彭緒庶

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京100732）

改革開(kāi)放后，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外經(jīng)濟(jì)管理理論和先進(jìn)管理方法與學(xué)習(xí)西方先進(jìn)科學(xué)技術(shù)同等迫切、同等重要。價(jià)值工程就是當(dāng)時(shí)從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)管理方法和新興學(xué)科之一。作為一種典型技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法，價(jià)值工程（value engineer，VE）又稱(chēng)價(jià)值分析（value analysis，VA），是綜合利用科學(xué)的方法、技術(shù)和工具，對(duì)一項(xiàng)產(chǎn)品、工程或服務(wù)進(jìn)行的以?xún)r(jià)值為指導(dǎo)、功能分析為核心的系統(tǒng)分析和研究①對(duì)于價(jià)值工程與價(jià)值分析的關(guān)系，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界均有不同看法。有研究認(rèn)為二者可以互用，一些研究則認(rèn)為價(jià)值分析不同于價(jià)值工程，或認(rèn)為價(jià)值分析是價(jià)值工程的一種研究方法或重要研究領(lǐng)域，本文的概念采用汝信主編，黃長(zhǎng)著、沈世鳴副主編：《社會(huì)科學(xué)新辭典》，重慶出版社，1988 年版。。由于價(jià)值工程研究是要以更低成本提出解決問(wèn)題的更佳方案，使得能以最低的壽命周期費(fèi)用獲得所需要的功能，因此價(jià)值工程引入中國(guó)后，立即引起各方高度重視，眾多高校也加入研究和推廣，并在中國(guó)取得了巨大影響和顯著成效。

在某種意義上，價(jià)值工程研究是技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究的縮影。一方面，與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)科整體一樣，價(jià)值工程在引入中國(guó)后曾廣受追捧，研究和應(yīng)用都曾取得了眾多成果。另一方面，21 世紀(jì)以來(lái)，價(jià)值工程與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)科整體相似，研究范圍開(kāi)始出現(xiàn)泛化，研究和學(xué)科影響力顯著下降，包括眾多專(zhuān)業(yè)性組織、專(zhuān)業(yè)性研究機(jī)構(gòu)和高校學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置等，都先后出現(xiàn)更名或撤銷(xiāo)等現(xiàn)象，學(xué)術(shù)性活動(dòng)大幅減少，學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)出現(xiàn)停滯現(xiàn)象，包括價(jià)值工程在內(nèi)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)向什么方向走以及如何走，學(xué)術(shù)界整體陷入沉思。因此，回顧和總結(jié)價(jià)值工程40 年來(lái)的研究和應(yīng)用，科學(xué)分析和正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前價(jià)值工程研究的現(xiàn)狀，不僅對(duì)價(jià)值工程未來(lái)研究創(chuàng)新具有重要意義，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)整體未來(lái)走向也具有重要啟示。

一、價(jià)值工程研究和應(yīng)用在中國(guó)的發(fā)展歷程

學(xué)術(shù)界多數(shù)認(rèn)為，價(jià)值工程是在改革開(kāi)放后的20 世紀(jì)末從日本開(kāi)始引入中國(guó)。從清華同方知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的價(jià)值工程相關(guān)期刊論文也可以證明這一點(diǎn)（圖1）。根據(jù)不同時(shí)期研究文獻(xiàn)數(shù)量、企業(yè)實(shí)踐以及價(jià)值工程對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究和社會(huì)影響，價(jià)值工程研究和應(yīng)用大致可以分為三個(gè)時(shí)期。

（一）價(jià)值工程的引進(jìn)和消化期：20 世紀(jì)70 年代末至1987 年

20 世紀(jì)70 年代末，國(guó)人開(kāi)始接觸國(guó)外各種先進(jìn)管理思想，價(jià)值工程理論和分析方法被引進(jìn)，迅速在機(jī)械、冶金、輕工等諸多行業(yè)開(kāi)始推廣應(yīng)用，也引起理論界的重視，并推動(dòng)國(guó)家于1987 年頒布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《價(jià)值工程基本術(shù)語(yǔ)和一般工作程序》，成為價(jià)值工程研究和應(yīng)用的一個(gè)重要里程碑，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)價(jià)值工程的引進(jìn)和消化開(kāi)始被固化下來(lái)。因此，從20 世紀(jì)70 年代末至1987 年，也被認(rèn)為是價(jià)值工程在我國(guó)的引進(jìn)和消化期［1］。

圖1 1978—2018 年價(jià)值工程研究相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量①數(shù)據(jù)來(lái)源：作者自清華同方知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索而得。

1. 發(fā)展背景①

1980 年1 月16 日，中央召集干部會(huì)議指出，要把經(jīng)濟(jì)建設(shè)當(dāng)做中心。從“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”轉(zhuǎn)向“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)企業(yè)工作。當(dāng)時(shí)國(guó)營(yíng)企業(yè)占絕對(duì)主導(dǎo)，而國(guó)營(yíng)企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的僵化體制下，產(chǎn)品質(zhì)量不高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)效益不顯著，有采用科學(xué)管理方法改善企業(yè)管理、提高企業(yè)成本效益比的強(qiáng)烈需求。當(dāng)時(shí)主管經(jīng)濟(jì)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)委托中國(guó)企業(yè)管理協(xié)會(huì)考察發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代企業(yè)管理方法，上海復(fù)旦大學(xué)沈勝白教授和長(zhǎng)春汽車(chē)研究所戴俊波等率先在國(guó)內(nèi)開(kāi)始介紹的價(jià)值工程分析法得到認(rèn)同和支持，價(jià)值工程正式開(kāi)啟在我國(guó)的研究和應(yīng)用歷程。

2. 主要研究領(lǐng)域和代表性研究

（1）價(jià)值工程基本理論和方法。作為一個(gè)新學(xué)科被引入中國(guó)，研究基本上都是從基本理論的介紹開(kāi)始，包括系統(tǒng)介紹價(jià)值工程理論的來(lái)龍去脈、各主要國(guó)家價(jià)值工程開(kāi)展情況和價(jià)值工程相關(guān)組織，價(jià)值工程的概念理解、內(nèi)容和分析方法等。比較代表性的有，沈勝白［2］、王公一［3］、張琰［4］比較早在國(guó)內(nèi)開(kāi)始介紹價(jià)值工程，提出價(jià)值工程就是通過(guò)功能分析來(lái)控制產(chǎn)品成本。價(jià)值工程的主要內(nèi)容是處理好價(jià)值（V）、功能（F）和成本（C）三者之間的關(guān)系［5］。由于改革開(kāi)放伊始，當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)研究仍然是受傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值影響，一些學(xué)者也注意到價(jià)值工程中的成本和價(jià)值概念與剩余價(jià)值論中成本和價(jià)值概念的區(qū)別［6］。另一方面，價(jià)值工程中的功能評(píng)價(jià)問(wèn)題［7-8］也成為研究關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)。李志廣［9］介紹和比較了國(guó)外常用的兩種功能評(píng)價(jià)方法：功能評(píng)價(jià)系數(shù)法和功能成本法，傅家驥［10］指出功能值是價(jià)值分析的基礎(chǔ)，功能值的范圍應(yīng)限定于功能域或末端功能。

在當(dāng)時(shí)以理論引進(jìn)為主的研究中，浙江大學(xué)馬慶國(guó)等以?xún)r(jià)值工程分析方法為主，介紹了國(guó)外價(jià)值工程分析方法［11-12］，尤其是通過(guò)介紹和比較日本田中教授“最合適區(qū)域法”與價(jià)值指數(shù)直接分析法，指出最合適區(qū)域法的合理性和缺陷，而且提出了一個(gè)改進(jìn)的基點(diǎn)雙曲法［13-14］。馬慶國(guó)教授也成為我國(guó)首位在國(guó)際上發(fā)表價(jià)值工程學(xué)術(shù)論文的學(xué)者，為國(guó)際價(jià)值工程理論和方法研究作出了重要貢獻(xiàn)。

（2）價(jià)值工程的應(yīng)用程序及其應(yīng)用實(shí)踐。引入價(jià)值工程理論的主要目的是為了應(yīng)用。一些研究［15-16］介紹了實(shí)施價(jià)值工程的程序，包括選擇對(duì)象、收集情報(bào)、功能分析和選定最優(yōu)方案等。價(jià)值工程被引入到國(guó)內(nèi)后，迅即得到紡織和機(jī)械等行業(yè)主管部門(mén)的應(yīng)用支持。各地也出臺(tái)了很多政策支持價(jià)值工程應(yīng)用。在研究推動(dòng)和國(guó)家相關(guān)部門(mén)支持下，價(jià)值工程在紡織、機(jī)械、化工、輕工、交通、建筑和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域得到快速推廣，產(chǎn)生了較好的預(yù)期收益。據(jù)報(bào)道［17］，1981—1985 年，浙江省機(jī)械系統(tǒng)有20 多家企業(yè)應(yīng)用價(jià)值工程，其中12 家企業(yè)取得顯著成果，效益達(dá)350 萬(wàn)元。僅杭州齒輪箱廠利用價(jià)值工程方法重新設(shè)計(jì)135 型船用齒輪箱，即降低成本約8.2 萬(wàn)元。與此同時(shí)，隨著價(jià)值工程在不同領(lǐng)域的應(yīng)用，大量研究總結(jié)了價(jià)值工程應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)和成本降低的成效。

綜合來(lái)看，在這一時(shí)期，我國(guó)對(duì)價(jià)值工程的研究和應(yīng)用主要是集中在引進(jìn)概念、理論和方法，探討如何實(shí)施并分析總結(jié)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)先進(jìn)理論的引進(jìn)和國(guó)內(nèi)企業(yè)界的初步應(yīng)用，價(jià)值工程引起了較為廣泛的關(guān)注，并受到政策層面和企業(yè)的高度重視，但總體上我國(guó)價(jià)值工程應(yīng)用范圍相對(duì)較窄，對(duì)價(jià)值工程的研究仍處于起步階段，并未形成系統(tǒng)嚴(yán)密的價(jià)值工程理論體系。這一時(shí)期價(jià)值工程在我國(guó)發(fā)展的成果主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和政策層面廣泛認(rèn)可價(jià)值工程的重要性和應(yīng)用推廣價(jià)值，對(duì)價(jià)值工程的基本概念、術(shù)語(yǔ)、內(nèi)涵和實(shí)施程序等達(dá)成共識(shí)，最終以《價(jià)值工程基本術(shù)語(yǔ)和一般工作程序》的形式發(fā)布；二是理論界對(duì)價(jià)值工程的分析方法和組織管理等的研究逐步深入，馬慶國(guó)、韓榮等的研究即是典型代表；三是價(jià)值工程的應(yīng)用逐步推廣，經(jīng)驗(yàn)分析和總結(jié)取得了眾多成果。與此同時(shí)，價(jià)值工程的應(yīng)用范圍和領(lǐng)域也在不斷推廣，逐步從早期的成本管理向產(chǎn)品設(shè)計(jì)，甚至是企業(yè)管理等領(lǐng)域拓展。

3. 主要學(xué)術(shù)活動(dòng)和重要事件

1980 年10 月，中國(guó)人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)系第一次在高校中召開(kāi)價(jià)值工程專(zhuān)題討論會(huì)，表明價(jià)值工程正式引起高校重視。1981 年5 月，中國(guó)紡織企業(yè)協(xié)會(huì)管理現(xiàn)代化學(xué)組在國(guó)內(nèi)率先成立價(jià)值工程專(zhuān)題組織，此后各種研究和推廣價(jià)值工程的專(zhuān)業(yè)化組織先后紛紛成立。1982 年10 月，《價(jià)值工程通訊》創(chuàng)刊，后改名為《價(jià)值工程》（1984 年2 月），成為國(guó)內(nèi)最早、最重要的價(jià)值工程理論研究陣地和研究出版平臺(tái)。

1984 年3 月，中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)（現(xiàn)為中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)）等組織召開(kāi)全國(guó)首屆VE/VM 學(xué)術(shù)交流會(huì)。會(huì)議提出了建立價(jià)值工程術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)、高校開(kāi)設(shè)價(jià)值工程課程和國(guó)家行政部門(mén)支持價(jià)值工程推廣和應(yīng)用等建議，對(duì)推動(dòng)價(jià)值工程在中國(guó)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，發(fā)揮了積極作用。在此推動(dòng)下，1985 年12 月，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化綜合研究所組織在浙江大學(xué)召開(kāi)討論會(huì)，研究推動(dòng)起草價(jià)值工程國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。1987 年《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值工程基本術(shù)語(yǔ)和一般工作程序》正式發(fā)布，標(biāo)志著價(jià)值工程正式為我國(guó)所接受。

在價(jià)值工程引入我國(guó)的初期，離不開(kāi)一些知名人士的推動(dòng)。比較代表性或標(biāo)志性的事件，如1984 年中國(guó)科學(xué)院學(xué)部委員錢(qián)偉長(zhǎng)聯(lián)合其他8 位知名教授發(fā)出倡議，深入開(kāi)展價(jià)值工程理論研究和資訊服務(wù)，加強(qiáng)價(jià)值工程推廣應(yīng)用，為“翻兩番”作貢獻(xiàn)。

（二）價(jià)值工程的活躍發(fā)展期：1988 年至20 世紀(jì)90 年代中前期

1. 發(fā)展背景

價(jià)值工程引入我國(guó)后，在一些企業(yè)的應(yīng)用取得了較為顯著的經(jīng)濟(jì)效益，因而受到國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的高度重視。與此同時(shí)，紡織部和機(jī)械工業(yè)部等行業(yè)主管部門(mén)直接發(fā)布通知，在行業(yè)內(nèi)推廣價(jià)值工程，形成了較為活躍的價(jià)值工程應(yīng)用。例如，1989 年10 月在上海召開(kāi)的全國(guó)推廣應(yīng)用價(jià)值工程座談會(huì)即由國(guó)家計(jì)委支持，由國(guó)家計(jì)委生產(chǎn)調(diào)度局和中國(guó)企協(xié)價(jià)值工程研究會(huì)聯(lián)合組織。理論研究與實(shí)踐應(yīng)用互為促進(jìn)，如圖1 所示，直到20 世紀(jì)90 年代中前期，價(jià)值工程理論研究始終比較活躍。對(duì)價(jià)值工程出版圖書(shū)的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1985—1989 年出版圖書(shū)占1978—1998 年全部出版圖書(shū)的50%，80 年代中后期是一個(gè)明顯的研究高潮［18］。

2. 主要研究領(lǐng)域和代表性研究

在應(yīng)用推動(dòng)下，理論界對(duì)價(jià)值工程的研究和認(rèn)識(shí)日益深化。例如，從價(jià)值工程的基本原理出發(fā)，探討了功能-成本曲線的區(qū)間變化和動(dòng)態(tài)變化特征，以此更好揭示價(jià)值工程活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律［19］。價(jià)值工程的主要功能是對(duì)不同功能和成本組合及其運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)和方向進(jìn)行定性和定量分析與比較，即評(píng)價(jià)功能，同時(shí)也具有決策功能［20］。在不同學(xué)科和不同語(yǔ)境下，價(jià)值和價(jià)值分析可以有不同理解［21］，應(yīng)從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度理解價(jià)值工程中的價(jià)值，不應(yīng)脫離特定時(shí)間、空間等外部環(huán)境［22］。有研究［23］也意識(shí)到，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，由于企業(yè)成本意識(shí)和對(duì)象產(chǎn)品成本范圍較窄，應(yīng)用價(jià)值工程應(yīng)從商品生產(chǎn)的總過(guò)程來(lái)考慮降低生產(chǎn)成本。相應(yīng)地，對(duì)功能的理解也不應(yīng)僅限于功能分析技術(shù)的理解，而應(yīng)該更加開(kāi)放［24］。價(jià)值工程的本質(zhì)是功能-成本分析，韓國(guó)柱［25］區(qū)分了其與傳統(tǒng)費(fèi)用-效能分析的關(guān)系和異同。

與此同時(shí)，也有學(xué)者提出了價(jià)值工程學(xué)的概念，并嘗試從馬克思主義勞動(dòng)價(jià)值論和創(chuàng)造論的角度構(gòu)建價(jià)值工程學(xué)的學(xué)科理論體系［26-28］。盡管對(duì)價(jià)值工程的研究尚不足以支撐形成一個(gè)新的學(xué)科，但總體來(lái)看，我國(guó)對(duì)價(jià)值工程的研究范式和研究方法逐步成熟，初步形成了比較規(guī)范的價(jià)值工程基本理論體系和方法體系。價(jià)值工程實(shí)施程序更加規(guī)范。

3. 主要學(xué)術(shù)活動(dòng)

比較有影響的有，1988 年5 月中國(guó)企業(yè)管理協(xié)會(huì)價(jià)值工程研究會(huì)在天津成立，《價(jià)值工程》雜志成為其會(huì)刊。此后，這兩個(gè)平臺(tái)始終是價(jià)值工程研究和應(yīng)用最重要的兩個(gè)載體。例如，對(duì)2012 年3 月前的文獻(xiàn)檢索和統(tǒng)計(jì)［29］發(fā)現(xiàn)，《價(jià)值工程》《山西建筑》《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》等11 種期刊發(fā)文量占價(jià)值工程期刊論文總數(shù)的35.06%，其中僅《價(jià)值工程》刊載論文占比即高達(dá)28.78%，是名副其實(shí)的價(jià)值工程研究主陣地。

另外，在此期間，值得一提是，1989 年錢(qián)偉長(zhǎng)為上海市價(jià)值工程協(xié)會(huì)成立發(fā)來(lái)賀信。在賀信中，錢(qián)偉長(zhǎng)明確指出，價(jià)值工程是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的管理學(xué)科。1989 年11 月，在中央人民政府國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家計(jì)委）支持下，中國(guó)企協(xié)價(jià)值工程研究會(huì)在上海召開(kāi)全國(guó)推廣應(yīng)用價(jià)值工程座談會(huì)，汪道涵受邀成為名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)。1990 年，天津市成立價(jià)值工程研究會(huì)，推動(dòng)出臺(tái)《天津市推廣應(yīng)用價(jià)值工程條例》，并組織召開(kāi)推廣應(yīng)用價(jià)值工程經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)。1991 年，經(jīng)國(guó)務(wù)院企業(yè)管理指導(dǎo)委員會(huì)和國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦公室批準(zhǔn)，全國(guó)推廣應(yīng)用價(jià)值工程經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)在天津召開(kāi)。1992 年，中央電視臺(tái)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、中國(guó)企業(yè)管理協(xié)會(huì)VE 研究會(huì)等聯(lián)合組織“價(jià)值工程電視講座”。各地相繼成立價(jià)值工程研究組織，知名學(xué)者的推動(dòng)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)和新聞媒體的推動(dòng)，都在這一時(shí)期對(duì)推動(dòng)形成價(jià)值工程研究高潮發(fā)揮了重要作用。

（三）價(jià)值工程的平穩(wěn)發(fā)展期：20 世紀(jì)90 年代中期至今

1. 發(fā)展背景

從圖1 可以看出，20 世紀(jì)90 年代中期后，關(guān)于價(jià)值工程研究的文獻(xiàn)數(shù)量呈減少趨勢(shì)。有學(xué)者因此認(rèn)為，傳統(tǒng)價(jià)值分析方法無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理運(yùn)營(yíng)的復(fù)雜價(jià)值系統(tǒng)，導(dǎo)致VE 思維與價(jià)值管理實(shí)際方法脫節(jié)，關(guān)于價(jià)值工程研究開(kāi)始進(jìn)入回落期或處于低谷的平穩(wěn)調(diào)整期［30-31］。當(dāng)然，學(xué)界也有研究從價(jià)值工程應(yīng)用出發(fā)提出不同解釋。例如，馬慶國(guó)認(rèn)為，此前的VE 研究主要限于國(guó)企應(yīng)用，沒(méi)有擴(kuò)大到非國(guó)有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

事實(shí)上，在這一時(shí)期價(jià)值工程研究走向低谷有多重復(fù)雜原因。從1988 年開(kāi)始，我國(guó)加快經(jīng)濟(jì)體制改革。尤其是從1993 年開(kāi)始，紡織部、機(jī)械工業(yè)部等行業(yè)管理部門(mén)逐步轉(zhuǎn)制為經(jīng)濟(jì)實(shí)體和行業(yè)協(xié)會(huì)，直接調(diào)控和影響微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的行業(yè)管理部門(mén)大幅減少，對(duì)推廣價(jià)值工程的行政支持也逐步減少。與此同時(shí)，從20 世紀(jì)90 年代中期開(kāi)始，民營(yíng)企業(yè)大量涌現(xiàn)，而隨著國(guó)有企業(yè)改革加快，企業(yè)成本效益意識(shí)大大增強(qiáng)。在某種程度上，價(jià)值工程已逐步內(nèi)化為企業(yè)自主行動(dòng)。社會(huì)對(duì)價(jià)值工程的關(guān)注度下降，也直接影響了價(jià)值工程研究熱情。此外，學(xué)科研究的興衰通常都會(huì)與理論拓展甚至是理論突破密切相關(guān)。由于價(jià)值工程本質(zhì)上是典型應(yīng)用性研究，在缺乏進(jìn)一步重大理論創(chuàng)新的背景下，自然會(huì)導(dǎo)致價(jià)值工程應(yīng)用和研究出現(xiàn)回落。

從圖1 還可以看出，進(jìn)入新世紀(jì)后，關(guān)于價(jià)值工程的研究文獻(xiàn)出現(xiàn)了大幅增加。這表明價(jià)值工程研究進(jìn)入低谷只是短暫現(xiàn)象。除了高校擴(kuò)招效應(yīng)的影響外，當(dāng)企業(yè)意識(shí)到價(jià)值分析重要性時(shí)，價(jià)值工程的應(yīng)用增加，自然也會(huì)推動(dòng)價(jià)值工程研究發(fā)展。因此，總體上，20 世紀(jì)90 年代中期后的價(jià)值工程發(fā)展是進(jìn)入了平穩(wěn)發(fā)展期，而非低潮或低谷。

2. 主要研究領(lǐng)域

綜合文獻(xiàn)來(lái)看，進(jìn)入新世紀(jì)后，價(jià)值工程研究論文發(fā)文量不斷增加，主要得益于兩方面的原因。首先是研究范圍拓展，主要是隨著各界日益重視資源環(huán)境問(wèn)題，研究將價(jià)值工程對(duì)象壽命周期擴(kuò)展到全生命周期［32］，相應(yīng)地對(duì)功能和價(jià)值的理解也得到拓展。例如，傳統(tǒng)的產(chǎn)品功能主要局限于使用功能，價(jià)值也主要是基于使用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，現(xiàn)在進(jìn)一步拓展出生態(tài)功能和生態(tài)價(jià)值。其次是引入新的研究方法，如層次分析法和模糊數(shù)學(xué)法等。下文將進(jìn)一步分析討論。

另一方面，從應(yīng)用研究來(lái)看，與早期呈多樣化發(fā)展不同，新時(shí)期價(jià)值工程的應(yīng)用研究越來(lái)越集中在建筑工程［33］和工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域，尤其是在建筑工程招標(biāo)、造價(jià)、成本控制和工程管理等領(lǐng)域發(fā)展迅速。與研究領(lǐng)域不斷擴(kuò)大相對(duì)應(yīng)，價(jià)值工程在節(jié)能和能源管理等領(lǐng)域的研究也開(kāi)始逐漸成為一個(gè)新興熱點(diǎn)。

二、中國(guó)價(jià)值工程發(fā)展特征和研究創(chuàng)新

（一）中國(guó)價(jià)值工程發(fā)展特征

1. 價(jià)值工程發(fā)展歷程是中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)步的寫(xiě)照

價(jià)值工程引入中國(guó)是因?yàn)楦母镩_(kāi)放后，存在降低國(guó)有企業(yè)成本和提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的需要。在行政因素支持和推動(dòng)下，價(jià)值工程應(yīng)用蓬勃開(kāi)展，研究極度活躍。在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的初期，價(jià)值工程研究進(jìn)入短暫低潮。隨著國(guó)有企業(yè)改革不斷深入，民營(yíng)企業(yè)大量涌現(xiàn)，企業(yè)成本意識(shí)逐步增強(qiáng)，開(kāi)始成為“理性經(jīng)濟(jì)人”，價(jià)值工程應(yīng)用走向常態(tài)化，也推動(dòng)了研究文獻(xiàn)量的增長(zhǎng)和研究的進(jìn)一步深入。有研究［30］認(rèn)為，價(jià)值工程應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)濟(jì)時(shí)代變遷、企業(yè)管理素質(zhì)等密切相關(guān)。雖然價(jià)值工程發(fā)展不是改革開(kāi)放的目的，但對(duì)研究文獻(xiàn)量變化的分析表明，價(jià)值工程在中國(guó)40 年的發(fā)展就是改革開(kāi)放40 年進(jìn)步的一個(gè)縮影。

2. 行政支持是推動(dòng)價(jià)值工程發(fā)展的重要推動(dòng)力

從40 余年來(lái)價(jià)值工程在中國(guó)的研究和應(yīng)用來(lái)看，價(jià)值工程的發(fā)展離不開(kāi)政府部門(mén)的行政支持。例如，1984 年，原一機(jī)部（“中華人民共和國(guó)第一機(jī)械工業(yè)部”的簡(jiǎn)稱(chēng)）印發(fā)“關(guān)于積極推行價(jià)值工程的通知”，組織在行業(yè)內(nèi)開(kāi)展價(jià)值工程應(yīng)用。原國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)下發(fā)《企業(yè)管理現(xiàn)代化座談會(huì)紀(jì)要》，把價(jià)值工程列入推廣的現(xiàn)代化管理方法和手段之一。上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)先后組織召開(kāi)價(jià)值工程應(yīng)用推廣交流會(huì)和大型展覽會(huì)。在20 世紀(jì)80 年代末至90 年代初價(jià)值工程的活躍發(fā)展期中，國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)和地方推動(dòng)成為最主要的驅(qū)動(dòng)因素。相反，20 世紀(jì)90 年代末，價(jià)值工程研究之所以進(jìn)入回落期或低谷期，最重要的原因之一是從這一時(shí)期開(kāi)始，國(guó)家加快行政體制改革，政府職能轉(zhuǎn)變后，應(yīng)用推廣價(jià)值工程的行政支持徹底取消。這也從側(cè)面說(shuō)明，至少在價(jià)值工程發(fā)展早期，行政支持是我國(guó)價(jià)值工程發(fā)展的重要影響因素。

3. 價(jià)值工程應(yīng)用帶動(dòng)價(jià)值工程研究發(fā)展

綜合價(jià)值工程引入中國(guó)以來(lái)的研究文獻(xiàn)來(lái)看，應(yīng)用研究是主體。這也反映出，價(jià)值工程具有技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)所具有的典型應(yīng)用性特征，應(yīng)用是促進(jìn)研究的重要推動(dòng)力量。例如，據(jù)檢索分析，1980 年中國(guó)各類(lèi)期刊發(fā)表價(jià)值工程相關(guān)文獻(xiàn)9 篇，其中應(yīng)用性研究4 篇，一般性介紹4 篇，理論性研究1 篇。粗略分析2018 年關(guān)于價(jià)值工程研究的期刊文獻(xiàn)264 篇，以理論研究為主的文獻(xiàn)不足10 篇。這說(shuō)明隨著價(jià)值工程逐步開(kāi)始得到企業(yè)界的認(rèn)可，應(yīng)用研究是價(jià)值工程研究的主要類(lèi)型，應(yīng)用始終是帶動(dòng)價(jià)值工程研究深入和發(fā)展的主要力量。

（二）中國(guó)價(jià)值工程研究的創(chuàng)新發(fā)展

1. 拓展價(jià)值工程研究領(lǐng)域和應(yīng)用范圍

中國(guó)引入價(jià)值工程，最初主要是用于產(chǎn)品設(shè)計(jì)、材料替代等領(lǐng)域，以降低國(guó)營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)成本，并提高其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。隨著對(duì)基本理論研究的深入，研究和應(yīng)用領(lǐng)域也在逐步拓展。如利用價(jià)值工程的原理和方法完善、強(qiáng)化企業(yè)目標(biāo)責(zé)任制管理［34］、工程造價(jià)管理［35］、產(chǎn)品質(zhì)量管理［36-37］、企業(yè)管理流程變革［38-39］和企業(yè)人力成本核算管理［40］等，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值分析對(duì)象從產(chǎn)品向過(guò)程，進(jìn)而向企業(yè)整體管理的跨越。價(jià)值工程方法應(yīng)用領(lǐng)域和應(yīng)用范圍的拓展，既推動(dòng)了研究的深入，也有利于維持其自身生命力和影響。

2. 完善和改進(jìn)價(jià)值工程分析方法

回顧40 年來(lái)中國(guó)學(xué)者對(duì)價(jià)值工程的研究，雖然應(yīng)用研究是主體，但我國(guó)學(xué)者在理論研究尤其是對(duì)價(jià)值工程分析方法的完善和改進(jìn)上也做出了諸多貢獻(xiàn)。

與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)其他分支研究類(lèi)似，價(jià)值工程研究和應(yīng)用涉及眾多分析方法，但這些分析方法多數(shù)是借用或與其他學(xué)科研究共用。因此，選用什么樣的分析方法尤其重要。價(jià)值工程應(yīng)用程序中包括多個(gè)不同環(huán)節(jié)，而多數(shù)環(huán)節(jié)中基本分析思想都是基于價(jià)值=功能/成本，具體分析方法在價(jià)值工程不同應(yīng)用環(huán)節(jié)也都可以使用。例如，最合適區(qū)域法既可以用于對(duì)象選擇，也可以用于對(duì)象功能評(píng)價(jià)。同理，功能評(píng)價(jià)系數(shù)法既可以用于對(duì)象構(gòu)成要素的功能分析和功能評(píng)價(jià)，也可以用于對(duì)對(duì)象整體或方案的價(jià)值分析。另一方面，由于價(jià)值工程可以廣泛應(yīng)用于諸多領(lǐng)域，不同方法既有其適用條件，也有其優(yōu)缺點(diǎn)，需要具體分析后選擇合適的方法。例如，楊虹和萬(wàn)忠倫［41］比較了主流確定權(quán)重方法，分析指出了各自適用范圍。認(rèn)為環(huán)比評(píng)分法適用于各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象之間有明顯的可比關(guān)系，強(qiáng)制評(píng)分法適用于評(píng)價(jià)對(duì)象功能重要程度之間的差異不太大且評(píng)價(jià)對(duì)象子功能數(shù)目較少的情況。這兩種方法應(yīng)用較為簡(jiǎn)單，但因主觀性較強(qiáng)，容易對(duì)決策造成誤導(dǎo)。層次分析法具有定性與定量相結(jié)合的有點(diǎn)，且能解決多目標(biāo)決策分析和復(fù)雜結(jié)構(gòu)的決策問(wèn)題，多目標(biāo)距離最大法適用于從缺乏明顯優(yōu)勢(shì)方案中選擇理想方案。這兩種方法都能比較好地避免權(quán)重確定的主觀隨意性，但計(jì)算量較大。石永清和董培江［42］認(rèn)為，應(yīng)用“0-1”強(qiáng)制打分法要滿足被評(píng)價(jià)的功能是相對(duì)于同一上位功能，且對(duì)成本值有限定，即在n 確定的前提下，最高目標(biāo)成本就一定，且n 越大，最大成本值在總成本中的占比就越小。他們提出了改進(jìn)的功能對(duì)比確定法、綜合評(píng)價(jià)確定法和多因素模糊評(píng)價(jià)法。

綜合來(lái)看，早期國(guó)內(nèi)研究對(duì)價(jià)值工程研究方法的改進(jìn)和完善主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

首先是與最合適區(qū)域法相關(guān)的改進(jìn)和替代方法研究。最合適區(qū)域法是價(jià)值工程研究和應(yīng)用中的一種重要方法。文獻(xiàn)檢索統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，僅1982—1990 年，國(guó)內(nèi)關(guān)于最合適區(qū)域法的論文達(dá)22 篇，廣泛涉及最合適區(qū)域法中的參數(shù)求解、計(jì)算機(jī)求解、方法探討、方法改進(jìn)和替代方法，其中關(guān)于最合適區(qū)域法探討、改進(jìn)和替代方法研究的文獻(xiàn)即達(dá)15 篇。由此可見(jiàn)，我國(guó)學(xué)者在介紹最合適區(qū)域法及其應(yīng)用［43-46］時(shí)，也提出了很多批評(píng)和改進(jìn)意見(jiàn)［47-48］。比較代表性改進(jìn)方法有孫啟霞［49］提出的“動(dòng)態(tài)不對(duì)稱(chēng)法”，代表性替代方法有陳?ài)撸?0］提出的“期望收益系數(shù)法”和馬慶國(guó)［51］提出的“基點(diǎn)法”。多數(shù)研究認(rèn)為，田中法僅是一種靜態(tài)分析，分析工作量大，尤其是常數(shù)值計(jì)算和應(yīng)用困難。雙曲線相交于無(wú)窮遠(yuǎn)處，與實(shí)際情況不符。此外，最合適區(qū)域的劃定要求符合成本比重越小的評(píng)價(jià)對(duì)象，控制越可放寬，但在現(xiàn)實(shí)中很可能出現(xiàn)一種情形，其他零部件功能與成本比較更加不合理，導(dǎo)致把某個(gè)零部件功能與成本搭配相對(duì)不合理的推到了最合適區(qū)域中。尤其是以馬慶國(guó)“基點(diǎn)法”為代表，成為我國(guó)學(xué)者對(duì)價(jià)值工程理論和方法研究的一個(gè)代表性貢獻(xiàn)。

其次是功能系數(shù)或價(jià)值系數(shù)計(jì)算方法相關(guān)研究。計(jì)算價(jià)值系數(shù)是價(jià)值工程應(yīng)用中功能評(píng)價(jià)的核心，也是方案評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，但由于價(jià)值工程應(yīng)用領(lǐng)域廣，對(duì)象差異大，再加上功能系數(shù)是計(jì)算價(jià)值系數(shù)的難點(diǎn)和關(guān)鍵，因此功能系數(shù)或價(jià)值系數(shù)計(jì)算及其應(yīng)用在始終是一大研究熱點(diǎn)［52-54］。主要代表性研究有，馮國(guó)林［55-56］分析了有明確目標(biāo)成本和無(wú)明確目標(biāo)成本兩種情況下的價(jià)值系數(shù)的分析方法，尤其是針對(duì)后者，可用重點(diǎn)剔除分析法克服其理論缺陷和實(shí)踐中的不足。徐延光［57］探討了分別用功能金額或指數(shù)表示時(shí)計(jì)算價(jià)值系數(shù)產(chǎn)生誤差的消除方法。王之泰［58］發(fā)現(xiàn)，對(duì)于傳統(tǒng)上認(rèn)為V＞1 時(shí)應(yīng)提高成本或去除過(guò)剩功能的認(rèn)識(shí)，對(duì)于平衡系統(tǒng)是可行的，但對(duì)于不平衡系統(tǒng)，不應(yīng)簡(jiǎn)單根據(jù)V 取值與1 的關(guān)系選擇對(duì)象。陳?ài)吆屠畛缧ⅲ?9］針對(duì)不同對(duì)象，提出了“自然量度”量化、主觀性評(píng)分量化和“等效主參數(shù)”法量化三種適應(yīng)不同功能的功能量化評(píng)估方法及其標(biāo)準(zhǔn)化處理方法。張根保等［60］認(rèn)為，由于產(chǎn)品屬性不同，傳統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)值系數(shù)計(jì)算具有片面性，據(jù)此提出七類(lèi)不同屬性的功能系數(shù)計(jì)算方法。還有其他一些研究，限于篇幅，這里不做進(jìn)一步的討論和介紹。

三、中國(guó)價(jià)值工程發(fā)展趨勢(shì)和展望

（一）加強(qiáng)價(jià)值工程理論研究

理論研究是學(xué)科研究的生命力。隨著不同學(xué)科研究的相互影響和交叉融合，只有不斷拓展和豐富價(jià)值工程理論研究，價(jià)值工程研究和應(yīng)用才能持續(xù)和不斷走向深入。從目前研究來(lái)看，未來(lái)價(jià)值工程理論研究拓展將重點(diǎn)集中在如下幾個(gè)領(lǐng)域。

1. 全生命周期理論的引入

傳統(tǒng)的壽命周期是以產(chǎn)品等對(duì)使用者失去使用功能作為壽命周期的終結(jié)。1988 年瑞典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯提出的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制理論認(rèn)為，生產(chǎn)者應(yīng)對(duì)包括產(chǎn)品廢棄后回收、循環(huán)利用和最終處置在內(nèi)的全生命周期負(fù)責(zé)。顯然，隨時(shí)科技進(jìn)步和認(rèn)識(shí)的不斷提高，價(jià)值分析時(shí)對(duì)象壽命周期是變化的。例如，過(guò)去電器產(chǎn)品的壽命周期截至電器使用壽命結(jié)束，成本主要是研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后服務(wù)維修等成本。由于各國(guó)開(kāi)始實(shí)施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，生產(chǎn)商需要承擔(dān)電器產(chǎn)品廢棄后的回收和處理等責(zé)任，因而電器的壽命周期成本自然延伸到廢棄回收和處理等環(huán)節(jié)。因?yàn)閴勖芷诘淖兓?，?duì)象功能設(shè)計(jì)和成本分析都需要作出相應(yīng)調(diào)整。文獻(xiàn)檢索也可以發(fā)現(xiàn)，2002 年后價(jià)值工程為主題的研究文獻(xiàn)中，壽命周期相關(guān)研究日漸增多（圖2），尤其是與全生命周期相關(guān)的研究文獻(xiàn)大約占比26.23%（圖3）。

圖2 壽命周期理論相關(guān)研究文獻(xiàn)變化①資料來(lái)源：作者自中國(guó)知網(wǎng)檢索而得。

2. 對(duì)象價(jià)值的豐富和拓展

圖3 壽命周期理論研究中主要主題文獻(xiàn)分布情況①資料來(lái)源：作者自中國(guó)知網(wǎng)檢索而得。

價(jià)值工程研究中，關(guān)于價(jià)值的傳統(tǒng)理解都是指使用者或消費(fèi)者角度所理解的使用價(jià)值。近年來(lái)隨著對(duì)價(jià)值理解的日益泛化，價(jià)值工程中價(jià)值的外延也開(kāi)始不斷擴(kuò)大。例如，隨著公眾環(huán)境意識(shí)的不斷提升，產(chǎn)品和公共工程的生態(tài)價(jià)值開(kāi)始被納入分析視野。房春生等［61］比較早提出，水利工程評(píng)價(jià)中應(yīng)從全局觀點(diǎn)建立反映其生態(tài)價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。近年來(lái)類(lèi)似的研究逐漸增多，雖然學(xué)界對(duì)生態(tài)價(jià)值有多重理解，但相當(dāng)一部分研究仍值得價(jià)值工程研究借鑒，尤其是對(duì)生態(tài)價(jià)值的核算和評(píng)估與傳統(tǒng)的功能分析有較大差異，應(yīng)當(dāng)引起更多的研究關(guān)注和借鑒。

3. 價(jià)值工程理論研究走向價(jià)值管理①

新世紀(jì)以來(lái)，在以應(yīng)用研究為主的大量文獻(xiàn)中，價(jià)值工程的應(yīng)用研究主體仍然是以建筑為代表的行業(yè)應(yīng)用，但也可以看出價(jià)值工程應(yīng)用領(lǐng)域在不斷拓展的同時(shí)，其理論研究也呈現(xiàn)出一些新的發(fā)展趨勢(shì)。例如，價(jià)值工程與價(jià)值管理相結(jié)合，價(jià)值工程應(yīng)用從最開(kāi)始的降低成本，到產(chǎn)品成本管理和工程造價(jià)管理，進(jìn)一步開(kāi)始走向全面的價(jià)值管理，價(jià)值工程成為實(shí)現(xiàn)價(jià)值管理的基礎(chǔ)。例如，方琢和劉曉明［62］研究了價(jià)值鏈與價(jià)值分析的關(guān)系，提出了一種以功能成本量化分析推行價(jià)值管理的新方法。牛季收和何平［63］證實(shí)價(jià)值工程能有效促進(jìn)工程施工項(xiàng)目成本管理。很多研究［64-66］明確指出，價(jià)值管理是未來(lái)價(jià)值工程的發(fā)展方向。價(jià)值管理的含義、研究?jī)?nèi)容和范圍相對(duì)于價(jià)值工程都有了大幅拓寬，能更好適應(yīng)時(shí)代進(jìn)步和科技發(fā)展。此外，價(jià)值工程與項(xiàng)目管理、工程管理和可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域的交叉和融合研究也開(kāi)始受到越來(lái)越多研究者關(guān)注。

（二）拓展應(yīng)用新的研究和分析方法

當(dāng)前不同學(xué)科都在利用新技術(shù)豐富和拓展研究方法。從文獻(xiàn)來(lái)看，價(jià)值工程的研究方法也在不斷拓展，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是數(shù)學(xué)技術(shù)的運(yùn)用。例如，模糊數(shù)學(xué)［67-68］和基于數(shù)學(xué)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等新型決策模型被用于價(jià)值工程研究，尤其是浙江大學(xué)神經(jīng)管理實(shí)驗(yàn)室開(kāi)創(chuàng)性的神經(jīng)價(jià)值分析和神經(jīng)功能評(píng)價(jià)方法，被認(rèn)為是我國(guó)對(duì)價(jià)值管理基本方法的重大創(chuàng)新［69］。二是計(jì)算機(jī)技術(shù)的引入。價(jià)值工程應(yīng)用涉及大量復(fù)雜計(jì)算，且價(jià)值工程和軟件工程在方法論上具有一致性［70］，在技術(shù)手段上具有相似性和互補(bǔ)性，這為計(jì)算機(jī)技術(shù)的引入提供了契機(jī)。因此，早在1987 年，已有研究利用計(jì)算機(jī)編寫(xiě)B(tài)ASIC 程序用于求解最合適區(qū)域法中的價(jià)值系數(shù)［71］。近年來(lái)隨著計(jì)算機(jī)的普及和計(jì)算能力的提高，計(jì)算機(jī)技術(shù)更是被廣泛應(yīng)用于價(jià)值工程的各個(gè)環(huán)節(jié)［72-74］，如造價(jià)管理、功能分析等。特別是鑒于建筑業(yè)成為價(jià)值工程應(yīng)用的主要行業(yè)，價(jià)值工程應(yīng)用與建筑信息模型（BIM）技術(shù)結(jié)合將成為建筑工程項(xiàng)目管理的重要發(fā)展方向。

（三）加強(qiáng)價(jià)值工程專(zhuān)業(yè)教育和專(zhuān)業(yè)組織建設(shè)

價(jià)值工程研究離不開(kāi)高等教育的人才培養(yǎng)，離不開(kāi)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)組織的推動(dòng)。但自新世紀(jì)以來(lái)的高校教學(xué)改革中，高職院校成了價(jià)值工程教育的主體，早期開(kāi)設(shè)價(jià)值工程專(zhuān)業(yè)課程的高等院校多數(shù)已取消相關(guān)課程設(shè)置，只有小部分高校在技術(shù)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)課程教學(xué)中有少量?jī)r(jià)值工程相關(guān)內(nèi)容，大大限制了價(jià)值工程研究的人才培養(yǎng)。20 世紀(jì)80 年代末至90 年代中前期，各地成立的價(jià)值工程相關(guān)組織多數(shù)停止開(kāi)展活動(dòng)，導(dǎo)致在當(dāng)前最主要的應(yīng)用領(lǐng)域——建筑行業(yè)中，多數(shù)管理者都不知道價(jià)值工程［75］。因此，無(wú)論是價(jià)值工程研究還是價(jià)值工程應(yīng)用，加強(qiáng)價(jià)值工程專(zhuān)業(yè)教育和專(zhuān)業(yè)組織建設(shè)，培養(yǎng)更多價(jià)值工程的相關(guān)人才，培育價(jià)值工程應(yīng)用的社會(huì)氛圍，都是未來(lái)需要著力推動(dòng)的重要工作。