張豪 張國民

摘 要：針對交通安全的實際和存在的問題，首次全面系統(tǒng)研究了交通安全水路運輸風險源分類、界定、等級劃分、風險辨識、評估標準和方法及建立相應的風險管控措施和管理制度的問題。將對防范化解交通安全重大風險，確保交通運輸運行安全，遏制重、特大交通事故發(fā)生，最大限度地減少人民生命財產(chǎn)的損失，具有重要的現(xiàn)實意義和實踐價值。

關(guān)鍵詞：交通安全;運輸風險;研究

中圖分類號：U692.2? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1006—7973（2020）01-0035-03

防范化解安全重大風險，構(gòu)建風險防控和隱患排查雙重預防體系和機制，是當前安全管理的重大課題和首要任務。確保水路交通運輸運行安全，遏制重、特大水上交通事故發(fā)生，最大限度地減少人民生命財產(chǎn)的損失，是各級政府、行業(yè)主管部門和航運企業(yè)的重要職責和首要責任。開展安全風險研究對于交通平安發(fā)展、安全發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實意義和實踐價值。

1主要研究內(nèi)容、適用范圍及風險評估標準設定

主要研究內(nèi)容：①研究安全生產(chǎn)風險源、等級劃分標準及風險辨識評估。②研究人員類、船舶類、環(huán)境類及管理類風險源、等級劃分標準及風險辨識評估。③提出建立健全相關(guān)防控措施和管理制度建議。

適用范圍：水路交通基礎設施類風險源;水路運輸船舶類風險源;水運工程建設類風險源;水上交通事故現(xiàn)場風險源。

風險評估標準原則：本研究采用將各風險源分類分解為一級指標和二級指標，并賦予其一定分值（百分制）的方法進行評估，評估的分值越高風險越大（不同的風險等級設定不同的分值臨界值，某些重要單項指標單獨設為峰值），據(jù)此確定其風險源相應的風險等級。

2風險研究理論依據(jù)和基本方法

研究理論依據(jù)：本文參考國內(nèi)外相關(guān)風險研究理論，結(jié)合國內(nèi)航運企業(yè)安全生產(chǎn)風險和安全監(jiān)管風險的具體實際，在分析、比較、參考“預先危險性分析等風險理論研究方法的基礎上，重點采用“綜合安全評價法（FSA）”的基礎理論進行本文風險理論研究。

研究基本方法：應用綜合安全評估理論（FSA），將風險評估的步驟定位為風險識別、風險評估、風險控制三個層次研究。

3安全生產(chǎn)風險源等級劃分標準及風險辨識評估

3.1交通運輸水路安全生產(chǎn)風險源分類（見表1）

3.2交通運輸水路安全生產(chǎn)風險源等級評定指標及評估標準方法舉例（見表2）

考慮船舶尺度（船長、船寬）、風和流（風流壓偏角）、航速、船載貨物種類等影響因素，航道有效寬度由三部分組成，分別為航跡帶寬度、船舶間富裕寬度和船舶與航道底邊間的富裕寬度。計算公式如下：

單向航道W=A+2C雙向航道W=2A+b+2C其中W 為航道有效寬度，單位m;A 為航跡帶寬度，單位m;b 為船舶間富裕寬度，單位m;C 為船岸富裕間距，單位m。

2 彎曲角狀況（A2）

航道彎曲段的彎曲角越大，越不利于船舶的操縱，船舶有可能在慣性的作用下駛出航道，造成擱淺或擦底事故。

主航道與次航道的交叉點數(shù)量越多，船舶在交叉點處發(fā)生會遇的幾率就越大，同時，隨著船舶密度的增大，船舶在航道交叉處極容易出現(xiàn)緊迫局面，從而引發(fā)碰撞、擱淺等事故。

4監(jiān)管風險源等級劃分標準及風險辨識評估研究

4.1人、船、環(huán)境、管理風險源分類及風險因素

4.1.1主要風險源（表4）

人船上服務人員

1.職業(yè)道德素養(yǎng)2.技術(shù)水平能力3.身心健康素質(zhì) 公司從業(yè)人員

1.人員數(shù)量質(zhì)量2.管理能力和水平 海事執(zhí)法監(jiān)督人員

1.執(zhí)法崗位人員數(shù)量2.監(jiān)督能力和水平

船取得航行權(quán)的船舶

1.船舶使用年限 2.船種 3.船舶使用性能 海 事 監(jiān) 督 執(zhí) 法 船 艇

1.船舶在崗數(shù)量 2. 船舶使用年限 3.船舶使用性能

環(huán)境通航環(huán)境

1.港口渡口碼頭 2.航道航段 3.水文氣象4.自然狀態(tài) 5.通航密度和秩序

管理管理? ?1.航運公司管理? 2.海事執(zhí)法機構(gòu)安全監(jiān)督

4.1.2人員類風險因素（表5）

4.1.3人員類風險/風險因素評價指標（表6）

1 船上服務人員

4 船上服務人員

5 船上服務人員日常操作技能（7分） 0-7分 可結(jié)合船上服務人員從事水上工作的年限、船上服務人員違章扣分、船上服務人員培訓得分情況進行打分。

6 船上服務人員應急操作技能（7分） 0-7分 可結(jié)合船上服務人員從事水上工作的年限、船上服務人員違章事故、次生事故數(shù)量等進行定性打分。

7 船上服務人員

8 心理素質(zhì)（5分） 0-5分 可根據(jù)船上服務人員從事水上工作的年限、船員違章事故、次生事故數(shù)量等進行定性打分。

9 公司從業(yè)人員

10 公司從業(yè)安管人員能力和水平風險（20分） —— 0-20分 可根據(jù)公司從業(yè)人員的文化水平、專業(yè)技術(shù)職稱、安全培訓得分、安全生產(chǎn)事故等進行打分

11 海事執(zhí)法監(jiān)督人員

12 海事監(jiān)督能力和水平風險

4.2（人、船、環(huán)境、管理） 風險類評價標準（表7）

等級 風險分值指標賦值

重大風險類（Ⅰ級） ? ?風險類計算值達到80分及以上。

較大風險類（Ⅱ級） 風險類計算值達到60-80分。

一般風險類（Ⅲ級） 風險類計算值達到40-60分。

較小風險類（Ⅳ級） 風險類計算值達到40分以下。

5建立健全防范風險管控措施及管理制度建議

5.1風險管控措施建議

建議如下：①各種氣候條件下的管控。②各種通航環(huán)境下的管控。③船舶安全的管控、渡船的管控。④設備設施的管控。⑤針對人員風險的管控措施。⑥針對船舶風險的管控措施。⑦針對通航環(huán)境風險的管控措施。⑧針對管理風險的管控措施。

5.2風險管理制度建議

船舶檢驗管理制度;船舶配載管理制度（船舶防超載控制制度，船舶防超載監(jiān)督檢查制度）;現(xiàn)場查驗管理制度（安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度，安全巡回檢查制度，安全告知制度，上下船安全操作制度，消防安全操作制度）;通航監(jiān)管管理制度（橋區(qū)水域航行管理制度，靠離泊安全操作制度，安全規(guī)章系列制度，應急預案管理制度）;渡船安全管理制度;客船安全管理指導意見;水上應急動態(tài)待命制度;水上交通安全預警管理辦法等。

總之，航運企業(yè)及監(jiān)管部門應依據(jù)水上交通安全風險源的類別、性質(zhì)、指標等因素，科學有效加強風險管理：一是航運企業(yè)要主動扛起安全第一責任的責任，因地制宜，積極主動開展安全風險源的辨識、風險評估和分級管控體系建設，建立風險動態(tài)監(jiān)控機制，進行監(jiān)測、評估、預警 ，及時掌握風險的狀態(tài)和變化趨勢;將風險基本情況、應急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳等方式告知從業(yè)人員和社會人，指導、督促做好安全防范;制訂和完善應急風險管控措施，盡力將風險控制在可控范圍內(nèi);定期總結(jié)和分析管理范圍內(nèi)風險辨識、評估、登記、管控、應急等情況，針對性地提出改進措施;建立健全風險源辨識、評估、監(jiān)測、管控等檔案;對重大風險要重點建立清單和檔案;加大安全投入，創(chuàng)新管控手段，積極開展風險辨識、評估、管控相關(guān)科學技術(shù)研究和推廣使用，不斷提升風險科技管控能力。二是行業(yè)主管部門要督促和指導航運企業(yè)積極認真開展安全風險辨識，科學評定安全風險等級，建立安全風險清單，繪制安全風險空間分布圖，設立安全風險公示欄和告知卡，落實安全風險管控措施，不斷提升航運企業(yè)構(gòu)建風險防控和隱患排查“雙重”預防機制的能力和水平。