【摘要】近年來，“競爭中性”多次出現(xiàn)在國際談判中，引起了各國的關(guān)注。本文闡述了競爭中性的概念及發(fā)展歷程、對我國國有企業(yè)的影響，并對中國在競爭中性問題上的應(yīng)對提出一些建議和思考。

【關(guān)鍵詞】國有企業(yè)? 競爭中性? 國企改革

伴隨著我國綜合實力的快速發(fā)展，越來越多的國有企業(yè)走出國門，國有企業(yè)不僅作為我國國民經(jīng)濟發(fā)展的支柱發(fā)揮著重要作用，還在世界舞臺上扮演著重要的角色。但是，在發(fā)展過程中遇到了一些新的問題和挑戰(zhàn)，其中比較突出的就是競爭中性。在國際大市場中，怎樣理解“競爭中性”原則帶給國有企業(yè)的影響，如何采取應(yīng)對措施成為我們研究的重要課題。

一、競爭中性原則概述

“競爭中性”也被譯作“競爭中立”，最早在20世紀90年代由澳大利亞提出并在國內(nèi)進行實踐，主要是為了解決國有企業(yè)嚴重的壟斷問題，降低其在稅收、補貼、貸款以及監(jiān)管等方面的不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。澳大利亞將競爭中性界定為“政府商業(yè)企業(yè)不得僅因其公共部門所有權(quán)背景而獲得任何純競爭優(yōu)勢”。簡言之，即國家在市場競爭中對國有企業(yè)和私營企業(yè)應(yīng)一視同仁。

進入21世紀以后，隨著全球化競爭的加劇，國有企業(yè)與私營企業(yè)之間競爭的“公平性”問題開始進入國際視野，許多國際組織開始研究如何推廣競爭中性的理念，倡導(dǎo)全球范圍內(nèi)不同形式的企業(yè)之間的公平競爭。比如，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）將競爭中性界定為“經(jīng)濟市場中沒有任何一個實體享有不正當(dāng)?shù)母偁巸?yōu)勢或劣勢”。在其看來，任何享有不公平競爭優(yōu)勢或劣勢的情形（不論是否是國有企業(yè)）都違背競爭中性的理念。

2011年5月16日，時任美國副國務(wù)卿羅伯特·霍馬茨提出了美國在全球范圍內(nèi)推廣“競爭中性”制度的戰(zhàn)略框架。以此為標(biāo)志，美國開始在全球范圍內(nèi)大力推廣“競爭中性”制度。在由美國主導(dǎo)的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）和“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議”（TTIP）中，都將國有企業(yè)和指定壟斷納入競爭中性的約束范疇，也就是說，美國不僅試圖約束傳統(tǒng)意義上的國有企業(yè)，即“政府享有所有權(quán)或控制權(quán)”的企業(yè)，也試圖約束所謂的“指定壟斷”，即任何政府授予特定壟斷權(quán)的私人壟斷或政府壟斷也受其約束。相比于OECD倡導(dǎo)的市場主體之間的公平競爭，美國倡導(dǎo)的競爭中性還含有“要求政府逐漸減少對國有企業(yè)的持股甚至最終實現(xiàn)終止控股”的內(nèi)容，隱含了最終消除國有企業(yè)的目標(biāo)。

二、競爭中性原則對我國國有企業(yè)的影響

短期來看，“競爭中性”或?qū)⒊蔀槲鞣桨l(fā)達經(jīng)濟體（主要是美國）詰難發(fā)展中經(jīng)濟體（特別是中國）利用國有資本參與國際競爭從而享受不公平競爭優(yōu)勢的基本理論立足點，試圖通過在國際層面建立一套具有約束力的競爭中性規(guī)則，對抗被他們稱之為“國家資本主義”的政府支持的競爭模式。中國國有企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模大、發(fā)展快且積極參與國際市場競爭，競爭中性理念和形式的這一演變將對中國產(chǎn)生深遠的影響。

但從長遠看，競爭中性原則的要求符合中國國有企業(yè)改革的要求。2019年全國政府工作報告指出：“堅持兩個毫不動搖，鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。按照競爭中性原則，在要素獲取、準入許可、經(jīng)營運行、政府采購和招投標(biāo)等方面，對各類所有制企業(yè)平等對待?！?018年10月G30國際銀行業(yè)研討會上，央行行長易綱表示，為解決中國經(jīng)濟中存在的結(jié)構(gòu)性問題，中國將考慮以“競爭中性”原則對待國有企業(yè)。國資委新聞發(fā)言人彭華崗在回應(yīng)國企“競爭中性”原則時稱，中國國企改革的思路、目標(biāo)與“競爭中性”原則是一致的。因而在新一輪的國有企業(yè)改革中我國應(yīng)當(dāng)引入該規(guī)則以創(chuàng)造一個公平競爭的環(huán)境?！案偁幹行浴痹瓌t在中國的實施有望促進國有企業(yè)和民營企業(yè)間的平等市場競爭地位形成，完善社會主義市場經(jīng)濟體系，也可以緩和我國在國際貿(mào)易、投資和經(jīng)濟活動中與別國之間的摩擦、增強國際合作、減少制度分歧。

三、中國在競爭中性問題上的應(yīng)對

在國企改革層面，深化混合所有制改革，從國有企業(yè)分類入手，分階段、有步驟地推進競爭中性原則。我國國有企業(yè)可以分為商業(yè)類和公益類。建議以“正面清單”的形式固定公益類國有企業(yè)的名單，將其排除出競爭中性適用范圍。對于商業(yè)類國有企業(yè)，當(dāng)其既有滿足公共需求的非商業(yè)活動，又有參與市場競爭的商業(yè)活動時，對于其所承擔(dān)的社會責(zé)任，政府應(yīng)當(dāng)予以合理的補貼。補貼的關(guān)鍵在于確保將公益性業(yè)務(wù)和商業(yè)性業(yè)務(wù)分開，進行合理的成本核算，以防止交叉補貼。但是相當(dāng)一部分國有企業(yè)的財務(wù)信息不透明，因此，應(yīng)當(dāng)建立公開透明的信息披露機制，保持與上市公司同等的信息披露標(biāo)準，在年度報告中披露公司治理情況、完成公共政策任務(wù)的成本和接受國家財務(wù)支持的情況等有關(guān)事項。從長期來看，則有必要構(gòu)建符合國情的競爭中性制度，包括明確競爭中性的適用范圍、建立競爭中性的投訴機制以及構(gòu)建適合于我國的競爭中性評估工具等。

在國際層面，競爭中性規(guī)則是國際市場的大勢所趨，是中國參與國際競爭不可回避的國際市場新規(guī)則。中國應(yīng)以更加開放的姿態(tài)積極參與國際競爭中性規(guī)則的研究和制定，積極參與有關(guān)競爭中性政策的國際談判，將符合自身利益訴求的理念引入國際組織的指南和實踐中，使其制度化過程盡可能朝著與中國利益相一致的方向發(fā)展，對沖不利影響。在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重塑的背景下，中國可利用雙邊或區(qū)域貿(mào)易投資合作為自身爭取更多的利益，同時通過該種渠道發(fā)出中國聲音，還應(yīng)看到該原則在多邊框架內(nèi)適用的可能性，在堅持多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)上，積極參與對競爭政策以及國企規(guī)則的制定，從雙邊到區(qū)域再到多邊，加快構(gòu)建全球自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，穩(wěn)步推進區(qū)域經(jīng)濟合作中競爭中性標(biāo)準的適用，爭取有利的國際環(huán)境和發(fā)展空間。

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作者簡介： 馬蘭（1994-），女，河北張家口人，上海大學(xué)法學(xué)院2017級國際法專業(yè)碩士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟法。