蔣伏心，侍金環(huán)

（南京師范大學(xué) 商學(xué)院，南京210023）

一、問題提出與文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前，工業(yè)研發(fā)支出不充分已經(jīng)成為制約中國工業(yè)技術(shù)水平、限制中國工業(yè)全球競爭力的關(guān)鍵因素，刺激工業(yè)研發(fā)支出增長成為中國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)工業(yè)發(fā)展的迫切需要。工業(yè)研發(fā)支出不充分是市場機(jī)制運(yùn)行下的自然結(jié)果，這是由于工業(yè)研發(fā)項(xiàng)目具備公共品特性，正外部性強(qiáng)、造價(jià)高的同時成功率低，自發(fā)投入的創(chuàng)新資本量總低于需求量［1］，工業(yè)研發(fā)投入持續(xù)處于非飽和狀態(tài)。出于最優(yōu)化社會效益的目的，作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要構(gòu)建者的政府對企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼以充分推動工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和工業(yè)科技進(jìn)步［2］。然而，創(chuàng)新補(bǔ)貼政策的實(shí)施帶來了意想不到的結(jié)果，即某些情況下，政府補(bǔ)貼創(chuàng)新的行為沒有起到擴(kuò)大工業(yè)研發(fā)支出總額的作用，反而擠出工業(yè)自有研發(fā)支出，這顯然不是政府補(bǔ)貼創(chuàng)新的初衷。因而，政府補(bǔ)貼創(chuàng)新對工業(yè)自有研發(fā)支出的影響機(jī)制和效果值得學(xué)術(shù)界討論。

經(jīng)過梳理，目前共有3 種截然不同的關(guān)于政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與自有研發(fā)支出關(guān)系的學(xué)術(shù)論點(diǎn)。張輝等［3］認(rèn)為政府補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)企業(yè)研發(fā)投入正外部性導(dǎo)致的私人效益損失，有效激勵企業(yè)的創(chuàng)新投入。王剛剛等［4］認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼能夠通過釋放依賴于政府信用的技術(shù)認(rèn)證和監(jiān)管認(rèn)證信號使得企業(yè)獲得更多的外部認(rèn)證性融資，激勵企業(yè)的創(chuàng)新投入。王德祥和李昕［5］同樣認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的政策效果是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入增加。Wolff 和Reinthaler［6］使用OECD 數(shù)據(jù)做相關(guān)研究也得出了類似的結(jié)論。可以看出，第一種論點(diǎn)支持政府創(chuàng)新補(bǔ)貼整體上正向影響企業(yè)創(chuàng)新投入，激勵企業(yè)自有研發(fā)支出增加。然而，Catozzella 和Vivarelli［7］基于意大利數(shù)據(jù)、Marino 等［8］基于法國數(shù)據(jù)、章元等基于中國中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)［9］卻均發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼負(fù)向影響企業(yè)創(chuàng)新投入，他們均支持政府補(bǔ)貼對企業(yè)創(chuàng)新投入存在擠出效應(yīng)，即第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼負(fù)向影響企業(yè)創(chuàng)新投入。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新投入的正負(fù)關(guān)系取決于特定條件，如政府創(chuàng)新補(bǔ)貼類型［10］、樣本數(shù)據(jù)特征［11］和行業(yè)差異［12］等異質(zhì)性條件。經(jīng)過上述文獻(xiàn)分析，一方面，可以明顯發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新投入的關(guān)系目前未有定論，還存有研究討論的余地；另一方面，上述研究結(jié)論均建立在地區(qū)間經(jīng)濟(jì)要素相互獨(dú)立的前提假設(shè)上，實(shí)際上，在資本、技術(shù)和勞動力流動相當(dāng)便捷的當(dāng)代，要素的空間關(guān)聯(lián)性已經(jīng)不容忽視［13］，有必要將空間地理關(guān)系納入效應(yīng)分析和模型實(shí)證的考慮范圍內(nèi)，以獲得更為精準(zhǔn)的效應(yīng)影響分析。

基于此，本文首先從空間關(guān)聯(lián)角度重新審視政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對工業(yè)自有研發(fā)支出的影響效應(yīng)；其次，區(qū)別于現(xiàn)有空間計(jì)量研究以簡略的方式確定空間計(jì)量模型，本文應(yīng)用LR、LM 和Wald 多項(xiàng)檢驗(yàn)系統(tǒng)性確定適宜的空間計(jì)量模型；最后，在考慮空間效應(yīng)之余，本文還探究了所有制和技術(shù)水平異質(zhì)性影響下，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與中國工業(yè)自有研發(fā)支出間的關(guān)系。本文使用2001—2017 年中國工業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，從空間視角研究政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與工業(yè)自有研發(fā)支出的關(guān)系，并進(jìn)行內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)；同時，考慮地區(qū)稟賦和技術(shù)水平差異等異質(zhì)性存在，對基準(zhǔn)回歸模型和研究結(jié)論作進(jìn)一步討論。本文研究將有利于從新視角重新審視政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與研發(fā)支出間的關(guān)系，具備理論意義和政策參考價(jià)值。

二、機(jī)理分析

（1）擠出效應(yīng)。本文認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可能擠出中國工業(yè)自有研發(fā)支出。這是由于，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼是特定只能使用于創(chuàng)新活動的資本形式，而企業(yè)自有資本除了研發(fā)也可以用于生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模擴(kuò)張。其次，相比于自有資本或借貸資本的機(jī)會成本，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼無使用成本。顯然，企業(yè)在創(chuàng)新活動中會優(yōu)先使用政府創(chuàng)新補(bǔ)貼，占據(jù)原先自有資本或借貸資本的位置［14］。

（2）門檻效應(yīng)。另一方面，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼屬于市場機(jī)制外的政府干預(yù)行為，補(bǔ)貼數(shù)額較大時會擾亂創(chuàng)新資料市場和高技能勞動力市場，導(dǎo)致要素價(jià)格扭曲［15］，虛漲創(chuàng)新成本，拔高創(chuàng)新成本門檻，使得未達(dá)到創(chuàng)新門檻的企業(yè)自發(fā)退出創(chuàng)新活動，縮減社會整體自有研發(fā)支出。

（3）成本效應(yīng)。政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的無息特性除了產(chǎn)生擠出效應(yīng)，也可以產(chǎn)生成本效應(yīng)。一方面，對于進(jìn)行中的創(chuàng)新項(xiàng)目而言，無息政府補(bǔ)貼降低企業(yè)實(shí)際創(chuàng)新成本［16］，提高投資回報(bào)率，為進(jìn)一步提高創(chuàng)新成功率以確保收益，企業(yè)會自發(fā)追加研發(fā)投入；另一方面，無息政府補(bǔ)貼也使得原本預(yù)計(jì)低于社會平均收益的創(chuàng)新項(xiàng)目變得有利可圖［17］，企業(yè)會增加開展這些創(chuàng)新項(xiàng)目，整體上增加企業(yè)自有研發(fā)支出。

（4）光環(huán)效應(yīng)。政府補(bǔ)貼創(chuàng)新的行為能夠產(chǎn)生廣泛的社會影響，即光環(huán)效應(yīng)。這是因?yàn)?，政府作為具備公信力的國家行政機(jī)關(guān)，其針對創(chuàng)新項(xiàng)目的審查監(jiān)督機(jī)制［18-19］受到社會投資者的信任。企業(yè)外部投資者出于降低信息不充分風(fēng)險(xiǎn)的目的［20］，往往會跟隨政府投入創(chuàng)新資金，這不僅擴(kuò)展了企業(yè)自有研發(fā)投入的資金來源，同時也由于資金供給的增加降低了資金的使用成本，降低創(chuàng)新成本。

（5）空間效應(yīng)。一個地區(qū)的政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可能從以下兩條路徑影響到周邊地區(qū)的工業(yè)自有研發(fā)支出。我們知道，一個地區(qū)由政府補(bǔ)貼創(chuàng)新產(chǎn)生的新技術(shù)和新知識可以溢出到周邊地區(qū)［21］，提升周邊地區(qū)創(chuàng)新活動的成功概率，帶動周邊地區(qū)增設(shè)新研發(fā)項(xiàng)目，整體上提高周邊地區(qū)自有研發(fā)支出總額。另一方面，在一個省份大力補(bǔ)貼創(chuàng)新時，周邊省份也會改革本省的創(chuàng)新補(bǔ)貼政策［22］，這樣才能確保當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不會由于其他省份優(yōu)惠政策力度大而遷移流失，也能更好地增強(qiáng)轄區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新能力和科技水平，發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，提升政績。即一省的政府創(chuàng)新補(bǔ)貼通過刺激鄰省補(bǔ)貼創(chuàng)新，達(dá)到影響周邊省份工業(yè)自有研發(fā)支出的結(jié)果。同時，不同地區(qū)的企業(yè)出于相互競爭或博弈的考慮，在制定本企業(yè)研發(fā)支出時，也會考慮周邊地區(qū)企業(yè)的研發(fā)支出決策。

綜上，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼可以通過擠出效應(yīng)和門檻效應(yīng)縮減工業(yè)自有研發(fā)支出，也可以通過成本效應(yīng)和光環(huán)效應(yīng)增加工業(yè)自有研發(fā)支出。并且，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與工業(yè)自有研發(fā)支出間可能存在著空間溢出效應(yīng)。最終，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與工業(yè)自主研發(fā)支出的關(guān)系取決于上述效應(yīng)之和。

三、模型設(shè)定和變量說明

（一）空間權(quán)重矩陣設(shè)定和空間相關(guān)性測量

在設(shè)定空間計(jì)量模型之前，首先得選擇適宜的空間權(quán)重矩陣，以矩陣數(shù)值大小代表兩省市間空間關(guān)系強(qiáng)弱，數(shù)值越大表示兩者間空間聯(lián)系越強(qiáng)。本文采用應(yīng)用最廣泛的空間鄰接權(quán)重矩陣作為本文的空間權(quán)重矩陣，其權(quán)重賦予方法是，如果地區(qū)i 與地區(qū)j 有共同的邊界，則假定權(quán)重值為1，否則為0。同時，本文也使用空間距離權(quán)重矩陣作為空間權(quán)重矩陣的替代變量以作穩(wěn)健性分析，其權(quán)重賦予方法將在下文介紹。

應(yīng)用空間計(jì)量模型的前提條件是被解釋變量具有空間自相關(guān)性，本文使用莫蘭指數(shù)度量工業(yè)自主研發(fā)支出是否存在空間自相關(guān)性，莫蘭指數(shù)的公式為

其中：wij代表空間權(quán)重矩陣（i，j）元素，用以度量區(qū)域i 與區(qū)域j 之間的距離；xi、xj分別代表區(qū)域i、區(qū)域j 的工業(yè)自有研發(fā)支出；代表工業(yè)自有研發(fā)支出的均值。

式（1）計(jì)算得出的莫蘭指數(shù)的取值范圍在［-1，1］，如果莫蘭指數(shù)大于0，說明工業(yè)自有研發(fā)支出存在空間正自相關(guān)，即工業(yè)自有研發(fā)支出高的省市間彼此相鄰，同時工業(yè)自有研發(fā)支出低的地區(qū)間彼此相鄰。如果莫蘭指數(shù)小于0，說明工業(yè)自有研發(fā)支出存在空間負(fù)相關(guān)，即工業(yè)自有研發(fā)支出高的省市與工業(yè)自有研發(fā)支出低的省市相鄰。如果莫蘭指數(shù)等于0，說明工業(yè)自有研發(fā)支出在空間上不存在相關(guān)關(guān)系，不能使用空間計(jì)量模型。

（二）空間面板計(jì)量模型設(shè)定

空間計(jì)量模型的一般公式如下：

其中：y 代表被解釋變量；x 代表解釋變量；b 代表本區(qū)域解釋變量影響系數(shù)；u 代表誤差項(xiàng)；ε 代表隨機(jī)擾動項(xiàng)；w1～w4分別代表被解釋變量、解釋變量、誤差項(xiàng)和隨機(jī)擾動項(xiàng)的空間權(quán)重矩陣；τ、δ、λ、γ 分別代表相應(yīng)的空間回歸系數(shù)；τ 度量空間滯后w1y 對y 的影響；δ 度量鄰居解釋變量對y 的影響；λ、γ 作用類似。根據(jù)空間效應(yīng)體現(xiàn)方式的不同，空間計(jì)量模型具體分為空間滯后模型、空間誤差模型和空間杜賓模型。其中，空間滯后模型和空間誤差模型是空間杜賓模型的特殊形式。本文將在下文進(jìn)行一系列檢驗(yàn)來明確適合本文的空間計(jì)量形式。

（三）變量說明與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量是地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出。本文借鑒章元等［9］的做法，使用地區(qū)工業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)性發(fā)展內(nèi)部支出減去補(bǔ)貼的余額代表地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出。

解釋變量是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼。控制變量包括產(chǎn)業(yè)盈利能力，技術(shù)市場活躍度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。本文使用地區(qū)年度工業(yè)利潤代理產(chǎn)業(yè)盈利能力，產(chǎn)業(yè)盈利能力強(qiáng)不僅意味著該地區(qū)工業(yè)有充裕的資金支付研發(fā)賬單，同時代表著其有投資創(chuàng)新項(xiàng)目以保持或擴(kuò)大自身市場份額的需要；本文使用技術(shù)市場活躍度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平來衡量創(chuàng)新環(huán)境，技術(shù)市場越活躍，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越強(qiáng)，保證企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果收益［23］，創(chuàng)新環(huán)境越好，工業(yè)自有研發(fā)投入動力不足在很大程度上得到緩解。具體而言，本文使用技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場合同成交額代表地區(qū)技術(shù)市場活躍度，以及借鑒胡海青等［24］的做法，使用專利未被侵權(quán)數(shù)代表知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，其具體測量方法為，一省截至當(dāng)年累計(jì)授權(quán)專利數(shù)減去該省當(dāng)年專利侵權(quán)受理案件數(shù)，專利未被侵權(quán)數(shù)越大表示該省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高。本文使用人均GDP 代表地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，宏觀經(jīng)濟(jì)狀況影響著企業(yè)投資創(chuàng)新的信心，在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境明朗時，企業(yè)樂于增加研發(fā)支出以獲得未來競爭優(yōu)勢；在經(jīng)濟(jì)滑坡時，企業(yè)更傾向于縮減研發(fā)開支，優(yōu)先維持生產(chǎn)規(guī)模，保持日常經(jīng)營穩(wěn)定。

本文使用的是中國31 個省市2001—2017 年的面板數(shù)據(jù)，數(shù)值來源于相應(yīng)年份的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)和EPS 數(shù)據(jù)平臺。

四、空間相關(guān)、模型識別檢驗(yàn)與模型估計(jì)

（一）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

表1 報(bào)告了2001—2017 年中國各地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出的莫蘭指數(shù)。從結(jié)果來看，中國各地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出表現(xiàn)出顯著正向空間相關(guān)性。但其空間相關(guān)性是源自于解釋變量——政府創(chuàng)新補(bǔ)貼，還是誤差項(xiàng)，或者兩者皆有，有待下文分析驗(yàn)證。從時間維度來看，本文發(fā)現(xiàn)中國各地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出的莫蘭指數(shù)值和顯著性都在增長，這說明中國各地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出的空間依賴越來越緊密。因此，將變量的空間相關(guān)性納入政府創(chuàng)新補(bǔ)貼和中國工業(yè)自有研發(fā)支出實(shí)證模型中，合理且必要。

表1 2001—2017 年中國工業(yè)自有研發(fā)支出莫蘭指數(shù)變化狀況

（二）空間計(jì)量模型選擇

首先，采用豪斯曼檢驗(yàn)確定本文空間計(jì)量模型應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，表2 檢驗(yàn)結(jié)果表明，采用固定效應(yīng)模型更為合理。另外，LR 檢驗(yàn)結(jié)果表明，在固定效應(yīng)的前提下，時間和空間雙固定效應(yīng)更符合本文模型特征；其次，借鑒Elhorst［25］選擇具體空間計(jì)量模型形式的檢驗(yàn)思路，本文先分析選擇空間滯后模型還是空間誤差模型，LM 檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文模型同時兼有空間滯后和空間誤差效應(yīng)，則應(yīng)選用能夠包容兩種效應(yīng)的空間杜賓計(jì)量模型；接著，本文反向證明，即檢驗(yàn)本文空間杜賓計(jì)量模型能否縮減為只具有單一效應(yīng)的空間滯后計(jì)量模型或空間誤差計(jì)量模型，但是Wald 檢驗(yàn)都拒絕了這個假設(shè)。因此，綜合表2 的判別結(jié)果來看，本文模型應(yīng)設(shè)定為雙固定效應(yīng)的空間杜賓計(jì)量模型。

（三）空間杜賓計(jì)量模型估計(jì)

1. 空間杜賓計(jì)量模型回歸結(jié)果

本文基于空間鄰接權(quán)重矩陣的雙固定效應(yīng)空間杜賓計(jì)量模型的回歸結(jié)果見表3。

可以看出，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼不僅對本省工業(yè)自有研發(fā)支出有正向直接效應(yīng)，同時對鄰省工業(yè)自有研發(fā)支出有正向間接效應(yīng)，兩者共同構(gòu)成政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對中國工業(yè)自有研發(fā)支出的總效應(yīng)。在其他變量不變時，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼增加1%，帶動中國工業(yè)自有研發(fā)支出上浮4.144%。并且，本文的控制變量如預(yù)期般顯著影響中國工業(yè)自有研發(fā)支出，起到了很好的控制作用。具體而言，工業(yè)行業(yè)盈利能力對各省市自身和周邊地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出均產(chǎn)生了積極影響；其次，技術(shù)市場活躍度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在5% 的顯著性水平上對工業(yè)自有研發(fā)支出的直接效應(yīng)均顯著為正，間接效應(yīng)也同樣表現(xiàn)出顯著正向溢出效應(yīng)。最后，本文發(fā)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況對工業(yè)自有研發(fā)支出的影響系數(shù)不顯著，即宏觀經(jīng)濟(jì)狀況對工業(yè)自有研發(fā)支出不存在明顯的直接效應(yīng)或空間溢出效應(yīng)。

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文使用兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一種方法是將空間權(quán)重矩陣置換為空間距離權(quán)重矩陣，該矩陣以省之間的距離的倒數(shù)為權(quán)重。第二種方法是對數(shù)據(jù)進(jìn)行縮尾處理，將樣本中小于1% 分位數(shù)的數(shù)據(jù)換成1% 分位數(shù)處的數(shù)值，大于99% 分位數(shù)的數(shù)據(jù)換成99% 分位數(shù)處的數(shù)值，以平滑數(shù)據(jù)。

表4 的1～3 列報(bào)告了基于空間距離權(quán)重矩陣的空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果，可以明顯看到，與表3回歸結(jié)果相比，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼和控制變量的系數(shù)、顯著性變動幅度不大。表4 的4～6 列報(bào)告數(shù)據(jù)平滑處理后的空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果，結(jié)論同上。說明本文上節(jié)的研究結(jié)論穩(wěn)健可信。

3. 內(nèi)生性檢驗(yàn)

本文采用空間GMM 法來解決基準(zhǔn)回歸中可能存在的內(nèi)生性問題。本文選用的工具變量是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的滯后一期變量，當(dāng)期政府創(chuàng)新補(bǔ)貼與往期政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的相關(guān)性是顯然的，而當(dāng)期工業(yè)自有研發(fā)支出不能影響過去的政府創(chuàng)新補(bǔ)貼。所以，理論上，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的滯后一期同時具備相關(guān)性和外生性，符合工具變量要求，實(shí)證上，它也通過了弱工具變量檢驗(yàn)。表5 報(bào)告了使用空間GMM 法的空間杜賓計(jì)量模型的回歸結(jié)果，結(jié)果表明，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對中國工業(yè)自有研發(fā)支出的影響系數(shù)變得更高，更為準(zhǔn)確。

表2 空間計(jì)量模型識別檢驗(yàn)結(jié)果

表3 空間杜賓計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表5 工具變量法估計(jì)結(jié)果

（四）進(jìn)一步討論

1. 分區(qū)域

本文把31 個地區(qū)樣本歸入東、中、西3 個區(qū)域分別進(jìn)行空間計(jì)量回歸（結(jié)果見表6）?；貧w結(jié)果顯示：在東部，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對工業(yè)自有研發(fā)支出的正向直接效應(yīng)、正向溢出效應(yīng)系數(shù)值最大，且非常顯著；在中部，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對工業(yè)自有研發(fā)支出具有不顯著的正向直接效應(yīng)，以及顯著的正向溢出效應(yīng)；在西部，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對工業(yè)自有研發(fā)支出的正向直接效應(yīng)顯著，負(fù)向溢出效應(yīng)不顯著。這可能是由于，東部地區(qū)的工業(yè)面臨的國際化競爭相對激烈，企業(yè)需要通過創(chuàng)新活動打造核心競爭力，故其對政府創(chuàng)新補(bǔ)貼敏感性強(qiáng)，創(chuàng)新補(bǔ)貼對該地區(qū)工業(yè)影響效應(yīng)更高；而西部地區(qū)工業(yè)發(fā)展相對落后，地區(qū)間傾向于爭奪有限的創(chuàng)新資源，政府補(bǔ)貼創(chuàng)新的優(yōu)惠僅使得其他地區(qū)的工業(yè)研發(fā)項(xiàng)目遷移到本地區(qū)，卻未能刺激周邊地區(qū)更多地增加工業(yè)研發(fā)投入。

2. 國有與非國有

區(qū)分樣本企業(yè)的國有性質(zhì)與非國有性質(zhì)的必要性在于，所有權(quán)性質(zhì)在一定程度上代表政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的傾斜度，國有企業(yè)在我國政府補(bǔ)貼對象中占據(jù)絕對重要位置。鑒于此，本文認(rèn)為基準(zhǔn)回歸結(jié)論可能受到企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)差異的影響，故按企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)對工業(yè)行業(yè)分組以作進(jìn)一步探討。

從表7 的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，對于工業(yè)非國有企業(yè)而言，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對自有研發(fā)支出的直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)均顯著為正，即政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著帶動本地區(qū)及相鄰地區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入。這可能是由于，非國有企業(yè)大多是中小企業(yè)，資金主要用于維持運(yùn)營和規(guī)模擴(kuò)張，可用于從事高風(fēng)險(xiǎn)、正外部性的創(chuàng)新活動的資金不足，其對政府創(chuàng)新補(bǔ)貼敏感度較高，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的擠入效應(yīng)更強(qiáng)。對于工業(yè)國有企業(yè)而言，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對自有研發(fā)支出的直接效應(yīng)為負(fù)但不顯著，其間接效應(yīng)顯著為正，說明比起擠入效應(yīng)，補(bǔ)貼的擠出效應(yīng)更突出。

3. 創(chuàng)新能力強(qiáng)弱

本文以各地區(qū)年度專利申請數(shù)量代表地區(qū)技術(shù)水平，以均值為界，將其歸入技術(shù)水平較高地區(qū)和技術(shù)水平較低地區(qū)分別進(jìn)行空間計(jì)量回歸，結(jié)果見表8。可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平較高的地區(qū)，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對本地區(qū)、其他地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出的正向影響系數(shù)大于技術(shù)水平較低地區(qū)的影響系數(shù)。這可能是由于，在大眾創(chuàng)新的戰(zhàn)略背景下，創(chuàng)新能力強(qiáng)的地區(qū)較創(chuàng)新能力弱的地區(qū)，更迫切需要創(chuàng)新資本，其有許多創(chuàng)新項(xiàng)目需要政府財(cái)政上的支持，故其對政府補(bǔ)貼有較高敏感性，單位補(bǔ)貼的效果更高。

表6 三區(qū)域空間計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果

表7 以企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)分組的估計(jì)結(jié)果

表8 以地區(qū)創(chuàng)新水平高低分組的估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論與建議

本文從空間關(guān)聯(lián)角度重新審視政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對中國工業(yè)自有研發(fā)支出的影響效應(yīng)，經(jīng)過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼顯著激勵本地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出，同時，也正向影響相鄰地區(qū)工業(yè)自有研發(fā)支出，即政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對中國工業(yè)自有研發(fā)支出具有正向直接效應(yīng)和正向空間溢出效應(yīng)。同時，工業(yè)行業(yè)盈利能力越強(qiáng)，技術(shù)市場越活躍，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高以及宏觀經(jīng)濟(jì)狀況越好，越激勵中國工業(yè)自由研發(fā)投入。

基于上述結(jié)論，結(jié)合全文分析，本文提出如下政策建議。

一是繼續(xù)加大政府創(chuàng)新補(bǔ)貼力度。目前，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對中國工業(yè)自有研發(fā)支出的擠入效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，應(yīng)充分發(fā)揮財(cái)政補(bǔ)貼的激勵作用，以促進(jìn)工業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。同時，應(yīng)保持創(chuàng)新補(bǔ)貼政策的穩(wěn)定性和持續(xù)性，使得企業(yè)可以對創(chuàng)新補(bǔ)貼形成預(yù)期，以便于合理規(guī)劃研發(fā)項(xiàng)目、安排研發(fā)支出和有效配置創(chuàng)新資源。

二是考慮政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的空間溢出效應(yīng)，注重補(bǔ)貼具有較好創(chuàng)新外溢效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈。并且，建立起各省市統(tǒng)籌創(chuàng)新的長效機(jī)制，深化地區(qū)間協(xié)作創(chuàng)新，搭建暢通的技術(shù)輸送、資本流動和跨區(qū)域人才合作的創(chuàng)新溢出通道，以充分發(fā)揮空間溢出效應(yīng)，協(xié)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

三是融合政府激勵與市場驅(qū)動，注重發(fā)揮市場對創(chuàng)新活動的內(nèi)生激勵，建立真正由市場主導(dǎo)的創(chuàng)新項(xiàng)目設(shè)立、科研經(jīng)費(fèi)分配和技術(shù)成果評價(jià)的國家創(chuàng)新模式，政府則扮演好營造良好創(chuàng)新環(huán)境、建立健全創(chuàng)新機(jī)制的角色。

四是營造支持成功創(chuàng)新的社會環(huán)境。與外部制度條件密切配合，充分發(fā)揮政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)。通過全面推進(jìn)科技體制改革，建設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息平臺，促進(jìn)科技資源的共享與科技成果的轉(zhuǎn)化；發(fā)展技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，鼓勵科技成果走向市場。同時，通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度保護(hù)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的正常收益，在中國當(dāng)前的情景下會提髙政府創(chuàng)新補(bǔ)貼政策的實(shí)施效果。