韓國高，邵忠林

(東北財經(jīng)大學(xué) 投資工程管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

改革開放四十多年以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，取得了令世界矚目的成就，然而粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式與環(huán)境惡化之間的矛盾日益嚴(yán)峻，產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)嚴(yán)重制約中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提升，有效治理過剩產(chǎn)能和提升產(chǎn)能利用率刻不容緩。2013年國務(wù)院《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》指出，加強(qiáng)環(huán)保準(zhǔn)入管理和強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督檢查是有效化解產(chǎn)能過剩的重要舉措?！笆濉币?guī)劃綱要也強(qiáng)調(diào)，要實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度，強(qiáng)化排污者主體責(zé)任，建立以工藝、技術(shù)、能耗和環(huán)保等為約束條件的推進(jìn)機(jī)制，強(qiáng)化行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)入管理，堅(jiān)決淘汰落后產(chǎn)能。由此可見，環(huán)境規(guī)制硬約束不僅是產(chǎn)能調(diào)整的重要手段，更是不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的重要路徑，對推進(jìn)中國供給體系效益提升和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

根據(jù)現(xiàn)有研究成果，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能過剩的影響主要分為兩種：一是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，使得部分高污染企業(yè)因無力承擔(dān)激增的成本而被淘汰，同時也會提高潛在進(jìn)入者的準(zhǔn)入門檻，從而有利于產(chǎn)能過?；夂彤a(chǎn)能利用率提升。二是為應(yīng)對環(huán)境規(guī)制所帶來的成本增加，企業(yè)會選擇加大技術(shù)改造和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而有效提升產(chǎn)能利用率。然而，市場條件等差異使得環(huán)境規(guī)制類型的選擇必須恰當(dāng)，不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長的作用存在明顯差異[1]，引發(fā)筆者對不同類型環(huán)境規(guī)制治理產(chǎn)能過剩效果可能存在差異的思考。

在財政分權(quán)和政治集權(quán)的中國式分權(quán)體制下，地方政府圍繞經(jīng)濟(jì)增長展開激烈競爭，在環(huán)境產(chǎn)權(quán)模糊、環(huán)境保護(hù)制度不完善的背景下往往選擇以環(huán)境換增長。在有限資源約束下，本地環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度降低不僅會增加企業(yè)利潤，還會吸引其他地區(qū)資本進(jìn)入，進(jìn)一步拉動經(jīng)濟(jì)增長，因而各地方政府存在足夠激勵采取主動降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方式吸引更多生產(chǎn)性資源流入，呈現(xiàn)出地方政府間環(huán)境規(guī)制的趨底競爭，這種環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的普遍降低進(jìn)一步加劇產(chǎn)能過剩。張華[2]發(fā)現(xiàn)，從2006年之后，地區(qū)間環(huán)境規(guī)制趨底競爭的策略互動有所減弱，且向差異化策略轉(zhuǎn)變。從區(qū)域角度來看，東部地區(qū)傳統(tǒng)的以污染換增長的發(fā)展模式對經(jīng)濟(jì)增長的拉動效果日益下降，加快污染企業(yè)轉(zhuǎn)移、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)成為東部地區(qū)地方政府關(guān)注的首要問題，部分地區(qū)已著手提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對落后，創(chuàng)新能力較差，極有可能降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以促進(jìn)本地稅收增加和經(jīng)濟(jì)增長，由此引發(fā)筆者對地方政府競爭策略可能對產(chǎn)能過剩存在空間異質(zhì)性影響的思考。綜上，本文主要研究環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能過剩的影響，從空間溢出角度對通過環(huán)境硬約束手段調(diào)整產(chǎn)能的效果給出科學(xué)回答。

二、文獻(xiàn)綜述與機(jī)制分析

(一)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能波動

現(xiàn)有對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間關(guān)系的研究中，學(xué)者們基本都持有利觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能夠促進(jìn)產(chǎn)能利用率提升。主要圍繞兩個角度展開：一是環(huán)境成本增加會抑制產(chǎn)能增加，主要是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高使得企業(yè)生產(chǎn)成本增加，資本收益率下降，資本積累和長期資本形成減少，新企業(yè)進(jìn)入受到限制[3-4]。Jaffe等[5]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高還會降低美國企業(yè)的國際競爭力，最終使其轉(zhuǎn)移至其他國家。二是環(huán)境成本增加會創(chuàng)造新的市場需求，主要是因?yàn)榄h(huán)境成本提升會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)出，利用“波特假說”來解釋環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用[6]。也有學(xué)者從兩個角度綜合分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的作用，如楊振兵和張誠[7]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制一方面可以通過增加企業(yè)生產(chǎn)成本，使得部分企業(yè)被市場淘汰；另一方面會促使企業(yè)提高技術(shù)水平，并對產(chǎn)品競爭力具有提升作用，環(huán)境規(guī)制可以從生產(chǎn)側(cè)和消費(fèi)側(cè)共同提高產(chǎn)能利用率。韓國高[8]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制從遵循成本和創(chuàng)新補(bǔ)償兩方面來提升產(chǎn)能利用率，且遵循成本效應(yīng)占主導(dǎo)地位。Du和Li[9]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制一方面可以通過遵循成本效應(yīng)促使部分僵尸企業(yè)退出市場；另一方面又可以倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)化解產(chǎn)能過剩，并且創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)占主導(dǎo)地位。

然而環(huán)境規(guī)制能否促使企業(yè)淘汰低效落后產(chǎn)能和加大技術(shù)改造創(chuàng)造市場需求的關(guān)鍵在于政府環(huán)境規(guī)制類型的選擇，其直接決定著環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效果。閆文娟和郭樹龍[10]從市場型和命令控制型環(huán)境規(guī)制手段對產(chǎn)能影響的差異著手，發(fā)現(xiàn)政府對高污染高耗能企業(yè)征收稅費(fèi)會抑制這些企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，同時政府采用命令控制型手段，如關(guān)停部分高耗能高污染企業(yè)或強(qiáng)制部分企業(yè)使用低碳技術(shù)等，會使得部分企業(yè)被淘汰。其他學(xué)者多從不同類型環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新激勵作用的差異進(jìn)行探討，如Milliman和Prince[11]指出，經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制如排放稅和拍賣許可證等對企業(yè)創(chuàng)新具有最強(qiáng)激勵作用，而命令控制型環(huán)境規(guī)制最不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。而Montero[12]發(fā)現(xiàn)，相比可交易許可證和拍賣許可證等市場型環(huán)境規(guī)制，排放標(biāo)準(zhǔn)和績效標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)類環(huán)境規(guī)制更能激勵研發(fā)。郭進(jìn)[13]發(fā)現(xiàn)，行政處罰和頒布地方性法規(guī)規(guī)章等命令控制型環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)缺乏主動創(chuàng)新動機(jī)，短期內(nèi)可緩解污染排放，但未從本質(zhì)上促進(jìn)排污企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；收繳排污費(fèi)和環(huán)保財政支出等市場型環(huán)境規(guī)制可以通過提高企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，但其成功的關(guān)鍵在于市場交易秩序和交易環(huán)境的優(yōu)劣，適度的公眾參與型環(huán)境規(guī)制才能夠有效提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制也存在較大的空間異質(zhì)性，如游達(dá)明和蔣瑞琛[14]指出，命令控制型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新，卻對東部地區(qū)和中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響不明顯，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)和中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新則產(chǎn)生了促進(jìn)作用，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新則表現(xiàn)為阻礙作用。

(二)地方政府競爭策略及其影響

獨(dú)特的分權(quán)體制和以GDP增長為主的政績考核機(jī)制導(dǎo)致中國地方政府之間展開激烈競爭，楊海生等[15]發(fā)現(xiàn)，中國的財政分權(quán)和政績考核機(jī)制使得地方政府的環(huán)境政策之間存在攀比式競爭，環(huán)境規(guī)制被地方政府視為爭奪流動性資源和固化本地資源的博弈工具，各地環(huán)境規(guī)制存在逐底競爭的特點(diǎn)，即地方政府競相降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，在制定環(huán)境政策時會向環(huán)境規(guī)制寬松的地區(qū)看齊[16]。隨著政績考核機(jī)制的不斷完善，環(huán)境規(guī)制逐底競爭逐漸被弱化，地方政府在環(huán)境規(guī)制競爭方面呈現(xiàn)出差異化競爭[17]。張文彬等[18]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制競爭策略出現(xiàn)時間上的異質(zhì)性，在1998—2002年，地方政府環(huán)境規(guī)制競爭呈現(xiàn)差異化競爭策略，在2004—2008年，由于科學(xué)發(fā)展觀不斷深入、環(huán)境指標(biāo)在績效考核中的比重不斷上升，環(huán)境規(guī)制的省際競爭行為形成了標(biāo)尺效應(yīng)，即相鄰的地方政府會競相提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。這種環(huán)境規(guī)制的策略性互動給經(jīng)濟(jì)變量帶來了諸多影響，如蔣勇[19]發(fā)現(xiàn)，地方政府環(huán)境規(guī)制競爭對就業(yè)有顯著影響，某地降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會對鄰近地區(qū)的就業(yè)產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)；李勝蘭等[20]認(rèn)為，地區(qū)間存在環(huán)境規(guī)制模仿行為，且環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有制約作用。

上述文獻(xiàn)為本文提供了研究依據(jù)和思路，但鮮有文獻(xiàn)將環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略與產(chǎn)能利用率納入統(tǒng)一研究框架?；诖耍疚睦每臻g杜賓模型考察了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的空間溢出效應(yīng)，并分析了地方政府競爭策略及其對產(chǎn)能利用率的異質(zhì)性影響。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，拓展了現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間關(guān)系的研究，將環(huán)境規(guī)制具體劃分為命令控制型、市場型和自主型三種類型，研究不同環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)能過剩的作用效果差異。第二，在政治集權(quán)和經(jīng)濟(jì)分權(quán)的體制框架下，不同類型環(huán)境規(guī)制下地方政府競爭策略會對企業(yè)生產(chǎn)帶來重要影響，為此本文將地方政府競爭納入到環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間關(guān)系的研究框架中，利用空間杜賓模型考察了不同類型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，并分析了地方政府競爭策略及其對產(chǎn)能利用率的空間異質(zhì)性影響，從空間角度解讀了環(huán)保硬約束對供給側(cè)產(chǎn)能的調(diào)整作用，這在以往文獻(xiàn)中鮮有涉及。第三，研究內(nèi)容契合了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深化“破”“立”的方向定調(diào)，不同類型環(huán)境規(guī)制為存量過剩產(chǎn)能清理和供給體系效益提升提供了切實(shí)可行的實(shí)現(xiàn)路徑，同時研究財政分權(quán)體制背景下地方政府競爭策略如何影響供給體系的存量變化，對重塑地方政府競爭模式和推動中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要啟發(fā)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量

本文選取各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資本存量、勞動力數(shù)量和能源消耗量作為投入指標(biāo)。具體說明如下：(1)工業(yè)總產(chǎn)值，鑒于2012—2016年未公布該數(shù)據(jù)，本文利用工業(yè)總產(chǎn)值=主營業(yè)務(wù)收入+期末存貨-期初存貨進(jìn)行估算得到。(2)固定資本存量，采用永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量，基期資本存量采用2004年各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原價減去累計(jì)折舊得到。(3)勞動力數(shù)量，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員數(shù)來衡量。(4)能源消耗量，采用各地區(qū)工業(yè)能源消費(fèi)量來衡量，部分地區(qū)個別年份存在數(shù)據(jù)缺失情況，利用相鄰年份工業(yè)能源消費(fèi)量的增長率補(bǔ)充；部分地區(qū)以實(shí)物量形式給出工業(yè)能源消耗情況，利用《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)換算為標(biāo)準(zhǔn)量。

2.解釋變量

3.控制變量

為了體現(xiàn)地區(qū)發(fā)展特征，本文還引入了如下控制變量：資本密集度(zbmj)，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資本存量與平均從業(yè)人數(shù)之比來衡量；借鑒劉航和孫早[25]的做法，引入貸款支持(dkzc)和財政支持(czzc)，前者采用各地區(qū)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資中國內(nèi)貸款比重來衡量，后者采用各地區(qū)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資中國家預(yù)算內(nèi)資金比重來衡量；出口密集度(ckmj)，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的出口交貨值與工業(yè)增加值之比來衡量。

本文選取2004—2016年中國30個省份(不含西藏和港澳臺地區(qū))的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本進(jìn)行分析。上述變量均進(jìn)行取自然對數(shù)處理，相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》等，含有價格因素的變量全部平減為2004年不變價。

(二)模型設(shè)定

本文不僅需要考慮環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)產(chǎn)能調(diào)整的邊際效應(yīng)，還需要考慮不同地方政府環(huán)境規(guī)制決策的策略性互動效應(yīng)，因而應(yīng)引入空間相關(guān)性。考慮到空間杜賓模型不僅可以捕捉被解釋變量的空間相關(guān)性，還可以捕捉解釋變量和誤差項(xiàng)的空間相關(guān)性，更具有一般性，因而本文模型設(shè)定如下：

Y=ρWY+Xβ+WXθ+εit

(1)

其中，Y為NT×1維向量；X為NT×k維向量，包括解釋變量和控制變量；ρ為反映相鄰地區(qū)內(nèi)生變量Y互相影響程度的參數(shù)；β和θ均為k×1維不隨時間變化的待估參數(shù)向量；W為N×N維空間權(quán)重矩陣；εit為NT×1維向量，服從獨(dú)立同分布的隨機(jī)擾動項(xiàng)。

空間杜賓模型相比空間滯后模型和空間誤差模型更具綜合性，LsSage和Pace[26]指出，可以利用Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)判斷其能否退化為空間滯后模型和空間誤差模型，原假設(shè)為θ=0和θ+ρβ=0，若不能顯著拒絕θ=0，則空間杜賓模型可以退化為空間滯后模型；若不能顯著拒絕θ+ρβ=0，則空間杜賓模型可以退化為空間誤差模型，若同時拒絕θ=0和θ+ρβ=0，則說明空間杜賓模型更加合理。

環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能利用率影響的具體模型如下：

(2)

其中，CUit為i地區(qū)t期產(chǎn)能利用率；mlxit、scxit和zzxit分別為i地區(qū)t期命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制；Zit為控制變量；ρ為地區(qū)間產(chǎn)能利用率的溢出作用；β1、β2和β3分別為地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)能利用率的作用，β4為控制變量對本地產(chǎn)能利用率的作用；θ1、θ2和θ3分別為相鄰地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)能利用率的作用，θ4為相鄰地區(qū)控制變量對本地產(chǎn)能利用率的作用；ωij為空間權(quán)重矩陣W中的非負(fù)權(quán)數(shù)。

在空間杜賓模型基礎(chǔ)上，根據(jù)β(j=1,2,3)和θ(j=1,2,3)的符號可以識別地方政府競爭策略類型。若β>0和θ>0或β<0和θ<0，地方政府環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)出逐底競爭、標(biāo)尺競爭的模仿策略，若β>0和θ<0或β<0和θ>0，地方政府環(huán)境規(guī)制則呈現(xiàn)出差異化競爭策略。

上述空間杜賓模型中的系數(shù)僅考慮了變量的即時效應(yīng)，未考慮反饋效應(yīng)[27]，本地區(qū)變量的影響系數(shù)稱為模型的主效應(yīng)，相鄰地區(qū)變量的影響系數(shù)稱為模型的鄰里效應(yīng)。同時，由于空間杜賓模型中含有滯后項(xiàng),系數(shù)大小不具有直接解釋力，本文進(jìn)一步利用偏導(dǎo)數(shù)的方法來解釋沖擊對模型變量的影響，避免點(diǎn)估計(jì)方法在檢驗(yàn)空間溢出效應(yīng)上的偏誤[28]。LeSage和Pace[26]提出了直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的概念，具體是將空間杜賓模型重新設(shè)定為式(3)，其所對應(yīng)的偏導(dǎo)數(shù)矩陣為式(4)：

Y=(I-ρW)-1α+(I-ρW)-1(Xβ+WXθ)+(I-ρW)-1ε

(3)

(4)

根據(jù)LeSage和Pace[26]的定義，在偏導(dǎo)數(shù)矩陣式(4)中，對角線元素的均值為直接效應(yīng)，反映本地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響，間接效應(yīng)為非對角線元素的均值，反映其他地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響。相比主效應(yīng)和鄰里效應(yīng)，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均考慮了變量沖擊后對其他地區(qū)所帶來的反饋效應(yīng)，因而本文在回歸結(jié)果中報告了四種效應(yīng)。

本文主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、結(jié)果分析

(一)全國層面分析

產(chǎn)能調(diào)整是政府干預(yù)、企業(yè)規(guī)劃和市場失靈等多方面的綜合體現(xiàn)，本文將研究視角集中于地方政府行為，觀察他們通過加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能調(diào)整的作用機(jī)制，特別是地方政府可能存在的策略性互動行為。表2是控制了地區(qū)固定效應(yīng)后的全國空間杜賓模型的回歸結(jié)果，(2)鑒于該模型存在空間滯后項(xiàng)，利用OLS進(jìn)行估計(jì)有偏，因而本文采用極大似然法進(jìn)行估計(jì)。利用Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)對θ=0和θ+ρβ=0的原假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不同空間權(quán)重矩陣下其統(tǒng)計(jì)量在1%水平下均拒絕原假設(shè)，表明空間杜賓模型不能簡化為空間滯后模型和空間誤差模型，因而選擇空間杜賓模型是合適的。

表2 全國空間杜賓模型的回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，括號內(nèi)數(shù)值為t值。Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)均拒絕了原假設(shè)，限于篇幅，該檢驗(yàn)結(jié)果和控制變量結(jié)果未列出，留存?zhèn)渌?。下同?/p>

表2分別給出采用經(jīng)濟(jì)距離矩陣、地理距離矩陣、地理鄰接矩陣和時間距離矩陣估計(jì)的回歸結(jié)果，上述回歸結(jié)果基本一致，反映了本文研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性，下文對此展開論述。

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制

命令控制型環(huán)境規(guī)制通常根據(jù)政府部門制定的嚴(yán)格排放標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制企業(yè)排污行為符合規(guī)范，迫使不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的落后產(chǎn)能退出市場。以經(jīng)濟(jì)距離矩陣為例，命令控制型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)的系數(shù)為0.076，且在1%水平下顯著?？紤]反饋效應(yīng)的直接效應(yīng)系數(shù)為0.081，說明命令控制性環(huán)境規(guī)制從長期看有助于促進(jìn)本地產(chǎn)能利用率提升，其他矩陣情況類似。除地理距離矩陣外，命令控制型環(huán)境規(guī)制的鄰里效應(yīng)均顯著為正，考慮長期反饋效應(yīng)的間接效應(yīng)均顯著為正，說明命令控制型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取的是模仿競爭策略。在財政分權(quán)和政績考核機(jī)制共同作用下，各地政府為在晉升錦標(biāo)賽中獲勝，會競相放松環(huán)境規(guī)制，吸引利大稅高重化工項(xiàng)目進(jìn)入，因而在其他地區(qū)放松命令控制型環(huán)境規(guī)制時，本地區(qū)占優(yōu)策略也是放松命令控制型環(huán)境規(guī)制，最終造成地區(qū)性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同和產(chǎn)能過剩加劇。隨著環(huán)境保護(hù)被納入官員政績考核體系以及經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，未來節(jié)能減排和綠色發(fā)展將成為大勢所趨，這些高污染、高排放企業(yè)將是地方政府首要限制對象，命令控制型環(huán)境規(guī)制主要針對的就是此類污染嚴(yán)重企業(yè)，可能會形成區(qū)域間環(huán)境規(guī)制競爭向上局面，促使地區(qū)產(chǎn)能利用率集體上升。

2.市場型環(huán)境規(guī)制

市場型環(huán)境規(guī)制通過市場信號引導(dǎo)企業(yè)作出生產(chǎn)投資決策，往往采取排污收費(fèi)制度、可交易許可證制度和補(bǔ)貼等手段糾正扭曲的環(huán)境要素價格，將環(huán)境的負(fù)外部性內(nèi)化到企業(yè)生產(chǎn)成本中，不僅能夠淘汰不符合環(huán)境要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的落后產(chǎn)能，而且還能夠引導(dǎo)企業(yè)改進(jìn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)等減少污染排放。以經(jīng)濟(jì)距離矩陣為例，市場型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)的系數(shù)為0.060，直接效應(yīng)的系數(shù)為0.057，且均在1%水平下顯著，說明市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高能夠促進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)能利用率上升。市場型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)的系數(shù)顯著為負(fù)，說明地區(qū)間環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率具有負(fù)向溢出效應(yīng)，其他地區(qū)提高市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會降低本地產(chǎn)能利用率，各地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制采取的是差異化競爭策略。市場型環(huán)境規(guī)制更多體現(xiàn)了市場信號和優(yōu)勝劣汰原則，對排污企業(yè)給予更大的靈活性和更多的激勵選擇先進(jìn)技術(shù)，當(dāng)其他地區(qū)政府提高市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時，會增加這些地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)成本，創(chuàng)新能力較差的污染企業(yè)在短期難以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，就會向環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，因而會造成轉(zhuǎn)入地區(qū)產(chǎn)能利用率降低。中國地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各異，沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級較快，逐步從能源密集型為主的重工業(yè)向服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，通過有效的產(chǎn)業(yè)政策和嚴(yán)格的環(huán)境政策積極參與環(huán)境治理，環(huán)境污染減少。而部分中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢，為追求經(jīng)濟(jì)高速增長和迫于政績考核壓力，這些地方政府會選擇主動降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來承接?xùn)|部西遷的污染密集型產(chǎn)業(yè)，犧牲了經(jīng)濟(jì)增長可持續(xù)性，帶來投資過度擴(kuò)張和產(chǎn)能過剩問題。(3)命令控制型環(huán)境規(guī)制更多體現(xiàn)的是政府意志，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用較小，很有可能會在政策監(jiān)管減弱的情況下成為一紙空文，因而污染企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移可能性不大，這也是命令控制型環(huán)境規(guī)制未形成負(fù)向溢出效應(yīng)的原因。

3.自主型環(huán)境規(guī)制

自主型環(huán)境規(guī)制主要通過具有環(huán)保意識的組織或個體直接或間接對企業(yè)排污行為施加壓力，迫使不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的低效企業(yè)退出或主動采取措施進(jìn)行技術(shù)改造，進(jìn)而有助于減少落后產(chǎn)能。以經(jīng)濟(jì)距離矩陣為例，自主型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)的系數(shù)為0.019，直接效應(yīng)的系數(shù)為0.020，且均在5%水平下顯著，說明社會大眾對改善環(huán)境的要求和對企業(yè)污染排放的監(jiān)督會促進(jìn)本地產(chǎn)能利用率提高。自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)的系數(shù)僅在地理鄰接矩陣和時間距離矩陣下顯著，而在其他兩種空間權(quán)重矩陣下并未通過顯著性檢驗(yàn)，說明自主型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的空間溢出效應(yīng)還有待于觀察。

(二)區(qū)域?qū)用娣治?/h3>

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域不平衡問題嚴(yán)重，東部地區(qū)和中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)驅(qū)動力和制度建設(shè)等方面存在較大差異，因而本文將分區(qū)域考慮環(huán)境規(guī)制和地方政府競爭策略與產(chǎn)能過剩之間的空間相關(guān)性，四種不同權(quán)重矩陣下的回歸結(jié)果如表3和表4所示。

表3 東部地區(qū)空間杜賓模型的回歸結(jié)果

表4 中西部地區(qū)空間杜賓模型的回歸結(jié)果

從表3和表4的回歸結(jié)果可以看出：

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制

除東部地區(qū)的時間距離矩陣外，東部地區(qū)和中西部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)和直接效應(yīng)的系數(shù)均顯著為正，說明東部地區(qū)和中西部地區(qū)均可以通過命令型環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整，這種法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)范企業(yè)的做法短期見效明顯。東部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)的系數(shù)為正，但顯著性不強(qiáng)，而中西部地區(qū)除經(jīng)濟(jì)距離矩陣外其他三個矩陣下該系數(shù)均顯著為正，表明命令控制型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)和中西部地區(qū)地方政府均采取模仿競爭策略，但中西部地區(qū)的模仿競爭策略更加顯著。中西部地區(qū)正處于工業(yè)化快速發(fā)展階段，各地方政府更加注重經(jīng)濟(jì)增速，在增長和污染之間可能選擇前者，嚴(yán)苛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會導(dǎo)致工業(yè)項(xiàng)目落戶其他地區(qū)，導(dǎo)致本地經(jīng)濟(jì)利益受損并且不利于官員業(yè)績提升，因而地方政府競相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，造成區(qū)域性產(chǎn)能過剩問題。

2.市場型環(huán)境規(guī)制

除中西部地區(qū)的地理鄰接矩陣外，東部地區(qū)和中西部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)和直接效應(yīng)的系數(shù)均顯著為正，說明市場型環(huán)境規(guī)制依靠市場規(guī)律來引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排，優(yōu)勝劣汰機(jī)制會倒逼低效無效供給順利退出市場，激發(fā)企業(yè)選擇技術(shù)改造和創(chuàng)新來降低成本，甚至是開拓新產(chǎn)品創(chuàng)造市場需求來促進(jìn)產(chǎn)出增加，進(jìn)而緩解產(chǎn)能過剩。東部地區(qū)和中西部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)的系數(shù)均為負(fù)，但中西部地區(qū)更加顯著，說明市場型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)和中西部地區(qū)地方政府均采取差異化競爭策略，提高市場型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會增加企業(yè)排污成本，迫使企業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)域內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的地區(qū)，加劇轉(zhuǎn)入地區(qū)產(chǎn)能過剩，這種情況在中西部地區(qū)表現(xiàn)突出。

3.自主型環(huán)境規(guī)制

東部地區(qū)和中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制主效應(yīng)和直接效應(yīng)的系數(shù)基本上顯著為正，說明具有社會自發(fā)性的環(huán)保訴求會倒逼部分污染嚴(yán)重企業(yè)減少生產(chǎn)和投資，有助于緩解產(chǎn)能過剩。東部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)的系數(shù)均顯著為負(fù)，而中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應(yīng)和間接效應(yīng)在四種空間權(quán)重矩陣下均不顯著，說明僅東部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出差異化競爭策略，即某地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高時，會使得部分污染嚴(yán)重的企業(yè)轉(zhuǎn)移至其他地區(qū)，造成其他地區(qū)產(chǎn)能利用率下降，而中西部地區(qū)未呈現(xiàn)溢出效應(yīng)。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上述結(jié)論是否具有穩(wěn)健性，本文進(jìn)一步采用將非線性2SLS應(yīng)用到空間模型中的GS2SLS(Generalized Spatial Panel Two Stage Least Squares)和考慮了空間滯后變量的動態(tài)空間面板兩種方法重新估計(jì)模型，可以發(fā)現(xiàn)在不同的空間權(quán)重矩陣下，命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的影響結(jié)果與表2基本一致，說明本文的研究結(jié)論較為穩(wěn)健可靠。(4)限于篇幅，本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果未在正文列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>

五、研究結(jié)論與政策啟示

基于2004—2016年中國省際面板數(shù)據(jù)，本文利用空間杜賓模型考察了環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能過剩的影響，得出以下研究結(jié)論：

首先，從全國層面來看，地方政府采用命令控制型、市場型和自主型三種類型的環(huán)境規(guī)制均有助于本地產(chǎn)能利用率提升；命令控制型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取模仿競爭策略，競相降低環(huán)境規(guī)制會加劇產(chǎn)能過剩；市場型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取差異化競爭策略，將會導(dǎo)致污染企業(yè)遷入地區(qū)產(chǎn)能過剩；自主型環(huán)境規(guī)制的競爭策略尚不明確。

其次，從區(qū)域?qū)用鎭砜?，三種類型的環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)和中西部地區(qū)本地產(chǎn)能利用率均具有顯著促進(jìn)作用，但幅度不同；與東部地區(qū)相比，命令控制型環(huán)境規(guī)制下中西部地區(qū)地方政府的模仿競爭策略和市場型環(huán)境規(guī)制下中西部地區(qū)地方政府的差異化競爭策略更加顯著，易形成產(chǎn)能過剩；自主型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)地方政府采取差異化競爭策略，易加劇污染企業(yè)轉(zhuǎn)入地區(qū)產(chǎn)能過剩問題，而中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)不顯著。

根據(jù)上述研究結(jié)論，筆者得到如下政策啟示：

首先，綜合利用多種類型的環(huán)境規(guī)制治理產(chǎn)能過剩。政府部門應(yīng)積極推進(jìn)要素市場化改革，將生態(tài)環(huán)境成本納入經(jīng)濟(jì)成本，運(yùn)用多種類型的環(huán)境規(guī)制遏制企業(yè)投資行為扭曲現(xiàn)象，推動環(huán)境規(guī)制從單純依靠行政法規(guī)向綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)和必要的行政法規(guī)轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)多種手段協(xié)同配合。傳統(tǒng)命令控制型環(huán)境規(guī)制的作用不可替代，但需要從制度上規(guī)范政府行為，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)責(zé)任機(jī)制。加強(qiáng)市場型環(huán)境規(guī)制的主導(dǎo)作用，不斷創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制工具，完善環(huán)境規(guī)制的交易機(jī)制，有序推進(jìn)資源稅和環(huán)境稅改革進(jìn)程，構(gòu)建反映資源稀缺程度和環(huán)境成本的價格體系。加強(qiáng)自主型環(huán)境規(guī)制的柔性作用，鼓勵社會公眾和社交媒體積極參與到環(huán)境監(jiān)督治理中，積極完善公開透明的環(huán)境規(guī)制公眾平臺建設(shè)。

其次，加強(qiáng)區(qū)域政策針對性和協(xié)調(diào)性，實(shí)施分區(qū)域差別化的環(huán)境規(guī)制。不同類型的環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)和中西部地區(qū)的作用效果存在差異，應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源稟賦條件，合理確定各個區(qū)域環(huán)境規(guī)制的方向，構(gòu)建科學(xué)有效的區(qū)域差異化環(huán)境監(jiān)管體系?？筛鶕?jù)地區(qū)差異細(xì)分不同污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，推動區(qū)域發(fā)展目標(biāo)與環(huán)境規(guī)制政策的統(tǒng)一。同時為防止污染性企業(yè)發(fā)生區(qū)域間轉(zhuǎn)移，中央政府應(yīng)加強(qiáng)對地方政府競爭的引導(dǎo)作用，推動地方政府環(huán)境政策的協(xié)調(diào)性，綜合考慮不同區(qū)域的利益訴求，利用市場交易、轉(zhuǎn)移支付和稅收等手段協(xié)調(diào)多方利益，促進(jìn)區(qū)域環(huán)境協(xié)同治理。

最后，完善環(huán)境規(guī)制緩解產(chǎn)能過剩的配套政策。政府應(yīng)加強(qiáng)中西部地區(qū)市場化制度建設(shè)，健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機(jī)制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度。政府應(yīng)積極發(fā)揮引導(dǎo)作用，給予相關(guān)的政策支持和資金支持鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，特別應(yīng)促進(jìn)中西部地區(qū)企業(yè)加大科技研發(fā)投入，促成企業(yè)與地區(qū)科研院校聯(lián)合創(chuàng)新，有效應(yīng)對環(huán)境成本上升對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所帶來的沖擊。另外，應(yīng)改進(jìn)中國地方政府績效考核機(jī)制，適當(dāng)提高環(huán)境在政績考核中所占比重，實(shí)施生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究制度，強(qiáng)化綠色GDP考核機(jī)制，引導(dǎo)地方政府良性競爭，打消地方政府以環(huán)境換增長的念頭。積極探索建立因地制宜、分類指導(dǎo)的政績考核體系，防止中西部地區(qū)出現(xiàn)環(huán)境規(guī)制逐底競爭現(xiàn)象。