焦占普

(中鐵第四勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司 湖北武漢 430063）

1 引言

隨著城市化建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，交通擁堵、環(huán)境污染等問題也日益嚴(yán)重。具有污染小、運(yùn)量大等優(yōu)點(diǎn)的城市軌道交通(Urban Rail Transit，URT，簡稱城軌）成為城市交通發(fā)展的首要選擇。然而，單靠國家財(cái)政撥款顯然已經(jīng)不能滿足公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的巨大需求[1]。

由于城市軌道交通急需擺脫虧損困局與 PPP模式降本提效的宗旨吻合[2]，因此，PPP模式成為目前城市軌道交通建設(shè)中選擇較多的模式。在狹義PPP模式下，鼓勵社會企業(yè)與公有部門進(jìn)行合作，最大限度地發(fā)揮各方優(yōu)勢，使合作各方可以達(dá)到更為有利的結(jié)果[3]。

昆明市軌道交通5號線工程(以下簡稱5號線）是財(cái)政部公示的第二批PPP示范項(xiàng)目，也是國家發(fā)改委和交通運(yùn)輸部交通基礎(chǔ)設(shè)施重大工程建設(shè)三年行動計(jì)劃的重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目。本文以5號線為例，從勘察設(shè)計(jì)角度出發(fā)，對PPP模式下勘察設(shè)計(jì)的合同框架、管理界面、相關(guān)專題、變更等進(jìn)行分析探討，提出了建議，并把此模式下勘察設(shè)計(jì)工作較好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了歸納，以期為類似項(xiàng)目提供參考。

2 合同及管理框架

PPP模式下，各方的多重目標(biāo)不一致甚至相互沖突，由利益相關(guān)者間的利益沖突導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的案例不斷[4]，因此，項(xiàng)目實(shí)施前期和期間，需要正確處理利益相關(guān)者之間的關(guān)系，需要對城市軌道交通PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者之間的關(guān)系進(jìn)行研究[5]。

一般來說，SPV與設(shè)計(jì)院簽署《設(shè)計(jì)合同》，由設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作；SPV與設(shè)備商簽署《采購合同》，由設(shè)備商供應(yīng)機(jī)電等設(shè)備；SPV與承包商簽署《施工總承包合同》[6]。

PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者之間的關(guān)系處理，首先要對合同框架進(jìn)行研究，在合同管理框架內(nèi)，界定好各方的責(zé)權(quán)利。

主要的上位合同，一個是《昆明市軌道交通5號線PPP項(xiàng)目投資合同》(以下簡稱PPP合同），一個是《昆明市軌道交通5號線項(xiàng)目工程總承包合同》(以下簡稱總承包合同），合同中各方關(guān)系和分工如下:

2.1 PPP合同

PPP合同主體為甲方(市政府）、乙方(市政府授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)）、丙方(社會投資人），并對其他相關(guān)方責(zé)權(quán)利進(jìn)行了界定。

2.1.1 甲方為市政府

依法依規(guī)對本項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等工作全過程監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查，授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)立項(xiàng)、審批，負(fù)責(zé)安排相關(guān)區(qū)縣政府按計(jì)劃開展征地拆遷工作，確保按時提供建設(shè)用地[7]。

2.1.2 乙方為市政府授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)，作為直接管理、監(jiān)管方

負(fù)責(zé)制訂標(biāo)準(zhǔn)、安全質(zhì)量要求、投資、節(jié)點(diǎn)工期等目標(biāo)計(jì)劃，乙方有權(quán)對實(shí)施的建設(shè)、試運(yùn)轉(zhuǎn)、移交、質(zhì)量保修等進(jìn)行監(jiān)督和管理。

2.1.3 丙方為社會投資人

按照本合同及公司章程的約定享有項(xiàng)目公司股東的權(quán)利，并主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的管理。按合同約定投入注冊資本金與乙方共同組建項(xiàng)目公司，并確保應(yīng)投入的后續(xù)項(xiàng)目資本金的按期足額到位。

2.1.4 其他相關(guān)方

(1）項(xiàng)目公司

負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理、融資、遷改協(xié)助、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營等，并接受甲方和乙方的監(jiān)督和考核。

(2）昆明市軌道交通5號線投資管理有限公司(以下簡稱“5號線公司”）

根據(jù)市政府及相關(guān)職能部門的要求和授權(quán)，對5號線的投資、建設(shè)、運(yùn)營實(shí)施監(jiān)督、管理；負(fù)責(zé)利用沿線土地及其他資源開發(fā)、經(jīng)營。

良好的運(yùn)行架構(gòu)能有效保障城市軌道交通PPP項(xiàng)目的運(yùn)營質(zhì)量和效率[8]，所以，參與各方的職責(zé)界定是工作順利開展的重要因素。

2.2 工程總承包合同

采用工程總承包，會使設(shè)計(jì)、采購、施工階段部分工作重疊進(jìn)行，大大縮短了工程工期，降低了工程費(fèi)用，使工程可早日投入運(yùn)營[9]。

鐵四院負(fù)責(zé)5號線總承包管理工作。包括但不限于:勘察設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工、交付及缺陷修復(fù)、工程結(jié)算、開具發(fā)票、收款等相關(guān)事宜，并對本合同約定的工期、安全、質(zhì)量等各項(xiàng)工作全面負(fù)責(zé)[10]。

3 工程總承包中對勘察設(shè)計(jì)的界定

據(jù)國外資料統(tǒng)計(jì)，設(shè)計(jì)原因?qū)е鹿こ藤|(zhì)量問題的比重達(dá)40%以上，影響工程投資的可能性為75%～95%[11]。

由于5號線初步設(shè)計(jì)工作由昆明市軌道交通集團(tuán)有限公司組織實(shí)施，本次工程總承包施工圖階段具體工作內(nèi)容如下:

(1）部分前期工作(經(jīng)雙方確認(rèn)，由承包人實(shí)施的部分前期工作）以及招標(biāo)圖(如有）、施工圖勘察設(shè)計(jì)、竣工圖編制。

(2）初步設(shè)計(jì)概算第二部分工程建設(shè)其他費(fèi)中的部分前期工程，包括但不限于:三通一平、河道遷改、交通疏解、管線改遷、綠化遷移及恢復(fù)、道路恢復(fù)等內(nèi)容的勘察設(shè)計(jì)；同步實(shí)施的其他項(xiàng)目工程和代建的其他項(xiàng)目工程的配套勘察設(shè)計(jì)(另有協(xié)定的除外）。

(3）配合施工工作。

根據(jù)合同約定，設(shè)計(jì)內(nèi)容由相關(guān)主管部門進(jìn)行審查，施工圖未經(jīng)審查合格的，不得使用。

在設(shè)計(jì)過程中，對于設(shè)計(jì)配套及報(bào)批需要的專題專項(xiàng)工作，也要引起足夠重視，做好清理、落實(shí)。

4 專題專項(xiàng)工作

有別于一般模式的是，5號線專題為響應(yīng)合同中關(guān)于變更的界定、投資控制、物業(yè)開發(fā)等約定，相關(guān)專題細(xì)分程度更高，工作內(nèi)容更多，有些專題或?qū)ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)在常規(guī)設(shè)計(jì)模式中也未出現(xiàn)過。具體說明如下:

4.1 工可及初步設(shè)計(jì)階段專題

專題分為工可、初步設(shè)計(jì)階段支撐性專題，以及施工圖階段二類費(fèi)用中如河道遷改、文物影響評估等產(chǎn)生的專題專項(xiàng)。如表1所示。

表1 工可及初步設(shè)計(jì)階段專題

4.2 施工圖階段中的專題專項(xiàng)

(1）交通疏解及道路恢復(fù)施工圖設(shè)計(jì)。

(2）河道遷改施工圖設(shè)計(jì)及行洪論證。

(3）部分道路的恢復(fù)及提升改造。

(4）文物保護(hù)專項(xiàng)設(shè)計(jì)。此專題由于涉及文物保護(hù)，相應(yīng)地，在概算二類費(fèi)用中增加了加固、修繕等費(fèi)用。

4.3 與5號線物業(yè)開發(fā)配套的其他專題

(1）三個工點(diǎn)，世博車輛段、圓通公園站、五一路站的規(guī)劃及物業(yè)開發(fā)設(shè)計(jì)。

(2）5號線土地收儲方案。

(3）世博園車輛段配套停車場交通設(shè)計(jì)。

上述專題由主體設(shè)計(jì)單位承擔(dān)或負(fù)責(zé)發(fā)包，費(fèi)用由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，由5號線公司進(jìn)行審批。

5 勘察設(shè)計(jì)注意事項(xiàng)

勘察資料是隨著勘察階段的推進(jìn)逐步加深的，所以勘察設(shè)計(jì)工作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的可預(yù)測性低，質(zhì)量控制可變性大。

根據(jù)總承包合同約定，建安工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)以經(jīng)政府行政主管部門批復(fù)的初步設(shè)計(jì)概算對應(yīng)本合同范圍的價格為基數(shù)下浮5%計(jì)算。設(shè)計(jì)、施工及地質(zhì)原因產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不調(diào)整工程建安費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)。

合同價格在如下范圍內(nèi)才可以進(jìn)行協(xié)商調(diào)整:(1）由于不可抗力事件；(2）昆明市政府或作為PPP合同乙方要求調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、工程范圍等原因產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更，費(fèi)用據(jù)實(shí)調(diào)整；(3）一定范圍內(nèi)的材料價差。

接下來，本文主要從以下幾方面對勘察工作進(jìn)行歸納總結(jié)。

5.1 勘察工作

城市軌道勘察以鉆探為主，抽樣、現(xiàn)場試驗(yàn)、標(biāo)準(zhǔn)貫入度試驗(yàn)、動力觸探試驗(yàn)和壓力試驗(yàn)、靜力觸探試驗(yàn)、載荷試驗(yàn)、波速測試、電阻率、溫度測試為輔[12]。

相較常規(guī)項(xiàng)目而言，5號線勘察工作有如下特點(diǎn):

5.1.1 深度要求更高

5號線初步設(shè)計(jì)過程中，從投資控制及投資回報(bào)的角度，初勘成果基本達(dá)到詳勘成果要求。

5.1.2 專業(yè)配合更細(xì)

勘察報(bào)告定稿前會同各專業(yè)進(jìn)行審核、交底。

5.1.3 專項(xiàng)勘察更全

(1）5號線沿線分布多種巖土體，其中包括泥炭質(zhì)土、淤泥質(zhì)土等特殊巖土和巖溶、有害氣體等不良地質(zhì)?？辈爝^程中廣泛采用了地質(zhì)調(diào)繪、物探、鉆探、水文地質(zhì)試驗(yàn)、原位測試、土工試驗(yàn)等綜合勘察手段，詳細(xì)調(diào)查，多方式印證。

(2）5號線南段廣泛分布有害氣體，專項(xiàng)勘察過程中采用“鉆孔-監(jiān)測-靜力探觸車壓置監(jiān)測專用管-連續(xù)監(jiān)測”法進(jìn)行有害氣體專項(xiàng)勘察。

5.2 設(shè)計(jì)工作

5.2.1 統(tǒng)籌配套設(shè)計(jì)

PPP項(xiàng)目一般會配套相應(yīng)的物業(yè)開發(fā)，以彌補(bǔ)運(yùn)營收益的不足，開發(fā)一般集中在個別車站本體、個別車站周邊或上蓋、停車場、車輛段等位置，設(shè)計(jì)中注意提前做好業(yè)態(tài)策劃以及相關(guān)預(yù)留工作。

5.2.2 借助咨詢力量

(1）施工圖階段，對于對投資影響較大的重大方案進(jìn)行專題審查。

(2）對先期施工個別車站和區(qū)間的施工圖及時進(jìn)行第三方咨詢，查擺問題，及時總結(jié)，并推廣到整個設(shè)計(jì)過程。

5.2.3 完善管理辦法

配套完善相關(guān)設(shè)計(jì)管理辦法，比如設(shè)計(jì)指導(dǎo)手冊、昆明既有運(yùn)營路線的設(shè)計(jì)總結(jié)等，尤其是配套變更管理辦法，便于設(shè)計(jì)變更的界定和實(shí)施，以控制投資。

5.2.4 注意設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)

(1）圖量對應(yīng)問題。此類問題涉及金額較大的應(yīng)在圖紙中以大樣圖或標(biāo)準(zhǔn)圖集號的方式反映，涉及金額較小的在設(shè)計(jì)說明中提及。5號線有許多常規(guī)項(xiàng)目所不具備的設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)及大樣圖，工作量更大，細(xì)節(jié)要求更高。

(2）常規(guī)設(shè)計(jì)中未明確具體的材質(zhì)、做法，對工程造價影響較大，應(yīng)逐一明確。

(3）與施組相關(guān)的問題。此類問題，應(yīng)在設(shè)計(jì)說明中專篇說明，或在施工注意事項(xiàng)中提及。

5.2.5 拆遷對設(shè)計(jì)影響的考慮

出于工期及協(xié)調(diào)難度考慮，對于拆遷困難的車站及區(qū)間，要有對應(yīng)的比較方案，做同精度比較。

5.2.6 換乘車站的考慮

(1）換乘車站為規(guī)劃階段的

5號線在廣福路站與7號線換乘，由于7號線不在本輪建設(shè)規(guī)劃中，7號線廣福路站同步建設(shè)費(fèi)不納入5號線投資，但需在設(shè)計(jì)和實(shí)施中做好預(yù)留。

(2）換乘車站為同步實(shí)施的

5號線在火車北站與4號線(同為PPP模式）換乘，由于4號線與5號線基本同期實(shí)施，經(jīng)雙方項(xiàng)目公司協(xié)商，由5號線項(xiàng)目公司委托4號線項(xiàng)目公司代建，其中實(shí)體工程的施工圖勘察設(shè)計(jì)、施工由昆明市軌道交通4號線火車北站的勘察設(shè)計(jì)、施工單位負(fù)責(zé)實(shí)施。施工監(jiān)理、第三方監(jiān)測、第三方測量、第三方檢測、咨詢等第三方服務(wù)工作由4號線火車北站的對應(yīng)單位實(shí)施。

5.3 概預(yù)算工作

5號線為初步設(shè)計(jì)總包干項(xiàng)目，除規(guī)模、范圍、標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整外，其余直接工程費(fèi)用均按初步設(shè)計(jì)概算包干處理。

因此設(shè)計(jì)單位不僅要保證工程整體概算不突破，也要保證各工點(diǎn)間的概算與初步設(shè)計(jì)應(yīng)基本保持相同，否則因設(shè)計(jì)工作引起的一系列變化會產(chǎn)生重重的矛盾，大大增加后續(xù)實(shí)施難度，即使解決，也要曠日持久。

故在此模式下，概預(yù)算要做好以下工作:

5.3.1 編制工作的要點(diǎn)

(1）做好與其他城市類似工程對比，找出差異、錯誤(如高壓旋噴、模板垂直運(yùn)輸?shù)龋?/p>

(2）做數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析表，并與既有項(xiàng)目數(shù)量分析指標(biāo)做對比，結(jié)合項(xiàng)目方案、地質(zhì)情況、周邊環(huán)境等因素做好數(shù)量分析解釋說明。

(3）堅(jiān)持圖量對應(yīng)，土建工程必須先看圖后核工程量，最后再編制概算。

(4）做好圖紙、數(shù)量、施工組織、計(jì)價文件、價格體系、驗(yàn)工計(jì)價、合同、簽證等支撐材料的準(zhǔn)備，做好證據(jù)鏈的完善和閉合。

(5）概算編制過程中，必須將設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、工程量和定額四者結(jié)合編制概算，缺一不可。文件完成后，把握單項(xiàng)或單位工程指標(biāo)尤其重要。

5.3.2 增加的工作內(nèi)容

PPP項(xiàng)目工作任務(wù)更多，與一般項(xiàng)目相比，增加了招標(biāo)清單、招標(biāo)概算、概算評審和各級造價咨詢審查。造價咨詢將經(jīng)歷4個階段:項(xiàng)目公司委托的造價咨詢、業(yè)主委托的造價咨詢單位、業(yè)主委托的內(nèi)審單位、審計(jì)(或財(cái)政局）的審查單位。

5.3.3 需要注意的細(xì)節(jié)

(1）熟悉工程量計(jì)算規(guī)則，對超量混凝土、超挖及重疊部分是否計(jì)取必須有清晰的了解。

(2）監(jiān)測、降水等與施工組織有關(guān)的項(xiàng)目在編制概算時必須與施工組織密切結(jié)合。

(3）重視土石方、管片等調(diào)查工作。

(4）裝修、降水的編制深度必須堅(jiān)持方案支撐。

(5）概算分冊需根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，5號線將前期工程(征地拆遷及管線遷改等）獨(dú)立成冊，為業(yè)主、總體以及本專業(yè)提供了極大的方便，另外也將風(fēng)、水、電篇章獨(dú)立成冊。

(6）必須對定額研究深入，例如分層注漿及預(yù)留孔注漿定額選擇、攪拌樁加固定額選用等，定額選擇直接影響工程造價。

6 變更

6.1 合同約定

根據(jù)工程總承包合同界定，本項(xiàng)目的變更分為重大變更和一般變更。重大變更指在初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，因昆明市政府及市政府中負(fù)責(zé)本項(xiàng)目管理的相關(guān)部門對初步設(shè)計(jì)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和工程范圍進(jìn)行的合理優(yōu)化調(diào)整。除此之外的變更均屬于一般變更。

根據(jù)合同約定，針對兩個階段的變化，對能納入變更的部分按辦法進(jìn)行變更處理，同時也要對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行修編，以便于投資控制和設(shè)計(jì)閉合。

6.2 變更處理

(1）依據(jù)《工程總承包合同》中對變更的定義及分類劃分為重大變更和一般變更，在此基礎(chǔ)上依照合同約定的費(fèi)用調(diào)整原則再細(xì)分為A、B兩類:A類(風(fēng)險(xiǎn)包干）、B類(費(fèi)用調(diào)整）。

(2）對重大變更和一般變更中可能存在爭議的費(fèi)用調(diào)整(B類）變更，暫按費(fèi)用調(diào)整爭取。

(3）變更清理根據(jù)產(chǎn)生的原因按項(xiàng)梳理，由此引起的相關(guān)專業(yè)變化應(yīng)納入同一變更中。

(4）針對變更，要及時清理，及早溝通，主動爭取，確保承包方利益。

7 結(jié)束語

本文通過對PPP模式下5號線勘察設(shè)計(jì)工作的分析，提出了一些實(shí)際操作過程中較好的做法，得出如下結(jié)論:

(1）勘察設(shè)計(jì)工作要適應(yīng)新的工作模式，要緊緊抓住國家方政策導(dǎo)向，及時轉(zhuǎn)換思路，及時歸納總結(jié)。

(2）合同約定決定了工作邊界和工作方式，工作中要厘清上位合同關(guān)系，緊扣合同要求。

(3）充分重視初步設(shè)計(jì)階段的概算控制以遵守合同和滿足各方權(quán)益。

(4）勘察設(shè)計(jì)工作要充分，就地勘報(bào)告、第三方咨詢、專題支撐、設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)、圖量對應(yīng)等方面做足工作，全面提升勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量。

(5）充分研究變更管理辦法，在合理范圍內(nèi)爭取勘察設(shè)計(jì)和承包方的最大合理利潤。