史永蓉,張建新,孫蓉暉

(江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222042)

索賠管理是指根據(jù)合同或法律規(guī)定，在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失，受損方可以就遭受的實際損失要求對方給予補償。合同索賠管理是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟、法律、管理和國際關(guān)系于一體的綜合科學(xué)，能直接影響合同執(zhí)行的效果。

田灣核電站3、4號機組對俄合同中，俄方負責核島反應(yīng)堆壓力容器等25項重要設(shè)備和部分輔助設(shè)備、管道、閥門等供貨。由于俄供主設(shè)備生產(chǎn)周期長、工藝復(fù)雜、涉及分包商較多，俄供主設(shè)備能否按期、保質(zhì)供貨是后續(xù)工程安裝、調(diào)試的前提，是項目能否順利進行的關(guān)鍵因素。

為降低進度風險，3、4號機組針對俄供設(shè)備設(shè)置了延遲交貨違約罰款，促使俄方加強對其分包商的協(xié)調(diào)、管理力度，提升田灣項目的優(yōu)先級，并采取切實有效的措施消除設(shè)備延遲供貨的不利影響，3、4號機組對俄合同索賠管理在實踐中探索出一系列行之有效的措施。

1 合同索賠條款設(shè)置

合同文本是索賠的依據(jù)，認真研究合同文本，熟練掌握合同條款，是項目順利進行的重要杠桿，是后續(xù)進行索賠的重要前提?！短餅澈穗娬?、4號機組對俄總合同》第25章規(guī)定，如果設(shè)備交付出現(xiàn)任何延誤，如果由于供方的原因，在沒有得到買方正式同意的情況下，在合同交付日期后30 天(寬限期)內(nèi)，供方未能交付所規(guī)定的任何設(shè)備，則供方應(yīng)向買方支付如表1所示的違約罰款。

表1 合同條款中違約罰款規(guī)定

注：此項違約罰款的總額不應(yīng)超過所延誤設(shè)備合同總價的8%。在任何情況下，由于違反本合同，一方對違約罰款和索賠的支付不免除或減輕其合同責任和義務(wù)。

合同索賠管理是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段。在實際工作中，針對俄方在項目過程中可能產(chǎn)生的設(shè)備延遲供貨情況，依據(jù)合同條款，積極利用索賠條件，及時捕捉索賠時機，督促俄方履行合同按時供貨，加強對俄供設(shè)備供貨進度的管控，可確保工程進度需要。

2 索賠成功關(guān)鍵因素

2.1 建立合同索賠管理數(shù)據(jù)庫

中方建立合同索賠管理數(shù)據(jù)庫，在項目期間累計向俄方提交設(shè)備延遲交貨違約罰款索賠55批，涉及4 934項俄供設(shè)備。此外，針對存在延遲交貨風險的俄供設(shè)備，中方按月向俄方發(fā)布預(yù)警通知58批，督促俄方關(guān)注可能會延遲交貨的設(shè)備并盡快完成交貨。

數(shù)據(jù)庫中對每一條設(shè)備的合同簽訂供貨期、實際交貨期、設(shè)備延誤時間、違約罰款的金額等都做了詳細的記錄和計算，通過建立長期、高效的對俄設(shè)備延遲供貨索賠管理數(shù)據(jù)庫，持續(xù)與俄方保持溝通，促使俄方及其分包商加強了對制造和交貨進度的管控，設(shè)備供貨的及時性得到保障，極大地減少了3、4號機組項目管理中出現(xiàn)的偏差，對工程進度的影響有所降低，同時數(shù)據(jù)庫也為后續(xù)的談判奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2.2 健全索賠管理的臺賬

原始資料是索賠管理唯一的說服依據(jù)，在合同執(zhí)行過程中，公司健全嚴格的資料收集制度，臺賬規(guī)劃具有前瞻性，運用科學(xué)手段將主設(shè)備采購風險降至最低，避免給雙方帶來嚴重損失。對于合同實施過程中的設(shè)計變更、會議紀要、質(zhì)量計劃變更單、交貨通知等原始資料都有詳細的記錄，對于雙方的臨時決定、往來信函等整理成文字資料保存，尤其對進度計劃變更單，做好內(nèi)部分析和審查，形成完整的臺賬，做到有據(jù)可查、資料齊全、證據(jù)確鑿，為后續(xù)談判擺清事實和依據(jù)。

2.3 多部門聯(lián)動

在項目管理過程中，“先工程后商務(wù)”的理念在項目執(zhí)行中存在很大的風險，因此3、4號機組對俄合同管理，改變了許多工程項目中現(xiàn)場和商務(wù)脫節(jié)的情況，始終保持各個環(huán)節(jié)的緊密聯(lián)系和各個部門的通力配合，將索賠工作貫穿項目始終。

在田灣核電站3、4號機組項目管理中，設(shè)備采購部門負責3、4 號機組俄供設(shè)備的總體供貨和計劃管理，駐歐設(shè)備采購監(jiān)造部門負責俄供設(shè)備交付進度和質(zhì)量控制監(jiān)督。商務(wù)部門負責合同的執(zhí)行工作，并對設(shè)備管理部門和駐歐設(shè)備采購監(jiān)造部門反饋的數(shù)據(jù)進行分析、研究。商務(wù)部門是現(xiàn)場部門和俄方的調(diào)和劑和促進劑，通過對供貨質(zhì)量、進度控制和俄方的協(xié)調(diào)，確保合同執(zhí)行和索賠雙向成功。

2.4 梳理索賠難點

索賠難點是延遲供貨的責任歸屬問題，在此過程中，中俄雙方就違約罰款的原因還分批進行了49批雙方意見對比，闡述了違約罰款的歸責問題，對后續(xù)違約責任的承擔起著至關(guān)重要的作用。根據(jù)雙方提供的觀點和依據(jù)，理清責任歸屬，也是商務(wù)談判的重要籌碼。雙方主要觀點和依據(jù)列舉如表2所示。

表2 雙方主要觀點和依據(jù)

索賠工作中，俄方始終強調(diào)，田灣3、4號機組均提前商運，俄方在設(shè)備供貨過程中貢獻了大量的協(xié)調(diào)工作，因此設(shè)備延遲供貨不具備索賠條件。

針對俄方的理由，中方組織各領(lǐng)域?qū)＜野凑蘸贤瑮l款，進行一一反駁，雖然機組提前商運，但是設(shè)備延遲供貨給中方造成了進度的延誤和偏差，中方通過趕工和多方面協(xié)調(diào)才最終確保項目成功商運。而在此過程中的設(shè)備延誤，主要是廠家沒有按照進度安排設(shè)備生產(chǎn)任務(wù)、前期啟動較晚、俄方協(xié)調(diào)力度不足所造成。根據(jù)重證據(jù)、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照條款實施索賠工作勢在必行。

3 制定合適的索賠方案

在談判前要做好充分的準備工作，要制定合適的索賠方案，做足談判過程中的情況分析。索賠有爭端是難免的，但原則問題上要態(tài)度堅決，并注意方式方法，既不漫天要價，又要充分考慮到對方的承受能力，權(quán)衡雙方的合作關(guān)系和國際情誼，運用恰當?shù)牟呗院挽`活的談判技巧進行商務(wù)談判，確保最終索賠成功。

3.1 合理設(shè)置談判時間

在第8次至第24次中俄項目協(xié)調(diào)會期間，中方與俄方進行了詳細商談，考慮到還需要俄方協(xié)調(diào)分包商進行供貨，項目前期并不是解決索賠問題的最佳時機，對于索賠金額，雙方暫時固化了觀點，并簽署了相關(guān)紀要，等待后續(xù)進行詳細談判。項目后期通過召開專題商務(wù)會談，逐步就設(shè)備延遲供貨違約罰款問題達成共識，并制定最終解決方案。

3.2 制定談判策略

在最終解決問題的過程中，對于能達成共識的索賠歸責，雙方進行確認。對于在設(shè)備延誤供貨過程中，原因復(fù)雜、責任眾多、無法歸責的設(shè)備延誤問題，為了避免談判過程中無休止的拉鋸戰(zhàn)，中方創(chuàng)造性地提交了為解決此問題編制的打包處理原則，制定一攬子處理方案，并強調(diào)解決方案應(yīng)作為整體來考慮。“整體策略”既可以避免在單項設(shè)備、單一原因上雙方拉鋸戰(zhàn)，避免浪費解決最終問題的時間，主動打破僵局，提高索賠談判的成功率。

3.3 補償方式

依據(jù)合同條款和收集整理的數(shù)據(jù)，中方始終堅持現(xiàn)金的補償方式，據(jù)理力爭。同時多范疇考慮備品備件、咨詢服務(wù)等多元補償方式，充分考慮合作方的承受能力。

由于3、4號機組核島一回路和輔助系統(tǒng)中重要設(shè)備仍需要從俄方進口，如果俄方能提供有針對性的備品備件，對于電站的運行和維護也至關(guān)重要。

但備件等補償方式需要繳納海關(guān)關(guān)稅、增值稅等費用，會增加公司額外的財務(wù)成本。因此在談判中始終堅持現(xiàn)金的補償方式，并靈活地用其他補償方式互補，為談判成功爭取主動。

4 良好實踐

4.1 確保機組提前商運

通過3、4號機組設(shè)置設(shè)備延遲供貨索賠機制，敦促俄方嚴格執(zhí)行合同，采取一切有效措施確保俄供設(shè)備按期供貨，確保了工程進度需要，最終公司3、4號機組比原計劃提前商運。

4.2 實現(xiàn)中俄雙方管理提升

1)索賠管理是合同管理重要的組成部分，通過建立長期、高效的對俄設(shè)備延遲供貨索賠管理機制，確保工程順利實施和完工，最終成功索賠相關(guān)費用也推動了公司管理水平和經(jīng)濟效益的提升;

2)通過本項目索賠管理的成功實施，有效推動和提升了俄方內(nèi)部管理水平，俄方也加強了對其分包商和廠家的監(jiān)督和管理，促進了整體項目管理水平的完善。相關(guān)經(jīng)驗反饋促進了其后續(xù)國際項目的良性循環(huán)，取得雙贏的效果。

4.3 優(yōu)化項目管理

在中國核電“走出去”和“引進來”過程中，項目管理中的設(shè)備供貨計劃、實施計劃以及工程制造周期相互匹配，是項目成功的關(guān)鍵因素。國際核電合作項目管理跨度大、風險影響因素多，通過建立索賠和反索賠機制，可把握項目的主動權(quán)，促進項目良性發(fā)展，提升項目的成功率。

5 結(jié)束語

田灣核電站3、4號機組對俄合同設(shè)備延遲供貨索賠管理中，通過建立索賠數(shù)據(jù)庫、健全索賠臺賬、搜集索賠證據(jù)、梳理索賠難點，建立多部門聯(lián)動、索賠談判等策略，成功保證了設(shè)備的供貨，提升了公司的索賠管理水平和盈利能力。在此過程中積累了寶貴的工作經(jīng)驗，為核電同行提供了解決類似問題的參考模板，更為中國核電“引進來”和“走出去”合同管理索賠工作提供了寶貴的經(jīng)驗借鑒。