《 中國證券報(bào)》 2020年3月28日

近日，中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國泰君安6家證券公司已基本建立能夠有效覆蓋各類風(fēng)險(xiǎn)、各業(yè)務(wù)條線、各子孫公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，初步具備實(shí)施并表監(jiān)管條件，證監(jiān)會(huì)決定將上述證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。

證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，逐步允許參與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)試行更為靈活的風(fēng)控指標(biāo)體系。初期，綜合考慮試點(diǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)外投資資本占用情況，對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)母公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算系數(shù)由0.7調(diào)降至0.5，表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算系數(shù)由1降至0.7;同時(shí)，持續(xù)監(jiān)測(cè)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)已建立風(fēng)控體系運(yùn)行及合并風(fēng)控指標(biāo)信息的有效性。待相關(guān)機(jī)制運(yùn)行成熟后，逐步過渡至直接基于合并報(bào)表實(shí)施風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)跟蹤、評(píng)估試點(diǎn)效果，始終秉持審慎監(jiān)管理念，合理、穩(wěn)步推進(jìn)試點(diǎn)進(jìn)程。