黎巧

摘要： 集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)理論作為集群發(fā)展的重要理論之一，正受到越來(lái)越多專家、學(xué)者和企業(yè)的關(guān)注，本文分別基于靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角展開(kāi)集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)集群創(chuàng)新作用機(jī)理的研究，并且為進(jìn)一步探討集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)模式對(duì)集群創(chuàng)新的作用，建立集群中關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體與非關(guān)鍵性主體的博弈模型以分析集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)模式具體如何在集群中開(kāi)展。

Abstract： As one of the important theories of cluster development， the cluster open learning theory is receiving more and more attention from experts， scholars， and enterprises. This paper conducts research on the mechanism of cluster open learning on cluster innovation based on static and dynamic perspectives. And in order to explore the effect of cluster open learning mode on cluster innovation further， a game model of key learning subjects and non-key subjects in the cluster is established to analyze how the cluster open learning mode is implemented in the cluster.

關(guān)鍵詞： 開(kāi)放式學(xué)習(xí);集群創(chuàng)新;集群開(kāi)放

0? 引言

集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)可簡(jiǎn)單化分為創(chuàng)新源獲取和內(nèi)部擴(kuò)散兩個(gè)主要階段，集群外部創(chuàng)新源對(duì)整個(gè)集群創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)的重要意義決定了集群中各企業(yè)積極參與開(kāi)放式學(xué)習(xí)的關(guān)鍵性與必要性[1]。產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)模式由集群中學(xué)習(xí)主體，即企業(yè)的發(fā)展程度和相互關(guān)聯(lián)決定，學(xué)習(xí)主體因其學(xué)習(xí)能力差異區(qū)別為關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體與非關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體，由于關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體從外部創(chuàng)新源獲取并引進(jìn)技術(shù)知識(shí)，而外部創(chuàng)新源的關(guān)鍵性決定了關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體在該產(chǎn)業(yè)集群學(xué)習(xí)模式中的主導(dǎo)作用。另外，對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)集群或發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群，其技術(shù)基礎(chǔ)較為落后，創(chuàng)新條件和基礎(chǔ)設(shè)施尚不完備，不能通過(guò)“內(nèi)向型創(chuàng)新”[2]提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)放式學(xué)習(xí)模式成為技術(shù)較為落后的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的主要路徑。因此，集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)是其集群創(chuàng)新發(fā)展升級(jí)的必由之路。

1? 集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)集群創(chuàng)新作用機(jī)理分析

1.1 集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)集群創(chuàng)新作用理論機(jī)理

集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)模式，即“外向型”學(xué)習(xí)模式更符合發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)際狀況，其技術(shù)只是學(xué)習(xí)模式遵循由關(guān)鍵性企業(yè)（集群中具有相對(duì)較強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)能力的企業(yè)）從集群外部創(chuàng)新源獲取技術(shù)知識(shí)，學(xué)習(xí)并引入集群，再由非關(guān)鍵性企業(yè)（集群中學(xué)習(xí)能力相對(duì)較弱的企業(yè)）通過(guò)模仿學(xué)習(xí)、消化吸收甚至是再創(chuàng)新等途徑使得技術(shù)知識(shí)在集群內(nèi)部擴(kuò)散的過(guò)程。由此，“外部創(chuàng)新源支撐—集群創(chuàng)新平臺(tái)—內(nèi)部學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)”集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)模型的構(gòu)建對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新而言意義重大，這一開(kāi)放式學(xué)習(xí)模型也即構(gòu)成了開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)于集群創(chuàng)新的作用機(jī)理[3]。

進(jìn)一步從動(dòng)態(tài)視角加以分析，以更好地把握隨著產(chǎn)業(yè)集群不斷成長(zhǎng)，集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力提升作用的理論機(jī)理。基于動(dòng)態(tài)視角，隨著產(chǎn)業(yè)集群不斷成長(zhǎng)壯大，集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)能力及模式在發(fā)生變化，其集群創(chuàng)新能力也處于不斷升級(jí)的過(guò)程中，因而在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段，產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)在集群創(chuàng)新能力發(fā)展過(guò)程中所發(fā)揮的作用存在著一定區(qū)別。集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)集群創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)作用機(jī)理可由圖1表示。

產(chǎn)業(yè)集群中具備良好學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵性企業(yè)或龍頭企業(yè)獲取創(chuàng)新源新興技術(shù)并引入產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群中其他企業(yè)通過(guò)模仿學(xué)習(xí)并消化吸收;但集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)不能單單停留在消化吸收層面，若不對(duì)所吸收能力加以改造，進(jìn)行二次創(chuàng)新，可能會(huì)陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的模仿怪圈，因此，為避免集群創(chuàng)新能力深處漩渦，難以提升，集群內(nèi)各企業(yè)應(yīng)對(duì)消化的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行再次創(chuàng)新，做出相應(yīng)改變以更適應(yīng)集群創(chuàng)新發(fā)展;然后經(jīng)過(guò)再創(chuàng)新的技術(shù)知識(shí)通過(guò)內(nèi)部學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)在產(chǎn)業(yè)集群中迅速擴(kuò)散，從而整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群能力得以提升。

1.2 集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)集群創(chuàng)新作用的博弈模型

從博弈論角度，理性個(gè)體（集群中的企業(yè)）所有策略選擇的出發(fā)點(diǎn)都是自身利益最大化，產(chǎn)業(yè)集群中的各個(gè)企業(yè)在集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)活動(dòng)中所做出的策略選擇也是以本企業(yè)利益最大化為目的的。那么把產(chǎn)業(yè)集群中存在能力差異的關(guān)鍵性企業(yè)和非關(guān)鍵性企業(yè)看作博弈雙方參與者，他們所要做出的策略選擇是合作或不合作：其中，合作即認(rèn)同由關(guān)鍵性企業(yè)從外部創(chuàng)新源獲取技術(shù)知識(shí)消化分解，再由集群中其他非關(guān)鍵性企業(yè)吸收甚至再創(chuàng)新，從而提升集群整體技術(shù)能力的分工合作策略;不合作則集群中各企業(yè)各自從外部吸收技術(shù)知識(shí)，獨(dú)自分解吸收再創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)關(guān)鍵性與非關(guān)鍵性企業(yè)是否參與合作開(kāi)放式學(xué)習(xí)要綜合考慮其成本與收益，收益包含降低學(xué)習(xí)成本和渠道費(fèi)用、共享技術(shù)學(xué)習(xí)成果、共用基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)備、共同承擔(dān)再創(chuàng)新成本并分享再創(chuàng)新成果，成本包含缺乏技術(shù)知識(shí)保護(hù)、技術(shù)相同所導(dǎo)致產(chǎn)品類似、競(jìng)爭(zhēng)過(guò)激、收益成本不對(duì)等以及承擔(dān)某些企業(yè)可能“搭便車”的風(fēng)險(xiǎn)等?；诖?，可以建立一個(gè)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群中關(guān)鍵性企業(yè)和非關(guān)鍵性企業(yè)間集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)模式的動(dòng)態(tài)博弈模型，以評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)的不同學(xué)習(xí)策略選擇及其對(duì)集群創(chuàng)新的影響，并揭示集群開(kāi)放式模式在產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)分工合作下推進(jìn)的機(jī)理。

為簡(jiǎn)化研究條件，對(duì)博弈模型做如下假設(shè)：

①在產(chǎn)業(yè)集群中共有兩個(gè)企業(yè)參與集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)，其中A為關(guān)鍵性企業(yè)，即行動(dòng)先發(fā)者，B為非關(guān)鍵性企業(yè)，即跟隨者;

②兩企業(yè)都有兩種策略可供選擇：合作與不合作;

③市場(chǎng)信息完全且集群中企業(yè)有限理性，即A、B企業(yè)做出何種策略選擇，另一方定能及時(shí)獲知并做出相應(yīng)選擇，但該選擇不一定是最優(yōu)策略，有限理性假說(shuō)認(rèn)為企業(yè)不是總能選擇納什均衡點(diǎn)策略，比較符合一般企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況;

④無(wú)政府干預(yù)或其他條件影響決策。由此，可建立如表1的博弈模型。

表1中，G1，G2，G3和G4分別表示企業(yè)A與企業(yè)B所做出策略的預(yù)期收益，由于參與博弈的企業(yè)有限理性，一開(kāi)始對(duì)參與合作與不參與合作的收益多少無(wú)法評(píng)估，故第一次博弈的結(jié)果與預(yù)期收益G1，G2，G3，G4關(guān)聯(lián)性不大。然而多次反復(fù)博弈過(guò)程中，企業(yè)A、B充分意識(shí)到各種策略的收益大小，此時(shí)預(yù)期收益將對(duì)博弈結(jié)果其關(guān)鍵性作用。

①當(dāng)博弈先行者A考慮自身利益采取合作A策略，即共享從集群外部創(chuàng)新源獲得的技術(shù)知識(shí)后，跟隨者B選擇合作或非合作，完全基于不同收益大小對(duì)比：當(dāng)企業(yè)B認(rèn)為G1>G3，如企業(yè)B在吸收消化企業(yè)A帶來(lái)的知識(shí)后，積極參與研發(fā)、再創(chuàng)新并繼續(xù)共享最新成果惠及企業(yè)A，那么企業(yè)A在下一次博弈中仍可能選擇合作，由此企業(yè)B會(huì)選擇合作B策略;而當(dāng)企業(yè)B認(rèn)為G1

②當(dāng)先行者企業(yè)A認(rèn)為G3>G1，如不愿承擔(dān)跟隨者B“搭便車”的成本時(shí)，選擇不合作A策略，即對(duì)所獲取技術(shù)知識(shí)進(jìn)行保密，此時(shí)，跟隨者B應(yīng)根據(jù)預(yù)期收益G2與G4對(duì)比做出策略選擇;由于該博弈模型是在動(dòng)態(tài)條件下進(jìn)行的，且企業(yè)有限理性，在不斷學(xué)習(xí)、試錯(cuò)、糾正過(guò)程中，不斷靠近納什均衡，在企業(yè)A不合作情況下，如果企業(yè)B仍選擇共享二次創(chuàng)新成果，使得企業(yè)A了解合作的收益，在下次博弈中企業(yè)A可能會(huì)轉(zhuǎn)而選擇合作A策略，從而使得企業(yè)B對(duì)外學(xué)習(xí)成本降低，由此企業(yè)B選擇合作與否仍有待預(yù)期收益對(duì)比。

現(xiàn)在引入多個(gè)企業(yè)的情況，假設(shè)該產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)數(shù)量為N，其他假設(shè)條件不變。集群企業(yè)中參與合作學(xué)習(xí)的企業(yè)數(shù)量占集群企業(yè)總數(shù)量比例為p，則選擇不參與合作學(xué)習(xí)的企業(yè)比例為1-p。由此，可分別計(jì)算出集群中企業(yè)選擇合作和不合作策略的期望收益如下：

當(dāng)集群中的企業(yè)，包括關(guān)鍵性和非關(guān)鍵性企業(yè)，認(rèn)為R1>R2，則會(huì)選擇通過(guò)分工合作，共擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，共享成果和效益，而此時(shí)該集群的整體期望收益將達(dá)到最大，即等于R3。由此，集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)得以在產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的分工合作下順利進(jìn)行，并不斷提升產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

2? 結(jié)論

本文分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)視角梳理集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)對(duì)于集群創(chuàng)新作用的理論機(jī)理，而后通過(guò)建立關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群中關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體與非關(guān)鍵性學(xué)習(xí)主體間的博弈模型分析產(chǎn)業(yè)集群中各學(xué)習(xí)主體選擇合作或不合作的利益及局限所在，揭示集群開(kāi)放式學(xué)習(xí)何以在集群中企業(yè)分工合作下向前推進(jìn)，進(jìn)一步促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)進(jìn)步和實(shí)力提升。

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