11月11日，河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、河南省地方金融監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)交易運(yùn)營(yíng)（鄭州）試點(diǎn)平臺(tái)監(jiān)督管理辦法》（下稱(chēng)“《辦法》”）。從業(yè)務(wù)開(kāi)展、變更、終止、監(jiān)督管理等四大方面對(duì)試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位進(jìn)行規(guī)定與約束，明確了“六項(xiàng)不得”“十個(gè)嚴(yán)禁”，以推進(jìn)試點(diǎn)平臺(tái)建設(shè)與監(jiān)督管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)、金融深度融合，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)能力。

近年來(lái)，隨著社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易日漸突顯，如何探索開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)新模式和新產(chǎn)品，搞活壯大知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置，成為打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的關(guān)鍵內(nèi)容。河南省試點(diǎn)平臺(tái)就是在此背景下，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立，依托河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，為各類(lèi)創(chuàng)新主體提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)利產(chǎn)品交易以及融資服務(wù)。這對(duì)促進(jìn)河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的開(kāi)展，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置具有重要意義。

此次《辦法》重點(diǎn)對(duì)試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位的運(yùn)營(yíng)行為進(jìn)行了約束，規(guī)定試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)在建設(shè)方案提出的交易品種框架內(nèi)，采取網(wǎng)上掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作。同時(shí)，明確了試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)定以及禁止性行為，要求試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位建立健全相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合格投資人管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)防控制度以及應(yīng)急處置制度。采取妥善管理客戶(hù)資金，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員、中介機(jī)構(gòu)管理，保證交易系統(tǒng)運(yùn)行的安全、合規(guī)、穩(wěn)定和高效等保障措施。其中明確了“六項(xiàng)不得”，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)健運(yùn)行。具體來(lái)看，分別為不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;不得采取集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

對(duì)投資人利益的保護(hù)也是此次《辦法》的重要內(nèi)容，用“十個(gè)嚴(yán)禁”進(jìn)行了明確規(guī)范。例如嚴(yán)禁試點(diǎn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)單位采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產(chǎn)，嚴(yán)禁其參與本市場(chǎng)交易，嚴(yán)禁其利用投資人提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資人利益的活動(dòng)，嚴(yán)禁泄露內(nèi)幕消息、虛設(shè)賬戶(hù)、虛擬資金交易等。

河南省市場(chǎng)監(jiān)管局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）是試點(diǎn)平臺(tái)的行業(yè)管理部門(mén)，是規(guī)范市場(chǎng)秩序、防范和處置風(fēng)險(xiǎn)及落實(shí)監(jiān)管的責(zé)任主體，將建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管機(jī)制，負(fù)責(zé)試點(diǎn)平臺(tái)日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作;河南省金融局為全省交易場(chǎng)所統(tǒng)籌管理部門(mén)，履行交易場(chǎng)所監(jiān)管責(zé)任。

河南《創(chuàng)新科技》雜志社 翟媛媛