呂雁琴，趙 斌

（1.新疆大學(xué) 新疆創(chuàng)新管理研究中心，烏魯木齊830046；2.新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，烏魯木齊830000）

城市化是各國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的普遍規(guī)律，是一個(gè)自然歷史過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化是依托工業(yè)化和城市化這兩個(gè)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的［1］。而區(qū)域創(chuàng)新能力的不斷壯大可以推動(dòng)工業(yè)和城市發(fā)展［2］，同時(shí)，外商直接投資也是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力之一。伴隨經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，中國(guó)城市化進(jìn)程不斷加快，城鎮(zhèn)常住人口比重從1978 年的17.9% 提高到2018 年的59.6%，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在很大差距，未來(lái)的城市化進(jìn)程對(duì)中國(guó)而言依舊是個(gè)挑戰(zhàn)。因此，審視外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)我國(guó)的城市化進(jìn)程的內(nèi)在關(guān)系，對(duì)于加快我國(guó)城市化發(fā)展，進(jìn)一步提高人民生活水平，從而縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于外商直接投資對(duì)城市化發(fā)展的研究。大多數(shù)國(guó)外學(xué)者指出，外商直接投資對(duì)一國(guó)城市化或者城鎮(zhèn)化發(fā)展起到顯著的促進(jìn)作用［3-4］。同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者黃娟［5］通過(guò)構(gòu)建因子化的城市化指數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)城市化發(fā)展水平較高的地區(qū)有明顯的促進(jìn)作用；陳輝民［6］基于空間面板杜賓分析方法從對(duì)外貿(mào)易與外商直接投資雙重視角探究其對(duì)城市化的影響，也得出外商直接投資對(duì)城市化的影響十分顯著的結(jié)論。但袁冬梅等［7］研究發(fā)現(xiàn)，隨著金融發(fā)展水平跨越不同的門檻，外商直接投資對(duì)城鎮(zhèn)化的影響呈現(xiàn)臥倒的“S”型路徑；而黃亞捷等［8］研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資通過(guò)帶動(dòng)城鎮(zhèn)就業(yè)進(jìn)而進(jìn)一步影響城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展的研究。部分學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新可以助推城市化發(fā)展。姜磊和季民河［9］研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新主要集中在城市化水平較高的長(zhǎng)三角與環(huán)渤海城市群中；辜勝阻和劉江日［10］認(rèn)為城鎮(zhèn)化的實(shí)現(xiàn)需要由之前的要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變；王蘭英和楊帆［11］認(rèn)為科技創(chuàng)新對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的驅(qū)動(dòng)作用主要體現(xiàn)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、促進(jìn)信息通訊技術(shù)發(fā)展和文化、制度、社會(huì)管理進(jìn)步等方面；田逸飄等［12］將科技創(chuàng)新與城市化包容發(fā)展進(jìn)行耦合度分析，發(fā)現(xiàn)總體呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢(shì)，但省際差異依舊較大。

通過(guò)梳理文獻(xiàn)可以看出，學(xué)者們從外商直接投資或區(qū)域創(chuàng)新研究城市化發(fā)展大多是基于單一視角展開(kāi)。而外商投資額的增加，勢(shì)必會(huì)投資在區(qū)域創(chuàng)新水平相對(duì)較低的地區(qū)，主要是區(qū)域創(chuàng)新水平較高的地區(qū)提高了外商直接投資進(jìn)入的門檻，即外商直接投資和區(qū)域創(chuàng)新之間存在互動(dòng)關(guān)系。單一考慮外商直接投資或區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展的影響，忽略了外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新兩者互動(dòng)對(duì)城市化發(fā)展進(jìn)程的影響，在一定程度上會(huì)低估外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新的作用。因此，本文將外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新兩者互動(dòng)納入城市化發(fā)展研究中，并進(jìn)一步基于政府與市場(chǎng)雙重視角，以政府與市場(chǎng)為門限變量，探究外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新與城市化發(fā)展的影響，從而為政策制定者提供理論依據(jù)。

二、外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展影響的理論機(jī)制

（一）外商直接投資與城市化發(fā)展

以跨國(guó)公司為主體的外商直接投資作為國(guó)際資本流動(dòng)的重要渠道，對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)的影響，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展又使得城市化水平得到提高。外商直接投資對(duì)城市化發(fā)展的作用機(jī)制主要體現(xiàn)在農(nóng)村人口和產(chǎn)業(yè)不斷向城市集聚。一方面，外商直接投資通過(guò)就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)作用于城市化進(jìn)程［13］，外商直接投資通過(guò)對(duì)收益率相對(duì)較高的城區(qū)周圍進(jìn)行投資，可以創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力存在著拉力，農(nóng)村人口外流，使得城市人口增多，最終導(dǎo)致了人口城鎮(zhèn)化；另一方面，外商直接投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，勞動(dòng)力逐漸由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向第二、三產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，處于城市化加速發(fā)展階段的中國(guó)而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠助推我國(guó)城市化進(jìn)一步發(fā)展。

（二）區(qū)域創(chuàng)新與城市化發(fā)展

創(chuàng)新是城市化可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力［14］。區(qū)域創(chuàng)新能夠推動(dòng)城市化建設(shè)，加速城市化進(jìn)程，其動(dòng)力機(jī)制包括人口、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)以及產(chǎn)業(yè)等要素的協(xié)調(diào)發(fā)展［2］。首先，由于區(qū)域創(chuàng)新的需要，無(wú)論是農(nóng)村還是城市都需要進(jìn)一步加大教育的投入，提高居民的教育水平，從而為創(chuàng)新提供人才支撐；并且城市基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)等方面的優(yōu)勢(shì)對(duì)農(nóng)村人口具有很強(qiáng)的“拉力”，吸引農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，使得城鎮(zhèn)人口數(shù)量上升。其次，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新通過(guò)知識(shí)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置提高生產(chǎn)率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和新興產(chǎn)業(yè)崛起［15］，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化進(jìn)而促進(jìn)城市化。最后，通過(guò)一系列的創(chuàng)新成果，如移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、生物技術(shù)、高鐵技術(shù)等，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，相對(duì)于農(nóng)村地區(qū)，城市居民生活水平得到進(jìn)一步提高。

（三）外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新與城市化發(fā)展

中國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展主要來(lái)自兩種渠道，一種來(lái)自內(nèi)部創(chuàng)新，即通過(guò)自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新；另一種則來(lái)自外部創(chuàng)新，即通過(guò)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，利用外商的技術(shù)外溢，進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新［16］。外商直接投資為我國(guó)依靠外部創(chuàng)新提供良好的渠道，相對(duì)于國(guó)內(nèi)資本，外商直接投資涵蓋了更先進(jìn)的技術(shù)、更活躍的創(chuàng)新氛圍，可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人力資本流動(dòng)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新水平的提高。隨著區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的邊際效應(yīng)相對(duì)減弱，區(qū)域甚至?xí)⒁恍┑唾|(zhì)量的外商直接投資企業(yè)拒之門外，但也會(huì)進(jìn)一步吸引外商投資企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐或者與外商合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高區(qū)域創(chuàng)新效率，進(jìn)一步提高資源配置能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)。外商直接投資和區(qū)域創(chuàng)新相互影響，外商投資的增加使得區(qū)域創(chuàng)新能力增強(qiáng)，區(qū)域創(chuàng)新水平提高會(huì)進(jìn)一步提高外商投資質(zhì)量，二者均會(huì)對(duì)我國(guó)城市化進(jìn)程產(chǎn)生影響。

三、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）計(jì)量模型的設(shè)定

基于上述理論機(jī)制，外商直接投資的增加與區(qū)域創(chuàng)新水平的提高均可以促進(jìn)城市化進(jìn)程。伴隨著外商直接投資的增加與區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，勞動(dòng)力由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)由第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)人口城市化與產(chǎn)業(yè)助推城市化。同時(shí)，外商直接投資影響區(qū)域創(chuàng)新能力，區(qū)域創(chuàng)新能力高低也會(huì)影響外商投資規(guī)模，因而需要考慮外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新的交互作用對(duì)城市化的影響?；谝陨戏治?，本文構(gòu)建影響省際層面城市化的基準(zhǔn)模型：

其中：i 表示地區(qū)（省份）；t 表示年份；Ur、FDI、CX、X 分別表示城市化水平、外商直接投資規(guī)模、區(qū)域創(chuàng)新水平以及影響城市化的控制變量；α1、α2、α3、βi為相應(yīng)的影響系數(shù)；μi、νt表示不可觀測(cè)地區(qū)與時(shí)間效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差擾動(dòng)項(xiàng)。為確保變量的平穩(wěn)性，對(duì)模型（1）兩邊的變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

進(jìn)一步以政府與市場(chǎng)為門限，探究外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化進(jìn)程的影響，借鑒學(xué)者Hansen［17］研究成果，構(gòu)建本文的面板門限回歸模型：

其中：WE 表示FDI 或CX；X 表示影響城市化水平的其他變量；C 表示門限變量，本文把政府干預(yù)與市場(chǎng)化進(jìn)程作為門限變量；γ 為門限估計(jì)值；I 表示指標(biāo)函數(shù)；vi表示個(gè)體固定效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）指標(biāo)說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

1. 指標(biāo)說(shuō)明

被解釋變量：城市化水平（Ur）。城市化主要表現(xiàn)在農(nóng)村人口和產(chǎn)業(yè)不斷向城市集聚，同時(shí)城市生活方式向農(nóng)村擴(kuò)散的過(guò)程。測(cè)度城市化水平的指標(biāo)多種多樣，冉啟英和任思雨［18］從人口城市化、經(jīng)濟(jì)城市化、生活環(huán)境城市化以及生活條件城市化等維度構(gòu)建了一個(gè)新型城市化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。但究其根本，城市化的核心是人的城市化，因此，本文依舊采用各省份城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量城市化發(fā)展水平。

核心解釋變量：外商直接投資（FDI）。外商直接投資是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力之一，直接投資方式具有技術(shù)外溢效應(yīng)，可以通過(guò)轉(zhuǎn)移國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、管理和營(yíng)銷理念推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也是我國(guó)城市化發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ?，本文使用各省份?shí)際利用外商直接投資額作為外商直接投資的代理變量。

區(qū)域創(chuàng)新能力（CX）。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)主要包括專利數(shù)據(jù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、每萬(wàn)人擁有專利數(shù)等。眾多學(xué)者一致認(rèn)為專利數(shù)量可以有效地衡量創(chuàng)新能力，本文借鑒吳玉鳴［19］的做法，用各省份專利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。

控制變量：地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGdp），采用各省份人均GDP；對(duì)外開(kāi)放度（Open），采用各省份進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比；人力資本（Hum），采用各省份平均受教育年限；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Is），依據(jù)諾瑟姆1975年提出的城市發(fā)展曲線理論，世界城市化發(fā)展具有明顯的階段性，我國(guó)正處于城市化發(fā)展的第二階段，即城市化進(jìn)程的加速階段，在這一階段工業(yè)化起著十分重要的作用。鑒于此，本文選取第二產(chǎn)業(yè)占比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量來(lái)衡量其對(duì)城市化的貢獻(xiàn)。以上變量作為本文的控制變量可以在一定程度上解決因遺漏變量而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。

門檻變量：市場(chǎng)化進(jìn)程（Mar）。中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革，對(duì)我國(guó)城市化進(jìn)程的發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用，其中非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展扮演了重要的角色。國(guó)內(nèi)衡量市場(chǎng)化比較權(quán)威的指標(biāo)是樊綱、王小魯?shù)葘W(xué)者編制的中國(guó)各省份市場(chǎng)化指數(shù)，由于這一指標(biāo)的最新數(shù)據(jù)僅到2016 年，并且1997—2009 年與2008—2016 年所選取的指標(biāo)不一致，所以本文借鑒王小魯?shù)龋?0］的做法，以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重作為市場(chǎng)化程度的代理變量。

政府干預(yù)（Gov）。在制度轉(zhuǎn)型初期，政府干預(yù)能有效地促進(jìn)城市化發(fā)展，對(duì)推動(dòng)體制改革、引導(dǎo)資源配置起到了關(guān)鍵作用，但是當(dāng)城市化發(fā)展到一定階段后，政府的強(qiáng)勢(shì)控制可能會(huì)阻礙城市化發(fā)展。由于本文探究政府干預(yù)對(duì)城市化發(fā)展的影響，借鑒劉生龍和龔鋒［21］的研究成果，這里用當(dāng)年財(cái)政支出與財(cái)政支農(nóng)支出（其中2000—2002 年財(cái)政支農(nóng)支出為支援農(nóng)村生產(chǎn)支出、農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)支出和農(nóng)林水利氣象等部門的事業(yè)費(fèi)支出三者之和；2003—2006 年財(cái)政支農(nóng)支出為農(nóng)業(yè)支出、林業(yè)支出和農(nóng)林水利氣象等部門的事業(yè)費(fèi)支出三者之和；2007—2017 年財(cái)政支農(nóng)支出為農(nóng)林水事務(wù)支出）作差來(lái)衡量政府干預(yù)程度。一般來(lái)說(shuō)，財(cái)政支出數(shù)額越大，表示政府干預(yù)程度越高。

2. 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量的統(tǒng)計(jì)性描述

本文選取2000—2017 年中國(guó)30 個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)（由于西藏自治區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失，本文沒(méi)有考慮在內(nèi)），其各省份的數(shù)據(jù)來(lái)源于相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》。樣本相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

四、實(shí)證分析

在回歸之前，對(duì)模型中主要變量首先進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2，由于各個(gè)變量的方差膨脹因子值均小于10，表明變量之間的多重共線性在可控范圍之內(nèi)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（一）面板分析

本文首先借助stata14.0 對(duì)2000—2017 年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行靜態(tài)面板模型實(shí)證分析。靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的參數(shù)估計(jì)形式主要有混合最小二乘法、固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型。從Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，可以得出在1% 的水平下拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型，因此本文選用固定效應(yīng)模型更加合適，進(jìn)一步將2000—2017 年以2008 年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)為時(shí)間截點(diǎn)分為兩個(gè)時(shí)間段即2000—2008 年與2009—2017 年，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

首先，就外商直接投資而言，無(wú)論在整體時(shí)間段內(nèi)、還是在分時(shí)間段內(nèi)，外商直接投資對(duì)城市化進(jìn)程均產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。其中，2000—2008 年，外商直接投資對(duì)城市化推動(dòng)作用最強(qiáng)，主要是加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)引進(jìn)外資的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，外商直接投資通過(guò)就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)使得農(nóng)村人口向城市化轉(zhuǎn)移，與此同時(shí)人口紅利得到進(jìn)一步釋放，外商直接投資對(duì)城市化進(jìn)程的作用增強(qiáng)。

其次，相對(duì)于外商直接投資，2000—2017 年區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化進(jìn)程的拉動(dòng)作用有待進(jìn)一步增強(qiáng)。其中，2000—2008 年，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化進(jìn)程產(chǎn)生擠出效應(yīng)，表明國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新在與外商企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處劣勢(shì)，同時(shí)也表明我國(guó)當(dāng)年城市化進(jìn)程加快主要是工業(yè)化、投資以及人口紅利拉動(dòng)等綜合作用的結(jié)果；2009—2017 年，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化的帶動(dòng)作用明顯高于外商直接投資對(duì)城市化的拉動(dòng)作用，主要是由于這一時(shí)期我國(guó)對(duì)創(chuàng)新日益重視，經(jīng)過(guò)多年的學(xué)習(xí)，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力在與外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中取得一定的優(yōu)勢(shì)，并且近年來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性以及貿(mào)易摩擦等問(wèn)題突出，外商直接投資對(duì)我國(guó)城市化的帶動(dòng)作用相對(duì)減弱。

再次，從外商直接投資與城市化進(jìn)程的交互項(xiàng)可知，2000—2008 年，外商直接投資和區(qū)域創(chuàng)新交互作用直接阻礙城市化進(jìn)程，表明外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新存在替代效應(yīng)，這也印證了上文的結(jié)論，即在此期間，相對(duì)于國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新，外商直接投資推動(dòng)了我國(guó)城市化進(jìn)程；而2009—2017 年，外商直接投資和區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展起到了很好的互補(bǔ)作用，意味著經(jīng)過(guò)多年向外資企業(yè)的學(xué)習(xí)，外商直接投資高的地區(qū)，其創(chuàng)新能力也會(huì)隨之提高，表明自全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，我國(guó)更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以及更加注重引進(jìn)外資的質(zhì)量。

最后，控制變量中，相對(duì)于2000—2008 年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本的提升在2009—2017 年期間對(duì)城市化進(jìn)程的帶動(dòng)作用進(jìn)一步增強(qiáng)，表明未來(lái)中國(guó)城市化的提高依舊要靠大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)以及提高人力資本質(zhì)量推動(dòng)；對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)城市化的拉動(dòng)作用呈下降趨勢(shì)，這很好地解釋了自全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，中國(guó)由過(guò)去的外需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向以投資與消費(fèi)內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變；第二產(chǎn)業(yè)對(duì)城市化發(fā)展的進(jìn)程起到阻礙作用，按照諾瑟姆的城市發(fā)展曲線理論，我國(guó)正處于城市化發(fā)展的第二階段，即城市化進(jìn)程的加速階段，在這一階段，工業(yè)化起著十分重要的作用，但第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展卻對(duì)我國(guó)城市化進(jìn)程的拉動(dòng)作用呈現(xiàn)擠出效應(yīng)，同時(shí)，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比逐漸下降，第三產(chǎn)業(yè)占比逐漸上升，已有諸多學(xué)者得出第三產(chǎn)業(yè)的提高對(duì)城市化有積極的促進(jìn)作用的結(jié)論，這和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的相關(guān)理論有較大差異，這也給政策制定者提供了立足于我國(guó)實(shí)際的依據(jù)。

表2 變量的方差膨脹因子值

表3 外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化進(jìn)程回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證靜態(tài)面板模型得出的結(jié)論是否具有穩(wěn)健性，這里將所有的解釋變量滯后一期再次帶入模型回歸，結(jié)果見(jiàn)表4。由表4 可知，所有解釋變量的滯后一期都很好地解釋了我國(guó)城市化發(fā)展進(jìn)程，同時(shí)與上文的檢驗(yàn)結(jié)果基本保持一致且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，具有很好的擬合度，表明結(jié)果是穩(wěn)健的。

（三）門限效應(yīng)分析

1. 政府干預(yù)、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)外商直接投資的門限效應(yīng)

借助stata14.0，基于面板門限模型Bootstrap 自抽樣300 次，在無(wú)門限效應(yīng)假說(shuō)條件下分別以政府干預(yù)、市場(chǎng)化進(jìn)程為門限變量進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表5。由表5可知，在5% 的顯著性水平下，政府干預(yù)存在雙重門限效應(yīng)，市場(chǎng)化進(jìn)程存在單一門限效應(yīng)。

在確定門限值后，對(duì)政府干預(yù)、市場(chǎng)化對(duì)外商直接投資的門限效應(yīng)進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表6。由表6 可知，在不同的政府干預(yù)與市場(chǎng)化進(jìn)程區(qū)間條件下，外商直接投資對(duì)城市化發(fā)展的影響存在顯著差異。具體而言，在政府干預(yù)程度低于第一個(gè)門限值1.341 時(shí)，外商直接投資對(duì)城市化拉動(dòng)作用高達(dá)0.352；當(dāng)政府干預(yù)度在區(qū)間［1.341，1.423］時(shí)，外商直接投資對(duì)城市化的帶動(dòng)作用減弱；當(dāng)政府干預(yù)邁過(guò)第二門限值1.423 時(shí)，外商投資對(duì)城市化進(jìn)程的影響進(jìn)一步減弱。當(dāng)市場(chǎng)化程度低于第一門限值1.403 時(shí)，外商直接投資對(duì)城市化發(fā)展存在阻礙作用，為-0.010；當(dāng)高于第一門限值1.403 時(shí)，外商直接投資對(duì)城市化的拉動(dòng)作用顯著提高，呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型趨勢(shì)。以上研究結(jié)果表明，自加入WTO 之后，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的大門進(jìn)一步打開(kāi)，政府在初期利用政策優(yōu)惠吸引外商直接在我國(guó)投資的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略，在一定程度上抑制了市場(chǎng)的作用，隨著市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用逐步明確，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)化進(jìn)程明顯加快，政府逐步讓位于市場(chǎng)。但現(xiàn)階段，在重視社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮決定作用的同時(shí)，也不可忽略政府在資源配置中的作用。

2. 政府干預(yù)、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的門限效應(yīng)

研究思路與上文一樣，在無(wú)門限效應(yīng)假說(shuō)條件下分別對(duì)政府干預(yù)、市場(chǎng)化進(jìn)程為門限變量進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表7。由表7 可知，在1% 的顯著性水平下，政府干預(yù)存在單一門限效應(yīng)；而在5% 的顯著性水平下，市場(chǎng)化進(jìn)程存在雙重門限效應(yīng)。

在確定門限值后，政府干預(yù)、市場(chǎng)化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的門限效應(yīng)進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表8。在不同的政府干預(yù)與市場(chǎng)化區(qū)間條件下，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)城市化發(fā)展的影響存在顯著差異。當(dāng)政府干預(yù)低于第一門限值1.453 時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化的拉動(dòng)作用達(dá)到0.051；當(dāng)邁過(guò)第一門限值時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)城市化的拉動(dòng)作用在減弱。當(dāng)市場(chǎng)化程度低于第一門限值1.297 時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)城市化的拉動(dòng)作用達(dá)到0.046；在區(qū)間［1.297，1.343］時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)城市化的拉動(dòng)作用呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)；當(dāng)市場(chǎng)化程度跨越第二門限值1.343 時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)城市化的拉動(dòng)作用進(jìn)一步增強(qiáng)，大致呈現(xiàn)“N”型。這主要是因?yàn)槲覈?guó)政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的支持多是政策支持與資金支持，在初期對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有很好地促進(jìn)作用，隨著我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)一步深化到一定程度時(shí)則存在一定的瓶頸效應(yīng)，隨著改革的深入與社會(huì)主義市場(chǎng)化的進(jìn)一步完善，當(dāng)突破瓶頸后，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化的拉動(dòng)作用又進(jìn)一步增強(qiáng)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表5 門限效應(yīng)檢驗(yàn)

表6 門限回歸結(jié)果

表7 門限效應(yīng)檢驗(yàn)

表8 門限回歸結(jié)果

五、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用靜態(tài)面板模型，研究我國(guó)2000—2017 年30 個(gè)省份外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展的影響關(guān)系，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)；進(jìn)一步運(yùn)用門限面板模型，以政府干預(yù)程度與市場(chǎng)化進(jìn)程為門限，探究外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展的門限效應(yīng)。研究結(jié)果表明：在靜態(tài)面板分析中，外商直接投資、區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化發(fā)展有積極的促進(jìn)作用，且外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新由替代效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)為互補(bǔ)效應(yīng)；控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高與人力資本的提升均有助于城市化，但對(duì)外依存度對(duì)城市化的影響逐漸降低，且近年來(lái)第二產(chǎn)業(yè)占比的提高對(duì)城市化發(fā)展起到阻礙作用。在門限面板回歸分析中，在政府干預(yù)下，外商直接投資對(duì)城市化的影響存在雙重門限效應(yīng)，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化的影響存在單一門限效應(yīng)；在市場(chǎng)化進(jìn)程下，外商直接投資對(duì)城市化的影響大致呈現(xiàn)“U”型趨勢(shì)，區(qū)域創(chuàng)新對(duì)城市化的影響大致呈現(xiàn)“N”型路徑。

基于以上研究結(jié)論，本文進(jìn)一步提出促進(jìn)我國(guó)城市化發(fā)展的建議：

（1）要由過(guò)去注重外商直接投資數(shù)量向外商直接投資質(zhì)量轉(zhuǎn)變，更加注重外商直接投資的質(zhì)量；要更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不僅要注重創(chuàng)新的數(shù)量，更要注重創(chuàng)新的質(zhì)量。

（2）要進(jìn)一步完善市場(chǎng)環(huán)境，營(yíng)造良好的投資環(huán)境與創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)也要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，引導(dǎo)企業(yè)理性投資、優(yōu)化投資。

（3）在注重經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，要提高我國(guó)的人力資本質(zhì)量，尤其對(duì)于教育程度低的地區(qū)，要著力培養(yǎng)“干中學(xué)”。

（4）要進(jìn)一步開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，加快內(nèi)需驅(qū)動(dòng)城市化進(jìn)程，同時(shí)要為涉外企業(yè)創(chuàng)造良好的環(huán)境，提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；要進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理控制第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占比，提高第三產(chǎn)業(yè)的服務(wù)質(zhì)量及競(jìng)爭(zhēng)力，以更好地服務(wù)城市化發(fā)展。