吳夢(mèng)君 宋玉

[提要] 近年來，創(chuàng)新效率測(cè)算研究在我國學(xué)術(shù)界受到高度關(guān)注。本文從創(chuàng)新效率測(cè)算指標(biāo)體系研究、創(chuàng)新效率測(cè)算方法研究、區(qū)域創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算研究等方面，對(duì)我國創(chuàng)新效率測(cè)算研究進(jìn)行系統(tǒng)的分析，并指出以往的研究不足以及未來研究的可能方向，以期為我國創(chuàng)新效率測(cè)算理論研究作出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率;區(qū)域創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

基金項(xiàng)目：蕪湖市2019年度科技計(jì)劃項(xiàng)目（2019rkx2-3）;2019年度安徽師范大學(xué)研究生科研創(chuàng)新與實(shí)踐項(xiàng)目（2019kycx061）

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年2月19日

2017年科技部發(fā)布《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出我國建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)，爭(zhēng)取2020年步入創(chuàng)新型國家行列，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年成為世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國。加快創(chuàng)新型國家建設(shè)，實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新跟隨到創(chuàng)新引領(lǐng)，不僅要求我國增加創(chuàng)新資源投入強(qiáng)度、規(guī)模，更要充分利用有限的創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新效率。本文分別從創(chuàng)新效率測(cè)算指標(biāo)體系研究、創(chuàng)新效率測(cè)算方法研究、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算等三個(gè)方面，分析我國創(chuàng)新效率測(cè)算的研究。

一、創(chuàng)新效率測(cè)算指標(biāo)體系研究

指標(biāo)體系的選擇對(duì)創(chuàng)新效率測(cè)算的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生較大影響，建立不同指標(biāo)體系測(cè)算出的創(chuàng)新效率水平可能大相徑庭。創(chuàng)新效率測(cè)算指標(biāo)體系的構(gòu)建主要分為投入指標(biāo)選擇和產(chǎn)出指標(biāo)選擇兩個(gè)部分，然而學(xué)者們大多數(shù)采取主觀選擇投入與產(chǎn)出指標(biāo)并解釋選擇原因的方式。

（一）創(chuàng)新效率測(cè)算投入指標(biāo)。不論是區(qū)域創(chuàng)新效率測(cè)算還是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算兩者的創(chuàng)新要素投入主要都是人力和財(cái)力投入，原因在于人力與財(cái)力投入是一個(gè)地區(qū)或者一個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模和潛力重要的表征，是創(chuàng)新資源投入能力的綜合表現(xiàn)。人力投入指標(biāo)常使用的有R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員數(shù)、科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重、企業(yè)R&D人員占職員比重等。另外，有學(xué)者考慮到R&D人員投入中人員素質(zhì)參差有別，故選擇研究人員（研究人員主要指從事新知識(shí)、新產(chǎn)品、新方法、新工藝創(chuàng)造的專業(yè)人員和R&D項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人及R&D機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員）數(shù)量占R&D人員總量比重作為人力投入質(zhì)量指標(biāo)。財(cái)力投入指標(biāo)常使用的有R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、全社會(huì)R&D支出占GDP比重、政府科技撥款占財(cái)政支出比重等。

（二）創(chuàng)新效率測(cè)算產(chǎn)出指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)主要反映創(chuàng)新資源投入帶來的經(jīng)濟(jì)效益。在區(qū)域創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)算中，學(xué)者們常使用的產(chǎn)出指標(biāo)有技術(shù)合同成交金額、新產(chǎn)品銷售額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值等，這些指標(biāo)可以在較大程度上反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和成果的促進(jìn)作用大小，因而可作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)來表征創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。另外，在區(qū)域創(chuàng)新效率測(cè)算時(shí)也常將專利申請(qǐng)授權(quán)量、科技論文數(shù)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，專利申請(qǐng)授權(quán)量是一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要衡量指標(biāo)，科技論文數(shù)量則是側(cè)重考察一個(gè)地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)新能力。

從創(chuàng)新資源投入至最終經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)生不是一蹴而就的，需要一定的轉(zhuǎn)化時(shí)間，因而創(chuàng)新效率測(cè)算必然涉及到投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)間間隔選擇。對(duì)此，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的共識(shí)，較為合理的做法是采用因果關(guān)系檢驗(yàn)作為判斷時(shí)滯期的依據(jù)。

二、創(chuàng)新效率測(cè)算方法研究

現(xiàn)有文獻(xiàn)中效率測(cè)算的方法主要可分為兩大類：第一類是以隨機(jī)前沿方法（SFA）為代表的參數(shù)法，該方法需先假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)與隨機(jī)誤差分布等并估計(jì)投入?yún)?shù)，再進(jìn)行效率測(cè)算;第二類是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）為代表的非參數(shù)法，該方法既不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式也不需要估計(jì)參數(shù)，使用更為方便。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)算方法絕大部分都是對(duì)這兩類方法的延伸和改進(jìn)。例如，現(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，傳統(tǒng)的DEA方法只能將這一復(fù)雜過程當(dāng)作黑箱來處理，因此常見的改進(jìn)方向是打開黑箱，運(yùn)用多階段DEA方法來處理。

三、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算

（一）區(qū)域創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算。區(qū)域創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算研究主要可以分為兩個(gè)部分：第一，區(qū)域創(chuàng)新效率值的測(cè)算;第二，影響區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素分析。學(xué)者何楓等研究發(fā)現(xiàn)我國各省域區(qū)域創(chuàng)新效率呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，分區(qū)域來看東部地區(qū)的整體區(qū)域創(chuàng)新效率水平高出中部地區(qū)的15%左右，高出西部地區(qū)的33%左右。張宗益等運(yùn)用SFA方法測(cè)算后得到類似的結(jié)論，且認(rèn)為我國各省域的區(qū)域創(chuàng)新效率存在收斂的趨勢(shì)。而劉鳳朝等學(xué)者采用DEA-Malmquist指數(shù)方法，測(cè)算結(jié)果顯示東部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率增長(zhǎng)速度明顯高于中部、西部地區(qū)的增長(zhǎng)速度，因此認(rèn)為中國省域區(qū)域創(chuàng)新效率差距呈現(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)大趨勢(shì)。對(duì)于影響區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，學(xué)者們研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、各創(chuàng)新主體的聯(lián)結(jié)關(guān)系、人力資本等因素都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有較大影響。

（二）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證測(cè)算主要是分析某一產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入與所獲得的經(jīng)濟(jì)效益之間的轉(zhuǎn)化率。在眾多產(chǎn)業(yè)門類中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的要求最高，也因此受到了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究學(xué)者們的高度關(guān)注。徐皓等、楊玉楨等將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，再分別采用兩階段DEA和SFA方法實(shí)證測(cè)算了中國各省域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，認(rèn)為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率各區(qū)域差異較大，整體呈現(xiàn)東高西低的梯狀分布，且技術(shù)開發(fā)效率高于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率。肖興志和謝理先運(yùn)用SFA方法測(cè)算了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，再利用Tobit模型分析了影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，研究發(fā)現(xiàn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平較低且與企業(yè)規(guī)模呈U型關(guān)系，技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新效率的提升有正向促進(jìn)作用。另外，也有學(xué)者對(duì)細(xì)分產(chǎn)業(yè)如旅游產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析，為各產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策制定與創(chuàng)新效率提升提供了理論基礎(chǔ)。

四、創(chuàng)新效率測(cè)算研究展望

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展我國勞動(dòng)力要素收入從低收入邁入中等收入，原有的自然資源稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)難以為繼，環(huán)境污染問題也日趨明顯，這使得我國過去所依賴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、增長(zhǎng)方式等已不再適用。在黨的十八大報(bào)告上，已明確指出中國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，以創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，這不僅需要大量的創(chuàng)新資源投入，在我國創(chuàng)新資源投入有限的背景下，更要關(guān)注創(chuàng)新資源的利用效率。本文對(duì)創(chuàng)新效率測(cè)算研究文獻(xiàn)作系統(tǒng)梳理，在深化效率測(cè)算理論研究的同時(shí)，也期待為我國各省市創(chuàng)新政策的制定提供理論參考，為創(chuàng)新型城市建設(shè)乃至創(chuàng)新型國家建設(shè)作出貢獻(xiàn)。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新效率測(cè)算的研究時(shí)間較短，未來仍應(yīng)是重點(diǎn)關(guān)注的研究方向。為了進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率測(cè)算的研究，以下幾個(gè)議題值得深入探討：第一，探索更加科學(xué)、合理、客觀的建立創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系的方法，避免應(yīng)用同一種測(cè)算模型卻因主觀建立的指標(biāo)體系不同，而導(dǎo)致測(cè)算的創(chuàng)新效率結(jié)果出現(xiàn)較大差異;第二，不論是DEA方法還是SFA方法都是基于距離函數(shù)理論的相對(duì)效率測(cè)算方法，可以嘗試運(yùn)用更多樣的效率測(cè)算方法來研究創(chuàng)新效率，而不僅是這兩類方法的變形或者改進(jìn);第三，我國幅員遼闊，各地區(qū)區(qū)域異質(zhì)性較大，將我國視為一個(gè)整體測(cè)算區(qū)域或者產(chǎn)業(yè)的相對(duì)創(chuàng)新效率，其結(jié)果必然不具備針對(duì)性。因此，各地區(qū)單獨(dú)的創(chuàng)新效率測(cè)算研究可能對(duì)該地區(qū)創(chuàng)新實(shí)力提升更具指導(dǎo)意義。

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