劉玥吟

摘 要：現(xiàn)代口述史自20世紀(jì)80年代傳入中國后，基于口述史方法的研究方興未艾，近十年來更是遍地開花，口述史方法也成為研究熱門。但是口述史理論研究卻相對滯后，導(dǎo)致口述史學(xué)出現(xiàn)理論基礎(chǔ)不足、研究規(guī)范不清等問題，本文試圖從中國近十五年口述史理論研究中，厘清其理論研究過程和特點，并對其作出簡單的評價。

關(guān)鍵詞：口述史學(xué);個人記憶;研究述評

口述史一般認(rèn)為是歷史學(xué)研究的一種新興方法，是20世紀(jì)以來在西方特別是美英等國茁壯發(fā)展的一種史學(xué)模式。從20世紀(jì)80年代正式進(jìn)入中國后，其研究經(jīng)歷了漫長的發(fā)展變化過程，從最初的理論不足，生搬硬套，到后期的理論基礎(chǔ)逐漸完善，并試圖參照西方的口述史發(fā)展模式（如機(jī)構(gòu)設(shè)置、操作規(guī)范等）來進(jìn)行中國口述史的學(xué)科建設(shè)。

但是在學(xué)科建設(shè)過程當(dāng)中，還存在著一系列問題，諸如國家對口述史的重視不夠，資金不足，口述史自身理論發(fā)展滯后于實際研究，口述史操作規(guī)范不明等問題也制約著中國口述史的發(fā)展壯大。

自從2004年中華口述史學(xué)會創(chuàng)立以來，口述史研究慢慢從一種研究方法轉(zhuǎn)移至史學(xué)研究的一種趨勢，為成為歷史學(xué)的一個正式分支而不斷進(jìn)步。

1.?口述史理論發(fā)展淵源及其概念界定

不同于通常所述的新興方法，口述史其實是一種古老的歷史學(xué)研究模式，不論是從西方史學(xué)還是從東方史學(xué)，口述的歷史一開始就作為史料的主要依據(jù)作為歷史學(xué)家的敘事基礎(chǔ)存在。西方史學(xué)巨匠希羅多德的著作《歷史》，在進(jìn)行希波戰(zhàn)爭的史實梳理呈現(xiàn)時就運用了大量的口述資料，他在書中也論述了史學(xué)家的責(zé)任就是“報道人們所說的一切?！雹?，包括后來修昔底德所著《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》，也是以當(dāng)?shù)乜谑鍪妨蠟榛A(chǔ)，佐證以文獻(xiàn)資料和地理環(huán)境最終呈現(xiàn)的。雖然在19世紀(jì)中葉之后，實證主義思潮興起，以德國史學(xué)家蘭克為代表的實證主義歷史學(xué)成為之后西方傳統(tǒng)史學(xué)研究的主流，實證主義史學(xué)強(qiáng)調(diào)對史料以盡量客觀真實的態(tài)度進(jìn)行嚴(yán)格的考證，對于歷史事實的追求成為主旋律，而傳統(tǒng)的以個人記憶為主的口述史史料則因為不符合其“純客觀”的原則而遭到放置。②

不僅是西方傳統(tǒng)，在東方史學(xué)體系中，口述史也有著同樣的地位，東方史學(xué)的開山巨著，司馬遷的《史記》正是運用大量的口耳相傳的傳說、記載和故事作為文獻(xiàn)資料的輔助對三皇五帝時期的歷史進(jìn)行記述，由于秦漢時期文字資料的相對欠缺，所以口述史料還是占了其中的主要部分。③

作為傳統(tǒng)史學(xué)史料基礎(chǔ)的口述史料在史學(xué)的發(fā)展過程中重心漸漸下移，被更加正統(tǒng)的文獻(xiàn)記載和檔案資料所取代，在19世紀(jì)中葉，又出現(xiàn)了口述史料的復(fù)興，到了20世紀(jì)40年代，美國歷史學(xué)家艾倫·內(nèi)文斯教授在哥倫比亞大學(xué)成立了口述史研究室，口述史才從口述史料的傳統(tǒng)狀態(tài)轉(zhuǎn)移至一種新興的研究方法和歷史學(xué)學(xué)科分支，學(xué)界一般稱從此以后的口述史為現(xiàn)代口述史。④

口述史作為一種史學(xué)研究方法在中國發(fā)展的也比較早，建國后，有一些會以口述史料作為研究基礎(chǔ)進(jìn)行政治史、革命史的研究⑤。但是現(xiàn)代口述史理論在中國發(fā)展的比較晚，一般認(rèn)為，中國的口述史理論研究自20世紀(jì)八十年代西方口述史理論傳入中國開始，在之后口述史理論經(jīng)過兩代學(xué)者的努力，從單純照搬西方理論，努力想要發(fā)展出適應(yīng)中國史學(xué)研究現(xiàn)狀的口述史理論。

關(guān)于口述史的理論研究，首先是現(xiàn)代口述史這一概念的界定問題，學(xué)界目前主要有三種看法，一是站在史料的角度，繼續(xù)沿用傳統(tǒng)口述史的說法，區(qū)別于文獻(xiàn)檔案資料，將口述史認(rèn)為是史學(xué)研究中史料的一種⑥;二是站在研究方法的角度，將口述史認(rèn)為是一種純粹的不同于文獻(xiàn)考證方法的新興史學(xué)研究方法⑦;三是將口述史作為歷史學(xué)門類中的一個分支，但是不等同于政治史、軍事史等縱向分支，而是一種橫向的視角，對比其他分支則更加廣泛⑧;?也有學(xué)者則持綜合意見，認(rèn)為口述方法和口述史應(yīng)該區(qū)別開來，前者作為歷史學(xué)研究方法，后者作為學(xué)科分支存在。⑨

2.?口述史理論研究趨勢

整理了近十五年來口述史研究文獻(xiàn)后，目前中國的口述史理論基礎(chǔ)還比較薄弱，在這方面的專著，比較權(quán)威的有四部⑩，分別為外國學(xué)者的譯著和中國學(xué)者的集成研究，其中譯著當(dāng)中比較盛行的是：美國學(xué)者湯普遜所作《過去的聲音——口述史》[11]和唐納德·里奇的著作《大家來做口述歷史》[12]。

中國的口述史理論研究經(jīng)歷了西方模式的滲透和兩代學(xué)者的努力，關(guān)于理論研究的專著主要有：揚州大學(xué)周新國老師的《中國口述史的理論與實踐》[13]和溫州大學(xué)楊祥銀老師的《與歷史對話——口述史學(xué)的理論與實踐》[14]。

在這些理論基礎(chǔ)上，大部分學(xué)者依然將口述史作為一種單純的史學(xué)方法，基本用來輔助傳統(tǒng)史學(xué)方法的文獻(xiàn)分析，但是由于最近口述史理論的研究發(fā)展特別是專屬研究機(jī)構(gòu)——中華口述史協(xié)會的成立，不論是機(jī)構(gòu)的建立完善，還是諸如口述史規(guī)范的制定[15]，這些行動縱然是學(xué)習(xí)西方口述史發(fā)展的路徑，但是也為中國口述史的發(fā)展貢獻(xiàn)了很大的力量，縱觀這些文獻(xiàn)，當(dāng)今的口述史理論研究有著以下幾個研究重點：

一是繼續(xù)探討口述史的概念界定及歸屬問題，目前學(xué)界對于這種界定的分歧主要是兩方面，口述史作為一種研究方法和作為一種新興的史學(xué)模式。

前者將口述史作為一種單純的工具和方法來進(jìn)行分析，主要研究口述史的實際操作流程和注意事項，是教科書式的教學(xué)內(nèi)容。[16]后者則將口述史作為歷史學(xué)的一個分類進(jìn)行研究，這種分類類似于文化史、社會史、思想史這樣的學(xué)科劃分，試圖將口述史作為一種全新的史學(xué)模式進(jìn)行研究。[17]

二是探尋口述史理論研究中不同要素的關(guān)系問題：

在史料方面，主要探索口述史料和文獻(xiàn)史料之間的關(guān)系，學(xué)者們普遍認(rèn)為文獻(xiàn)證史和口述史料是相輔相成的關(guān)系，這是從司馬遷、希羅多德時期開始就流傳下來的史學(xué)傳統(tǒng)。[18]楊雁斌認(rèn)為：“口述研究的主要目的是印證和重現(xiàn)歷史，而非解釋歷史，歷史研究僅僅依靠文字史料和實物資料是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須有充分的口述史料作為補(bǔ)充，兩者必須相互印證，才能夠真正地還歷史以本來的面目?！背浞终f明了兩種史料之間的關(guān)系。[19]

在研究對象方面，探索具體人物研究和公眾史學(xué)之間的關(guān)系，口述史在中國率先發(fā)端的就是具體人物研究，如以政要人物的自傳、回憶錄或錄音資料為基礎(chǔ)的史料研究，但是這種研究還是沿襲了西方史學(xué)傳統(tǒng)的宏大敘事，關(guān)注的還是影響政治等大事件走向的人物歷史。而公眾史學(xué)則將目光下移，關(guān)注普通民眾的歷史[20]，依舊按照口述史方法來做，這可以看做是一種由王侯將相的歷史轉(zhuǎn)向普通民眾的歷史學(xué)的文化轉(zhuǎn)向。

[21]

在研究內(nèi)容方面，主要探討個人記憶與群體記憶之間的關(guān)系，口述史研究是一個非?！盁衢T”的研究趨勢，在對于歷史研究多為文獻(xiàn)研究的刻板印象下，口述史研究作為一種更加鮮明生動且趣味盎然的研究，在內(nèi)容方面有其奪人眼球的獨特性，正是因為這種獨特性滿足了讀者對于歷史人物的窺私欲，所以成就了近年來口述史研究的熱門原因。

從這些研究的內(nèi)容來看，基本都是通過個人或者群體記憶來進(jìn)行以小見大式的研究，并且這種“熱門”本身就是一種搶救形式的，對于歷史記憶的保護(hù)和傳承，對于中國近現(xiàn)代史研究有著重大的意義。中國近十年的口述史研究內(nèi)容基本可以歸納為以下三種研究方向：探討國家權(quán)力和個人命運之間的關(guān)系、探討社會群體的互動機(jī)制、從個人記憶到歷史變遷。[22]

在研究特征方面，口述史理論研究一直在探討研究中的主體性和客觀性之間的關(guān)系，主要是集中在歷史口述者在既是歷史親歷者，又是歷史書寫者的雙重身份下的記憶真實性問題上[23]，除此之外，口述史料的客觀性問題也成為口述史能否作為所謂“正統(tǒng)歷史研究”的一員的重要的考量標(biāo)準(zhǔn)。[24]

最后，在敘事方法上，和研究對象的關(guān)系一脈相承的是，口述史學(xué)也在探討宏大敘事和微觀史學(xué)之間的關(guān)系。主要是集中在名人回憶錄和以小見大式的研究方法之間的區(qū)別中。[25]

三是研究口述史中的實際操作部分的可行性問題

在這一部分，口述史理論研究主要注目于口述史方法和回憶錄、田野調(diào)查、新聞采訪、民族志方面的區(qū)別和具體實操步驟的把握。如左玉河在文章中探討了口述史學(xué)家與新聞工作者和社會學(xué)家之間所用方法的不同與其研究成果的區(qū)別。[26]

在實際操作方面，歷史學(xué)學(xué)者唐德剛先生在進(jìn)行胡適的口述史料整理的時候曾經(jīng)論述過自己整理史料的方法?！拔姨婧m之先生寫口述歷史，胡先生的口述只占百分之五十，另百分之五十要我自己找材料加以印證和補(bǔ)充?！盵27]也在實操層面論證了之前在研究特點當(dāng)中存在的口述史客觀性的問題。

3.?理論研究中存在的問題

由于現(xiàn)代口述史還在發(fā)展過程中，雖然口述史作品在現(xiàn)今的圖書市場上非常熱門，但是這種熱門是由于口述史作為傳統(tǒng)史學(xué)基礎(chǔ)的“生命力”[28]所帶來的潮流，并不是作為歷史學(xué)研究方法，還是歷史學(xué)一員的口述史學(xué)成熟的標(biāo)志，口述史研究還存在著非常明顯的問題：

一是口述史理論研究整體不足。[29]目前口述史的理論研究對比西方來說相對滯后，口述史學(xué)家對于理論研究普遍不是很重視，只是將它作為一個文獻(xiàn)研究輔助的方法進(jìn)行使用，所以大量的用口述方法完成的研究并不能嚴(yán)格劃分到口述史門類下。

二是口述史研究沒有一個清晰的、指導(dǎo)性的細(xì)節(jié)研究規(guī)范，沒有形成學(xué)科應(yīng)有的體系。[30]對比口述史發(fā)展最好的美國來說，中國的口述史研究還呈現(xiàn)一種“各自為戰(zhàn)、雜亂無章的局面，不僅缺乏一套關(guān)于口述史采訪，出版、研究的規(guī)范章程，而且缺乏……基本的技能培訓(xùn)?！?/p>

[31]

三是國家對口述史研究的重視不夠，導(dǎo)致這部分的研究資金較為缺乏，也沒有相應(yīng)的專項課題來支撐研究。[32]所以導(dǎo)致很多研究因為資金問題進(jìn)展緩慢，成果也不盡如人意。

4.?結(jié)語

口述史學(xué)并不完全是一種全新的史學(xué)研究模式或者史學(xué)分支，而是傳統(tǒng)史學(xué)在當(dāng)今史學(xué)的文化轉(zhuǎn)向中的一種復(fù)興和創(chuàng)新。中國的口述史發(fā)展經(jīng)過了兩代學(xué)者的共同努力，機(jī)構(gòu)設(shè)置和研究路徑都已步上正規(guī)，但是還存在諸如理論不足和規(guī)范不清等問題亟待解決。

[注釋]

①希羅多德：《歷史》，北京：商務(wù)印書館1959年版，第691頁。

②?張廣智：《克利奧之路——歷史長河中的西方史學(xué)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1989年版，160頁。

③張廣智：《論口述史學(xué)的傳統(tǒng)及其前景》，《江西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2003年第3期。

④?楊雁斌：《口述史學(xué)百年透視（上、下）》，《國外社會科學(xué)》，1998年第2、3期

⑤?張憲文：《中國現(xiàn)代史史料學(xué)》，濟(jì)南：山東人民出版社1985年版，第215頁。

⑥?此種看法在前期研究中比較多，如哥倫比亞大學(xué)口述歷史研究室的創(chuàng)始人艾倫·內(nèi)文斯的學(xué)術(shù)繼承人路易斯·斯塔爾認(rèn)為“口述歷史是通過有準(zhǔn)備的、以錄音機(jī)為工具的采訪，記述人們口述所得的具有保存價值和迄今尚未得到的原始資料。”戴維·杜納威、威拉·鮑姆：《口述史學(xué)：一個跨學(xué)科文集》，哥倫比亞大學(xué)出版社，1984年8月。

⑦?針對此種看法，有學(xué)者認(rèn)為口述史學(xué)“是以同被訪談?wù)哂心康牡脑L談錄音、錄像所記錄的口述資料，作為構(gòu)建或復(fù)原歷史原貌的重要史料文本的一種學(xué)科方法……就其科學(xué)性質(zhì)來講，我認(rèn)為首先是一種科學(xué)方法論”?曲彥斌：《略論口述史學(xué)與民俗學(xué)方法論的關(guān)聯(lián)——民俗學(xué)視野的口述史學(xué)》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》，2003年第4期。

⑧?作為學(xué)科分支的口述史是現(xiàn)在口述史學(xué)界的普遍觀點，其中如楊祥銀認(rèn)為口述史學(xué)是史學(xué)的分支學(xué)科。見楊祥銀：《試論口述史學(xué)的功用和困難》，《史學(xué)理論研究》，2000年第3期。

⑨引自李小江在婦女口述史國際學(xué)術(shù)研討會上的發(fā)言。屈雅君：《婦女口述史國際學(xué)術(shù)研討會評述》，《陜西師范大學(xué)學(xué)報》，1998年第4期。