張之光，杜 寧，馬祎晗

(西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710054)

0 引言

近年來，中國經(jīng)濟(jì)改變了傳統(tǒng)出口導(dǎo)向的發(fā)展范式，越來越重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的引領(lǐng)作用，被認(rèn)為是發(fā)達(dá)國家發(fā)展方式的積極學(xué)習(xí)者和重要追隨者[1]。作為國家重點發(fā)展的高技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有滲透性、替代性以及協(xié)同性等不同于其它戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特質(zhì)，成為推動經(jīng)濟(jì)增長的重要力量，在提升國家科技創(chuàng)新能力、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長和社會可持續(xù)性發(fā)展方面，體現(xiàn)出其它高新技術(shù)所不具備的強(qiáng)勁動力[2]。2015年中國電子產(chǎn)品市場規(guī)模已超越美國，成為世界最大的信息技術(shù)市場，市場規(guī)模達(dá)到4 267.63億美元。然而，從以技術(shù)創(chuàng)新作為主要依據(jù)的全球經(jīng)濟(jì)體信息通訊技術(shù)發(fā)展指數(shù)來看，2016年中國排名全球第80位，以網(wǎng)絡(luò)就緒指數(shù)(NRI)為依據(jù)的信息通信技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r評估排名第59位(139個經(jīng)濟(jì)體)，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力仍然不高。其重要原因在于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新能力不足、國際影響力弱、低端產(chǎn)能過剩和產(chǎn)業(yè)布局不協(xié)調(diào)等問題[3-4]?？梢姡M管我國在信息技術(shù)領(lǐng)域投入了巨額研發(fā)資金和政策支持，大力發(fā)展信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力仍有待提高，歸根結(jié)底在于創(chuàng)新效率低下。因此，提高信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不應(yīng)僅關(guān)注其創(chuàng)新活動效果，更應(yīng)關(guān)注其技術(shù)研發(fā)—市場轉(zhuǎn)化過程中創(chuàng)新投入和產(chǎn)出效率，即創(chuàng)新效率。尤其對仍處于發(fā)展階段的中國，測算信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，識別其創(chuàng)新效率影響因素，可為優(yōu)化信息技術(shù)資源配置、制定產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃與創(chuàng)新戰(zhàn)略提供理論參考。

信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)品多樣化、軟件化，更新?lián)Q代快，附加值高等特點，其與創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系更加復(fù)雜。眾多研究對創(chuàng)新環(huán)境與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率關(guān)系進(jìn)行了研究，但鮮有針對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率關(guān)系的研究。與一般產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的過程類似，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)同樣包含基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)及科技成果商業(yè)化等一系列過程[5]。因而研究創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程不同階段的影響更具有實際價值。本文將信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化兩個階段，采用隨機(jī)前沿模型實證測算不同階段中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，以及創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響，并針對創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行威爾克遜檢驗。本文從創(chuàng)新環(huán)境視角分析中國各區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，對于尋找創(chuàng)新效率差異形成的原因、提升中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率、縮小區(qū)域差距及實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)健康發(fā)展具有重要意義。

1 國內(nèi)外研究評述

知識密集、技術(shù)密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是技術(shù)創(chuàng)新的重點領(lǐng)域。大多數(shù)學(xué)者圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，源于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵領(lǐng)域，是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心產(chǎn)業(yè)[6]。Li等[7]發(fā)現(xiàn)我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)表現(xiàn)出不同創(chuàng)新效率水平，其整體創(chuàng)新效率在不斷提高；Wang等[8]發(fā)現(xiàn)我國新能源企業(yè)創(chuàng)新效率不高，而且不同類型的新能源企業(yè)在創(chuàng)新效率表現(xiàn)方面存在差異；AndreaOllo-López等[9]研究發(fā)現(xiàn)，對信息和通信技術(shù)的投資通過資本集約所產(chǎn)生的直接影響以及對生產(chǎn)力因素的總體影響，促進(jìn)企業(yè)層面生產(chǎn)力增長；閆俊周等[6]對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供給側(cè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新總效率整體水平較低，且存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性；范德成等[10]對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體和各階段創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，并提出了單邊突破式、雙向協(xié)調(diào)式等多條創(chuàng)新效率提升路徑；劉暉等[11]發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有很大的上升空間，且存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性；劉偉(2016)等對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了兩個時段的比較，發(fā)現(xiàn)效率雖有提升但依然處于較低水平，且存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性。可見，創(chuàng)新效率具有動態(tài)演化特征，以及很強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性特征。因而，研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，需要對特定區(qū)域、特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體分析。

信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出更高的滲透性、創(chuàng)新性和協(xié)同性，推動了技術(shù)、管理和制度系統(tǒng)中技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的深刻變革，其創(chuàng)新過程與一般高新技術(shù)相比具有明顯差異[12]。世界經(jīng)濟(jì)長期運(yùn)行的基礎(chǔ)創(chuàng)新技術(shù)是信息技術(shù),且信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)拉動經(jīng)濟(jì)增長被寄予了極大期望[13]。從技術(shù)創(chuàng)新視角看，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得了以物聯(lián)網(wǎng)、高性能集成電路以及云計算為代表的許多顯著和重要創(chuàng)新。中央和各省份也對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)寄予了極大期望，先后出臺相關(guān)規(guī)劃和政策措施，意圖通過信息技術(shù)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，將其打造為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新動能。然而，區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)過度和趨同現(xiàn)象。理論上關(guān)于信息技術(shù)與創(chuàng)新資源的研究，一直以來都是復(fù)雜和令人迷惑的問題[14]。盡管信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要作用從理論上得到了認(rèn)可，但由于我國不同地區(qū)在資源稟賦、社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程上各不相同, 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長水平及科技資源配置效率水平的差異十分顯著，因此，有必要對不同區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行具體研究。但當(dāng)前該領(lǐng)域的研究，尤其是實證研究較為缺乏，有待深入探討。

信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程與一般高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本過程類似，并非單一的投入產(chǎn)出活動，由各種輸入、輸出的多次迭代和交互組成[15]。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程經(jīng)歷了研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出、市場轉(zhuǎn)化等多階段，不同階段其投入產(chǎn)出的變量和外界影響因素不盡相同，若把創(chuàng)新過程視作一個整體進(jìn)行研究，將很難分析信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中的差異，因此，有必要對信息技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行階段性劃分?！皠?chuàng)新價值鏈”理論認(rèn)為，創(chuàng)新是一個連續(xù)的三階段過程，包括創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意發(fā)展和已開發(fā)概念的擴(kuò)散[16]。Boaz Bernstein等[17]構(gòu)建了一個更為復(fù)雜的創(chuàng)新過程模型，認(rèn)為以往創(chuàng)新過程模型不足以反映階段過程中的復(fù)雜性，建立了一個基本的創(chuàng)新過程模型，包括4個明確的階段：觀念產(chǎn)生、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)新實施。我國學(xué)者也對創(chuàng)新過程進(jìn)行了大量深入研究。余泳澤和劉大勇等[18]考慮了創(chuàng)新過程的前置因素，將區(qū)域創(chuàng)新過程分為知識創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三階段。也有學(xué)者針對具體階段進(jìn)行了研究，例如，袁茜等[19]研究了長江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響機(jī)制；戚湧等[20]對科技成果市場轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究。無論是多階段還是單階段研究，均肯定了創(chuàng)新過程階段劃分的必要性，不同之處在于研究對象的不同劃分方式有所差異。

創(chuàng)新環(huán)境作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要因素，決定了創(chuàng)新過程所需要的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和可提供的創(chuàng)新資源[21]。因此，創(chuàng)新環(huán)境使得創(chuàng)新過程和創(chuàng)新效率在不同區(qū)域顯示出不同特征，良好的創(chuàng)新環(huán)境能夠引起組織對于不確定性和復(fù)雜性的反思，體現(xiàn)出積極的創(chuàng)新性，影響創(chuàng)新過程各個階段的活動和結(jié)果[22]。Changhee Kim等[23]研究表明，高等教育機(jī)構(gòu)和研發(fā)機(jī)構(gòu)是實現(xiàn)創(chuàng)新的重要信息來源，創(chuàng)新效率價值會因高等教育機(jī)構(gòu)和R&D機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新信息來源的重要程度不同而不同，如果企業(yè)完全排除或不考慮創(chuàng)新活動信息源，則其創(chuàng)新效率可能較低；Marcia Millon Cornett等[24]考察了競爭環(huán)境與創(chuàng)新的關(guān)系，研究表明產(chǎn)業(yè)集中度與創(chuàng)新之間存在U型關(guān)系，且在企業(yè)競爭戰(zhàn)略替代品的行業(yè)中，U型關(guān)系更為明顯；Chrystalla Kapetaniou等[25]研究表明，金融環(huán)境與創(chuàng)新體系脫節(jié)對創(chuàng)新績效具有不利影響，尤其闡釋了創(chuàng)新系統(tǒng)不發(fā)達(dá)背景下政策和管理對創(chuàng)新的影響；楊志偉(2019)等構(gòu)建創(chuàng)新力模型，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力的影響最大；張宗益等[26]分析了創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，但未對創(chuàng)新過程進(jìn)行細(xì)分；吳玉鳴(2010)等研究證實了創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力形成的促進(jìn)作用，強(qiáng)調(diào)具有區(qū)域特色的創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新能力具有顯著正向作用。

從以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)和區(qū)域異質(zhì)性、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效率之間存在密切聯(lián)系。由于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有獨特的產(chǎn)業(yè)特征，要發(fā)揮信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的引領(lǐng)支撐作用，實現(xiàn)信息技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新，就必須對區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段及其創(chuàng)新效率進(jìn)行深入研究。既有研究在該領(lǐng)域成果豐碩，但仍存在以下不足：①當(dāng)前創(chuàng)新效率研究主要集中在宏觀高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面，而對于技術(shù)涵蓋深度、技術(shù)應(yīng)用廣度、技術(shù)滲透強(qiáng)度都具有巨大優(yōu)勢的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新活動研究較為缺乏；②信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程及其效率同樣存在階段性，不同階段創(chuàng)新資源投入和創(chuàng)新產(chǎn)出不盡相同，當(dāng)前研究缺乏對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的階段性劃分和比較；③當(dāng)前研究都強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的重要影響，但缺乏對創(chuàng)新環(huán)境引起創(chuàng)新效率變化的具體量化分析。本文將重點探討以上問題。

2 模型構(gòu)建與變量設(shè)定

2.1 模型構(gòu)建

傳統(tǒng)的創(chuàng)新效率測量更多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，該方法雖然可以同步考慮多投入和多產(chǎn)出情況下的效率分析，但側(cè)重于算法優(yōu)化，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，且不考慮隨機(jī)因素的影響，更無法體現(xiàn)技術(shù)效率的影響因素。隨機(jī)前沿方法(SFA)可結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)理論，構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)模型反映產(chǎn)品或知識生產(chǎn)過程，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，同時考慮隨機(jī)因素，通過構(gòu)建技術(shù)無效項將技術(shù)效率影響因素如創(chuàng)新環(huán)境引入到SFA模型中，一定程度上克服了DEA模型的缺陷。Lin等[27]引入技術(shù)無效影響因素的方法，構(gòu)建兩個方程兩個投入要素情況下的SFA模型，并引入其它經(jīng)濟(jì)變量，直接得到生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率影響因素的參數(shù)估計結(jié)果，該方法對于研究具有效率影響因素情況下的創(chuàng)新效率測算提供了很好的理論基礎(chǔ)。該模型面板數(shù)據(jù)基本形式為：

lnYjt=βlnXjt+Vjt-Ujt

(1)

ujt=δ0+δjtzjt

(2)

TEjt=exp(-Ujt)

(3)

其中，lnYjt和lnXjt分別表示消除量綱取對數(shù)后第j個經(jīng)濟(jì)區(qū)域第t時期的創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入；Vjt為生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)誤差項且服從正態(tài)分布N(0,σv2)，誤差項包括測量誤差以及各種不可控的隨機(jī)因素；Ujt為創(chuàng)新效率損失項且服從N(ujt,σu2)，Vjt和Ujt兩者相互獨立，且與回歸的創(chuàng)新投入不相關(guān)；zjt為一組影響創(chuàng)新效率的因素，代表創(chuàng)新環(huán)境；δjt反映創(chuàng)新環(huán)境的影響系數(shù)。TEjt代表第j個經(jīng)濟(jì)區(qū)域在第t時期的創(chuàng)新效率，0≤TEjt≤1，越接近于1代表創(chuàng)新效率越高。

在技術(shù)研發(fā)階段，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息產(chǎn)業(yè)部門通過投入相應(yīng)創(chuàng)新資源，包括創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人員進(jìn)行研發(fā)活動，研發(fā)產(chǎn)出為專利，其具體研究模型如下：

lnPjt=α0+α1lnLjt+α2lnKjt+vjt-ujt

(4)

ujt=β0+β1lnSizejt+β2(lnSizejt)2+β3lnUnivjt+β4lnEnvjt+φjt

(5)

其中，P是專利申請數(shù)，作為技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出；L和K分別是研發(fā)人員數(shù)、研發(fā)資本，作為投入；α為技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新生產(chǎn)過程的待估參數(shù)；Size為區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模；Univ為區(qū)域研發(fā)資源；Env為區(qū)域研發(fā)環(huán)境；φ為技術(shù)非效率函數(shù)誤差項。

市場轉(zhuǎn)化階段代表了將研發(fā)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的過程，在市場轉(zhuǎn)化階段，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息產(chǎn)業(yè)部門通過投入相應(yīng)市場資源，包括固定資產(chǎn)投資和從業(yè)人員進(jìn)行市場拓展，該階段創(chuàng)新產(chǎn)出為主營業(yè)務(wù)收入，其具體研究模型如下：

lnSalejt=α0+α1lnPjt+α2lnALjt+α3lnIKjt+vjt-ujt

(6)

ujt=β0+β1lnSizejt+β2(lnSizejt)2+β3lnAGDPjt+β4lnTechjt+φjt

(7)

其中，Sale是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入，作為產(chǎn)出；P、AL、IK分別是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本存量；α為市場轉(zhuǎn)化階段生產(chǎn)函數(shù)的待估參數(shù)；v為生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)誤差項；u為技術(shù)非效率項；Size為區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模；AGDP為區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源；Tech為區(qū)域市場環(huán)境；φ為技術(shù)非效率函數(shù)誤差項。

2.2 變量設(shè)定

在不同創(chuàng)新階段選取科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系是準(zhǔn)確測量創(chuàng)新效率的重要前提。既有文獻(xiàn)對于創(chuàng)新效率投入指標(biāo)的選取，依據(jù)研究對象、研究層面和研究目標(biāo)不同，選取的指標(biāo)也不盡相同。本文依據(jù)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門階段劃分，力爭選取能夠代表每個階段真實的投入和產(chǎn)出變量，通過準(zhǔn)確和全面的代理變量反映信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境變量，在遵循評價指標(biāo)5M原則的基礎(chǔ)上，本文變量設(shè)定包括以下幾個方面：

(1)不同創(chuàng)新階段創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)選取。對于技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出，大多數(shù)研究都認(rèn)為專利數(shù)量是衡量創(chuàng)新效率的最佳指標(biāo)之一[28]。但專利數(shù)量分為專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)兩種類型，由于專利申請數(shù)相對專利授權(quán)數(shù)而言，更能體現(xiàn)當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平，且不易受滯后期的影響，故本文選用專利申請數(shù)作為技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出。由于整個創(chuàng)新過程最終目的是為了實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)階段成果，達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的目的，本文選用信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入作為市場轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新產(chǎn)出。

(2)不同創(chuàng)新階段創(chuàng)新投入指標(biāo)選取。 創(chuàng)新投入代表不同階段創(chuàng)新生產(chǎn)要素，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中要素投入包括勞動力和資本兩種。在技術(shù)研發(fā)階段，本文選取信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員、研發(fā)資本作為技術(shù)研發(fā)階段的要素投入，將技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新產(chǎn)出專利申請數(shù)以及信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本存量作為市場轉(zhuǎn)化階段的要素投入。由于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資本和資本存量無法直接獲取，借鑒葉明確和范德成等[28]的做法，依據(jù)R&D經(jīng)費支出和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額，采用永續(xù)盤存法分別計算研發(fā)資本以及資本存量，從而將資本流量轉(zhuǎn)換為資本存量。具體計算如下：

Ki(t+1)=(1-δit)Kit+Ii(t+1)/PIFi(t+1)×100

(8)

(9)

K0=I0/(git+δ)

(10)

其中，i是第i個省份；t是第t年；K為資本存量；δit是資本存量折舊率，本文選定15%的折舊率；I是名義總投資；PIF計算固定資產(chǎn)投資額時表示為固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)且以2011年為基期，計算R&D資本存量時表示為式(9)。其中，PL是以2011年為基期的消費者價格指數(shù)；PI是以2011年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)；ω為研發(fā)人員勞務(wù)費支出；e為儀器設(shè)備支出。本文以勞務(wù)支出和儀器設(shè)備費所占兩者之和的比重作為各自權(quán)重進(jìn)行計算。對于初始年份的計量表示為式(10)，其中，K0表示為初始年份的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本存量；計算固定資產(chǎn)投資額時，I0表示基期實際總投資，計算信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資本存量時，其代表基期實際R&D內(nèi)部經(jīng)費支出；計算固定資產(chǎn)投資額時，git表示第i個省份2011年GDP增長率，該數(shù)值根據(jù)2011年GDP指數(shù)減100得到。計算R&D資本存量時，其表示各期實際R&D內(nèi)部經(jīng)費支出增長率的算術(shù)平均數(shù)。

(3)不同創(chuàng)新階段創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)選取。 創(chuàng)新環(huán)境為不同階段創(chuàng)新過程提供了外部資源和不確定性，不同創(chuàng)新階段外部創(chuàng)新環(huán)境也有所不同。本文將創(chuàng)新環(huán)境劃分為創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化環(huán)境。在創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模代表了該區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)和競爭效應(yīng)，有研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的作用體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新全過程，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新效率具有門檻效應(yīng)。本文同時將區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模作為技術(shù)研發(fā)階段和市場轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新環(huán)境影響因素，用地區(qū)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)表示；區(qū)域研發(fā)資源代表區(qū)域內(nèi)部可為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供科技資源的潛力，本文選擇“每10萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)”作為區(qū)域研發(fā)資源的代理變量；良好的研發(fā)環(huán)境有利于形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的研發(fā)氛圍，有利于創(chuàng)新效率提高，因此，作為區(qū)域創(chuàng)新活力體現(xiàn)的區(qū)域研發(fā)環(huán)境，本文采用區(qū)域有R&D活動的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)之比衡量區(qū)域研發(fā)環(huán)境。區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模、區(qū)域研發(fā)資源、區(qū)域研發(fā)環(huán)境構(gòu)成區(qū)域研發(fā)階段創(chuàng)新環(huán)境。區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源在一定程度上決定了信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的市場空間，區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源越豐富，市場轉(zhuǎn)化效率越高，本文以區(qū)域人均GDP作為衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源的指標(biāo)。技術(shù)市場成熟度一定程度上代表了區(qū)域市場環(huán)境，區(qū)域市場環(huán)境越成熟，創(chuàng)新效率越高，本文選用技術(shù)市場成交額作為區(qū)域市場環(huán)境的衡量指標(biāo)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模、區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源、區(qū)域市場環(huán)境構(gòu)成了區(qū)域轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新環(huán)境。

由于數(shù)據(jù)缺失，西藏、青海、寧夏、新疆4個省、市自治區(qū)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)無法獲取，本文樣本為中國內(nèi)地除上述4個省份外的27個省份。根據(jù)通用的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分方式具體如下：東北地區(qū)包括黑龍江、遼寧、吉林3個省份；北部沿海地區(qū)包括北京、天津、河北、山東4個省份；東部沿海地區(qū)包括上海、江蘇、浙江3個省份；南部沿海地區(qū)包括福建、廣東、海南3個省份；黃河中游地區(qū)包括山西、陜西、內(nèi)蒙古、河南4個省份；長江中游包括安徽、湖北、湖南、江西4個省份；西北包括甘肅；西南包括廣西、貴州、四川、云南、重慶5個省份。本文基于電子信息制造業(yè)進(jìn)行實證研究，主要包括電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)。樣本期限為2011-2016年，所有數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》(2012 -2017)、《中國統(tǒng)計年鑒》(2012-2017)和《中國信息產(chǎn)業(yè)年鑒》(2012-2017)。

3 實證研究及檢驗

為研究創(chuàng)新環(huán)境對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，本文運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對2011-2016年中國27個省份技術(shù)研發(fā)階段和市場轉(zhuǎn)化階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并將創(chuàng)新環(huán)境作為創(chuàng)新效率的影響因素引入研究模型，通過比較創(chuàng)新環(huán)境加入創(chuàng)新過程前后創(chuàng)新效率的變化，具體分析創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響。

3.1 隨機(jī)前沿估計結(jié)果及創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率影響總體分析

基于2011-2016年中國27個省份面板數(shù)據(jù)，按照研究模型(式(4)-(7))，分別對技術(shù)研發(fā)階段和市場轉(zhuǎn)化階段在有無創(chuàng)新環(huán)境因素下的創(chuàng)新效率進(jìn)行實證分析，采用stata12.0軟件對兩階段進(jìn)行估計，結(jié)果如表1所示。

從表1中可以發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)研發(fā)階段，研發(fā)人員和研發(fā)資本的彈性系數(shù)分別為0.779和0.250，且在1%的水平下顯著。這表明研發(fā)人員和研發(fā)資本對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請數(shù)具有顯著促進(jìn)作用，且研發(fā)人員對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于研發(fā)資本。同時表明，當(dāng)前階段創(chuàng)新產(chǎn)出更多地依賴于研發(fā)人員投入，研發(fā)人員培養(yǎng)成為區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要任務(wù)?？紤]創(chuàng)新環(huán)境后，創(chuàng)新環(huán)境因素削弱了研發(fā)人員和研發(fā)資本對技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，從而表明創(chuàng)新環(huán)境與研發(fā)人員和研發(fā)資本存在一定的替代關(guān)系。此外，不同創(chuàng)新環(huán)境變量對于技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率的影響也存在差異，區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模的彈性系數(shù)為-0.025，未通過顯著性檢驗，這說明產(chǎn)業(yè)規(guī)模大小與技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率之間并無直接關(guān)系，更不存在“U型”關(guān)系。所以，提高技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率不能單純地依賴產(chǎn)業(yè)規(guī)模，必須形成產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。區(qū)域研發(fā)資源在5%顯著性水平下的彈性系數(shù)為正，說明區(qū)域研發(fā)資源對信息技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率有顯著正向影響。

表1 技術(shù)研發(fā)階段與市場轉(zhuǎn)化階段隨機(jī)前沿模型估計結(jié)果

表1還表明，代表技術(shù)投入的專利申請數(shù)、代表信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本投入的資本存量、代表信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動力投入的從業(yè)人員數(shù)，都對市場轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。其中，產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)的彈性系數(shù)為0.869，在1%水平下顯著，對市場轉(zhuǎn)化效率的影響最大。其次為資本存量的彈性系數(shù)0.157，最后為專利申請數(shù)其彈性系數(shù)為0.055，對市場轉(zhuǎn)化效率的影響最小。這說明市場轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率更多地依賴于產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)。加入創(chuàng)新環(huán)境因素后，專利申請數(shù)對市場轉(zhuǎn)化效率的正向影響不再顯著，且從業(yè)人員數(shù)彈性系數(shù)從0.869下降到0.705，資本存量彈性系數(shù)從0.157上升到0.168。這說明創(chuàng)新環(huán)境弱化了信息產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)對市場轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的影響，強(qiáng)化了信息產(chǎn)業(yè)資本存量對市場轉(zhuǎn)化的影響，創(chuàng)新環(huán)境與從業(yè)人員之間存在替代效應(yīng)、與資本存量之間存在互補(bǔ)效應(yīng)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模的彈性系數(shù)為0.413，平方項為-0.027，分別在1%和5%水平下顯著，這表明區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模和信息技術(shù)轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率存在顯著的倒U型關(guān)系。

3.2 技術(shù)研發(fā)階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析

表2給出了技術(shù)研發(fā)階段各經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率?？梢钥闯?，中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)域及省市(自治區(qū))創(chuàng)新效率呈逐年下降趨勢，表明中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入產(chǎn)出比較差，相對于創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出水平一直處于較低的狀態(tài)。從整體創(chuàng)新效率來看，中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在2011-2016階段年平均值從0.495下降到0.430，總平均值為0.463，處于相對較低水平。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)處于科學(xué)技術(shù)的前端，存在很多不確定性因素以及難以解決的問題，取得關(guān)鍵性技術(shù)突破難度較大，盡管信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不斷增加，但研發(fā)成果階段本身存在一定滯后性。從各經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，技術(shù)研發(fā)效率最高的區(qū)域為西北地區(qū)(0.544)、其它地區(qū)效率值從高到低依次為北部沿海(0.512)、東部沿海(0.509)、西南地區(qū)(0.494)、長江中游(0.482)，這些經(jīng)濟(jì)區(qū)域均高于全國平均值。南部沿海(0.449)、東北地區(qū)(0.397)、黃河中游(0.361)均低于全國平均值，從整體看，沿海地區(qū)研發(fā)效率高于內(nèi)陸地區(qū)。同時，本研究對研發(fā)人員和研發(fā)投入的單位產(chǎn)出進(jìn)行了計算，通過對比發(fā)現(xiàn)，北部沿海、東部沿海以及西北地區(qū)技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率值高，主要得益于其研發(fā)人員人均專利產(chǎn)出水平高，分別是0.226、0.209和0.173，明顯高于0.170的全國平均水平。而長江中游、西南地區(qū)效率值高則得益于每萬元研發(fā)經(jīng)費的專利產(chǎn)出水平高，分別為0.003 9和0.003 8，也高于全國平均水平0.002 8。值得注意的是，西南地區(qū)研發(fā)效率排位靠前，甚至高于長江中游和南部沿海等地，主要得益于該地區(qū)結(jié)合自身特點充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，大力發(fā)展信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，基于產(chǎn)業(yè)集聚以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)了更大范圍的研發(fā)合作。同時，我國區(qū)域研發(fā)效率并非隨機(jī)分布，具有較強(qiáng)的地理空間集聚特征，地理位置相鄰的區(qū)域研發(fā)效率相差不大，如北部沿海和東部沿海、西南地區(qū)和長江中游、東北地區(qū)和黃河中游。究其原因，相鄰區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和發(fā)展水平差異不大，從而有助于充分發(fā)揮區(qū)域間協(xié)同效應(yīng)和溢出效應(yīng)。這也說明區(qū)域溢出效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)對信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率有明顯促進(jìn)作用，提升區(qū)域研發(fā)效率也會使相鄰區(qū)域受益。具體來看，研發(fā)效率最高的3個省份分別為北京(0.796)、安徽(0.676)和上海(0.626)。北京和上海地區(qū)科技資源豐富，其研發(fā)資本和研發(fā)人員都位居全國前列，研發(fā)投入產(chǎn)出能力強(qiáng)。研發(fā)效率最低的3個省份為黑龍江(0.330)、河南(0.325)、內(nèi)蒙古(0.312)，其研發(fā)投入相對不足，研發(fā)人員單位產(chǎn)出水平較低，使得研發(fā)效率較低。

表2 技術(shù)研發(fā)階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率

3.3 市場轉(zhuǎn)化階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析

表3給出了市場轉(zhuǎn)化階段各經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。從中可以看出，中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)域及省市(自治區(qū))的創(chuàng)新效率呈逐年上升趨勢，表明中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場轉(zhuǎn)化發(fā)展趨勢良好。從整體創(chuàng)新效率來看，中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在2011-2016年的年平均值從0.391上升到0.524，總平均值為0.458。市場轉(zhuǎn)化階段相比技術(shù)研發(fā)階段而言，投入后見效快、不存在明顯的滯后性問題。隨著我國綜合實力的日益增強(qiáng)、各經(jīng)濟(jì)區(qū)域的快速發(fā)展，以及開放的經(jīng)濟(jì)政策與市場環(huán)境，各地政府均制定了政策文件，搭建了技術(shù)市場交易平臺，鼓勵市場轉(zhuǎn)化，帶動信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從各經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，市場轉(zhuǎn)化效率最高的區(qū)域為北部沿海(0.578)、其它地區(qū)效率值從高到低依次為西南地區(qū)(0.528)、黃河中游(0.468)、東部沿海(0.460)，這些經(jīng)濟(jì)區(qū)域均高于全國平均值。南部沿海(0.413)、東北地區(qū)(0.393)、長江中游(0.372)、西北地區(qū)(0.253)均低于全國平均值。本研究計算了市場轉(zhuǎn)化階段固定資產(chǎn)投入、從業(yè)人員和單位專利轉(zhuǎn)化水平，發(fā)現(xiàn)其與轉(zhuǎn)化效率具有一定的相關(guān)性。北部沿海和東部沿海轉(zhuǎn)化效率較高與其從業(yè)人員人均轉(zhuǎn)化水平和單位固定資產(chǎn)投資轉(zhuǎn)化水平密切相關(guān)，這兩個經(jīng)濟(jì)區(qū)域從業(yè)人員人均轉(zhuǎn)化水平分別為0.027和0.020，均高于全國平均水平0.019，其單位固定資產(chǎn)投資轉(zhuǎn)化水平分別為2.517和3.871，也明顯高于全國平均水平2.027。而西南地區(qū)和黃河中游效率值高主要得益于人均轉(zhuǎn)化水平和單位專利轉(zhuǎn)化水平高。從整體看，區(qū)域間輻射帶動效應(yīng)不明顯，如北部沿海和東部沿海、西南地區(qū)和長江中游以及黃河中游和東北地區(qū)，雖然地理位置相鄰，但轉(zhuǎn)化效率差異大。因此，加強(qiáng)區(qū)域間信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作，發(fā)揮互補(bǔ)協(xié)同優(yōu)勢以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，是提高轉(zhuǎn)化效率的重要途徑。西南地區(qū)和黃河中游的轉(zhuǎn)化效率高于東部沿海和南部沿海，而長江中游的轉(zhuǎn)化效率低于全國平均值甚至低于東北地區(qū)。表明西南地區(qū)、黃河中游以及東北地區(qū)的轉(zhuǎn)化機(jī)制得到不斷完善，區(qū)域內(nèi)部合作充分，高效地對研發(fā)成果進(jìn)行了吸收與轉(zhuǎn)化。具體來看，轉(zhuǎn)化效率最高的3個省份分別為內(nèi)蒙古(0.915)、北京(0.810)和重慶(0.723)。其中，北京區(qū)位優(yōu)勢明顯，綜合經(jīng)濟(jì)實力強(qiáng)，有利于研發(fā)成果市場化。而內(nèi)蒙古和重慶充分高效地利用了轉(zhuǎn)化階段投資和從業(yè)人員等市場轉(zhuǎn)化資源。轉(zhuǎn)化效率最低的3個省份為黑龍江(0.286)、河北(0.270)、甘肅(0.253)，其應(yīng)強(qiáng)化市場轉(zhuǎn)化階段資源使用效率。

表3 市場轉(zhuǎn)化階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率

續(xù)表3 市場轉(zhuǎn)化階段信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率

3.4 區(qū)域創(chuàng)新效率模式分析

通過對以上技術(shù)研發(fā)階段和市場轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的分析，可將兩階段的創(chuàng)新效率分為4種模式，具體為高研發(fā)高轉(zhuǎn)化、高研發(fā)低轉(zhuǎn)化、低研發(fā)高轉(zhuǎn)化、低研發(fā)低轉(zhuǎn)化，見表4。處于高研發(fā)高轉(zhuǎn)化模式下的省份有7個，這些省份的技術(shù)研發(fā)效率和市場轉(zhuǎn)化效率均比較高。其中，北京、遼寧、上海、山東為發(fā)達(dá)省份，優(yōu)越的地理位置、較高的技術(shù)水平、高度的人才集聚為技術(shù)研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好條件。重慶、四川、貴州信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，同樣處于“雙高”區(qū)域內(nèi)，這些“雙高”地區(qū)對其它省份具有較好的示范作用，應(yīng)保持現(xiàn)有發(fā)展模式，繼續(xù)加強(qiáng)研發(fā)投入，加快市場轉(zhuǎn)化。處于高研發(fā)低轉(zhuǎn)化模式下的省份有6個，分別是浙江、安徽、江西、廣東、海南、甘肅。這些省份在技術(shù)研發(fā)階段運(yùn)作良好，但在市場轉(zhuǎn)化階段存在資源不足、重復(fù)投入以及配置不合理等問題，導(dǎo)致成果不能及時轉(zhuǎn)化，這些省份應(yīng)該重視對研發(fā)成果的吸收與轉(zhuǎn)化，完善市場轉(zhuǎn)化機(jī)制，加大資源投入力度，同時注重資源配置效率。處于低研發(fā)高轉(zhuǎn)化模式下的省份有4個，分別是天津、內(nèi)蒙古、福建和廣西。這些省份基礎(chǔ)研發(fā)效率較低，但充分發(fā)揮市場機(jī)制，產(chǎn)生了較高的市場轉(zhuǎn)化效率。這些省份在更加注重創(chuàng)新產(chǎn)出的商品化過程的同時，應(yīng)注重信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究和理論創(chuàng)新。處于低研發(fā)低轉(zhuǎn)化模式下的省份達(dá)到10個，分別為河北、山西、吉林、黑龍江、江蘇、河南、湖北、湖南、云南、陜西，這些省份在技術(shù)研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化階段均處于較低水平，因此，這些省份應(yīng)該制定或調(diào)整相應(yīng)技術(shù)政策，如利用政府政策進(jìn)行跨區(qū)域合作、引進(jìn)技術(shù)，更好更有效地提升研發(fā)效率和市場轉(zhuǎn)化，全面提高兩階段創(chuàng)新效率。

表4 區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率模式

3.5 創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率影響的個體分析

通過引入創(chuàng)新環(huán)境因素，隨機(jī)前沿模型的估計結(jié)果表明創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率具有顯著影響。為進(jìn)一步比較創(chuàng)新環(huán)境導(dǎo)致各經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新效率的變化，本文采用個體分析方法探索創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)入創(chuàng)新活動前后創(chuàng)新效率的差異。Wilcoxon符號秩檢驗將觀測值和零假設(shè)中心位置之差絕對值的秩分別按照不同的符號相加，作為其檢驗統(tǒng)計量，以驗證創(chuàng)新環(huán)境加入隨機(jī)前沿模型前后創(chuàng)新效率是否存在顯著差異。Wilcoxon符號秩檢驗結(jié)果如表5所示。

表5 創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新效率變動的Wilcoxon秩檢驗結(jié)果

Wilcoxon秩檢驗結(jié)果表明，在99%置信度水平上創(chuàng)新環(huán)境引起創(chuàng)新效率前后差異顯著不為0，即創(chuàng)新環(huán)境引起了創(chuàng)新效率顯著變化，這與本文總體分析結(jié)果保持一致，從而驗證了研究結(jié)論的穩(wěn)健性。在技術(shù)研發(fā)階段和市場轉(zhuǎn)化階段，漸近顯著性雙側(cè)均小于0.01，故拒絕原假設(shè)，認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率前后變化影響具有顯著差異，從而保證了后續(xù)從區(qū)域?qū)用娣治鰟?chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率影響的合理前提。圖1和圖2分別描繪了加入創(chuàng)新環(huán)境之后各經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新效率變化。

在技術(shù)研發(fā)階段，從圖1中可以看出，就2011-2016年創(chuàng)新效率平均值而言，整體上中國創(chuàng)新環(huán)境促進(jìn)了創(chuàng)新效率，創(chuàng)新效率從0.463增長為0.508，增長率為9.67%，這表明中國整體技術(shù)研發(fā)環(huán)境有所改善，促進(jìn)了創(chuàng)新效率提高；由于青海、寧夏和新疆?dāng)?shù)據(jù)缺失，西北地區(qū)僅包括甘肅，甘肅創(chuàng)新環(huán)境使得其創(chuàng)新效率從0.544上升為0.821，這也使得西北地區(qū)創(chuàng)新效率增長了50.81%；其次為西南地區(qū)，創(chuàng)新效率從0.494增長為0.605，增長了大約22.39%。其它經(jīng)濟(jì)區(qū)域，創(chuàng)新環(huán)境引起的增長率增加依次為長江中游、北部沿海、南部沿海和東北地區(qū)。創(chuàng)新環(huán)境不善導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降的經(jīng)濟(jì)區(qū)域為黃河中游和東部沿海，分別下降了2.16%和1.53%，說明這兩個經(jīng)濟(jì)區(qū)域技術(shù)研發(fā)環(huán)境有待進(jìn)一步優(yōu)化。具體到省份，大部分省份技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新環(huán)境都得到了改善，但北京、天津、山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、江蘇和浙江的創(chuàng)新環(huán)境導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降，其應(yīng)該提升技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新環(huán)境。

圖1 技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率

圖2 市場轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率

在市場轉(zhuǎn)化階段，圖2反映出中國整體上市場轉(zhuǎn)化環(huán)境極大促進(jìn)了創(chuàng)新效率，創(chuàng)新效率從0.458增長到0.587，增長率為28.24%，表明中國整體市場轉(zhuǎn)化環(huán)境得到有效改善，促進(jìn)了創(chuàng)新效率提高；西北地區(qū)創(chuàng)新效率從0.253上升為0.493，創(chuàng)新效率增長了94.62%；其次為西南地區(qū)，創(chuàng)新效率從0.528增長為0.774，增長了大約46.67%。其它經(jīng)濟(jì)區(qū)域，創(chuàng)新環(huán)境引起的增長率增加依次為南部沿海、長江中游、黃河中游、東部沿海、東北地區(qū)和北部沿海。具體到省份，除北京、天津和內(nèi)蒙古外，絕大部分省份市場轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新環(huán)境都得到改善，這3個省市(自治區(qū))應(yīng)在優(yōu)化技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新環(huán)境的同時，進(jìn)一步培育市場轉(zhuǎn)化環(huán)境。

4 結(jié)語

本文以2011-2016年中國內(nèi)地27個省份作為研究對象，將創(chuàng)新過程分解為技術(shù)研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化兩個階段，運(yùn)用面板隨機(jī)前沿模型測度了中國各省份及經(jīng)濟(jì)區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并實證檢驗了創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)果表明：中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在技術(shù)研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化兩階段均處于較低水平，提升空間很大；信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的時間趨勢，其中，技術(shù)研發(fā)階段效率逐年遞減，市場轉(zhuǎn)化階段效率逐年遞增；區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率影響不顯著，但對市場轉(zhuǎn)化效率影響非常顯著，且呈倒U型關(guān)系；區(qū)域研發(fā)資源和區(qū)域研發(fā)環(huán)境正向影響技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率，區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源顯著正向影響市場轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率；區(qū)域市場環(huán)境對市場轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率影響不顯著；從經(jīng)濟(jì)區(qū)域來看，創(chuàng)新環(huán)境整體上促進(jìn)了中國絕大部分地區(qū)技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率，但沒有促進(jìn)東部沿海和黃河中游區(qū)域創(chuàng)新效率；創(chuàng)新環(huán)境整體上促進(jìn)了中國各經(jīng)濟(jì)區(qū)域市場轉(zhuǎn)化效率。

基于此，為提高中國不同區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，本文提出以下政策建議：

(1)中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)階段效率逐年下降，而市場轉(zhuǎn)化階段效率一直處于上升趨勢，因此，應(yīng)重視區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率，加大基礎(chǔ)研究投入力度，注重產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)，鼓勵產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為。

(2)區(qū)域信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)密切相關(guān)。提升信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時，各經(jīng)濟(jì)區(qū)域應(yīng)充分考慮自身實際情況，結(jié)合信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新兩階段效率的具體特點，注重優(yōu)勢經(jīng)驗推廣，促進(jìn)區(qū)域間均衡發(fā)展。

(3)不同區(qū)域應(yīng)重視創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化，尤其是技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新環(huán)境的營造。各地不能盲目增加研發(fā)資源投入數(shù)量，應(yīng)更注重研發(fā)投入質(zhì)量以及科研環(huán)境改善。充分利用產(chǎn)學(xué)研合作，培養(yǎng)高端信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才，搭建高校、科研院所合作交流平臺，定期進(jìn)行員工技能培訓(xùn)。

(4)目前區(qū)域市場環(huán)境并未提升市場轉(zhuǎn)化階段效率，區(qū)域信息技術(shù)市場環(huán)境尚不成熟，導(dǎo)致技術(shù)供給方和需求方在相對不成熟的市場環(huán)境下雙方溝通和合作不充分，各地應(yīng)該搭建更多信息交流平臺，提供專業(yè)化服務(wù)，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險，提高轉(zhuǎn)化率。