王曙光 郭凱

摘?要：尖端技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題是我國在大國崛起過程中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)略中遭遇的最大問題。技術(shù)貿(mào)易是欠發(fā)達國家實現(xiàn)技術(shù)進步的有效方法之一，但是構(gòu)建技術(shù)貿(mào)易體系決策不僅需要考慮各類引進技術(shù)對欠發(fā)達國家技術(shù)進步轉(zhuǎn)化效率的影響，也需要考慮作為技術(shù)輸出國的發(fā)達國家對欠發(fā)達國家技術(shù)引進的干預。本文通過構(gòu)建國家干預下的技術(shù)貿(mào)易模型，從理論上探討了欠發(fā)達國家的技術(shù)引進在發(fā)達國家干預下的制約因素以及依賴技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進步必然存在的瓶頸。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國70年技術(shù)貿(mào)易的歷史經(jīng)驗，從技術(shù)引進的層次性、有效利用市場換技術(shù)的方法以及技術(shù)貿(mào)易體制的轉(zhuǎn)型這三個方面對技術(shù)貿(mào)易體制的建設進行了探討。針對技術(shù)貿(mào)易體制必然存在技術(shù)增長瓶頸的問題，從國企、中小企業(yè)以及技術(shù)貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變?nèi)齻€層面對我國如何實現(xiàn)技術(shù)進步路徑由依賴技術(shù)貿(mào)易向自主研發(fā)提出了戰(zhàn)略思考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進步;技術(shù)貿(mào)易;技術(shù)引進;自主研發(fā);技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F0624;F74617??文獻標志碼：A??文章編號：1674?8131（2020）02-0026-08

一、引言：技術(shù)進步與技術(shù)引進

中國在尖端科技領(lǐng)域的技術(shù)貿(mào)易中遭遇“卡脖子”的問題日益突出，技術(shù)貿(mào)易所引發(fā)的爭端啟發(fā)我們必須考慮對原有的技術(shù)貿(mào)易體制和戰(zhàn)略格局進行深刻變革。技術(shù)貿(mào)易是國家與國家之間及企業(yè)與企業(yè)之間通過支付一定費用的方式，從對方手中獲得自己所欠缺或者不完善的技術(shù)的重要方式。尤其對于欠發(fā)達國家而言，通過技術(shù)貿(mào)易從發(fā)達國家手中引進技術(shù)，是加速自身發(fā)展的重要途徑。例如，林毅夫，張鵬飛（2005）指出欠發(fā)達國家在遵循自身比較優(yōu)勢的前提下，通過技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，并實現(xiàn)更快的技術(shù)升級，就可以最終實現(xiàn)追上或者趕超發(fā)達國家。換句話說，技術(shù)貿(mào)易為欠發(fā)達國家提供了一條可以快速擺脫技術(shù)落后，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，從而使自身生產(chǎn)力水平與國際接軌的重要途徑。

中國作為曾經(jīng)的欠發(fā)達國家，技術(shù)貿(mào)易在很長的一段時間里一直是我們實現(xiàn)生產(chǎn)力的快速增長，在經(jīng)濟上追趕西方發(fā)達國家的重要戰(zhàn)略。如陳東林（2004）指出，新中國建立以來一共進行過三次大規(guī)模的成套技術(shù)設備引進，分別是第一次的中蘇合作“156項工程”，第二次的中西關(guān)系緩和后的“43方案”以及1978年的“78計劃”。除直接引進技術(shù)設備之外，隨著中西關(guān)系的持續(xù)改善，西方發(fā)達國家自身市場的飽和，經(jīng)濟一體化的不斷加強，我們也與時俱進，引進外商直接投資（FDI）來提升我國的技術(shù)水平。如夏梁（2012）指出以減少外匯支出并同時達到引進新進技術(shù)和提高對外資的吸引力為目標，我國在20世紀70?80年代，確立了“以市場換技術(shù)”的重大方針政策。通過這一方針確實的加速了我國技術(shù)進步進程，但是這一方針本身也存在著重復引進、不重視轉(zhuǎn)化等諸多缺陷，由“以市場換技術(shù)”到自主創(chuàng)新是歷史的必然。除購買生產(chǎn)設備以及FDI這些通過技術(shù)溢出來實現(xiàn)技術(shù)進步的手段之外，我國也一直在采用純技術(shù)引進。如康榮平、楊英辰（1991）指出，我國也通過許可證貿(mào)易和技術(shù)服務等方式實現(xiàn)軟件技術(shù)的引進，這種引進方式從1975年才開始進行初步的嘗試，截至1990年，在技術(shù)貿(mào)易中占比依然不大。但是隨著我國的自身經(jīng)濟實力的不斷增長，企業(yè)實力不斷增強，以技術(shù)尋求為目的，通過直接投資，來獲取國外先進技術(shù)已經(jīng)逐漸成為新時代技術(shù)貿(mào)易的流行手段，如祁春凌等（2013）通過對2003—2009年我國對16個國家的直接投資的面板數(shù)據(jù)計量研究發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)對技術(shù)水平發(fā)達的國家的直接投資具有顯著的技術(shù)尋求動機。

從以往文獻的梳理不難發(fā)現(xiàn)，中國的技術(shù)貿(mào)易手段隨著中國經(jīng)濟發(fā)展與工業(yè)化階段的演進而不斷得到豐富和發(fā)展，這與中國自身技術(shù)發(fā)展階段、國家經(jīng)濟狀況和產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況、國內(nèi)市場環(huán)境等因素緊密相關(guān);但是我國的技術(shù)貿(mào)易政策也極大地受制于國際環(huán)境，例如“156項工程”與當時西方資本主義國家對新中國的封鎖禁運以及蘇聯(lián)對新中國工業(yè)的巨大支持有著極大關(guān)系（董志凱，2015）;“43方案”、“78計劃”以及后來“以市場換技術(shù)”方針的提出，也與當時中蘇關(guān)系惡化、中國與西方國家關(guān)系緩和、全球經(jīng)濟一體化、中國加入WTO等諸多國際形勢有著密不可分的聯(lián)系。

但是，目前的大多數(shù)對我國技術(shù)貿(mào)易的研究都集中于探索各種技術(shù)引進手段是否能夠促進我國的技術(shù)進步，何種技術(shù)引進手段的效率更高。如朱平芳，李磊（2006）通過對1998—2003年上海大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進數(shù)據(jù)進行了計量研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易手段可以在短時間內(nèi)促進國企的經(jīng)濟增長和技術(shù)水平;FDI可以通過管理技術(shù)優(yōu)勢等無形技術(shù)溢出來提升企業(yè)的生產(chǎn)力和技術(shù)水平。王子君，張偉（2002）通過建立數(shù)學模型發(fā)現(xiàn)，技術(shù)許可證貿(mào)易比起FDI所帶來的技術(shù)溢出更加直接有效，同時FDI還會提高許可成本，國家可以通過管制FDI并促進許可證貿(mào)易使得自身社會福利得到改善。徐濤（2003）通過計量研究發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)溢出不僅可以促進東道國的微觀經(jīng)濟主體的利潤率和生產(chǎn)力改善，而且能夠極大的推動東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。傅元海，唐未兵，王展祥（2010）通過對中國1999—2007年的27個制造業(yè)面板數(shù)據(jù)計量研究，肯定了FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移對東道國的經(jīng)濟增長的正面作用，并發(fā)現(xiàn)了FDI的具體技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。吳延兵（2008）對中國1996—2003年29個省市區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行計量研究發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)和國外技術(shù)引進對生產(chǎn)力有著顯著的促進作用，同時自主研發(fā)和技術(shù)引進還具有顯著的地區(qū)效應。

從上文的文獻研究不難看出，國內(nèi)學者已經(jīng)對各類技術(shù)引進的作用和機制做了充分的研究，雖然不同學者對于各類技術(shù)引進的效率有不同的研究結(jié)論，但是都或多或少肯定了技術(shù)貿(mào)易對經(jīng)濟增長與技術(shù)進步的促進作用。但是本文認為一個國家技術(shù)貿(mào)易體制的變遷，不僅跟各類技術(shù)的特點和對技術(shù)進步的促進作用的高低有關(guān)，也跟當時國家所面臨的國際環(huán)境有著極大的聯(lián)系。因此，本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，利用博弈論的方法構(gòu)建出技術(shù)輸入國和輸出國之間的互動關(guān)系模型，用來模擬一個存在國家干預的技術(shù)貿(mào)易的環(huán)境。通過對模型的求解和分析，期望能夠發(fā)現(xiàn)在此環(huán)境下技術(shù)輸入國的技術(shù)進步的特點，并為輸入國的技術(shù)引進提供有針對性的建議，這對于中國未來通過技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)從而促進我國的技術(shù)創(chuàng)新具有極為重要的意義。

二、模型描述與構(gòu)建

1.模型描述

本文主要研究的是在存在國家干預的國際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)的輸入國與技術(shù)的輸出國之間如何形成均衡的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。為了能夠更加清晰的反映技術(shù)輸入國與輸出國之間的博弈關(guān)系，本文選取的博弈玩家一共分為AB兩國，兩國在離散時間下進行技術(shù)貿(mào)易。

A國作為技術(shù)的輸入國，其技術(shù)水平落后于B國。A國為了促進自身的技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展，在自主創(chuàng)新，研發(fā)技術(shù)的同時，希望通過技術(shù)貿(mào)易，引進B國的先進技術(shù)來提升本國的生產(chǎn)力，進而實現(xiàn)在每期的預算條件下的生產(chǎn)力的最大化。

B國作為技術(shù)的輸出國，其技術(shù)水平高于A國。B國的廠商作為市場化的主體，為了更好地利用自身技術(shù)水平的優(yōu)勢，追求利潤最大化，其選擇通過技術(shù)貿(mào)易的方式，向A國輸出技術(shù)來獲取利潤。但是，一方面，從經(jīng)濟層面而言，B國希望本國廠商可以利用技術(shù)貿(mào)易，輸出技術(shù)，提升本國的經(jīng)濟實力;另一方面，從國家戰(zhàn)略角度而言，B國又不希望A國通過技術(shù)貿(mào)易快速提升其生產(chǎn)力水平，進而對B國在國際上的經(jīng)濟地位造成影響。

綜上，模型可以描述為：A國根據(jù)每期的預算規(guī)模、生產(chǎn)力水平、自主研發(fā)開發(fā)成本以及技術(shù)貿(mào)易成交價格來規(guī)劃當期技術(shù)貿(mào)易引進和自主研發(fā)的項目數(shù)量，從而實現(xiàn)當期的生產(chǎn)力水平最大化。同時B國通過經(jīng)濟手段對技術(shù)貿(mào)易進行干預，從而在經(jīng)濟增長和技術(shù)優(yōu)勢地位之間進行權(quán)衡，實現(xiàn)自身的效用最大化。

2.模型假設

假設1：A國采用政府主導的模式引導技術(shù)進步，政府通過對預算的配置來進行技術(shù)貿(mào)易和自主研發(fā)的投資。同時，A國通過市場機制與B國進行技術(shù)貿(mào)易，B國政府可以通過經(jīng)濟手段干預技術(shù)貿(mào)易的成交，但是不能通過行政命令強制阻止A國與本國廠商進行技術(shù)貿(mào)易。

假設2：B國僅可以通過公開數(shù)據(jù)獲得A國歷史生產(chǎn)力水平At-1，每期的預算規(guī)模mt，技術(shù)引進對A國生產(chǎn)力的彈性α（0<α<1），但是無從獲知A國自主研發(fā)投入和產(chǎn)出的函數(shù)。

假設3：AB兩國都在期初做出決策，時間為離散時間，期數(shù)t=1，2，3，...。

假設4：t期，A國的生產(chǎn)力為At。B國的生產(chǎn)力為Bt，同時作為發(fā)達國家，B國的生產(chǎn)力的增長率已經(jīng)穩(wěn)定為g，即Bt=（1+g）Bt-1。

假設5：t期，A國對技術(shù)引進的需求為It，選擇自主研發(fā)的項目數(shù)為xt;對于A國而言，每期自主研發(fā)的成本與當期的自主研發(fā)項目數(shù)xt成正比，與期初的生產(chǎn)力水平At-1成反比，即有A國的自主研發(fā)成本函數(shù)C（xt）=x1-αt（1-α）At-1。t期，B國按照pt的價格向A國出售技術(shù);同時，對B國廠商而言，B國的技術(shù)水平已經(jīng)進入成熟期，技術(shù)開發(fā)成本主要與期初的生產(chǎn)力水平Bt-1以及固定成本投入有關(guān)，即廠商開發(fā)相關(guān)技術(shù)的成本函數(shù)為C（It）=12I2t-Bt-1It+Dt ，B國對技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟干預為εt。

3.模型構(gòu)建

A國在t期的生產(chǎn)力為At，由上期的技術(shù)積累At-1以及在本期的預算條件下技術(shù)引進和自主研發(fā)所貢獻的生產(chǎn)力的增長組成。由于本文研究的是在技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進步，因此為了體現(xiàn)A國對技術(shù)貿(mào)易的依賴性，技術(shù)引進與自主研發(fā)對生產(chǎn)力At的貢獻為柯布?道格拉斯函數(shù)形式（θ為技術(shù)——生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換系數(shù)），即：

maxAt=θIαtx1-αt+At-1（1）

s.t. ptIt+C（xt）SymbolcB@

mt（2）

B國一方面希望最大化本國廠商的利潤進而增加自身的經(jīng)濟實力，另一方面B國又厭惡A國通過技術(shù)貿(mào)易提升生產(chǎn)力水平，進而影響自身的國際地位。因此B國的效用由本國廠商的利潤帶來的正向效應以及因技術(shù)貿(mào)易導致的與A國生產(chǎn)力差距縮小帶來的負向效應組成;同時B國通過調(diào)整自身對技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟干預來實現(xiàn)自身效用的最大化，即

maxμ（εt）=ptIt-C（It）-Ln（ItBt-At-1）（3）

綜上，結(jié)合本文的模型描述以及假設條件，本文研究的模型可以為：

A國：

maxAt=θIαtx1-αt+At-1

s.t. ptIt+C（xt）SymbolcB@

mt

B國：

maxμ（εt）=ptIt-C（It）-Ln（ItBt-At-1）

三、模型求解與分析

當B國不對本國廠商進行干預的時候，此時A國通過與B國廠商進行市場交易，最終達成供需均衡，即：

（1）式可以變形為：

maxLn（At-At-1）=αLnIt+（1-α）Lnxt+Lnθ（4）

根據(jù)（2）和（4）式，可得拉格朗日方程：

L=αLnIt+（1-α）Lnxt+Lnθ+λmt-ptIt-x1-αt（1-α）At-1（5）

對（5）式求導，可得一階條件（FOC），即

0=α/It-λpt（6）

0=（1-α）/xt-λx-αt/At-1（7）

0=mt-ptIt-x1-αt/（1-α）At-1（8）

通過（6）（7）（8）式，可解得A國對技術(shù)引進和自主研發(fā)的需求為：

xt=（1-α）At-1mt1+α11-α（9）

It=αmt（1+α）pt（10）

將B國廠商面對的需求函數(shù)（10）代入到其利潤函數(shù)可得：

max[ptIt-C（It）]=α1+αmt-12I2t+Bt-1It-Dt（11）

對（11）式求導，可得B國廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：

It=Bt-1（12）

結(jié)論1：B國可以通過對本國廠商技術(shù)出口數(shù)量征稅的方式進行經(jīng)濟干預，從而降低A國通過技術(shù)貿(mào)易所獲得的技術(shù)的數(shù)量，但是這樣會增加本國廠商的成本，從而降低本國廠商的利潤。

證明：此時對于B國的廠商而言，當B國選擇對出口技術(shù)數(shù)量征稅時，其所面對的成本函數(shù)變?yōu)镃（It）-εtIt=12I2t-（Bt-1-εt）It+Dt，將B國廠商面對的需求函數(shù)（10）代入到其利潤函數(shù)可得：

max[ptIt-C（It）]=α1+αmt-12I2t+（Bt-1-εt）It-Dt（13）

對（13）式求導，可得B國廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：

It=Bt-1-εt（14）

將（12）式代入（11）式，可得B國未進行干預時，B國廠商的利潤為α1+αmt+12B2t-1-Dt。將（14）式代入（13）式，可得B國進行干預時，B國廠商的利潤為α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt。此時B國通過干預雖然降低了本國廠商對A國的技術(shù)輸出，但是同時也損害了本國廠商的利潤。

結(jié)論2：B國也可以選擇對A國技術(shù)引進數(shù)量征稅的形式來對兩國間的技術(shù)貿(mào)易進行干預，但是此方法等價于結(jié)論1采用的干預方法。

證明：此時B國廠商面對的需求函數(shù)變?yōu)椋篒t=αmt（1+α）（pt+εt），按照結(jié)論1的求解方法，同理可得B國廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：It=Bt-1-εt，利潤為α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt。

結(jié)論3：B國可以對技術(shù)貿(mào)易的成交價進行干預，但是這種干預方法不僅不會影響A國通過技術(shù)貿(mào)易的數(shù)量，還會導致B國廠商的利潤向B國自身轉(zhuǎn)移，從而損傷B國廠商的利潤。

證明：此時B國廠商面對的需求函數(shù)變?yōu)镮t=αmt（1+α）p′t，其中p′t=（1+εt）pt 。按照結(jié)論1的求解方法，可得此時B國廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：It=Bt-1，利潤為αmt（1+α）（1+εt）+12B2t-1-Dt。因此B國采用對技術(shù)貿(mào)易成交價進行干預的方式，不僅不會影響A國獲得的技術(shù)數(shù)量，還會隨著εt的增大，降低本國廠商的利潤，此種干預方法并不合適。

結(jié)論4：當B國采用結(jié)論1或者結(jié)論2的干預方式時，A國通過技術(shù)貿(mào)易所能獲得的技術(shù)供給僅與B國當期的生產(chǎn)力水平Bt和A國上期的生產(chǎn)力水平At-1有關(guān)。

證明：由于結(jié)論1與結(jié)論2的干預方式等價，以結(jié)論1的廠商的技術(shù)供給水平以及利潤為例，可得B國的效用函數(shù)為：

maxμ（εt）=α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt-Ln（Bt-1-εtBt-At-1）（15）

對（15）式求解可得B國的最優(yōu)稅率εt=Bt-1-（Bt-At-1）1/2，將最優(yōu)稅率代入（14）式，可得均衡的技術(shù)供給It=（Bt-At-1）1/2，該供給的數(shù)量僅與Bt和At-1有關(guān)。

結(jié)論5：A國每期的預算分配比例僅與技術(shù)貿(mào)易和自主研發(fā)對生產(chǎn)率的彈性相關(guān)，且當實現(xiàn)均衡時，對自主研發(fā)分配的預算比例要大于技術(shù)貿(mào)易所獲得的預算。

證明：由（9）（10）式，可得技術(shù)貿(mào)易獲得的預算為ptIt=αmt（1+α），自主研發(fā)獲得的預算為C（xt）=mt（1+α）。又0<α<1，則αmt（1+α）

結(jié)論6：當B國采用結(jié)論1的干預方式時，A國當期的生產(chǎn)力增長率依賴于B國當期的生產(chǎn)力水平Bt，本國上期的生產(chǎn)力水平At-1以及本國當期的預算規(guī)模mt。但是這種依賴于技術(shù)貿(mào)易的生產(chǎn)力增長模式存在增長瓶頸。

證明：將It=（Bt-At-1）1/2以及（9）式代入（1）式，得：

At=θ（Bt-At-1）α/2（1-α）At-1mt1+α+At-1（16）

由（16）式可得A國當期得生產(chǎn)力的增長率為At-At-1At-1=θ（1-α）1+α（Bt-At-1）α/2mt，因為θ與 α為外生變量，所以A國生產(chǎn)力的增長率僅依賴于Bt，At-1以及mt。

又當Bt-At-1→0 時，At-At-1At-1→0 ，因此依賴于技術(shù)貿(mào)易的生產(chǎn)力增長模式存在增長瓶頸。

四、中國技術(shù)貿(mào)易體制的經(jīng)驗總結(jié)

以上我們通過構(gòu)建模型，研究了在存在國家干預的國際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)的輸入國與技術(shù)的輸出國之間如何形成均衡的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系，同時分析了在技術(shù)貿(mào)易過程中影響技術(shù)輸入國和技術(shù)輸出國的經(jīng)濟增長和技術(shù)進步的主要因素，獲得了豐富的結(jié)論。

而從實際的技術(shù)貿(mào)易歷史進程來看，新中國技術(shù)貿(mào)易體制已經(jīng)歷70年的曲折變遷。在這70年里，新中國技術(shù)貿(mào)易體制根據(jù)國內(nèi)外形勢不斷調(diào)整變化，但是大體按照時間的脈絡可以劃分為四個階段。第一個階段為體系初創(chuàng)期（1949—1977）。這一時期，新中國剛剛成立，百廢待興，急需建立工業(yè)體系;從國際形勢來說，東西方兩個陣營的對立導致這一時期我國的技術(shù)貿(mào)易主要是和蘇聯(lián)進行，通過引進蘇聯(lián)的大型設備，快速形成中國的工業(yè)體系，為以后的工業(yè)化奠定堅實基礎(chǔ)。第二階段為引進學習期（1978—1989）。這一時期，從國內(nèi)形勢來說，十一屆三中全會的順利召開預示著中國的科技發(fā)展進入了新的階段;從國際形勢來看，東西方的對立逐漸消融，全球一體化加強，世界整體趨勢是和平發(fā)展。在這一時期，中國充分把握歷史機遇，通過實施改革開放，積極利用技術(shù)引進以及吸引外商投資等形式進行技術(shù)貿(mào)易，提升自身技術(shù)水平。第三階段為調(diào)整轉(zhuǎn)型期（1990—2005）。這一時期，經(jīng)過改革開放前期技術(shù)的引進，中國已經(jīng)形成一定的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)水平也達到了一定高度，過度依賴技術(shù)貿(mào)易體制的技術(shù)進步路徑的弊端也逐漸顯現(xiàn)，因此在這一時期，中國主要依靠增加自主研發(fā)投入，來逐漸擺脫技術(shù)進步對技術(shù)貿(mào)易體制的過度依賴。第四階段為自主創(chuàng)新期（2006至今）：這一時期，中國的技術(shù)進步主要依靠自主研發(fā)、自主創(chuàng)新，中國在全球技術(shù)貿(mào)易中的地位也開始產(chǎn)生變化，中國逐漸從技術(shù)輸入國轉(zhuǎn)變?yōu)榱思夹g(shù)輸出國，并在很多技術(shù)領(lǐng)域逐步實現(xiàn)趕超。在這70年間，中國在技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進步積累了許多經(jīng)驗，也有很多教訓。

綜合本文模型的結(jié)論以及中國技術(shù)引進70年的制度變遷進程，我們認為，要通過技術(shù)貿(mào)易實現(xiàn)中國的技術(shù)進步與經(jīng)濟增長，尤其是實現(xiàn)未來的可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)趕超，必須注意以下幾個方面：

第一，利用技術(shù)貿(mào)易進行技術(shù)引進，需要考慮技術(shù)輸入國自身的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)引進要由低到高，重視階段和層次。通過技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)時，要充分考慮到輸入國自身的國情，直接貿(mào)然引進最頂尖的技術(shù)，不僅不會使得自身的技術(shù)水平獲得迅速的提高，甚至還會導致技術(shù)引進效率的下降;而且引進的技術(shù)越高端，引進的成本也越高，這樣反而會導致預算的浪費，所以技術(shù)引進必須考慮輸入國自身的技術(shù)發(fā)展階段。在低級階段時主要應該依靠引進技術(shù)設備，實現(xiàn)技術(shù)基礎(chǔ)的快速積累;在中級階段時，可以考慮通過引進國外投資，通過技術(shù)的溢出，逐漸模仿和學習技術(shù)輸出國的先進技術(shù)，啟蒙輸入國自身的自主研發(fā)意識;在高級階段，技術(shù)輸入國由于已經(jīng)具備了一定的技術(shù)積累，同時自身也逐步建立了一套自主研發(fā)體系，這個時候主要可以考慮通過引進尖端技術(shù)，實現(xiàn)自主研發(fā)的跨越式發(fā)展。

第二，以市場換技術(shù)是技術(shù)輸入國通過技術(shù)貿(mào)易體制實現(xiàn)技術(shù)進步的重要方法，但是這個方法有其局限性。從本文的結(jié)論六可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)輸入國每期預算投入是影響其技術(shù)進步增速的重要參數(shù)，只有保障有足夠的預算，才能保障技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)平穩(wěn)進步。但是往往技術(shù)輸入國是欠發(fā)達國家，國家在技術(shù)投入上的預算不足是常事，而這個時候利用市場換技術(shù)的手段，可以緩解預算不足，緩解直接購買技術(shù)的外匯壓力，同時也能實現(xiàn)技術(shù)引進。但是從結(jié)論四可以發(fā)現(xiàn)，在存在國家干預的情況下，技術(shù)輸出國廠商提供的技術(shù)供給的決定性因素是技術(shù)輸出國與輸入國之間的相對生產(chǎn)力水平差距，換句話說利用市場換技術(shù)的方法能夠吸引到的外國技術(shù)是有上限的，這并不是一個百試百靈的策略，“市場換技術(shù)”有其內(nèi)在的局限性。

第三，技術(shù)貿(mào)易體制最終必須進行轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)以自主研發(fā)為主，技術(shù)貿(mào)易為輔的技術(shù)進步模式。一方面，從結(jié)論五可以發(fā)現(xiàn)，要實現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易體制對技術(shù)進步貢獻的最大化，自主研發(fā)的預算投入必須要高于技術(shù)引進的預算投入;另一方面，從結(jié)論六可以發(fā)現(xiàn)，依賴技術(shù)貿(mào)易體制的技術(shù)進步是有增長瓶頸的。因此，無論從哪方面來講，技術(shù)輸入國必然是要走向以自主研發(fā)為主的技術(shù)進步路線的，過度依賴于技術(shù)貿(mào)易體制進行技術(shù)引進，始終會受制于人。當技術(shù)輸入國技術(shù)水平達到一定高度的時候，就不能繼續(xù)依靠技術(shù)貿(mào)易來引進尖端技術(shù)，而是應該轉(zhuǎn)換模式，以自主研發(fā)尖端技術(shù)為主，以技術(shù)貿(mào)易作為尋找低成本技術(shù)的補充手段。在中國尖端技術(shù)和核心技術(shù)今天遭遇“卡脖子”的國際形勢下，加大自主創(chuàng)新力度尤為重要。

五、結(jié)論：中國技術(shù)進步的未來戰(zhàn)略趨勢與路徑

從本文的研究可以發(fā)現(xiàn)，國際技術(shù)貿(mào)易體制雖然有助于欠發(fā)達國家通過引進技術(shù)，獲得生產(chǎn)力水平的增長，但是本文同時也通過模型發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進步戰(zhàn)略是具有增長瓶頸的。而這個增長瓶頸主要是由于技術(shù)輸入國與輸出國在經(jīng)濟實力地位上的博弈以及輸入國在技術(shù)貿(mào)易體制下某些必要技術(shù)不能被自主研發(fā)所替代而必須依賴技術(shù)引進導致的。因此作為技術(shù)輸入國的技術(shù)進步戰(zhàn)略必須做好兩手準備，一方面要通過技術(shù)貿(mào)易快速形成自身的技術(shù)積累，另一方面必須提前布局進行自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體制的建設，尤其是在前沿技術(shù)、核心技術(shù)等方面必須擺脫對技術(shù)貿(mào)易的依賴。中國作為經(jīng)濟和工業(yè)大國，在全球工業(yè)領(lǐng)域和科技領(lǐng)域競爭中占據(jù)重要地位，因此中國在大國崛起的過程中必然遭遇與技術(shù)輸出國的激烈競爭與博弈，這就逼迫中國改變過度依賴技術(shù)引進的戰(zhàn)略，而將自主創(chuàng)新為主，同時與技術(shù)貿(mào)易進行有機結(jié)合，積極參與全球技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)競爭（王曙光，2019;王丹莉，2019）。只有基于自主創(chuàng)新才能避免技術(shù)貿(mào)易從促進技術(shù)進步的手段變成阻礙技術(shù)進步的桎梏。未來中國在技術(shù)進步方面必須加大自主研發(fā)體制的建設，以解決“卡脖子”問題，具體必須實施以下戰(zhàn)略：

第一，利用國企的規(guī)模優(yōu)勢與抵御風險的能力，著力研究戰(zhàn)略性項目，保障國家在前沿技術(shù)方面的創(chuàng)新優(yōu)勢。在中國技術(shù)進步的過程中，國有企業(yè)承擔著重要使命，也是中國尖端科技、前沿科技和先進制造業(yè)創(chuàng)新的主要承擔者（王曙光、王瓊慧，2019）。國有企業(yè)無論在資產(chǎn)規(guī)模上還是研發(fā)實力上比起中小企業(yè)都有著巨大的資源優(yōu)勢，國有企業(yè)有著相對較低的資金成本，巨大的規(guī)模和利潤也足夠支撐其進行長期的、持續(xù)性的技術(shù)研發(fā)，抵御研發(fā)過程中的各種風險。因此，國有企業(yè)必須承擔起自主研發(fā)排頭兵的重大責任，利用自己的優(yōu)勢，發(fā)力于有助于國家長遠發(fā)展的、大型的以及困難的戰(zhàn)略性項目研發(fā)，以此來保障國家前沿技術(shù)水平不落后。作為國有企業(yè)，要突顯自身特點，利用自身優(yōu)勢，自主研發(fā)不必要求面面俱到，但是一定要抓住重點、關(guān)鍵點，攻堅克難，承擔起中小企業(yè)不愿意承擔的，難以承擔的研發(fā)重擔。

第二，大力營造自主創(chuàng)新的市場環(huán)境，保障專利權(quán)，鼓勵中小企業(yè)為自主研發(fā)注入活力。中國目前已經(jīng)由計劃經(jīng)濟下的技術(shù)趕超模式轉(zhuǎn)變到市場經(jīng)濟下的技術(shù)趕超模式，這一轉(zhuǎn)變，要求我們在技術(shù)進步的制度環(huán)境和制度支撐方面更加注重市場機制的建設，更加注重發(fā)揮各類企業(yè)的主體性和積極性，更注重各類要素的市場化配置（王曙光，徐余江，2019）。在技術(shù)進步過程中，我國廣大的中小企業(yè)具有強大活力，他們往往以市場為導向進行研發(fā)，可以更好地貼近市場的需求，生產(chǎn)生活的需要。相較于國企著力于長期性、戰(zhàn)略性以及國家性的技術(shù)研發(fā)，中小企業(yè)更傾向于短期化、市場化以及用戶導向的研發(fā)，這類研發(fā)對于用戶需求的變化更加敏感，反應也更加迅速，是國家自主研發(fā)體系的重要組成部分，也是國企戰(zhàn)略項目研發(fā)的重要補充。為了能夠鼓勵中小企業(yè)研發(fā)的積極性，必須健全市場機制，保障他們研發(fā)成果的專利權(quán)，避免成果專利遭人剽竊占用;同時也應該通過政策創(chuàng)造有利于中小企業(yè)自主研發(fā)的市場條件，降低中小企業(yè)資金成本壓力，打通中小企業(yè)與高校及研究機構(gòu)溝通的渠道，建立技術(shù)交流的平臺。尤其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，要通過金融支持、財稅支持、知識產(chǎn)權(quán)交易市場、大中小型創(chuàng)新企業(yè)聯(lián)動等方式，支持中國各類企業(yè)加大創(chuàng)新力度（王曙光、王子宇，2018）。

第三，轉(zhuǎn)變技術(shù)貿(mào)易模式，從單純的技術(shù)引進轉(zhuǎn)變?yōu)閲H技術(shù)合作模式。隨著國家的發(fā)展和技術(shù)的進步，國內(nèi)技術(shù)水平已經(jīng)非常成熟，大多數(shù)的產(chǎn)品我們都能自己開發(fā)制造。在這種情況下，需要通過技術(shù)貿(mào)易引進的技術(shù)都是十分前沿的技術(shù)，這類技術(shù)的引進成本必然是非常高昂，在這種情況下，還依然單純地依靠購買等直接方式進行技術(shù)引進，實現(xiàn)技術(shù)進步是一種效率極低的方法。因此我國對技術(shù)貿(mào)易體制的利用模式不能再停留在購買技術(shù)這一淺層次上，我國必須轉(zhuǎn)換技術(shù)貿(mào)易模式，探索與外資企業(yè)更加深入的技術(shù)交流和經(jīng)驗交流，通過與外資企業(yè)進行技術(shù)合作，共同研發(fā)，轉(zhuǎn)變技術(shù)研發(fā)模式，從引進—模仿—學習變成共同探索，共同進步。將單純地依靠技術(shù)引進促進技術(shù)進步轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕献鬟M行技術(shù)研發(fā)這種更加高效的促進技術(shù)進步的模式。

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Chinas Technical Progress Road under China Meddled

International Technology Trade System

WANG Shu?guang， GUO Kai

（School of Economics， Peking University， Beijing 100871， China）

Abstract： The preventing China from getting the most advanced technologies is the biggest problem in the technological innovation and technical trade war in the process of the rise of China. Technical trade is one of the effective methods for less?developed countries to realize technical progress， however， the construction of technical trade system decision should not only consider the influence of all kinds of technical introduction on the transformation rate of technical progress of less?developed countries but also consider the intervening of technical export countries on less?developed countries. Based on the construction of technical trade model under Chinas intervene， this paper theoretically discusses the restrictive factors of technical introduction of the less?developed countries under nation?meddled and the necessity bottleneck of technical progress under the dependent technical trade system. Based on that， by combining 70 years technical trade history experience of China， the paper discusses the technical trade system construction from such three perspectives as technical introduction hierarchy， effective methods using the market to exchange technologies and the transformation of technical trade system， and advances the strategic ideas for how China realizes the technical progress path from technical trade dependence to self?research and development from three levels such as state?owned enterprises， small and medium?sized enterprises and technical trade model transformation according to the problem that technical trade system necessarily has technical growth bottleneck.

Key words： technical progress; technical trade; technical introduction; self?R&D; technical innovation

CLC number：F0624;F74617???Document code： A???Article ID： ?1674?8131（2020）02-0026-08

（編輯：莫遠明）