■文/陳健 陳志（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是一個(gè)國家或地區(qū)創(chuàng)新實(shí)力和國際競爭力的重要體現(xiàn)，是影響中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展的焦點(diǎn)問題之一。為更直觀地反映中國知識產(chǎn)權(quán)在國際市場上的競爭力，本文利用世界銀行數(shù)據(jù)，綜合運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額、凈出口額、貿(mào)易依存度、國際市場占有率、貿(mào)易競爭力指數(shù)、顯性比較優(yōu)勢指數(shù)等“顯示性指標(biāo)”，從總量、比例、結(jié)構(gòu)等方面全面分析了2001年至2018年中美及世界主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力的變化。

一、美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額遠(yuǎn)超中國，中美差距居高不下

自2001年中國加入WTO以來，中美兩國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額皆呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢，分別由2001年的20.48億美元和661.5億美元上升至2018年的413.44億美元和1842.02億美元。從全球范圍來看，美國是全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易最發(fā)達(dá)的國家，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額長期位居全球第一，且相對其他國家的領(lǐng)先優(yōu)勢還在不斷擴(kuò)大，如圖1所示。中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額雖快速上升，已超越英國、德國、法國等主要發(fā)達(dá)國家，從全球第13位上升至全球第3位，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易越趨活躍，但2018年與美國和日本的差距仍分別高達(dá)1429億美元和259億美元。

二、美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保持巨額順差，中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差持續(xù)攀升

從2018年世界知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)出口額排名來看，美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口位居全球第一，出口額高達(dá)1304.51億美元，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額為537.51億美元，位居全球第二，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易凈出口額常年位居全球之首。日本、德國、英國、法國等國家多年來也保持著較高的貿(mào)易順差。與之相比，中國知識產(chǎn)權(quán)出口額增長緩慢，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于主要發(fā)達(dá)國家，進(jìn)口額卻在近年來出現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的增長。這導(dǎo)致中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差數(shù)額巨大，且增長趨勢明顯，成為僅次于愛爾蘭的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差最大的國家之一，如表1、圖2、圖3所示。

圖1 2001—2018年主要國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額比較

三、中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度遠(yuǎn)低于美國，知識產(chǎn)權(quán)短期內(nèi)難以助力未來經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度通常用知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占該國GDP的比重和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占該國服務(wù)貿(mào)易總額的比重兩個(gè)指標(biāo)來表示。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度越大，表明該國在知識產(chǎn)權(quán)國際市場的參與度越高，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越大。

長期以來，中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度處于較低水平。中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占GDP的比重僅由2001年的0.15%增長至2018年的0.3%。盡管美國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度水平一直上下波動，且自2011年以來呈遞減態(tài)勢，但2018年依然達(dá)到0.9%，顯著髙于中國。而日本、英國、法國、韓國、德國等主要發(fā)達(dá)國家近20年來通過不斷推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展，有效提升了本國在知識產(chǎn)權(quán)國際市場的參與度，2018年這些國家的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易依存度均超過1.0%，中國與其形成極大差距，如圖4所示。

表1 2018年世界知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)出口額前十國家

圖2 2001—2018年中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易凈出口額

圖3 2001—2018年中美兩國及世界其他主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易凈出口額比較

從貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占服務(wù)貿(mào)易總額的比重雖有所上升，但僅從2001年的1.58%上升至2018年的5.44%，而美國長期穩(wěn)定在14%左右，日本則從2010年起超過美國躍居第一，2018年比例已高達(dá)17.04%。中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占服務(wù)貿(mào)易總額的比重不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國、日本，也低于英國、德國、法國、韓國等國家。這表明中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在服務(wù)貿(mào)易中的重要性不高，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)亟待進(jìn)一步優(yōu)化，如圖5所示。

四、中國知識產(chǎn)權(quán)出口國際市場占有率顯著低于美國，且增速緩慢

知識產(chǎn)權(quán)出口國際市場占有率（MS）指該國知識產(chǎn)權(quán)出口額與全球知識產(chǎn)權(quán)出口額之比，MS越大，表明該國知識產(chǎn)權(quán)國際市場占有率越高，國際競爭力越強(qiáng)；MS越小，表明該國知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力越弱。

圖4 2001—2018年主要國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占GDP的比重比較

圖5 2001—2018年主要國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易總額占服務(wù)貿(mào)易總額的比重比較

從2001年至2018年知識產(chǎn)權(quán)出口國際市場占有率來看，美國在全球知識產(chǎn)權(quán)出口市場中占有較高的市場份額，在2001年高達(dá)54.22%，遠(yuǎn)超其他經(jīng)濟(jì)體，盡管近年來隨著其他經(jīng)濟(jì)體知識產(chǎn)權(quán)出口的快速增長，美國的市場份額逐步下降，但2018年這一份額仍高達(dá)35.05%，具有絕對優(yōu)勢。日本知識產(chǎn)權(quán)出口的國際市場占有率長期穩(wěn)定在一成左右，是全球知識產(chǎn)權(quán)出口大國。歐洲大國也保持著相對穩(wěn)定和較高的占有率。與之相比，中國的全球市場份額顯得微不足道，從2001年的0.12%緩慢增長至2018年的1.19%，甚至不及韓國2.08%的水平，如圖6所示。

五、美國在知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域具有強(qiáng)勁的國際競爭力，中國競爭力指數(shù)長期處于較低水平

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC）指該國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易凈出口額占該國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)出口總額之比，該指標(biāo)范圍在［-1，1］之間。TC＞0.4時(shí)，表明該國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易具有極強(qiáng)的國際競爭力；0.1＜TC＜0.4時(shí)，具有較強(qiáng)的國際競爭力；0＜TC＜0.1時(shí)，具有中等國際競爭力；-0.4＜TC＜0時(shí)，具有較弱的國際競爭力；TC＜-0.4時(shí)，不具有國際競爭力。

從圖7可以看出，2001年至2018年，美國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力指數(shù)一直穩(wěn)定在0.4以上，顯示出美國在知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域具有非常強(qiáng)勁的國際競爭力。日本近年來知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力指數(shù)快速上升，2018年已經(jīng)接近美國的競爭力水平。德國后來居上，競爭力指數(shù)已由2001年的-0.22上升至2018年的0.22，顯示出較強(qiáng)的國際競爭力水平。中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力指數(shù)始終處于低水平，甚至一度低于-0.94，盡管近年來略有上升，但仍大大低于美國等發(fā)達(dá)國家。這表明中國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的國際競爭力較弱，這與中國作為知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國的地位極不相稱。

六、美國知識產(chǎn)權(quán)出口在國際市場上的比較優(yōu)勢明顯，中國基本不具備比較優(yōu)勢

圖6 2001—2018年中美兩國及世界其他主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)出口國際市場占有率比較

圖7 2001—2018年中美兩國及世界其他主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力指數(shù)比較

知識產(chǎn)權(quán)的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）指該國知識產(chǎn)權(quán)出口額在該國出口總額中的份額與全球知識產(chǎn)權(quán)出口額在全球出口總額中的份額的比值，這一指標(biāo)反映了該國知識產(chǎn)權(quán)的出口與世界平均出口水平相比的相對優(yōu)勢。當(dāng)RCA＞2.5時(shí)，表明該國知識產(chǎn)權(quán)出口具有非常強(qiáng)勁的全球競爭力；當(dāng) 1.25＜RCA＜2.5時(shí)，具有較強(qiáng)的全球競爭力，當(dāng)0.8＜RCA＜1.25時(shí)，具有一般的全球競爭力，如果，當(dāng)RCA＜0.8時(shí)，全球競爭力薄弱。此外，考慮到該指數(shù)在提出時(shí)主要是為了衡量一國貨物貿(mào)易中某產(chǎn)品的全球競爭力，服務(wù)貿(mào)易在當(dāng)時(shí)仍未引起足夠重視，為了更準(zhǔn)確地衡量服務(wù)貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)的全球競爭力，本文進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易RCA的計(jì)算公式，將一國出口總額和全球出口總額優(yōu)化為該國和全球的服務(wù)貿(mào)易出口總額。

從圖8可以看出，2001年至2018年，美國的知識產(chǎn)權(quán)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)持續(xù)下降，但在2016年之前均大于2.5，比較優(yōu)勢顯著，2018年下降至2.47，仍保持在較高水平。與之不同的是，日本的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)一直保持在2.5以上，且在2010年超越美國成為該指數(shù)最高的國家，并一度高達(dá)3.7，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它發(fā)達(dá)國家。德國、英國、法國、韓國等國家的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)基本保持在0.5～1.5之間，具有一定的比較優(yōu)勢。但中國的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)一直低于0.1，僅在2017年和2018年有所飛躍，分別達(dá)到0.34和0.37的水平，但仍低于0.8，可以說中國知識產(chǎn)權(quán)出口在全球市場的比較優(yōu)勢是非常薄弱的。

七、初步結(jié)論與建議

通過與美國及世界其他主要發(fā)達(dá)國家的全方位比較，本文發(fā)現(xiàn)，美國等發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在全球市場上具有絕對優(yōu)勢，而中國的比較劣勢明顯，競爭力薄弱，在諸多指標(biāo)上與美國的差距正在擴(kuò)大。其原因主要在于：（1）我國國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)不均衡。我國長期以來以貨物出口為主，國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，不掌握產(chǎn)品的核心專利和品牌，往往需要支付大量知識產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)。（2）我國高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)供給不足。我國創(chuàng)新政策過度關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，使我國知識產(chǎn)權(quán)面臨大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的問題，不能成為提升知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭力的支撐。（3）我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的輸出機(jī)制不完善。我國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差很大一部分都是外國跨國公司通過與其在我國設(shè)立的子公司之間的交易，廣泛收取許可使用費(fèi)而形成的，而我國企業(yè)忽視主動開拓國際市場的重要性，在國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛中也缺乏應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)。

圖8 2001—2018年中美兩國及世界其他主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)比較

未來，應(yīng)推動我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由重視數(shù)量向重視質(zhì)量轉(zhuǎn)變，打造知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競爭的新優(yōu)勢。一方面，應(yīng)以加大我國高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)供給為著眼點(diǎn)，尊重知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，著力提升我國知識產(chǎn)權(quán)的“強(qiáng)與優(yōu)”，提高知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值變現(xiàn)水平，減小我國對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口的依賴；另一方面，我國應(yīng)進(jìn)一步鞏固與其它國家的知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，積極參與全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)則的制定，大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)國際化布局，幫助企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)出口的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。