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)和探索式創(chuàng)新間起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

表6 合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)與二元?jiǎng)?chuàng)新（3年期）

除了上述研究貢獻(xiàn)，本文還可以提供以下管理啟示：（1）研究發(fā)現(xiàn)，中心度越高和結(jié)構(gòu)洞數(shù)目越豐富的企業(yè)，其利用式和探索式創(chuàng)新績(jī)效也將越高。因此，企業(yè)可以通過(guò)拓寬與其他企業(yè)合作研發(fā)來(lái)獲取知識(shí)、信息等以提高自身的創(chuàng)新績(jī)效；（2）鑒于企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新的影響差異，企業(yè)可以根據(jù)自身的發(fā)展階段，適當(dāng)改變其合作對(duì)象和合作模式以提高不同類(lèi)型的創(chuàng)新。如當(dāng)企業(yè)需要最大化利用現(xiàn)有的知識(shí)和資源進(jìn)行利用式創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)可以與自身相似的企業(yè)構(gòu)建合作關(guān)系；而當(dāng)企業(yè)需要突破現(xiàn)有的創(chuàng)新模式，進(jìn)行探索式創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)尋求差異化、多元化的合作對(duì)象；（3）企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和二元?jiǎng)?chuàng)新間起到差異化的調(diào)節(jié)作用，研究也為企業(yè)如何平衡二元?jiǎng)?chuàng)新提供有益的啟示。企業(yè)創(chuàng)新，尤其是探索式創(chuàng)新作為維持企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，隨著年齡和規(guī)模的增長(zhǎng)，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向愈發(fā)嚴(yán)重，從而阻礙探索式創(chuàng)新。企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)適當(dāng)打破固有的路徑依賴導(dǎo)向，變更當(dāng)前的創(chuàng)新模式等。

研究還存在以下方面的不足：（1）本文關(guān)注于企業(yè)專(zhuān)利層面的合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的影響。其他合作網(wǎng)絡(luò)，如戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)也對(duì)其獲取知識(shí)和信息帶來(lái)影響，與合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)存在交互作用等。因此，未來(lái)研究中可以進(jìn)一步關(guān)注不同類(lèi)型的企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)間的關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響； （2）除了路徑依賴導(dǎo)向存在的調(diào)節(jié)作用外，其他因素如企業(yè)外部的營(yíng)商環(huán)境和內(nèi)部的企業(yè)結(jié)構(gòu)也對(duì)上述關(guān)系存在調(diào)節(jié)作用，因此未來(lái)研究可以進(jìn)一步探討存在的邊界條件。

注釋?zhuān)?/p>

①鑒于錢(qián)錫紅等［3］和劉善仕等［4］詳細(xì)論述了網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)創(chuàng)新的影響，本文重點(diǎn)關(guān)注對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新的影響差異。

②因篇幅所限，本文省略了控制變量的回歸結(jié)果，如需要可向作者索取。