呂洪燕，于翠華，曲世卓，田玉來

（1.遼寧大學 經(jīng)濟學院，遼寧 沈陽 110036；2.齊齊哈爾大學 經(jīng)濟與管理學院，黑龍江 齊齊哈爾161006）

一、引 言

隨著工業(yè)化進程的快速推進，我國已經(jīng)躍為世界第二大經(jīng)濟體，工業(yè)化進程中積累的堅實工業(yè)基礎(chǔ)、工業(yè)設(shè)施以及技術(shù)條件使其具備了從數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向高水平、高質(zhì)量發(fā)展的必要條件。“一帶一路”倡議的提出和實施，進一步拓展了市場空間，為對外貿(mào)易發(fā)展提供了前所未有的發(fā)展機遇。中國對外出口持續(xù)增長，不但出口規(guī)模有所增加，出口結(jié)構(gòu)也不斷升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是高質(zhì)量發(fā)展的前提，工業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀也表明，以往工業(yè)所依賴的比較成本優(yōu)勢逐漸被削弱，中國利用國際分工調(diào)整的轉(zhuǎn)折時期，采取“低端嵌入”方式在全球競爭中走出的“血拼”式競爭道路帶來的對外貿(mào)易增長不能持久［1］，尤其面對國際貿(mào)易保護主義抬頭的嚴峻形勢，我國對外貿(mào)易的發(fā)展面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級［2-3］?！吨泄仓醒?國務(wù)院關(guān)于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》指出，推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展要優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展高質(zhì)量、高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品貿(mào)易，同時要求加快創(chuàng)新驅(qū)動，培育貿(mào)易競爭新優(yōu)勢。經(jīng)典要素稟賦理論認為，一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)由該國生產(chǎn)要素的豐裕度決定，人力資本作為構(gòu)成勞動力生產(chǎn)效率的核心因素，很大程度會影響貿(mào)易的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級［4］。人力資本素質(zhì)的提高可以提高國家的技術(shù)勞動能力，從而使他們?nèi)〉眉夹g(shù)上的“躍進”［5］。正是基于這一背景，本文擬對人力資本與出口結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系進行研究。我國出口結(jié)構(gòu)高級化水平如何？鑒于我國資源稟賦的現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，人力資本是否提升了出口結(jié)構(gòu)高級化水平？創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的動力，而人力資本又是創(chuàng)新的主體，人力資本能否通過創(chuàng)新提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化？基于對以上問題的思考，本文從以下角度進步探討：一是關(guān)于出口結(jié)構(gòu)高級化指標的構(gòu)建；二是人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化水平的影響。

關(guān)于出口結(jié)構(gòu)升級（優(yōu)化）的衡量，學者們做了大量研究。Lall et al.（2006）［6］的研究認為，一國產(chǎn)品的技術(shù)含量與該國人均GDP有極大的相關(guān)性，可以采用人均收入加權(quán)法計算各國出口技術(shù)含量。Hausmann et al.（2007）［7］提出基于經(jīng)濟發(fā)展的出口復雜度測算，這一指標被用來衡量出口結(jié)構(gòu)升級且得到了廣泛應(yīng)用，學者們在這一基礎(chǔ)上做了相應(yīng)的改進。關(guān)志雄（2002）［8］以各國出口的加權(quán)平均附加值指數(shù)作為出口結(jié)構(gòu)的高度化指數(shù)。樊綱（2006）［9］在技術(shù)附加值的賦值原理基礎(chǔ)上采用了人均GDP為技術(shù)的衡量指標計算出口復雜度，解決了“各國的出口規(guī)模不同導致附加值指標產(chǎn)生誤差”這一問題，并且得到了大量的應(yīng)用。然而復雜度計算方法近年來也受到了質(zhì)疑，以出口國的人均GDP來間接衡量其技術(shù)水平，會導致邏輯上的不一致性［10］。出口結(jié)構(gòu)升級通常指出口產(chǎn)品技術(shù)的升級，人均GDP除了與地區(qū)的技術(shù)水平相關(guān)外，還受到要素稟賦及其他因素影響，以人均GDP為權(quán)重的出口復雜度不能從根本上衡量一個國家或地區(qū)的技術(shù)水平。除出口技術(shù)復雜度這一指標之外，還有一些學者在區(qū)分產(chǎn)品要素密集類型基礎(chǔ)上測算資本密集型產(chǎn)品比重［11］或用技術(shù)密集型產(chǎn)品占比［12］代表出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化，或賦予勞動密集型、技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)品不同權(quán)重，簡單加總求和代表制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級［13］。這些指標以出口產(chǎn)品技術(shù)含量的提升表征出口結(jié)構(gòu)升級，從靜態(tài)角度刻畫了出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度。

根據(jù)H-O-S定理，隨著有技術(shù)的人力供應(yīng)的增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，制造業(yè)出口的技術(shù)傾向應(yīng)當增強。那么人力資本的提升能否體現(xiàn)在工業(yè)的要素導向進而帶動出口結(jié)構(gòu)升級？對于人力資本與出口結(jié)構(gòu)的關(guān)系，學者們從不同角度進行了探討。張志新（2017）［14］研究表明，高技術(shù)人力資本在促進貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級中扮演重要角色。Andersson&Johansson（2010）［15］認為人力資本稟賦的跨區(qū)域差異影響了出口產(chǎn)品的數(shù)量，而不會導致出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化。周茂等（2019）［4］研究表明，以高校擴招為標志的人力資本擴張有效推動了出口升級，而楊陽（2016）［16］則認為只有在出口競爭力較低時人力資本要素和創(chuàng)新要素對出口競爭力有顯著影響。另有學者從人口結(jié)構(gòu)方面研究了人口老齡化［17］、人口年齡結(jié)構(gòu)［18］與出口結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系。李建萍（2018）［19］從行業(yè)角度分析了人力資本對出口比較優(yōu)勢變動的影響，認為存在著顯著的行業(yè)差異。

以上針對出口結(jié)構(gòu)的研究中，多數(shù)都集中在對于出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的靜態(tài)變化的分析，即以出口技術(shù)復雜度或資本密集類產(chǎn)品比重為代表的出口結(jié)構(gòu)升級（優(yōu)化），缺乏對出口結(jié)構(gòu)動態(tài)變化的度量及分析。同時針對人力資本對出口結(jié)構(gòu)影響的研究中，沒有區(qū)分人力資本異質(zhì)性的影響。事實上，由于個體受教育程度、技能掌握情況的差異，人力資本表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性特征［20］，由此，不同人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的作用也有所區(qū)別。本文的研究主要從以下幾個方面進行了拓展：①構(gòu)建包含不同類型技術(shù)水平的出口產(chǎn)品相對變化的出口結(jié)構(gòu)高級化指標，以此刻畫我國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平；②實證分析人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的促進作用，并驗證技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)；③分析異質(zhì)性人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的影響。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）出口結(jié)構(gòu)高級化的含義及度量

1.出口結(jié)構(gòu)高級化的含義

現(xiàn)有文獻中，雖然謝小平（2018）［21］使用了“出口商品結(jié)構(gòu)高級化”字樣，但是從其以“高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額的比例”作為出口商品結(jié)構(gòu)高級化指標的衡量來看，仍然是對出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述，等同于“出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級”的含義。因此，本文從動態(tài)角度對這一指標加以分析和構(gòu)建。

隨著技術(shù)水平的不斷提高，出口結(jié)構(gòu)變化是一個由低技術(shù)產(chǎn)品向高技術(shù)產(chǎn)品演變的動態(tài)過程。產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變化中低技術(shù)產(chǎn)品比重不斷降低，高技術(shù)產(chǎn)品比重不斷增加，這一過程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進類似，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進過程中產(chǎn)業(yè)比重沿著一二三產(chǎn)業(yè)的順序不斷上升，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級演進的過程。因此本文將出口結(jié)構(gòu)高級化定義如下：出口結(jié)構(gòu)高級化是指在產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)演進過程中，隨著技術(shù)水平的不斷提高，出口產(chǎn)品中低技術(shù)產(chǎn)品出口比重逐漸降低，高技術(shù)產(chǎn)品出口比重逐漸增加，這一規(guī)律性變化的動態(tài)過程即為出口結(jié)構(gòu)高級化過程。

2.出口結(jié)構(gòu)高級化的度量

為了考察出口結(jié)構(gòu)變動的全面性，同時考慮出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是一個動態(tài)變化過程，即出口結(jié)構(gòu)高級化是出口產(chǎn)品由低級向高級的演進過程，這與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的演進過程類似，而向量夾角是測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化［22］、人力資本結(jié)構(gòu)［23］等結(jié)構(gòu)變化的重要方法，借鑒付凌輝（2010）［23］的思路，采用向量夾角來構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)高級化指標。首先將出口產(chǎn)品根據(jù)所投入要素密集程度不同劃分為不同的類型，每一類占總體出口產(chǎn)品的比重作為空間向量的一個分量，從而構(gòu)成一個n維向量。計算該向量與基準向量的夾角。當產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)發(fā)生動態(tài)變化時，該向量與基準向量的夾角大小也會發(fā)生變化，向量夾角變化的大小即為出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化的大小，由此可以從動態(tài)角度衡量出口結(jié)構(gòu)變動。按照以上思路把制造業(yè)各細分行業(yè)劃分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品三種類型。把出口產(chǎn)品中每一類產(chǎn)品占總量的比重作為空間向量的一個分量，構(gòu)建包含三類出口產(chǎn)品的三維出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)空間向量。

選擇基本單位向量組X1=（1，0，0），X2=（0，1，0），X3=（0，0，1），計算出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)空間向量X0與基準向量的夾角θj(j=1,2,3)。

其中，xji表示基本單位向量組Xj(j=1,2,3)的第i個分量；x0,i表示向量X0的第i個分量。最后確定夾角θj的權(quán)重，計算出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

其中，Ex為出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)；Wj為θj的權(quán)重，本文設(shè)置權(quán)重為Wj=1,2,3。

從出口結(jié)構(gòu)高級化的指標構(gòu)成可以看出，向量夾角的大小本身就體現(xiàn)了出口結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化，這有別于以往的以技術(shù)密集型產(chǎn)品占比來刻畫的出口結(jié)構(gòu)升級的靜態(tài)指標，體現(xiàn)了出口結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變過程。

（二）人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的作用機制

1.人力資本的要素稟賦作用

一個經(jīng)濟體最優(yōu)的技術(shù)結(jié)構(gòu)是由其要素稟賦內(nèi)生決定［24］。作為最重要的生產(chǎn)要素，人力資本的提升直接提高了要素稟賦中人力資本積累水平。相對于其他生產(chǎn)要素來說，最具能動性的人力資本要素的提升對于提高產(chǎn)品質(zhì)量起著決定性作用。人力資本要素越豐富的國家越傾向于出口人力資本密集型產(chǎn)品，通常為高技術(shù)類型產(chǎn)品［4］。人力資本的提升對出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不僅體現(xiàn)在直接作用上，高素質(zhì)和高能力的人力資本還可以使得除人力資本以外的其他生產(chǎn)要素資源得到優(yōu)化配置，充分利用國際技術(shù)和資本來推動企業(yè)的生產(chǎn)進步和技術(shù)升級，進而促進出口結(jié)構(gòu)升級。此外，人力資本的提升意味著勞動力技能的提升，這可以進一步提高企業(yè)生產(chǎn)率，為企業(yè)生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品提供保證，促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級［25］。

2.人力資本的技術(shù)載體作用

全球價值鏈（GVC）理論表明，產(chǎn)業(yè)升級具有由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)的演變趨勢，顯然技術(shù)創(chuàng)新正是實現(xiàn)技術(shù)水平以及產(chǎn)品附加值提高的途徑。而人力資本作為技術(shù)的載體可以直接推動技術(shù)升級，實現(xiàn)技術(shù)水平由低級向高級的演化，從而帶動新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級［26-27］。Bodman（2013）［28］的研究也證實了人力資本積累能夠促進科技創(chuàng)新活動進而推動產(chǎn)品升級，伴隨產(chǎn)品升級必然帶來產(chǎn)業(yè)升級，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化。人力資本的提升有助于促進行業(yè)創(chuàng)新行為，使得行業(yè)中突破性創(chuàng)新比例增加。同時，由于人力資本提高了知識溢出效應(yīng)，提高了團隊間協(xié)調(diào)配合度和創(chuàng)新績效，人力資本要素資源優(yōu)化配置使得由人力資本主導的技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷升級，即初級技術(shù)、原始技術(shù)逐漸被先進技術(shù)、尖端技術(shù)替代，因此人力資本與技術(shù)結(jié)構(gòu)升級相匹配，共同促進科技創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得了更高技術(shù)水平、更為先進的技術(shù)裝備和工藝方法，進而促進整個行業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量提高，實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)升級。另外從生產(chǎn)效率和生產(chǎn)成本的角度，科技創(chuàng)新引發(fā)的技術(shù)進步能夠為企業(yè)提供更高的生產(chǎn)效率、更低的生產(chǎn)成本，從而促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級［29］。除此以外，人力資本結(jié)構(gòu)也顯著影響技術(shù)創(chuàng)新［30］，相對于初級人力資本而言，高級人力資本是技術(shù)進步的源泉，推動技術(shù)創(chuàng)新［31］。因此可以預見，人力資本結(jié)構(gòu)對于出口結(jié)構(gòu)高級化也存在異質(zhì)性影響。

基于以上分析，本文提出假設(shè)1、假設(shè)2。

H1：人力資本可以提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平；

H2：人力資本可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平。

H2a：初級人力資本通過抑制技術(shù)創(chuàng)新抑制制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平；

H2b：中級人力資本和高級人力資本通過促進技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平。

三、模型、指標與數(shù)據(jù)

（一）模型

本文設(shè)定以下三個模型檢驗人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的影響，并進一步分析技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。

模型1：

模型1系數(shù)α1衡量人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的總影響，模型2系數(shù)β1衡量人力資本對科技創(chuàng)新的效應(yīng)，模型3系數(shù)γ1是在控制了中介變量科技創(chuàng)新的影響后，考慮人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的影響，γ2衡量在控制了人力資本的影響后，中介變量科技創(chuàng)新對出口結(jié)構(gòu)高級化的效應(yīng)。e1、e2、e3分別為回歸殘差。技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)大小等于系數(shù)乘積β1× γ2。

（二）指標與數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量：出口結(jié)構(gòu)高級化。根據(jù)研究對象及數(shù)據(jù)的可得性，本文以制造業(yè)為例，選定2004-2017年制造業(yè)中28個大類工業(yè)行業(yè)（1）。參考王家庭（2019）［32］的研究，對于制造業(yè)各細分行業(yè)進行要素密集度類型劃分,將制造業(yè)行業(yè)分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型三類。根據(jù)式（2）計算中國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平，作為被解釋變量，用Ex表示。

（2）解釋變量：人力資本。參考多數(shù)學者的做法，本文采用平均受教育年限法表示人力資本。計算方法如下：

其中，Human為平均受教育年限；φ1、φ2、φ3、φ4、φ5分別為就業(yè)人口中未上過學、小學、中學、高中（含高中、中等職業(yè)教育、高等職業(yè)教育）、大專及以上（含大學?？啤⒋髮W本科、研究生）人口比重。

（3）中介變量：技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新作為出口結(jié)構(gòu)的內(nèi)在驅(qū)動力，促使產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)由低級向高級轉(zhuǎn)化，也是人力資本提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的傳導途徑。技術(shù)創(chuàng)新的主要衡量指標通常有創(chuàng)新投入指標和創(chuàng)新產(chǎn)出指標兩種。創(chuàng)新投入指標主要從研發(fā)投入的角度考察科技創(chuàng)新的科研投入量，本文采用各地區(qū)R&D支出占GDP比重衡量創(chuàng)新投入。

（4）控制變量。①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級直接影響出口結(jié)構(gòu)。低層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)阻礙了技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮［33］，使得技術(shù)結(jié)構(gòu)限制在較低的范圍；而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以提升產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，進一步提高出口結(jié)構(gòu)高級化水平。本文以第三產(chǎn)業(yè)增加值比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，用Industry表示。②金融發(fā)展水平：金融發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新和出口結(jié)構(gòu)升級提供了金融支持，金融發(fā)展水平越高，地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級及創(chuàng)新能力越強。本文以各地區(qū)存貸款總額占GDP比重衡量金融發(fā)展水平［31］，用Fir表示。③對外開放程度：對外開放的技術(shù)溢出效應(yīng)可以直接提高技術(shù)進步，實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)升級。本文以進出口總額占GDP比重衡量，用Open表示。④外商直接投資：外商直接投資是國際技術(shù)溢出的重要途徑，為東道國帶來先進的生產(chǎn)技術(shù)，促進地區(qū)生產(chǎn)力水平的提升，從而有助于東道國的技術(shù)進步，進而提高出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)［8］。外商直接投資用FDI表示。

本文采用中國除港澳臺地區(qū)及西藏以外的30個省份面板數(shù)據(jù)，資料來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國經(jīng)濟普查年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計年鑒等，并對數(shù)據(jù)進行了對數(shù)處理。

四、實證結(jié)果分析

（一）我國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平比較分析

1.我國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平

利用式（2）計算我國2004-2017年制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)如圖1所示。從圖中可以看出中國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)處于6.54～6.98之間。2004-2012年一直處于穩(wěn)步上升的趨勢，2013年、2014年短暫下降后持續(xù)上升。2014年后“一帶一路”倡議的實施以及2015年《中國制造2025》的提出推動了制造業(yè)的出口結(jié)構(gòu)升級。這也驗證了徐坡嶺（2018）［34］的結(jié)論，我國制造業(yè)處于主導產(chǎn)業(yè)由勞動密集型向資本密集型、資本技術(shù)密集型升級的轉(zhuǎn)型階段，完全符合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程和更替順序。

圖1 中國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)與出口結(jié)構(gòu)升級指數(shù)比較

2.以出口結(jié)構(gòu)高級化水平衡量出口結(jié)構(gòu)動態(tài)升級的合理性分析

出口結(jié)構(gòu)高級化水平是出口產(chǎn)品由低級向高級演變的動態(tài)過程，用這一指標衡量出口結(jié)構(gòu)動態(tài)升級是否具有一定的合理性？為此，可以通過將出口結(jié)構(gòu)高級化指標與學者們通常用來表征出口結(jié)構(gòu)升級指標對比，參考李秀珍等（2015）［12］的研究，以技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口比重值代表出口結(jié)構(gòu)升級。如圖1所示，2004-2017年，全國范圍內(nèi)制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)升級指標處于54.45%～64.44%之間，其中2004-2012年這一指標穩(wěn)步提升，在2013年、2014年略有下降后持續(xù)提升。其發(fā)展趨勢與出口結(jié)構(gòu)高級化指標幾乎一致。而出口結(jié)構(gòu)高級化是從動態(tài)角度刻畫這一過程，更能體現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)升級及產(chǎn)業(yè)更替過程。因此，用出口結(jié)構(gòu)高級化指標衡量出口結(jié)構(gòu)動態(tài)升級具有一定的合理性。

（二）計量結(jié)果

1.人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化的影響

為檢驗變量之間是否存在共線性，計算變量的方差膨脹因子。VIF最大值為2.43，平均值為2.13，變量間排除多重共線性可能。對于模型進行豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果顯示選擇固定效應(yīng)模型較為合理。對于中介效應(yīng)檢驗采用溫忠麟（2014）［35］的依次檢驗法，模型回歸結(jié)果見表1 所列。第一步，檢驗?zāi)Ｐ?系數(shù)α1。結(jié)果顯示系數(shù)α1顯著，即人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化有顯著的促進效用，中介效應(yīng)存在。第二步，對模型2和模型3回歸。模型2系數(shù)β1顯著，即人力資本能夠顯著促進技術(shù)創(chuàng)新；模型3系數(shù)γ2顯著。因為β1和γ2兩者均顯著，因此間接效應(yīng)顯著。第三步，檢驗?zāi)Ｐ?中系數(shù)γ1。γ1在1%水平上顯著，即直接效應(yīng)顯著。因此人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化具有直接影響，系數(shù)為0.324。人力資本的提升可以實現(xiàn)技術(shù)水平由低級向高級的演化，進而促進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。同時，人力資本的提升能夠優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)生產(chǎn)率，利用先進的技術(shù)和理念推動企業(yè)的生產(chǎn)和管理技術(shù)升級，為企業(yè)生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品提供保證，促進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。這一結(jié)論也驗證了要素稟賦理論的觀點。表1結(jié)果顯示存在技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)，模型3中技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的影響系數(shù)為0.046，且在1%水平上顯著，中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重為16.19%。顯然人力資本對于出口結(jié)構(gòu)高級化水平的促進作用，除了直接影響外，還有一部分影響體現(xiàn)在人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新改善技術(shù)水平，進而提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)，提升出口結(jié)構(gòu)高級化水平。人力資本的提升能夠直接提升技術(shù)創(chuàng)新水平，推動生產(chǎn)設(shè)備和工藝的改造升級，提升產(chǎn)品質(zhì)量，促進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。同時，技術(shù)創(chuàng)新不僅能提高要素配置效率，加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，而且會推動生產(chǎn)、組織與管理方式變革，促進生產(chǎn)效率水平的提高［36］，從而間接促進出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化。假設(shè)H1、H2得到驗證?？刂谱兞恐薪鹑诎l(fā)展對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平影響雖然顯著，但方向為負，與預期結(jié)果相反。即地區(qū)金融發(fā)展水平并沒有為制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮積極作用。說明金融發(fā)展沒有滿足制造業(yè)金融需求，這與任碧云、賈賀敬（2019）［37］的研究結(jié)論一致。可能的原因是金融資源在實體領(lǐng)域存在供需矛盾和結(jié)構(gòu)性錯配。對外開放程度顯著促進制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的提升，對外開放的增加，使得地區(qū)國際性交流增強，進而促進出口結(jié)構(gòu)高級化水平的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化也能夠顯著提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平?；貧w結(jié)果同樣顯示對外直接投資對出口結(jié)構(gòu)升級具有促進作用。

表1 人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化的作用

2.異質(zhì)性人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化影響

人力資本，由于其受教育程度不同等原因具有異質(zhì)性特征。技術(shù)創(chuàng)新要求其主體具備發(fā)現(xiàn)與升級新技術(shù)的能力，而不同類型的人力資本由于其受教育程度不同，技術(shù)創(chuàng)新的能力也不同。因此進一步分析異質(zhì)性人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的影響。參照孫海波（2018）［20］、Caselli（2006）［38］分類的方法，按照受教育程度將人力資本分為初級人力資本、中級人力資本和高級人力資本。依據(jù)我國人力資本受教育情況，初級人力資本包括各地區(qū)從業(yè)人員中初中及以下人口，中級人力資本包括各地區(qū)從業(yè)人員中高中及大專人口，高級人力資本包括各地區(qū)從業(yè)人員中大學本科及以上人口。以式（6）代表的各階段受教育年限為依據(jù)，計算各類人力資本的平均受教育年限并作為各類型人力資本的水平。

以異質(zhì)性人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化水平進行回歸分析，結(jié)果見表2所列。初級人力資本、中級人力資本、高級人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的作用均存在技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)，且為部分中介，與總量人力資本計量結(jié)果一致，但各類人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的作用方向不同。表2第2、3、4列結(jié)果顯示，初級人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化影響為負向，即初級人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化起到抑制作用。加入中介變量后模型3顯示，初級人力資本負向影響技術(shù)創(chuàng)新，因此可以認為初級人力資本通過抑制技術(shù)創(chuàng)新，抑制了制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平，假設(shè)H2a得到驗證。初級人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化水平的影響中，技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重為27.94%。表2第5-7列及8-10列分別對應(yīng)中級人力資本和高級人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的回歸結(jié)果?？梢钥闯鲋屑壢肆Y本、高級人力資本均通過正向促進技術(shù)創(chuàng)新進而促進制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的提升，假設(shè)H2b得到驗證。其中技術(shù)創(chuàng)新在中級人力資本的中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重為12.16%，技術(shù)創(chuàng)新在高級人力資本的中介效應(yīng)占比14.47%。考慮技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)后，中級人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化直接促進作用較大，中級人力資本每提高1%，制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平提高10.6%；高級人力資本每提高1%，制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平提升5.0%。異質(zhì)性人力資本回歸模型中的控制變量金融發(fā)展水平同樣顯示負向影響出口結(jié)構(gòu)高級化水平，對外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資均正向影響出口結(jié)構(gòu)高級化。控制變量系數(shù)及顯著性與總量人力資本模型相近。

表2 異質(zhì)性人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化的作用

3.穩(wěn)健性檢驗

出口結(jié)構(gòu)高級化的過程，也就是出口產(chǎn)品沿著勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品不斷演變的一個進程，在這一進程中勞動密集型產(chǎn)品比重逐漸降低，資本密集型、技術(shù)密集型勞動比重逐漸增加。因此借鑒產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標構(gòu)建思路，用制造業(yè)出口交貨值中資本密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品之和與勞動密集型產(chǎn)品比值作為出口結(jié)構(gòu)升級的替代變量進行穩(wěn)健性檢驗，用Ex1表示。同時用衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的專利技術(shù)申請量作為創(chuàng)新的指標［39］，用Patent1表示。表3回歸結(jié)果顯示，穩(wěn)健性檢驗結(jié)果仍然顯示人力資本能夠顯著促進出口結(jié)構(gòu)高級化，即直接效應(yīng)顯著。且存在以技術(shù)創(chuàng)新為中介的中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為46.07%，原結(jié)論成立。假設(shè)H1、H2得到驗證，模型穩(wěn)健。

以制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化和技術(shù)創(chuàng)新的替代變量進行異質(zhì)性人力資本分析，結(jié)果見表4所列。在異質(zhì)性人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化的影響中，中介效應(yīng)仍然存在。無論是初級人力資本，還是中級人力資本、高級人力資本均顯示出對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化有顯著影響，且存在技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)。其中，初級人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的作用為負向，即初級人力資本通過抑制技術(shù)創(chuàng)新抑制了出口結(jié)構(gòu)高級化水平，假說H2a得到驗證。初級人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化的抑制作用中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重為32.29%。中級和高級人力資本正向促進了制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平，H2b得到驗證。其中，中級人力資本中中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重29.94%，高級人力資本中中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重為57.55%?？刂谱兞康娘@著性和符號與原模型相比均沒有變化。模型穩(wěn)健。

表3 穩(wěn)健性檢驗

表4 異質(zhì)性人力資本穩(wěn)健性檢驗

五、結(jié)論與建議

本文采用向量夾角構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)高級化指標，并進一步分析人力資本對出口結(jié)構(gòu)高級化的作用機制。實證結(jié)果顯示我國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平逐年上升，與以技術(shù)密集型產(chǎn)品比重為代表的出口結(jié)構(gòu)升級指標比較，用出口結(jié)構(gòu)高級化衡量出口結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化具有一定的合理性。模型回歸結(jié)果顯示，人力資本能夠促進制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化，加入技術(shù)創(chuàng)新中介變量后，存在部分中介效應(yīng)。即人力資本作為核心生產(chǎn)要素能夠直接提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平，同時也能夠通過技術(shù)創(chuàng)新間接提升制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平。無論是初級人力資本還是中級、高級人力資本，對出口結(jié)構(gòu)高級化水平均存在直接效應(yīng)和中介效應(yīng)。但異質(zhì)性人力資本對制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的影響存在區(qū)別：初級人力資本通過抑制技術(shù)創(chuàng)新，抑制了出口結(jié)構(gòu)高級化水平的提升，影響為負向；而中級、高級人力資本通過促進技術(shù)創(chuàng)新而正向影響制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平。

基于本文的分析，打造制造業(yè)出口強國，提升高質(zhì)量發(fā)展水平，應(yīng)加強人力資本水平的提升，進而推動技術(shù)創(chuàng)新，提升出口產(chǎn)品技術(shù)水平，以促進制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)高級化水平的提高。第一，提升人力資本水平。鑒于人力資本對于出口結(jié)構(gòu)高級化具有顯著的促進作用，應(yīng)進一步實施人才發(fā)展戰(zhàn)略，加大教育投入，推進高等教育改革。注重中級及高級人力資本的提升，根據(jù)不同地區(qū)的人口基礎(chǔ)和發(fā)展趨勢適配差別化的政策，發(fā)揮市場調(diào)控和配置人口資源的作用。第二，平衡教育資源，形成最優(yōu)教育結(jié)構(gòu)。雖然我國人力資本有了極大提升，但《中國人力資本報告2019》顯示我國區(qū)域人力資本發(fā)展不平衡，東部發(fā)達城市人力資本水平較高，而西部地區(qū)人力資本水平較低。引導教育資源向低教育水平地區(qū)流動，加大教育投資，減少初級人力資本比例，提升不發(fā)達地區(qū)受教育群體水平。第三，發(fā)揮人力資本的技術(shù)載體作用，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。加強科研創(chuàng)新方面政策引導，促進區(qū)域間創(chuàng)新合作，依托產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，培育創(chuàng)新驅(qū)動，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。以“一帶一路”建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展、東北振興等重大戰(zhàn)略實施為契機，推動區(qū)域間創(chuàng)新技術(shù)交流及合作。依托貿(mào)易優(yōu)化平臺，提升技術(shù)溢出效應(yīng)，推動智能制造發(fā)展，提高出口附加值，進一步優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。

注 釋：

（1）依據(jù)2011年的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼（GB/T 4754-2011）》對制造業(yè)行業(yè)分類。