楊 冬

(江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222000)

關(guān)鍵字：核電站采購(gòu)管理；監(jiān)造管理；風(fēng)險(xiǎn)管理。

本文研究的對(duì)象是某核電站俄羅斯供貨的輔助機(jī)械設(shè)備的監(jiān)造(儀控、電氣設(shè)備除外)。對(duì)輔助設(shè)備監(jiān)造過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)，要達(dá)到如下目的：及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，為管理層決策提供信息支持，確保物項(xiàng)的制造質(zhì)量滿足合同、設(shè)計(jì)的要求；確保物項(xiàng)的交貨時(shí)間滿足工程進(jìn)度要求。

目前，國(guó)內(nèi)外核電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要集中在審計(jì)、工程建設(shè)和企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，在監(jiān)造管理中開(kāi)展的較少[1-5]。

1 俄供輔助機(jī)械設(shè)備監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

監(jiān)造過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖1所示。

圖1 監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理流程

Fig.1 The risk management process during surveillance

1.2 監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程[2]。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程如圖2所示。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程示意圖

1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

風(fēng)險(xiǎn)管理理論里有很多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)于輔助設(shè)備監(jiān)造項(xiàng)目比較適用的方法有如下幾種[3]：1)檢查表法：檢查表是專業(yè)人員利用他們所掌握的豐富知識(shí)設(shè)計(jì)而成的。把他們經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及其來(lái)源羅列出來(lái)，寫成一張檢查表，那么，監(jiān)造管理人員看了就容易開(kāi)闊思路，容易想到本項(xiàng)目會(huì)有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn);2)頭腦風(fēng)暴法：它是通過(guò)營(yíng)造一個(gè)無(wú)批評(píng)的自由的討論環(huán)境，使參與者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見(jiàn)的過(guò)程。它是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法之一。對(duì)于頭腦風(fēng)暴法產(chǎn)生的結(jié)果，決策者還應(yīng)該進(jìn)行認(rèn)真的分析，既不要輕視，也不能盲目接受，一次會(huì)議的結(jié)果，只要有幾條意見(jiàn)被采納就已經(jīng)很有成績(jī)了;3)工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS):它是將監(jiān)造過(guò)程按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖。它可以將整體的工作分解到相對(duì)獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、易于檢查的工作單元，并能夠把各工作單元在項(xiàng)目中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來(lái)。WBS法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最常用，最有效的工具之一。

需要指出的是，輔助設(shè)備監(jiān)造過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是上述各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的綜合運(yùn)用，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也不是一蹴而就的，因?yàn)檎麄€(gè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程是動(dòng)態(tài)的，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，這就要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)控。

1.2.2 俄供輔助機(jī)械設(shè)備監(jiān)造過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程

輔助機(jī)械設(shè)備的制造過(guò)程主要可分為以下3個(gè)階段，如圖3所示。

圖3 輔助機(jī)械設(shè)備制造過(guò)程圖

每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以分三個(gè)步驟進(jìn)行：

1)用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)法研究工作內(nèi)容，分析工作步驟。工作分解的主要依據(jù)為設(shè)備的質(zhì)量計(jì)劃，以往的監(jiān)造經(jīng)驗(yàn)等。對(duì)于設(shè)計(jì)文件和質(zhì)量計(jì)劃審查階段可分解如圖4所示。

圖4 設(shè)計(jì)文件和質(zhì)量計(jì)劃審查WBS圖

TB1表為母材(半成品)質(zhì)量控制表；TB2表為焊接材料及生產(chǎn)焊接接頭(堆焊金屬)質(zhì)量控制表

2)收集各個(gè)工序的相關(guān)信息。這些信息包括，制造廠之前是否制造過(guò)同類型的設(shè)備；制造過(guò)程是否有外委工作等。收集信息的目的是在對(duì)每個(gè)工作單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)有依據(jù)，有助于全面的、無(wú)遺漏的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。比如，某一回路再生熱交換器由俄羅斯波列謝有限公司生產(chǎn)，其制造過(guò)程相關(guān)信息如表1所示。

表1 一回路再生熱交換器制造過(guò)程相關(guān)信息收集表

3)對(duì)WBS分解得出的工作單元，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。根據(jù)上述過(guò)程，對(duì)每個(gè)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，以一回路熱交換器的監(jiān)造過(guò)程為例，識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)清單如表2所示。

表2 一回路再生熱交換器的監(jiān)造過(guò)程主要風(fēng)險(xiǎn)清單

注：NDT,DT分別為無(wú)損檢查、破壞性檢查的縮寫

1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)要素后，就要設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度分別進(jìn)行定量的評(píng)分，得出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值，為后續(xù)制訂風(fēng)險(xiǎn)防范措施提供依據(jù)。在輔助設(shè)備監(jiān)造項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)的危害主要體現(xiàn)在對(duì)物項(xiàng)質(zhì)量和交貨進(jìn)度的影響，至于其他影響，如費(fèi)用，一般不在輔助設(shè)備監(jiān)造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍內(nèi)。

1.3.1 制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的注意事項(xiàng)

1)不同的設(shè)備類型，如泵、閥門，有不同的制造特點(diǎn)；不同的制造廠的質(zhì)量管理體系，車間、生產(chǎn)設(shè)備的情況等也各不相同。設(shè)備的核安全級(jí)別、質(zhì)保級(jí)別也不相同。因此，應(yīng)充分考慮上述特點(diǎn)，針對(duì)每個(gè)監(jiān)造項(xiàng)目，制訂不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn);2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生影響的性質(zhì)，選擇其中一個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行評(píng)分，比如“人員的工業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)”主要在進(jìn)度方面，則選擇“進(jìn)度”標(biāo)準(zhǔn)；也有可能存在兩種標(biāo)準(zhǔn)均適用的情形，按照“質(zhì)量第一”的標(biāo)準(zhǔn)，一般來(lái)說(shuō)選擇“質(zhì)量”標(biāo)準(zhǔn);3)注意項(xiàng)目的特殊性。如制定風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)進(jìn)度的影響標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果該項(xiàng)目已明顯無(wú)法滿足三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃的要求，原來(lái)拖期10天，可以打分為4分，那么現(xiàn)在就要提高標(biāo)準(zhǔn)，拖期2天或者更短就得打4分。

1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制訂過(guò)程

下文以一回路再生熱交換器的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制訂為例，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制訂過(guò)程，如表3～表5所示。

表3 風(fēng)險(xiǎn)可能性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

表4 風(fēng)險(xiǎn)影響的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(質(zhì)量)

表5 風(fēng)險(xiǎn)影響的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(進(jìn)度)

注：S為設(shè)備生產(chǎn)周期，一回路熱交換器的正常制造周期S為9個(gè)月

1.3.3 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分并分級(jí)

根據(jù)表2識(shí)別出的一回路熱交換器監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行打分(見(jiàn)表6)。打分時(shí)，如果有很多風(fēng)險(xiǎn)因素，其影響有大有小，則采取“就嚴(yán)”的原則，選擇影響較大的進(jìn)行打分，見(jiàn)表6。根據(jù)打出的分值，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，如表7所示。

表6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表

表7 一回路熱交換器監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表(部分)

1.3.4 風(fēng)險(xiǎn)控制表

監(jiān)造人員首先應(yīng)對(duì)目前已有的風(fēng)險(xiǎn)控制有效性進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)所在制造廠和監(jiān)造項(xiàng)目的特點(diǎn)，決定是否補(bǔ)充控制措施，在表7的基礎(chǔ)上形成的風(fēng)險(xiǎn)控制表，如表8所示。

表8 風(fēng)險(xiǎn)控制表

1.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

隨著設(shè)備制造過(guò)程的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響也不斷變化，因此應(yīng)不斷調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制表，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素定期更新、評(píng)價(jià)，使各風(fēng)險(xiǎn)因素處于可控狀態(tài)。

2 結(jié) 論

綜上所述，輔助設(shè)備監(jiān)造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)的模型如下：

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。根據(jù)設(shè)備生產(chǎn)流程，將其制造過(guò)程分為3個(gè)主要階段：設(shè)計(jì)文件和質(zhì)量計(jì)劃審查階段、設(shè)備制造階段、設(shè)備儲(chǔ)存和發(fā)運(yùn)階段。在每個(gè)階段參考設(shè)備質(zhì)量計(jì)劃、以往的監(jiān)造經(jīng)驗(yàn)等，使用WBS法分解出具體的工序，結(jié)合設(shè)備制造的相關(guān)信息，使用檢查表法等識(shí)別出具體的風(fēng)險(xiǎn)因素；

2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)備核安全級(jí)別、質(zhì)保級(jí)別、現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度等制訂風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響(質(zhì)量和進(jìn)度上)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行打分、分級(jí)；

3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。在充分與管理層溝通后，確定適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。在評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充進(jìn)一步的控制措施，并再次對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，使其處于可控范圍內(nèi)；

4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。隨著制造的進(jìn)展，動(dòng)態(tài)地調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制表，確保各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可控。

該模型已應(yīng)用于俄羅斯波列謝有限公司和俄羅斯原子機(jī)械出口公司生產(chǎn)的部分設(shè)備中，有效地控制了各類風(fēng)險(xiǎn)。希望本文對(duì)國(guó)內(nèi)其他電站在監(jiān)造過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理上有所借鑒，進(jìn)而使設(shè)備的監(jiān)造過(guò)程整體風(fēng)險(xiǎn)受控，保證設(shè)備制造質(zhì)量和供貨進(jìn)度。