(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 新聞與傳播研究所，北京 100021)

印刷業(yè)是一個(gè)歷史悠久的巨大行業(yè)體系，內(nèi)部細(xì)分行業(yè)眾多，其中，出版物印刷業(yè)擔(dān)負(fù)著傳播國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀文化和弘揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化的重任，對(duì)提升國(guó)家軟實(shí)力發(fā)揮著不可替代的作用。盡管在“十二五”期間中國(guó)出版物印刷業(yè)保持了穩(wěn)定發(fā)展，但是該行業(yè)仍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)、生產(chǎn)資源配置不合理、企業(yè)運(yùn)行效率低等問題。[1]黨的十九大報(bào)告作出中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷，提出了提高全要素生產(chǎn)率的緊迫要求。[2]出版物印刷業(yè)作為印刷業(yè)的重要經(jīng)營(yíng)類別，其生產(chǎn)技術(shù)更新和生產(chǎn)效率提升，對(duì)推動(dòng)中國(guó)印刷業(yè)提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而從印刷大國(guó)向印刷強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)有著重要現(xiàn)實(shí)意義。

然而，近年來中國(guó)出版物印刷品占整個(gè)印刷市場(chǎng)的份額在逐漸降低，出版物印刷業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)也被普遍看衰，通過提高全要素生產(chǎn)率改善中國(guó)出版物印刷業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益迫在眉睫。本文構(gòu)建了中國(guó)出版物印刷業(yè)的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)，比較不同區(qū)域之間的差異，并在此基礎(chǔ)上提出了提高中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率的可行性建議。本文的主要貢獻(xiàn)是：基于整體方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)，將中國(guó)整體作為統(tǒng)一的方向，衡量各個(gè)省份及區(qū)域?qū)φ麄€(gè)中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。該方法確保各個(gè)省份及區(qū)域出版物印刷業(yè)的效率值具備了可比性，在此前提下提出的改進(jìn)建議更加合理，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可行性。

一、文獻(xiàn)綜述

以“出版物印刷業(yè)”為主題展開的專門研究數(shù)量很少，主要集中在三個(gè)方面：一是從史學(xué)的視角出發(fā)探討出版物印刷技術(shù)的發(fā)展情況，如李賽(2019)梳理了建國(guó)初期(1949—1965年)中國(guó)的出版物印刷技術(shù)，為該時(shí)期平、凸、凹、孔四類出版物的鑒定提供了依據(jù)。[3]二是從宏觀層面上探討如何提高出版物印刷業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力并對(duì)其發(fā)展前景進(jìn)行展望，如楊生(2006)[4]、李小兵(2006)[5]、任玉成(2011)[6]等均對(duì)中國(guó)出版物印刷的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，其中，任玉成結(jié)合數(shù)字出版對(duì)印刷業(yè)的沖擊，以北京出版物印刷市場(chǎng)為例，探討了如何開辟印刷企業(yè)新的服務(wù)領(lǐng)域。三是從監(jiān)督的視角考察出版物印刷業(yè)存在的問題，如王德明(2011)探討了出版物印刷業(yè)的質(zhì)量要求、當(dāng)前出版物印刷存在的質(zhì)量問題及如何對(duì)出版物印刷的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)[7]；又如曹建平(2009)探討了中國(guó)出版物印刷工價(jià)的合理性問題，在梳理出版物印刷工價(jià)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了印刷工價(jià)提高給出版社及印刷廠帶來的負(fù)面影響，并在此基礎(chǔ)上提出了解決出版社與印刷廠印刷工價(jià)的設(shè)想和辦法。[8]圍繞“出版物印刷業(yè)”展開的這三方面研究為本文提供了通識(shí)性的基礎(chǔ)參考資料，有助于作者對(duì)中國(guó)出版物印刷業(yè)的現(xiàn)狀及其存在的問題形成較為全面的了解。

已有關(guān)于出版行業(yè)生產(chǎn)效率、要素配置效率、全要素生產(chǎn)率等問題的研究，基本上都是以出版業(yè)上市公司作為樣本，這主要得益于上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)的易得性。鑒于以出版業(yè)上市公司為樣本所作的考察對(duì)本文的研究方法和研究思路具有較強(qiáng)的參考價(jià)值，此處對(duì)這些文獻(xiàn)加以梳理。相關(guān)文獻(xiàn)的研究樣本和時(shí)期雖然有所不同，但是基本上都得出了大致相似的結(jié)論，即技術(shù)進(jìn)步遲緩阻礙了出版業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。例如，朱乃平、孟姝婧、韓文娟(2014)測(cè)算了2008—2012年中國(guó)9家出版上市公司的全要素生產(chǎn)率，指出我國(guó)出版業(yè)整體效率較高但規(guī)模不佳，全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中處于下降趨勢(shì)，表明我國(guó)出版業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍存在一定風(fēng)險(xiǎn)，其主要由技術(shù)進(jìn)步的下降導(dǎo)致，[9]建議我國(guó)加大對(duì)出版業(yè)的科技扶持力度。張立偉、衣保中(2014)對(duì)我國(guó)西部地區(qū)2005—2012數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，指出技術(shù)效率的長(zhǎng)期惡化是導(dǎo)致西部地區(qū)數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率低下的主要原因。[10]常曉紅、王海云(2016)分析了2014年15家新聞出版業(yè)上市公司的經(jīng)營(yíng)效率，指出我國(guó)新聞出版業(yè)上市公司的經(jīng)營(yíng)效率整體處于有效狀態(tài)，但是仍有部分公司的經(jīng)營(yíng)效率有待改進(jìn)，其中，提高企業(yè)的技術(shù)效率應(yīng)成為未來發(fā)展的重要趨勢(shì)。[11]張葉青(2017)測(cè)算了2011—2015年度9家出版企業(yè)教材教輔業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營(yíng)效率，指出考察期間內(nèi)樣本企業(yè)的全要素生產(chǎn)率整體水平不高，技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)大多呈下降趨勢(shì)，而且多數(shù)樣本企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，資源配置仍有提升潛力，建議用好國(guó)家科技扶持政策，提升出版業(yè)技術(shù)水平和技術(shù)效率。[12]

除上述文獻(xiàn)之外，尚未有從區(qū)域角度對(duì)不同省份出版行業(yè)生產(chǎn)效率、要素配置效率、全要素生產(chǎn)率等問題所作的研究，更未有相關(guān)研究專門針對(duì)不同省份的出版物印刷業(yè)展開。由于出版上市公司之間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，考察不同公司經(jīng)營(yíng)效率所得的結(jié)論及建議往往是從提升單個(gè)公司的利益角度出發(fā)，較少關(guān)切中國(guó)出版業(yè)的整體全面增長(zhǎng)。以不同省份出版業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，考察中國(guó)出版業(yè)全要素生產(chǎn)率及其區(qū)域差異，并在此基礎(chǔ)上得出推動(dòng)我國(guó)出版業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的建議實(shí)為必要。限于數(shù)據(jù)可得性，本為選取出版物印刷業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，借鑒圍繞文化產(chǎn)業(yè)展開的相關(guān)研究加以分析，具有一定新意，彌補(bǔ)了這方面研究的空缺。

鑒于印刷業(yè)在文化產(chǎn)業(yè)中居于主力軍的地位，有關(guān)文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率研究的相關(guān)文獻(xiàn)仍可為本文提供樣本選擇與實(shí)證分析上的參考。吳慧香(2015)測(cè)算了1999—2009年間中國(guó)各省市文化產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)波動(dòng)較大，增長(zhǎng)主要由技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率同時(shí)帶動(dòng)，省際之間存在的差異主要是由文化投資差異所致。[13]韓東林、夏傳偉(2018)測(cè)算了2012—2016年中國(guó)24個(gè)省份的文化制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，指出中國(guó)文化制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提高緩慢，且省際全要素生產(chǎn)率存在差異，各個(gè)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)。[14]郭蘭平(2018)使用2000—2015年江西省11個(gè)設(shè)區(qū)市文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)江西文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)演化進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示江西文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化具有波動(dòng)性，但整體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中技術(shù)進(jìn)步是增長(zhǎng)的主要源泉，而技術(shù)效率在整個(gè)考察期間的增長(zhǎng)總體維持在較低水平。[15]除學(xué)術(shù)論文之外，近年來中國(guó)產(chǎn)出的碩士學(xué)位論文中考察文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)也明顯增多。

通過梳理已有文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)尚未有出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率方面的研究成果。關(guān)于出版業(yè)及文化產(chǎn)業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域全要素生產(chǎn)率的研究成果對(duì)本文具有較強(qiáng)的借鑒價(jià)值，但是已有文獻(xiàn)基本上都是使用Malmquist指數(shù)，存在的關(guān)鍵問題是該指數(shù)基于乘積形式測(cè)算，無法與距離函數(shù)搭配使用。因此，使用Malmquist指數(shù)測(cè)算的全要素生產(chǎn)率，均是各個(gè)被評(píng)估省份將自身作為參照，所得結(jié)果為各個(gè)被評(píng)估省份相對(duì)于自身而言的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)情況，這種設(shè)定導(dǎo)致結(jié)果在嚴(yán)格意義上不具備可比性。為了克服該問題，本文使用Luenberger指標(biāo)和產(chǎn)出導(dǎo)向型的整體方向性距離函數(shù)，被評(píng)估省份與前沿面的距離按照全國(guó)整體的統(tǒng)一方向來衡量，計(jì)算所得的每個(gè)被評(píng)估省份出版物印刷業(yè)的各項(xiàng)效率值之間具有可比性，且全要素生產(chǎn)率的估計(jì)更加穩(wěn)健。

二、研究方法

(一)生產(chǎn)技術(shù)和整體距離函數(shù)的設(shè)定

衡量中國(guó)出版物印刷業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其差異，需要利用全國(guó)31個(gè)省份(1)鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文選取中國(guó)大陸31個(gè)省份的數(shù)據(jù)作為樣本，不包含香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)。的相關(guān)投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建生產(chǎn)可行性前沿面。一般情況下，生產(chǎn)集用來表示生產(chǎn)技術(shù)(T)，假設(shè)有N個(gè)投入(x)用于生產(chǎn)M個(gè)產(chǎn)出(y)，31個(gè)被評(píng)估省份的所有投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建成生產(chǎn)集。同時(shí)，根據(jù)Hackman(2008)，[16]生產(chǎn)集要滿足生產(chǎn)集具有封閉性(Closed Set)、生產(chǎn)可能性前沿面為凸性(Convexity)、投入和產(chǎn)出具有自由支配性(Free Disposability)等基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)。本文的生產(chǎn)技術(shù)T表示為式(1)：

(1)

設(shè)定生產(chǎn)技術(shù)之后，投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建了生產(chǎn)集，其中投入少產(chǎn)出多的“標(biāo)桿”省份就構(gòu)成了生產(chǎn)可行性前沿面。此時(shí)，需要借助一些工具來衡量各個(gè)省份與“標(biāo)桿”省份之間的發(fā)展差距。距離函數(shù)(Distance Functions)經(jīng)常用來衡量被評(píng)估單元和生產(chǎn)可行性前沿面上“標(biāo)桿”(最佳表現(xiàn)者)的差距。根據(jù)距離函數(shù)的數(shù)學(xué)形式，主要包括乘積形式的Shephard距離函數(shù)和加減形式的方向性距離函數(shù)(Directional Distance Function，DDF)。其中方向性距離函數(shù)(D)可以表示為式(2)：

D(xk,yk;gx,gy)=max{β∈R+：(x,y+βgy)∈T}

(2)

方向性距離函數(shù)(Chambers et al., 1996)[17]407-419的值可表示為被評(píng)估單元與前沿面的差距。參考Boussemart等(2015)[18]、Shen等(2018)[19]的分析，本文使用產(chǎn)出導(dǎo)向型的整體方向性距離函數(shù)，每個(gè)被評(píng)估單元與所有被評(píng)估單元構(gòu)成的整體來比較。用公式表示，即假設(shè)在既定投入下(gx=0)，每個(gè)被評(píng)估單元都以整體產(chǎn)出之和(0,∑y)為參照向量，被評(píng)估的省份與前沿面的距離按照全國(guó)所有省份之和的統(tǒng)一方向來衡量，如式(3)所示：

(3)

(二)Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)與分解

全要素生產(chǎn)率指數(shù)(指標(biāo))包括基于乘積形式的Index指數(shù)和加減形式的Indicator指標(biāo)，通常情況下，前者與Shephard距離函數(shù)搭配，而后者則適用于方向性距離函數(shù)。本文采用基于加減形式的整體方向性距離函數(shù)，搭配Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)(Chambers et al., 1996)[17]407-419，產(chǎn)出導(dǎo)向型的t與t+1期TFP指標(biāo)可被定義為：

(4)

參考Grosskopf(2003)[20]，王兵、朱寧(2011)[21]，姜永宏、蔣偉杰(2014)[22]，李平(2017)[23]等研究，本文將TFP指標(biāo)分解為效率變化(Efficiency Change，簡(jiǎn)稱“EC”)、技術(shù)進(jìn)步(Technological Progress，簡(jiǎn)稱“TP”)、規(guī)模效率變化(Scale Efficiency Change, 簡(jiǎn)稱“SEC”)和技術(shù)規(guī)模變化(Technological Progress Scale Change, 簡(jiǎn)稱“TPSC”)，詳見式(5)-(6)，各項(xiàng)效率值的含義如表1所示。

(5)

(6)

表1 TFP指標(biāo)分解指標(biāo)的含義

(三)非參數(shù)估計(jì)

本文采用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis, 簡(jiǎn)稱“DEA”)(Charnes and Cooper，1978)[24]估計(jì)TFP指標(biāo)中的距離函數(shù)。該方法可以用線性規(guī)劃來表示，以產(chǎn)出導(dǎo)向型的距離函數(shù)為例，假設(shè)投入不變，最大化產(chǎn)出的目標(biāo)函數(shù)為β。計(jì)算全要素生產(chǎn)率指標(biāo)與分解公式(6)需要分別計(jì)算VRS和CRS假設(shè)下的各4種不同跨期組合的距離函數(shù)，例如，t期江西省出版物印刷業(yè)的投入產(chǎn)出為被評(píng)估單元，計(jì)算江西省出版物印刷業(yè)與t期生產(chǎn)可行性前沿面的距離，在VRS假設(shè)下和CRS假設(shè)下，可用公式(7)中的線性規(guī)劃表示：

(7)

三、指標(biāo)及數(shù)據(jù)說明

本文選取中國(guó)31個(gè)省份2013—2017年的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照常規(guī)分類方式將其劃分為華北、東北、華東、中南、西南、西北六個(gè)地域。數(shù)據(jù)來源于2014—2018年《中國(guó)文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，所有產(chǎn)值以2013年不變價(jià)為基期調(diào)整為可比價(jià)。

DEA主要用于衡量具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否技術(shù)有效和規(guī)模有效，目前已在包含出版業(yè)在內(nèi)的多個(gè)行業(yè)廣泛應(yīng)用，是較為主流的效率評(píng)價(jià)方法。使用DEA衡量出版物印刷業(yè)的全要素生產(chǎn)率，具有較強(qiáng)的適用性。該方法要求選取的數(shù)據(jù)為非負(fù)值，且樣本數(shù)量需要是投入和產(chǎn)出變量之和的2倍以上，本文以31個(gè)省份作為樣本，選取3個(gè)投入變量、2個(gè)產(chǎn)出變量，數(shù)據(jù)均為正值，符合DEA的上述要求。根據(jù)DEA的主導(dǎo)原則，決策單元應(yīng)具有相同的投入和產(chǎn)出變量，本文結(jié)合出版物印刷業(yè)的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)可得性選擇投入、產(chǎn)出變量，以下為變量的相關(guān)說明。

(一)投入變量

鑒于測(cè)算全要素生產(chǎn)率的投入變量一般包括資本投入和勞動(dòng)投入，結(jié)合出版物印刷業(yè)的實(shí)際情況，本文將資產(chǎn)合計(jì)、用紙量和職工人數(shù)作為投入變量，數(shù)據(jù)選擇具有合理性。其中，資產(chǎn)合計(jì)是指企業(yè)擁有或控制的，能以貨幣計(jì)量且能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益的資產(chǎn)，是企業(yè)實(shí)力的重要體現(xiàn)；紙張是出版物印制最重要的原材料，用紙量是出版物印刷業(yè)最主要的成本構(gòu)成；職工人數(shù)在衡量勞動(dòng)投入的作用方面，雖不及平均工作時(shí)間、勞動(dòng)強(qiáng)度或職工薪酬等變量，但是考慮變量數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用出版物印刷業(yè)職工人數(shù)作為勞動(dòng)投入變量。

(二)產(chǎn)出變量

本文選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和印刷產(chǎn)量作為產(chǎn)出變量。其中，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入反映企業(yè)經(jīng)常性的由主營(yíng)業(yè)務(wù)帶來的基本收入，該變量主要體現(xiàn)企業(yè)的盈利能力；印刷產(chǎn)量指的是企業(yè)印刷生產(chǎn)的符合產(chǎn)品質(zhì)量要求的圖書、期刊、報(bào)紙等實(shí)物的數(shù)量，根據(jù)是否由彩色印刷機(jī)印刷，該變量分為黑白印刷量和彩色印刷量?jī)身?xiàng)。

表2 投入產(chǎn)出指標(biāo)年均增長(zhǎng)率變化(2013—2017年)

注：年均增長(zhǎng)率為隨機(jī)性趨勢(shì)，Ordinary Least Squares (OLS)計(jì)算獲得。

表2呈現(xiàn)了2013—2017年中國(guó)各個(gè)區(qū)域出版物印刷業(yè)投入、產(chǎn)出變量的年均增長(zhǎng)率變化。從投入來看，中國(guó)各區(qū)域出版物印刷業(yè)的資產(chǎn)合計(jì)年均增長(zhǎng)率為4.75%，其中，東北(6.06%)、華東(5.57%)和西南(5.13%)的資產(chǎn)合計(jì)增長(zhǎng)率名列前茅，而華北(3.63%)和西北(2.94%)處于末尾。用紙量的年均增長(zhǎng)率為-6.54%，仍是東北(19.79%)、華東(1.23%)和西南(3.75%)排在前列，而中南(-9.14%)和華北(-20.96%)卻呈現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。中國(guó)出版物印刷業(yè)職工人數(shù)的年均增長(zhǎng)率也為負(fù)值(-2.92%)，其中只有華東地區(qū)(1.74%)呈現(xiàn)了正增長(zhǎng)。表現(xiàn)較為明顯的是，盡管東北地區(qū)的資產(chǎn)合計(jì)與用紙量年均增速在全國(guó)均為最高，但是其職工人數(shù)的年均增長(zhǎng)率(-7.98%)為全國(guó)最低。

從產(chǎn)出來看，中國(guó)出版物印刷業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入年均增長(zhǎng)率為0.37%，其中僅華東(3.09%)和華北(0.25%)呈現(xiàn)了正增長(zhǎng)，中南(-1.52%)、西北(-1.74%)、西南(-4.73%)和東北(-3.65%)則均表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)。與之不同的是，在生產(chǎn)性產(chǎn)出方面，黑白與彩色印刷產(chǎn)量均呈負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率分別為-1.55%和-17.13%。其中，黑白印刷產(chǎn)量中僅西南(3.66%)、西北(2.52%)和華東(1.46%)呈現(xiàn)了正增長(zhǎng)趨勢(shì)，其他地區(qū)均表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)。在彩色印刷產(chǎn)量中，除西北(0.30%)之外，其他區(qū)域都出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，其中以華北(-41.32%)的負(fù)增長(zhǎng)最為顯著。整體來看，東北地區(qū)和中南地區(qū)的經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)出和生產(chǎn)性產(chǎn)出的年均增長(zhǎng)率全部為負(fù)值，華北地區(qū)則呈現(xiàn)出生產(chǎn)性產(chǎn)出減少而經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)出增加的趨勢(shì)，西北地區(qū)卻表現(xiàn)為生產(chǎn)性產(chǎn)出增加而經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)出減少的趨勢(shì)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率變化和驅(qū)動(dòng)因素

將中國(guó)出版物印刷業(yè)視為一個(gè)整體(表3)，2013—2017年中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率逐年遞減，年均增長(zhǎng)率為-5.76%。該結(jié)果說明近年來中國(guó)出版物印刷業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)著實(shí)不容樂觀，該產(chǎn)業(yè)被普遍看衰的論調(diào)確有依據(jù)。由于印刷業(yè)排放的VOC物質(zhì)是PM2.5二次生成的主要來源，在被稱為“史上最嚴(yán)”的《環(huán)境保護(hù)法》于2015年1月1日起正式實(shí)施后，印刷企業(yè)經(jīng)受了環(huán)保要求的嚴(yán)峻考驗(yàn)，不僅在設(shè)備改造、技術(shù)更新等方面投入更多精力與財(cái)力，而且一些地區(qū)還出臺(tái)了清退印刷企業(yè)的措施。這些舉措對(duì)出版物印刷業(yè)的影響于2016年之后開始顯現(xiàn)，2016年中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率從2015年的0.048 6大幅降至-0.139 7，且該趨勢(shì)在2017年未見緩解，持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)。

表3 中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)累計(jì)值與分解(2013—2017年)

注：該指標(biāo)為累計(jì)變化值，初始值2013年設(shè)為0。年均增長(zhǎng)率為隨機(jī)性趨勢(shì)，OLS計(jì)算獲得。

進(jìn)一步考察出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的驅(qū)動(dòng)因素，樣本期內(nèi)純效率變化和規(guī)模效率變化的年均增長(zhǎng)率分別為0.40%和0.79%，對(duì)提升中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率為-6.91%和-13.78%。這說明，雖然純效率變化和規(guī)模效率變化在樣本期內(nèi)呈現(xiàn)的是增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是與純技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)規(guī)模變化相比，兩者對(duì)于全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率卻非常低，尚不構(gòu)成中國(guó)出版物全要素生產(chǎn)率的主要驅(qū)動(dòng)因素。

純技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)規(guī)模變化的年均增長(zhǎng)率分別為-3.67%和-3.29%，對(duì)中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的貢獻(xiàn)率分別為63.69%和57.00%。由此可見，純技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)規(guī)模變化是驅(qū)動(dòng)全要素生產(chǎn)率發(fā)生變化的主要因素。但是從本文來看，由于中國(guó)出版物印刷業(yè)的純技術(shù)進(jìn)步偏低，不僅未能幫助提升中國(guó)出版物印刷業(yè)的全要素生產(chǎn)率，還拉低了全要素生產(chǎn)率水平，2016年和2017年純技術(shù)進(jìn)步下降在很大程度上導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率水平的大幅下降。技術(shù)規(guī)模變化的值在樣本期內(nèi)均為負(fù)值，且絕對(duì)值出現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)，表明中國(guó)出版物印刷業(yè)的技術(shù)邊界向不變規(guī)模報(bào)酬(CRS)技術(shù)加速移動(dòng)。

(二)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)的區(qū)域差異分析

從各區(qū)域及省份出版物印刷業(yè)TFP變化趨勢(shì)來看(表4)，以各省TFP年均增長(zhǎng)率中位數(shù)-0.08%為參照，超過一半省份(20個(gè))位于其上。全國(guó)出版物印刷業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率為-5.76%，華北、東北、華東、中南、西南、西北地區(qū)分別為-2.60%、-1.08%、-1.25%、-0.47%、-0.38%、0.01%。其中，只有西北地區(qū)出版物印刷業(yè)TFP呈現(xiàn)緩慢的正向增長(zhǎng)趨勢(shì)，較其他地區(qū)發(fā)展略快。雖然其他地區(qū)出版物印刷業(yè)TFP都呈減少趨勢(shì)，但是TFP及其分解指標(biāo)的減少程度均不相同，不同區(qū)域之間全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)因素存在較大的差異。較為顯著的是，東北地區(qū)和西南地區(qū)不僅整個(gè)區(qū)域的TFP呈現(xiàn)減弱趨勢(shì)，而且區(qū)域內(nèi)部單個(gè)省份的TFP也都表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)。

表4 區(qū)域及省際出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)(2013—2017)

從圖1來看，華北地區(qū)的出版物印刷業(yè)TFP變化趨勢(shì)較為顯著，在2014—2016年間呈下降趨勢(shì)，其中尤以2015—2016年跌幅最大，在2016年初觸及最低點(diǎn)之后開始實(shí)現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)。這一趨勢(shì)充分說明2015年開始實(shí)施的《環(huán)境保護(hù)法》對(duì)華北地區(qū)出版物印刷業(yè)造成了顯著影響。除了北京之外，其他省份出版物印刷業(yè)TFP增長(zhǎng)率均為負(fù)值，北京地區(qū)的增長(zhǎng)或許主要得益于其需要承擔(dān)一些常規(guī)性的印刷任務(wù)。雖然北京地區(qū)面臨的環(huán)保治理政策、疏解非首都核心功能和企業(yè)外遷等壓力較其他省份更大，但是作為全國(guó)的政治文化中心，北京市的出版物印刷企業(yè)無疑是一些政策文件印制工作的主力軍。例如，北京有近20家企業(yè)參與了2017年“十九大”文件及其輔助讀物的印刷工作，雖然2017年下半年正值北京空氣污染嚴(yán)重、環(huán)保部門頻發(fā)預(yù)警、多家印刷企業(yè)停產(chǎn)限產(chǎn)，但是為了保障“十九大”讀物正常出版，相關(guān)政府部門為承擔(dān)“十九大”印制任務(wù)的企業(yè)開綠燈，保障了出版物印刷企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)[25]。相對(duì)于華北地區(qū)而言，其他省份出版物印刷業(yè)的TFP變動(dòng)趨勢(shì)更為平穩(wěn)，未出現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)與下跌趨勢(shì)。

圖1 中國(guó)區(qū)域出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)趨勢(shì)(2013—2017)

結(jié)合TFP指標(biāo)分解看中國(guó)出版物印刷業(yè)的區(qū)域差異，華北、華東和西北三個(gè)地區(qū)的TFP分解指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)較為相似，這些地區(qū)的TFP增長(zhǎng)均由純技術(shù)效率和規(guī)模效率的緩慢增長(zhǎng)拉動(dòng)，而純技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)規(guī)模變化則均呈下降趨勢(shì)。這說明這三個(gè)地區(qū)的出版物印刷業(yè)在企業(yè)的管理和創(chuàng)新上要優(yōu)于其他地區(qū)，并且已經(jīng)初步形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是出版印刷的技術(shù)水平對(duì)TFP增長(zhǎng)不僅沒發(fā)揮促進(jìn)作用，反而抵消了純技術(shù)效率和規(guī)模效率的帶動(dòng)效應(yīng)。

從這三個(gè)區(qū)域內(nèi)部各個(gè)省份的TFP來看，華北和華東地區(qū)都是只有一個(gè)省份出版物印刷業(yè)TFP呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，分別是北京和江蘇。與區(qū)域整體TFP分解指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)有所不同的是，北京和江蘇兩省的純技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率變化指標(biāo)均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，說明通過采取先進(jìn)科技和更新技術(shù)水平等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的措施在提升單個(gè)省份的TFP中發(fā)揮了重要作用。西北地區(qū)有陜西和甘肅兩個(gè)省份的TFP呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，然而純技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)呈減少趨勢(shì)，說明盡管這兩個(gè)省份TFP有所增長(zhǎng)，但是現(xiàn)有技術(shù)條件仍存在較大改善空間，技術(shù)水平的提高或能在更大程度上拉動(dòng)兩省出版物印刷業(yè)的TFP增長(zhǎng)。

東北地區(qū)除規(guī)模效率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)外，其他TFP分解指標(biāo)均呈現(xiàn)減少趨勢(shì)，但是規(guī)模效率不足以抵消該地區(qū)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平的拉低效應(yīng)。而且，該地區(qū)三個(gè)省份的TFP變動(dòng)均為負(fù)值，三省出版物印刷業(yè)之間沒有顯著的發(fā)展差異，提升該地區(qū)出版物印刷業(yè)TFP需要著力提升管理水平、技術(shù)改造與創(chuàng)新水平等。

中南地區(qū)的TFP增長(zhǎng)由技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率拉動(dòng)，但是技術(shù)效率變化和技術(shù)規(guī)模變化的表現(xiàn)較差，尤其是技術(shù)規(guī)模變化距離最佳生產(chǎn)前沿面的距離較遠(yuǎn)，顯示了較強(qiáng)的向最佳生產(chǎn)前沿面靠近的趨勢(shì)，由此拉低了該地區(qū)出版物印刷業(yè)的TFP增長(zhǎng)。從單個(gè)省份來看，湖南的TFP出現(xiàn)了緩慢增長(zhǎng)，海南在樣本期內(nèi)TFP沒有發(fā)生變化，兩個(gè)省份表現(xiàn)較為相似的是樣本期內(nèi)純技術(shù)效率都維持不變，若進(jìn)一步提升TFP水平，兩省有必要將改善出版物印刷業(yè)的企業(yè)管理與創(chuàng)新能力作為著力點(diǎn)。

西南地區(qū)的純技術(shù)效率指標(biāo)達(dá)到了全國(guó)領(lǐng)先水平，與其他地區(qū)相比，技術(shù)效率變化對(duì)該地區(qū)出版物印刷業(yè)TFP增長(zhǎng)的支撐作用最為明顯。而且，該地區(qū)各省份(西藏除外)的純技術(shù)效率指標(biāo)均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是其他省份(西藏除外)純技術(shù)進(jìn)步都表現(xiàn)為減少趨勢(shì)，導(dǎo)致西南地區(qū)所有省份的TFP均表現(xiàn)為減少趨勢(shì)。由此可見，盡管該地區(qū)出版物印刷業(yè)的企業(yè)管理和創(chuàng)新水平保持了良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但是由于現(xiàn)有技術(shù)條件下創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低，直接對(duì)該地區(qū)TFP產(chǎn)生負(fù)向影響作用。

五、結(jié)論與政策建議

本文使用Luenberger指標(biāo)和整體方向性距離函數(shù)測(cè)算和分解了中國(guó)2013—2017年出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)，考察了區(qū)域及省際出版物印刷業(yè)TFP差異，主要結(jié)論為：(1)中國(guó)出版物印刷業(yè)TFP呈負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)(-5.76%)，出版物印刷業(yè)受新媒體技術(shù)沖擊的影響在經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)中已經(jīng)顯現(xiàn)。(2)純技術(shù)進(jìn)步(-3.67%)和技術(shù)規(guī)模變化(-3.29%)是中國(guó)出版物印刷業(yè)TFP變化的主要驅(qū)動(dòng)因素，但是兩者對(duì)中國(guó)出版物印刷業(yè)TFP的負(fù)面拉低效應(yīng)尤為明顯。(3)中國(guó)不同區(qū)域及省份出版物印刷業(yè)之間存在較大差異，僅西北地區(qū)維持了TFP的平穩(wěn)增長(zhǎng)(0.01%)，華北地區(qū)的TFP變動(dòng)最為顯著(-2.60%)。

為提高中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率水平，本文提出如下政策建議：

第一，優(yōu)化出版物印刷業(yè)資源要素投入比例，提高生產(chǎn)要素的利用效率。資源要素投入不合理和生產(chǎn)要素利用效率低是中國(guó)出版物印刷業(yè)面臨的重要挑戰(zhàn)之一，而且不同區(qū)域及省份之間表現(xiàn)出了明顯差異。其中，西南地區(qū)出版物印刷業(yè)的資源要素投入比例尤為不合理，東北和中南地區(qū)的出版物印刷業(yè)生產(chǎn)要素利用率亟待提高。由此可見，各區(qū)域及省份要結(jié)合自身的具體情況，合理調(diào)整資金、用紙量、人員等資源要素的投入比例，通過更新生產(chǎn)技術(shù)，提高出版物印刷業(yè)從業(yè)人員的新興技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)和企業(yè)創(chuàng)新管理能力，強(qiáng)化新技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化和綜合協(xié)調(diào)管理，促進(jìn)出版物印刷業(yè)朝著更加科學(xué)、高效的方向發(fā)展，從而最大程度上確保技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對(duì)中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)作用。

第二，推進(jìn)以科技創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)出版物印刷業(yè)技術(shù)進(jìn)步。2015年發(fā)布的《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》中明確指出，“要堅(jiān)持以先進(jìn)技術(shù)為支撐、內(nèi)容建設(shè)為根本，充分運(yùn)用新技術(shù)，創(chuàng)新出版方式、提高出版效能”。加強(qiáng)出版物印刷業(yè)的科技扶持和技術(shù)改造力度對(duì)于提高中國(guó)出版物印刷業(yè)的TFP水平至關(guān)重要。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)等新媒體技術(shù)對(duì)出版物印刷業(yè)的沖擊日益嚴(yán)峻，在此形勢(shì)下，政府應(yīng)充分發(fā)揮統(tǒng)攝全局的作用，通過頂層設(shè)計(jì)推動(dòng)出版物印刷業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，提高出版產(chǎn)品質(zhì)量，為傳播先進(jìn)印刷技術(shù)、推動(dòng)出版物印刷業(yè)朝著智能化方向創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航。此外，出版印刷類高校在人才培養(yǎng)方面也要順應(yīng)出版行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)，重新布局原有專業(yè)并及時(shí)調(diào)整人才培養(yǎng)模式，滿足數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)和多媒體技術(shù)的專業(yè)技術(shù)人才的需求，推動(dòng)傳統(tǒng)的出版印刷向智能化、數(shù)字化出版印刷轉(zhuǎn)變。

第三，加強(qiáng)出版物印刷業(yè)區(qū)域交流合作，促進(jìn)不同區(qū)域及省份的協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)出版物印刷業(yè)TFP及其分解指標(biāo)在各個(gè)區(qū)域及省份之間存在較大差異，不同地區(qū)出版物印刷業(yè)TFP改進(jìn)的方向不同，如北京和江蘇兩省出版物印刷業(yè)由技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)效應(yīng)明顯，這些省份應(yīng)發(fā)揮已有優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，并將之?dāng)U散到西南地區(qū)等其他技術(shù)進(jìn)步較慢的區(qū)域或省份，為提升出版物印刷業(yè)的技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮示范作用?；诖?，建議由政府主導(dǎo)設(shè)立并強(qiáng)化區(qū)域及省份之間出版物印刷業(yè)的定期探討機(jī)制，通過舉辦出版物印刷業(yè)區(qū)域合作論壇等，做到交流經(jīng)驗(yàn)、互通有無、增進(jìn)合作、縮小差異，推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)中國(guó)出版物印刷業(yè)全要素生產(chǎn)率的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。