宋晨晨，徐 敏

（1.揚州大學廣陵學院，江蘇 揚州225009；2.揚州市邗江區(qū)財政局，江蘇 揚州225009）

進入20世紀90年代初，一場以知識經(jīng)濟為主導(dǎo)的科學技術(shù)革命在全世界范圍內(nèi)如火如荼的展開，由此也推動了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。據(jù)中國統(tǒng)計年鑒，2017 年我國高新技術(shù)產(chǎn)品進口數(shù)額為5 840.34 億美元，出口數(shù)額為6 674.44 億美元，高新技術(shù)產(chǎn)品出口處于順差的地位。具體到省市來看，江浙滬作為長三角代表性的省市，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品的出口上面發(fā)展迅速。本文通過測算江浙滬三個地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口的RCA 指數(shù)評價其競爭力水平并構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的評價體系，在定性分析的基礎(chǔ)上進行實證分析，比較三個地區(qū)的出口競爭力并對各個省市的高新技術(shù)產(chǎn)品出口提出相應(yīng)的建議。

1 文獻綜述

丁孝智，張朝暉（2010）[1]對珠三角地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力進行評價研究，選取代表性的16個指標利用因子分析的方法，最終發(fā)現(xiàn)珠三角地區(qū)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面不斷擴大，但產(chǎn)業(yè)成長性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Ψ矫嫦鄬Σ环€(wěn)定，因此需要在創(chuàng)新、人才引進、資金投入方面加大力度。劉昌年，張銀銀（2014）[2]分析了中國30個省市的的競爭力現(xiàn)狀，以結(jié)構(gòu)方程模型、因子分析的方法，結(jié)果發(fā)現(xiàn)投入和產(chǎn)出對競爭力大小的正向效應(yīng)強烈而產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Ω偁幜χ谱饔糜邢?，并且區(qū)域之前競爭力水平存在的差異較大；徐禮志（2016）[3]分析了中國服務(wù)貿(mào)易的競爭力，測算了中國以及世界主要國家的服務(wù)貿(mào)易RCA 指數(shù)，借助鉆石模型進行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國與發(fā)達國家的差距較大，因此本文借助用來分析服務(wù)貿(mào)易競爭力的RCA 指數(shù)來分析高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力；張同斌（2012）[4]在其博士論文中利用分位數(shù)回歸方法對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入和人力資本進行微觀研究，發(fā)現(xiàn)大而全的發(fā)展方向不適合我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑；曾雪琴，陳建國（2014）[5]選擇研究中國三大經(jīng)濟商圈的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力，選取4個維度，結(jié)合9大省市的競爭力現(xiàn)狀進行實證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)三大經(jīng)濟商圈存在的差異性較大，分別提出相應(yīng)的發(fā)展建議。

2 江浙滬高新技術(shù)產(chǎn)品出口現(xiàn)狀

2017 年全國國家級高新區(qū)數(shù)量總數(shù)達到156個，其中江蘇國家級高新區(qū)為17 個，占全國總量的11%，上海和浙江國家級高新區(qū)數(shù)量之和為10個，占全國比例為6.4%。從高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量看，上海市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量在2017 年達到7 494 個，浙江省為9 047個，而江蘇省高新技術(shù)企業(yè)在三個省份中居于首位，總量為13 661 個。從企業(yè)實力角度看，上海7 494家高新技術(shù)企業(yè)年末實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值12 551.85 億元，凈利潤2002 億元，工業(yè)產(chǎn)值轉(zhuǎn)化為凈利潤的能力相對較強，出口能力相較2016年有所上升，出口總額為2 598.44億元，企業(yè)人員素質(zhì)進一步提升。浙江省在2017年，9 047家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)總產(chǎn)值20 120.22 億元，實現(xiàn)年末凈利潤2 995.51 億元，出口總額4 102.50 億元。同年江蘇13 661 家企業(yè)實現(xiàn)33 550.27 億元的工業(yè)總產(chǎn)值，僅次于廣東，位居全國第二位，年末從業(yè)人員為3084 630人，實現(xiàn)年末凈利潤2 659.64億元，出口能力進一步提高，高新技術(shù)企業(yè)出口總額為6 732.23億元，但江蘇和浙江在工業(yè)總產(chǎn)值轉(zhuǎn)化為凈利潤方面遜色于上海。在對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口現(xiàn)狀有了初步了解之后，本文根據(jù)江蘇、浙江、上海各省市的統(tǒng)計年鑒，對2011-2017年三省市及全國的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口總量做了統(tǒng)計。從表1可以看到2011-2017江浙滬三省市高新技術(shù)產(chǎn)品出口量占全國高新技術(shù)產(chǎn)品出口量的比例都維持相對平穩(wěn)的狀態(tài)，從占比比例絕對值看，江蘇省占全國的比例處于絕對優(yōu)勢的地位，每年占比超越上海和浙江占比的總和。為了更深入的研究三省市的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力，本文借助分析國際服務(wù)貿(mào)易的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)分析高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力。

3 江浙滬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

表1 江、浙、滬高新技術(shù)統(tǒng)計產(chǎn)品出口量（億美元）

高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平之間具有直接聯(lián)系，高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力較強，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就會相對比較發(fā)達。RCA （Revealed Comparative Advantage Index）指數(shù)是顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，該指數(shù)首次由美國的經(jīng)濟學家貝拉.巴拉薩提出，主要用來測算國際貿(mào)易比較優(yōu)勢，反映了一個國家或者地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較優(yōu)勢。RCA 指數(shù)在計算時通過該產(chǎn)業(yè)在該國產(chǎn)業(yè)中所占的份額之比，與該產(chǎn)業(yè)在世界貿(mào)易中占世界貿(mào)易總額的份額之比來計算。通過比值的方法剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響。許多學者用該指數(shù)來描述服務(wù)貿(mào)易的出口競爭力和總體水平，本文借用該指數(shù)來表示江浙滬三個地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力，選用中國整體高新技術(shù)產(chǎn)品出口量占出口總額的比值作為衡量指標。具體公式為：

其中RCAmn表示m地區(qū)第n種產(chǎn)業(yè)的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)，本文用來代指江浙滬三個地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的顯示比較優(yōu)勢，Xmm表示m地區(qū)的第n種產(chǎn)業(yè)的出口值，Xmt表示t 時間內(nèi)m 地區(qū)的所有產(chǎn)業(yè)出口值。Ygn表示一國的n產(chǎn)業(yè)的出口值，在此指中國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口值，Ygt表示一國在t年的所有產(chǎn)品的出口值。根據(jù)最終測量結(jié)果，對RCA數(shù)值作了如下分類，當數(shù)值大于2.5時，說明一個地區(qū)的該產(chǎn)品具有較強的競爭力，即該產(chǎn)業(yè)具有較強的比較優(yōu)勢，當指數(shù)值在1.25到2.5之間時，表示該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)具有相對中等的競爭水平，當指數(shù)值小于0.8時，說明該產(chǎn)業(yè)競爭性相對較弱。

根據(jù)江蘇、浙江、上海統(tǒng)計年鑒以及中國統(tǒng)計年鑒，本文測算了三個代表性省市的RCA數(shù)值，計算其近6年2011-2017的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體RCA指數(shù)，并將三個省市進行比較，分析三個省市之間高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的差距。從表2可以看出，2011-2017年江蘇、浙江、上海三個省市整體的RCA 指數(shù)偏低，特別是上海近年來有下降的趨勢。江蘇的RCA 指數(shù)成六年來一直介于1.25～2.5之間，成為三個省市中比較優(yōu)勢較為明顯的省份，表明江蘇的高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力相對較強。浙江指數(shù)的絕對值最低，但近年來一直維持平穩(wěn)略有上升的態(tài)勢見表2。為了進一步分析造成三省市RCA 指數(shù)差異性的內(nèi)在原因，本文構(gòu)建了出口競爭力的評價體系，選取了影響各省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干個指標，利用因子分析的方法進行實證分析。

表2 江、浙、滬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)RCA指數(shù)

5 江浙滬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力評價指標體系

本文在構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力評價體系時分別從內(nèi)部影響因素和外部影響因素著手，從產(chǎn)出能力[6]和投入能力兩方面構(gòu)建15個具有代表性的影響指標[7]，選取2006-2017年間的各指標的數(shù)據(jù)。為了便于分析各指標用X1-X15 代替，分別為X1:研究與發(fā)展內(nèi)部支出總額；X2:科技活動人員數(shù)萬人；X3:高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額；X4: 人均GDP；X5:城鎮(zhèn)人均可支配收入；X6:專利申請量；X7:大中型企業(yè)辦科技機構(gòu)數(shù)；X8:專利授權(quán)量；X9:高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；X10:規(guī)上主營業(yè)務(wù)收入；X11:大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；X12:全社會固定資產(chǎn)投資額；X13:高新技術(shù)產(chǎn)品進口總額；X14:內(nèi)部支出占生產(chǎn)總值百分比；X15: 進出口總額；運用spss19.0軟件對選取的15個指標進行因子分析，由于各指標數(shù)據(jù)標準差較大，為了使結(jié)果更加具有意義，因此對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。數(shù)據(jù)通過KMO 和Bartlett 球形度驗，數(shù)據(jù)間相關(guān)性較大且KMO結(jié)果為0.807說明該組數(shù)據(jù)適用于因子分析。

本文采用了主成分分析法對因子進行提取，在提取公因子時，根據(jù)特征值的方法，當特征值大于1的時候則輸出這一因子，同時方差的累積供應(yīng)率也是考慮公因子的一個方面，結(jié)果顯示第一個公因子的貢獻率為63.172%，第二個公因子貢獻率為23.649%，第三個公因子貢獻率為10.53%，三個公因子的累積貢獻率達到97.351%（見表4）。

經(jīng)過旋轉(zhuǎn)后，根據(jù)結(jié)果確定F1、F2、F3 為高新技術(shù)產(chǎn)品競爭力的三個主因子，其中F1 因子包括X1、X4、X5、X7、X9、X10、X11、X12、X14 這9 個指標，F(xiàn)2 因子包括X2、X6、X8 這3 個指標，F(xiàn)3因子包括X3、X13、X15這三個指標，結(jié)合上述指標的具體意義，通過因子旋轉(zhuǎn)將提取出來的三個因子分別命名為:社會發(fā)展因子、科技創(chuàng)新因子、對外經(jīng)濟因子（見表5）。

表3 KMO和Bartlett的檢驗

根據(jù)因子分析中三個因子的方差貢獻率確定三者的權(quán)重。

F =0.65F1+0.24F2+0.11F3

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣可以直觀的描繪出各公因子和15個指標之間的線性關(guān)系，表達式結(jié)果如下：F1=0.087X1┃0.081X2┃0.066X3+0.12X4+0.135X5┃0.015X6+0.133X7 ┃0.04X8+0.114X9+0.113X10+0.112X11+0.132X12┃0.048X13+0.097X14+0.02X15 F2=0.103X1+0.27X2┃0.093X3+0.031X4+0.084X5+0.33X6 ┃0.097X7 ┃0.405X8+0.057X9+0.106X10+0.072X11+0.024X12┃0.112X13+0.058X14+0.19X15 F3=┃0.011X1+0.076X2+0.401X3┃0.082X4┃0.171X5+0.057X6┃0.015X7┃0.189X8+0.039X9+0.075X10+0.054X11+0.048X12┃0.398X13+0.093X14+0.203X15

表4 解釋的總方差

本文可以將經(jīng)過標準化處理的中部六省9 個年份的各變量數(shù)值帶入上述公式中，分別計算出江浙滬三個省市2006-2017各個年份的四種公因子的得分，并將該得分帶入因子權(quán)重表達式中，計算出各省市的綜合得分并分別對各種因子的得分和綜合得分進行排名（見表6）。

表5 旋轉(zhuǎn)成份矩陣a

6 實證結(jié)果分析

實證結(jié)果顯示在2006-2017年間，江蘇連續(xù)12年在F1因子即社會發(fā)展因子和F3因子即對外經(jīng)濟因子方面表現(xiàn)出強大的優(yōu)勢，F(xiàn)1 因子的排名除2006 年之外的年份一直在三個省份中排名第一，F(xiàn)3 因子除2016 年之外一直名列第一。除了在F1、F3 因子方面表現(xiàn)出強烈的優(yōu)勢之外，在因子得分綜合排名中，江蘇在所有年份中一直排名第一，這也與江蘇RCA 指數(shù)的測量結(jié)果相符合。但是與F1因子和綜合排名表現(xiàn)差異性較大的是江蘇F2因子即科技創(chuàng)新因子方面表現(xiàn)出來的劣勢，2006-2017 年間，江蘇F2 因子一直排名第三，落后于浙江和上海。因此對于江蘇省必須加大自身科技創(chuàng)新能力[8]，促使工業(yè)產(chǎn)值向科技成果的轉(zhuǎn)化，彌補自身在專利發(fā)明上的短板，同時加大力度吸引優(yōu)秀的人才，以人才質(zhì)量的提高促進科技創(chuàng)新能力的提升，同時也加大省內(nèi)科技從業(yè)人員的絕對值。對于江蘇省企業(yè)自身來說，技術(shù)創(chuàng)新的增強，技術(shù)含量的提升任何時候都要成為企業(yè)的生命線，在吸引外商直接投資時，必須對外資進行有選擇的甄選，要促使國外的資本向技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

上海則表現(xiàn)出了和江蘇完全不同的因子優(yōu)勢特征，上海市在F1 因子方面劣勢明顯，在2006-2017 年間一直排名第三，同時在因子綜合排名順序上除2006 年之外一直表現(xiàn)最差。然而上海卻在F2 因子即科技創(chuàng)新因子方面表現(xiàn)出截然不同的優(yōu)越性，2006-2017 年間，上海市F2 因子的排名一直名列第一，這表現(xiàn)出了上海地區(qū)科技創(chuàng)新能力具有比較優(yōu)勢因此需要在社會發(fā)展因子方面加大投入力度，鼓勵工業(yè)企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模提高相應(yīng)產(chǎn)值，為高新技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的提高提供堅實的保證。

表6 江、浙、滬各因子得分及排名

浙江省在F1、F2 及因子綜合得分方面表現(xiàn)穩(wěn)定，一直排名第二，但是在對外經(jīng)濟因子F3 方面表現(xiàn)平平，遠遠落后于上海和江蘇地區(qū)。對外經(jīng)濟因子體現(xiàn)了一個地區(qū)的進出口能力，對浙江省來說，必須堅持“引進來與走出去”相結(jié)合的政策，鼓勵地區(qū)進出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高本地區(qū)對外貿(mào)易能力的提升。因此必須加快落實《浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)促進條例》，法律層面為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供保障。針對浙江出口企業(yè)，要積極做好企業(yè)的所得稅減免工作，增強高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力，同時要加大政府稅收優(yōu)惠政策的宣傳，使政府相關(guān)政策落實到位。